2023年-2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年-2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共45題）1、需要對(duì)證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見(jiàn)的人員有（

）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C3、不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是（）。A.A股B.B股C.A股和B股D.H股【答案】D4、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來(lái)源的說(shuō)法，正確的是（

）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A5、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書(shū)簽訂后（

）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法、正確的有（A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A

）7、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（

）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度【答案】B8、（）依法對(duì)公司債券的公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院【答案】A9、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B10、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（

）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并做出相關(guān)承諾C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D12、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（

）。A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.股份有限公司只能通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司【答案】B13、(2019年真題)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C14、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ˋ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A

）。16、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票【答案】B17、證券公司合規(guī)部門(mén)中具備3年以上（

）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B19、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾（

）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D20、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（

）。A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃【答案】C21、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是（A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D

）。22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（

）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開(kāi)發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D23、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（

）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生()行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A25、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（

）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下D.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下【答案】B

）的罰款。27、（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（

）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C28、下列關(guān)于證券賬戶開(kāi)立方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.見(jiàn)證開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員面見(jiàn)投資者，驗(yàn)證投資者身份并見(jiàn)證投資者簽署開(kāi)戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)。該開(kāi)戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)B.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開(kāi)立手續(xù)。該開(kāi)戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)。該開(kāi)戶方式適用于自然人和機(jī)構(gòu)D.網(wǎng)上開(kāi)戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)【答案】D29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（

）。A.控股占比5%以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B31、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D32、上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B34、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D35、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（

）。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D36、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是()。A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】C38、（2016年真題）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A

）。39、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（

）予以取締A.縣級(jí)以上人民政府B.縣級(jí)以上人民法院C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A40、(2019年真題)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

）。A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A42、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.