(高清版)GBT 29490-2023 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求

代替GB/T29490—2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求2023-08-06發(fā)布國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會I 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14企業(yè)環(huán)境 34.1理解企業(yè)及其環(huán)境 34.2理解相關(guān)方的需要和期望 34.3確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍 34.4知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程 44.5知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù) 45領(lǐng)導(dǎo)作用 45.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 45.2知識產(chǎn)權(quán)方針 5 56策劃 56.1通則 56.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 66.3針對變更的策劃 67支持 77.1資源 77.2能力 87.3意識 87.4溝通 87.5成文信息 8 98.1知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理 98.2經(jīng)營管理 8.3知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理 9績效評價(jià) 9.1通則 9.2分析與評價(jià) 9.3內(nèi)部審核 Ⅱ9.4管理評審 10.1通則 10.2不合格和糾正措施 10.3持續(xù)改進(jìn) 附錄A(資料性)商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐 A.2涉密信息的管理 A.3涉密人員的管理 A.4涉密設(shè)備與載體的管理 A.5涉密區(qū)域的管理 附錄B(資料性)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為列表 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件代替GB/T29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》,與GB/T29490—2013相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動外，主要技術(shù)變化如下：——增加了“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)”“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”和“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系”的術(shù)語和定義(見——將“基礎(chǔ)管理”更改為“知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理”(見8.1,2013年版的第7章);——將“實(shí)施和運(yùn)行”更改為“經(jīng)營管理”(見8.2,2013年版的第8章);——增加了“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理”(見8.3);——增加了各類型知識產(chǎn)權(quán)在“運(yùn)行”中的要求(見8.1.1.2～8.1.1.6)。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由國家知識產(chǎn)權(quán)局提出。本文件由全國知識管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC554)歸口。本文件起草單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京國之合創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)研究院。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：——2013年首次發(fā)布為GB/T29490—2013;——本次為第一次修訂。本文件提供基于過程方法的知識產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施和運(yùn)行、評審和改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。本文件采用過程方法，該方法結(jié)合了“策劃—實(shí)施一檢查一改進(jìn)”(PDCA)循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維。過程方法使企業(yè)能夠策劃過程及其相互作用。PDCA循環(huán)使企業(yè)能夠確保其過程得到充分的資源和管理，確定改進(jìn)機(jī)會并采取行動?；陲L(fēng)險(xiǎn)的思維是實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的基礎(chǔ)。為滿足本文件的要求，企業(yè)需策劃和實(shí)施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系穩(wěn)定、有效、持續(xù)成功的目標(biāo)。0.2過程方法本文件所采用的過程方法包括按照企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針和戰(zhàn)略方向，對各過程及其相互作用進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定和管理，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。圖1表明了本文件第4章～第10章是如何構(gòu)成PDCA循環(huán)的。企業(yè)及其環(huán)境績效評價(jià)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系的結(jié)果相關(guān)方和期望領(lǐng)導(dǎo)作用策劃改進(jìn)檢查實(shí)施收進(jìn)圖1基于過程方法的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模型利用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項(xiàng)或一組活動可視為一個(gè)過程。通常，一個(gè)過程的輸出將直接成為下一個(gè)過程的輸入。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系輸入是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)管理的需求，一般包括：b)提高產(chǎn)品附加值，擴(kuò)大市場份額；Vc)防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營安全；d)提高生產(chǎn)經(jīng)營效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。通過持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，以防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值。輸出一般包括：a)激勵(lì)創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；b)綜合運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，改善市場競爭地位；c)全面保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展；d)系統(tǒng)管理知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競爭力。本文件采用的過程方法：a)策劃(P):理解企業(yè)所處的環(huán)境及相關(guān)方的知識產(chǎn)權(quán)管理需求和期望，建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的方針、目標(biāo)及其過程，識別并應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定實(shí)現(xiàn)結(jié)果所需的資源以及必要的措施；b)實(shí)施(D):在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)(產(chǎn)品和/或服務(wù)的立項(xiàng)、研發(fā)/設(shè)計(jì)/創(chuàng)作、采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供、銷售和售后)中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)檢查(C):根據(jù)方針、目標(biāo)、要求和策劃的活動，對過程以及產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行監(jiān)測和評價(jià)，并報(bào)告結(jié)果；d)改進(jìn)(A):根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其績效。本文件提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)原則：a)戰(zhàn)略導(dǎo)向：統(tǒng)一部署經(jīng)營發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)造和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三者互相支撐、互相促進(jìn)；b)領(lǐng)導(dǎo)重視：最高管理者的支持和參與是知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵，最高管理者全面負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理，確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得到履行；c)全員參與：知識產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，所有人員遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；d)全程管理：企業(yè)在產(chǎn)品和/或服務(wù)的全生命周期開展知識產(chǎn)權(quán)管理，全過程履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值。0.4與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本文件采用ISO制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架，以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致性。本文件遵循合規(guī)管理思路，將合規(guī)管理體系(見GB/T35770)的要件融入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施和運(yùn)行、評審和改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求1范圍本文件規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求。本文件適用于有下列情形的企業(yè)：a)擁有與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)；b)建立、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系；c)提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平；d)尋求外部組織對其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的評價(jià)。事業(yè)單位、社會團(tuán)體等其他組織，參照本文件相關(guān)要求執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T39551(所有部分)專利導(dǎo)航指南3術(shù)語和定義GB/T19000、GB/T21374、GB/T39551(所有部分)和GB/T35770界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：——作品；——商標(biāo)；——地理標(biāo)志；——商業(yè)秘密；——集成電路布圖設(shè)計(jì)；——植物新品種；——法律規(guī)定的其他客體。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)intellectualpropertycomplianceobligations企業(yè)強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，以及在此基礎(chǔ)上企業(yè)自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求。2注1:強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等。注2:自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。企業(yè)為確立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。注1:一個(gè)管理體系可能針對一個(gè)或幾個(gè)主題。注2:管理體系要件包括企業(yè)的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運(yùn)行。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系intellectualpropertycompliancemanagementsystem利益和保障發(fā)展的管理體系。相關(guān)方interestedparty能夠影響決策或活動、受決策或活動影響或自認(rèn)為受決策或活動影響的個(gè)人或組織。由最高管理者正式發(fā)布的企業(yè)的宗旨和方向。知識產(chǎn)權(quán)方針intellectualpropertypolicy知識產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。注1:目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或運(yùn)行的。注2:目標(biāo)可以涉及不同的主題(如：財(cái)務(wù)、健康和安全、知識產(chǎn)權(quán))。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體層面注3:目標(biāo)能夠用其他方式表述，如：預(yù)期的結(jié)果、宗旨、運(yùn)行準(zhǔn)則，知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)或使用其他有類似含義的詞(如：終點(diǎn)或指標(biāo))。注4:在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系中，企業(yè)設(shè)定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果。企業(yè)根據(jù)其知識產(chǎn)權(quán)方針(3.8)建立的目標(biāo)(3.9)。成文信息documentedinforma企業(yè)需要控制和保持的信息及其載體。注1:成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來源不限。注2:成文信息可能涉及：——管理體系(3.4),包括相關(guān)過程；——為企業(yè)運(yùn)行而產(chǎn)生的信息(文件);——實(shí)現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)(記錄)。知識產(chǎn)權(quán)手冊intellectualpropertymanual規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(3.5)的相關(guān)成文信息(3.11)。3專利導(dǎo)航patentnavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境企業(yè)應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)，并影響實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事a)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展?fàn)顩r；b)法律和監(jiān)管環(huán)境；注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央c)企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等；e)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的核心技術(shù)；f)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況。企業(yè)應(yīng)對這些外部和內(nèi)部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行識別、監(jiān)視和評審。4.2理解相關(guān)方的需要和期望相關(guān)方對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，企業(yè)應(yīng)確定：a)與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c)哪些需求將通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解決。企業(yè)應(yīng)對這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進(jìn)行識別、監(jiān)視和評審。4.3確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)企業(yè)應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。企業(yè)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍：a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項(xiàng)；c)企業(yè)的產(chǎn)品和/或服務(wù)。4.3.2知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍應(yīng)通過成文信息進(jìn)行明確，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和/或服務(wù)類型。本文件的全部要求適用于企業(yè)確定的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍，企業(yè)應(yīng)實(shí)施本文件的全部要求。企業(yè)確定本文件的某些要求不適用于其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍，應(yīng)說明理由。注1:根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)類型，本文件第8章相關(guān)要求的適用性調(diào)整，以不影響企業(yè)履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力，不影響企業(yè)防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值、增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品和/或服務(wù)的競爭力為前提。注2:本文件使用的“業(yè)務(wù)”一詞能夠廣義地理解為涉及企業(yè)存在目的的核心活動。44.4知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程4.4.1企業(yè)應(yīng)按本文件的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過程和a)確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；b)確定知識產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過程和過程之間的銜接和關(guān)聯(lián)；c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評價(jià)和相關(guān)的績效指標(biāo)，以確保這些過程的有效運(yùn)行和控制；d)確定這些過程所需的資源并確保其可獲得；e)確定這些過程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和人員；f)按照6.1的要求，策劃和實(shí)施所需的措施，確?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值；g)評價(jià)這些過程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；h)確保過程和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系得到不斷改進(jìn)。4.4.2在必要的范圍和程度上，企業(yè)應(yīng)：a)保持成文信息以支持過程運(yùn)行；b)保留成文信息以確信其過程按策劃進(jìn)行。4.5知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)企業(yè)應(yīng)建立過程以：a)識別新增及變更的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)；b)評價(jià)已識別的變更的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實(shí)施必要的調(diào)整。企業(yè)應(yīng)維護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的成文信息。注：數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新業(yè)務(wù)模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)a)制定知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一致；b)制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)；c)明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融入企業(yè)的業(yè)務(wù)過程；e)確保資源的配備；f)實(shí)施管理評審。5.1.2最高管理者承諾最高管理者應(yīng)承諾：a)確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升市場競爭力；b)確保在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)短期和長期、顯性和隱性、財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的價(jià)值；c)確保維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識別、應(yīng)對和預(yù)防內(nèi)外部事項(xiàng)導(dǎo)致的存在的及潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。5企業(yè)應(yīng)在其內(nèi)部各個(gè)層級建立、維護(hù)并推進(jìn)文化建設(shè)，對履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，應(yīng)做出積極的、明示的、一致且持續(xù)的承諾，最高管理者應(yīng)鼓勵(lì)和支持知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為。5.2知識產(chǎn)權(quán)方針最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略方向；b)遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)在企業(yè)內(nèi)部得到溝通、理解和應(yīng)用；d)在持續(xù)適宜性方面得到評審；e)可獲取并保持成文信息；f)包括持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的承諾。最高管理者應(yīng)在企業(yè)管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；b)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；c)確保就已識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；d)向最高管理者報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和改進(jìn)需求；e)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；f)落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；g)確保溝通的有效性。注：管理者代表由最高管理者授權(quán)，一般在企業(yè)管理層負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理、合規(guī)管理或其他管理的人員中指定。建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)推進(jìn)識別知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；b)負(fù)責(zé)就知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)提出建議；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃制定和實(shí)施，監(jiān)督和考核完成情況；d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)日常管理工作；e)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與其他管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作；f)宜建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，參與重大項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)布局。其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。注：并非所有企業(yè)都創(chuàng)建獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，一些企業(yè)將相關(guān)職責(zé)分配至現(xiàn)有崗位。企業(yè)應(yīng)通過以下措施對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過程進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制，以履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值：a)識別和更新適用的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)(見4.5),并為履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需的資源；6b)確定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)類型和管理重點(diǎn)；c)按知識產(chǎn)權(quán)類型制定知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)過程控制的要求，并按照要求實(shí)施過程控制；d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：1)確信過程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；2)證實(shí)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。策劃的實(shí)施結(jié)果應(yīng)適宜企業(yè)的運(yùn)行。6.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合4.1所提及的事項(xiàng)和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知a)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)確保履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)增強(qiáng)有利影響；d)預(yù)防或減少不利影響；e)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)針對相關(guān)職能、層次和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過程建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致；b)保持成文信息并可考核；c)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d)適時(shí)更新。6.2.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確定：a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法；b)所需資源；c)崗位和職責(zé)；d)完成時(shí)間；e)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；f)如何在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程中整合并實(shí)施這些措施(見4.4.1);g)評價(jià)措施的有效性。注：有效性評價(jià)從履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制、知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面開展。6.3針對變更的策劃當(dāng)企業(yè)確定需要對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施。企業(yè)應(yīng)結(jié)合：a)變更目的及其潛在后果；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。77支持7.1資源企業(yè)應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運(yùn)行和控制其過程。包括：a)所有人員應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問題和漏洞；b)通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式責(zé)任等；明確員工與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款；c)對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明；d)對離退員工應(yīng)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，可簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索；e)明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和/或報(bào)酬，明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行?；A(chǔ)設(shè)施包括：a)軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場所。企業(yè)應(yīng)確定并提供財(cái)務(wù)資源，以有效實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。財(cái)務(wù)資源可用于：b)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立信息資源收集渠道，及時(shí)獲取外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息；b)對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)企業(yè)宜建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新；d)企業(yè)可運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制。注：信息資源包括外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息和內(nèi)部知識。外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息包括所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息以及標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會議、從外部相關(guān)方收集的信息和知識。內(nèi)部知識包括經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、未成文的知識和經(jīng)驗(yàn)，以及改進(jìn)的結(jié)果。8a)確定與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職條件，確定其所需具備的能力；b)采取適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，提升與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的能力；c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估等能力；d)采取措施，提升人員履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；e)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。企業(yè)應(yīng)確保與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員知曉：a)知識產(chǎn)權(quán)方針；b)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)他們對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績效的益處；d)不符合知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求的后果。企業(yè)應(yīng)確保與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的有效溝通。7.5成文信息企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：a)本文件要求的成文信息；b)企業(yè)所確定的、為確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——企業(yè)的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型；——過程及其相互作用的復(fù)雜程度；——人員的能力。7.5.2知識產(chǎn)權(quán)手冊應(yīng)創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)涉及知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。7.5.3創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保：a)評審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性；b)相關(guān)要求明確；c)標(biāo)識和說明(如標(biāo)題、日期、作者或文件編號)清晰，易于識別、取用和閱讀。7.5.4成文信息的控制企業(yè)應(yīng)控制知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及本文件要求的成文信息，以確保其：a)在需要的場所和時(shí)間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受損)。9為了控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)實(shí)施以下活動：注：對成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改?！鎯捅Ｗo(hù)，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。企業(yè)應(yīng)識別其確定的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。8.1知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理8.1.1知識產(chǎn)權(quán)獲取企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展相適應(yīng)；c)通過受讓等途徑獲取知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評價(jià)知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和權(quán)利的穩(wěn)定性；d)建立必要的審核機(jī)制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請專利行為；2)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊；3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；5)其他非法獲取的情形；e)企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實(shí)施有效的管理。應(yīng)滿足以下要求：a)確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時(shí)設(shè)定內(nèi)部評價(jià)準(zhǔn)則；b)在申請專利前進(jìn)行必要的檢索和分析，以評價(jià)獲得專利權(quán)的前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值；c)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。應(yīng)滿足以下要求：a)針對商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開展分析，進(jìn)行商標(biāo)策劃；b)對擬注冊的商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析；c)監(jiān)測已注冊和提交注冊申請的商標(biāo)，其指定的使用范圍是否已覆蓋企業(yè)現(xiàn)有及未來的業(yè)務(wù)范圍。應(yīng)滿足以下要求：a)通過遴選、密級劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項(xiàng)等；b)應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。應(yīng)滿足以下要求：a)適時(shí)辦理作品登記；b)明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬；c)保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權(quán)。其他類型知識產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c)宜進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計(jì)信息披露；d)宜建立知識產(chǎn)權(quán)會計(jì)核算檔案，有條件的企業(yè)定期對知識產(chǎn)權(quán)的成本和知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進(jìn)行核算；e)宜對涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)分級管理；g)應(yīng)保留有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成文信息，并實(shí)施有效的管理。8.1.3知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和使用，開展實(shí)施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對于已實(shí)施和使用的知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻(xiàn)；b)被許可實(shí)施和使用知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施；c)明確知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，建立知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用(包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管理過程，監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)實(shí)施和使用；d)宜對知識產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進(jìn)行備案管理。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開展或自行開展知識產(chǎn)權(quán)評估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時(shí)，可自愿進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)b)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可時(shí)，可對許可使用中的增值部分進(jìn)行預(yù)先評估或約定歸屬；c)國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循國有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國有資產(chǎn)流失。企業(yè)投融資工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)開展投融資活動[例如：風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開發(fā)行股票(IPO)]前，對投融資活動對象涉及的知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，評估其風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值；b)在境外投資前，針對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)合并或并購前，開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對相關(guān)方知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估；b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)未來競爭力的影響。參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。8.1.4知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b)應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范與應(yīng)對預(yù)案；c)應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析和監(jiān)測，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對外信息披露前，開展必要的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。注1:企業(yè)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、頻次、影響因素及后果等方面開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的分級，對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右灶A(yù)防和應(yīng)對。注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐見附錄A。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)提出應(yīng)對方案，運(yùn)用自力救濟(jì)、行政和司法救濟(jì)等途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；b)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評估通過協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。8.2經(jīng)營管理立項(xiàng)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析項(xiàng)目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息等；b)通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確項(xiàng)目對應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)；d)針對重大項(xiàng)目，宜要求與項(xiàng)目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)對項(xiàng)目涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況、競爭對手狀況等進(jìn)行分析，評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，開展知識產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員妥善記知識產(chǎn)權(quán)；c)定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作活動相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d)在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)開展商業(yè)秘密遴選、分級等工作。企業(yè)對外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行控制。采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)識別擬采購產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)情況，必要時(shí)收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對于擬采購產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施后進(jìn)行采購；b)應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜遴選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)和人員提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行評價(jià)并建立反饋調(diào)整機(jī)制；d)同等條件下宜優(yōu)先采購依照本文件建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)鼓勵(lì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)產(chǎn)品和/或服務(wù)對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對預(yù)案；b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；對向境外提供的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運(yùn)用相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d)產(chǎn)品和/或服務(wù)升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)合同中的知識產(chǎn)權(quán)管理，包括：a)應(yīng)對合同或要約中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行合規(guī)審查，并保留成文信息；b)檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使d)由外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)視合同性質(zhì)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定；e)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作合同中應(yīng)明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范f)開展銷售活動時(shí)，宜在合同中明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。8.3知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理企業(yè)應(yīng)基于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理(見8.1)過程和經(jīng)營管理(見8.2)過程中實(shí)施必要的審查，并保留成文信息。企業(yè)應(yīng)確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)(在有合理理由確信信息真實(shí)的情況下)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為。該過程應(yīng)：——在整個(gè)企業(yè)內(nèi)可見并可訪問；——對報(bào)告保密；——接受匿名報(bào)告；——保護(hù)報(bào)告者免于遭受打擊報(bào)復(fù)；——便于人員獲得建議。企業(yè)應(yīng)開發(fā)、確立、實(shí)施并維護(hù)過程，以評估、評價(jià)、調(diào)查有關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報(bào)告，并作出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過程應(yīng)確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，且避免利益沖突。企業(yè)應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(見第10章)。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息。9績效評價(jià)9.1通則企業(yè)應(yīng)策劃并實(shí)施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評價(jià)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效；b)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。9.2分析與評價(jià)企業(yè)應(yīng)根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評價(jià)：a)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的符合性；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和有效性；c)策劃是否得到有效實(shí)施；d)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測結(jié)果；e)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績效；g)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進(jìn)的需求。企業(yè)應(yīng)：b)規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實(shí)施審核，以確保審核過程客觀公正。企業(yè)應(yīng)依據(jù)策劃的要求開展內(nèi)部審核，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業(yè)自身對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求；c)得到有效實(shí)施和保持。企業(yè)應(yīng)確定內(nèi)部審核的重點(diǎn)，包括：a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險(xiǎn)，及知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測結(jié)果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進(jìn)情況；d)不同類型知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步考慮相關(guān)事項(xiàng)(見9.3.3.2～9.3.3.5)。內(nèi)部審核中專利的審核重點(diǎn)包括：a)重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時(shí)通過申請專利予以保護(hù)；b)是否存在非正常申請專利行為；c)是否存在專利標(biāo)識標(biāo)注不規(guī)范的情況。內(nèi)部審核中商標(biāo)的審核重點(diǎn)包括：a)是否針對企業(yè)需求申請注冊商標(biāo)；b)是否存在不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊；c)是否存在商標(biāo)的不規(guī)范使用。內(nèi)部審核中商業(yè)秘密的審核重點(diǎn)包括：a)是否建立確認(rèn)商業(yè)秘密的機(jī)制；b)是否存在商業(yè)秘密泄密的風(fēng)險(xiǎn)；c)商業(yè)秘密的保護(hù)措施是否完善。內(nèi)部審核中著作權(quán)的審核重點(diǎn)包括：a)是否適時(shí)登記著作權(quán)；b)是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利被他人侵犯的情況；c)是否存在侵犯他人著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情況。9.4管理評審最高管理者應(yīng)依據(jù)策劃的要求開展管理評審，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，與企業(yè)的戰(zhàn)略方向保持一致。輸入應(yīng)包括：a)以往管理評審所采取的措施；b)與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)外部事項(xiàng)的變化，包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及變更情況；c)下列有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：1)相關(guān)方的反饋；2)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)不合格、不合規(guī)及糾正措施；4)審核結(jié)果；d)資源的充分性；e)改進(jìn)的機(jī)會；f)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性。9.4.3評審輸出輸出應(yīng)包括：a)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)所需的變更；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的變更；c)資源需求。企業(yè)應(yīng)保留成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。企業(yè)應(yīng)確定和選擇改進(jìn)機(jī)會，并采取必要措施，以持續(xù)履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，提升企業(yè)的競爭力。包括：a)改進(jìn)產(chǎn)品和/或服務(wù)，確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)履行；b)糾正、預(yù)防或減少不利影響；c)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性；d)持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。10.2不合格和糾正措施企業(yè)應(yīng)對出現(xiàn)的不合格或不合規(guī)進(jìn)行調(diào)查與評價(jià)，分析和確定不合格或不合規(guī)的原因，確定措施和實(shí)施范圍，實(shí)施所需的措施，評審所采取的糾正措施的有效性。企業(yè)應(yīng)保留成文信息，作為糾正措施實(shí)施及結(jié)果的證據(jù)。企業(yè)應(yīng)持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性。企業(yè)應(yīng)結(jié)合分析和評價(jià)的結(jié)果以及管理評審的輸出，以確定是否存在風(fēng)險(xiǎn)或新的需求或機(jī)遇，這些需求或機(jī)遇應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)的一部分加以應(yīng)對。(資料性)商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐A.1概述本附錄從商業(yè)秘密管理角度給出實(shí)施商業(yè)秘密管理推薦性實(shí)踐活動，A.2～A.5分別給出涉密信息、涉密人員、涉密設(shè)備與載體、涉密區(qū)域管理的推薦性實(shí)踐活動。A.2涉密信息的管理商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。技術(shù)信息一般指與技術(shù)有關(guān)的結(jié)構(gòu)、原料、組分、配方、材料、樣品、樣式、植物新品種繁殖材料、工藝、方法或其步驟、算法、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔等信息。經(jīng)營信息一般指與經(jīng)營活動有關(guān)的創(chuàng)意、管理、銷售、財(cái)?shù)刃畔?。其中的客戶信息包括客戶的名稱、地址、聯(lián)系方式以及交易習(xí)慣、意向、內(nèi)容等信息。表A.1給出了涉密信息管理的推薦性實(shí)踐活動。表A.1涉密信息管理的推薦性實(shí)踐活動步驟環(huán)節(jié)推薦性實(shí)踐建立商業(yè)秘密管理機(jī)制遴選評估商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)價(jià)值：考慮其與企業(yè)主營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)程度、泄露后對于企業(yè)的影響、現(xiàn)階段的市場地位、技術(shù)先進(jìn)性及潛在的發(fā)展前景、研發(fā)成本、合同價(jià)格等；通過定期或不定期對經(jīng)營活動中產(chǎn)生的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理辦法、商業(yè)模式、改制上市、并購重組、產(chǎn)權(quán)交易、財(cái)務(wù)信息、投融資決策、產(chǎn)購銷策略、資源儲備、客戶信訣竅等技術(shù)信息進(jìn)行分析，遴選出商業(yè)秘密；—對新形成的商業(yè)秘密的來源進(jìn)行審查密級劃分——核心級：泄露會使企業(yè)的主營業(yè)務(wù)及核心利益遭受特別嚴(yán)重的損害；——重要級：泄露會使企業(yè)利益遭受嚴(yán)重?fù)p害；——一般級：泄露會使企業(yè)利益遭受損害確定保密期限根據(jù)商業(yè)秘密的密級、生命周期、技術(shù)成熟程度、潛在價(jià)值、市場需求等，確定商業(yè)秘密保密期限確定接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求、存證方式、變更與解密——根據(jù)商業(yè)秘密的內(nèi)容和密級，確定商業(yè)秘密的主責(zé)部門、接觸范圍及流轉(zhuǎn)要求；——對于涉及商業(yè)秘密的文件，通過書面審核流程或帶有時(shí)間戳的電子審核流程，使其受控；——必要時(shí)，將涉密載體委托具有一定社會公信力的、獨(dú)立的、經(jīng)相關(guān)司法機(jī)關(guān)認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行存證；——針對不同的商業(yè)秘密及其流轉(zhuǎn)要求，明確采取的必要技術(shù)措施，包括但不限于軟硬件加密、物理空間隔離等，并保留實(shí)施技術(shù)措施的證據(jù)；——對于同業(yè)經(jīng)營的股東行使知情權(quán)獲取公司商業(yè)秘密的，調(diào)查其獲取目的、評估是否可能造成公司合法利益損失；——確定各級別商業(yè)秘密維護(hù)、變更、解密的機(jī)制和流程維護(hù)與更新維護(hù)與更新——定期對商業(yè)秘密進(jìn)行維護(hù)，并及時(shí)傳達(dá)給接觸商業(yè)秘密的相關(guān)人員，保存?zhèn)鬟_(dá)記錄；——在重大經(jīng)營活動、項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，及時(shí)開展商業(yè)秘密遴選工作，動態(tài)更新商業(yè)秘密解密解密——定期評估、考察商業(yè)秘密信息是否需要解密；——當(dāng)出現(xiàn)商業(yè)秘密被公開或失去保護(hù)價(jià)值等情況時(shí)，及時(shí)解密A.3涉密人員的管理表A.2給出了涉密人員管理的推薦性實(shí)踐活動。表A.2涉密人員管理的推薦性實(shí)踐活動環(huán)節(jié)推薦性實(shí)踐招聘/入職——審核待錄用的員工與原單位之間的保密約定、保密義務(wù)、保密內(nèi)容及范圍，核實(shí)是否違反前雇主的保密義務(wù)或競業(yè)限制；——招聘高管、核心涉密人員以及有直接競爭關(guān)系企業(yè)的員工時(shí)，保留背景調(diào)查、錄用過程溝通等相關(guān)記錄；——核心涉密人員簽署競業(yè)限制協(xié)議；——提醒待錄用的員工不將原雇主的商業(yè)秘密帶入企業(yè)進(jìn)行使用或公開，并保留提醒或承諾的記錄；——簽署勞動合同或協(xié)議時(shí)，條款設(shè)置考慮以下內(nèi)容：商業(yè)秘密的內(nèi)容和范圍；遵守企業(yè)商業(yè)秘密管理機(jī)制的規(guī)定和義務(wù)、獎(jiǎng)懲措施；試用期條款；約定因需要進(jìn)行崗位調(diào)整的觸發(fā)機(jī)制；接受企業(yè)對商業(yè)秘密的監(jiān)督和檢查；競業(yè)限制及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償條款試用期——試用期不宜安排新員工直接參與企業(yè)重要機(jī)密會議或核心研發(fā)任務(wù)，設(shè)置新員工商業(yè)秘密的接觸范圍；——開展保密培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄在職——根據(jù)崗位及工作內(nèi)容建立涉密崗位/人員清單，當(dāng)商業(yè)秘密、接觸范圍、崗位等發(fā)生變化時(shí)動態(tài)更新涉密崗位/人員清單；——定期對涉密人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，并考核，保存相關(guān)記錄；——對崗位變動員工接觸的商業(yè)秘密進(jìn)行統(tǒng)計(jì)備案，必要時(shí)簽署保密協(xié)議，清退原崗位保管和使用的涉密設(shè)備與載體等；——定期對在職員工所從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審核，或要求員工進(jìn)行自查離職——根據(jù)預(yù)離職員工的涉密等級，提前設(shè)定脫密期并進(jìn)行崗位調(diào)整，使其不再接觸商業(yè)秘密；——返還在職期間取得的商業(yè)秘密資料，登記涉密電腦、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電子郵件等信息化設(shè)備，解除綁定的個(gè)人手機(jī)號碼等；——與離職人員進(jìn)行面談，重申離職后的保密義務(wù)以及競業(yè)限制條款，告知其泄密所導(dǎo)致的相關(guān)法律——必要時(shí)，核心涉密人員執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；——保留離職面談、交接、協(xié)議等相關(guān)記錄A.4涉密設(shè)備與載體的管理體。表A.3給出了涉密設(shè)備與載體管理的推薦性實(shí)踐活動。表A.3涉密設(shè)備與載體管理的推薦性實(shí)踐活動環(huán)節(jié)推薦性實(shí)踐保存、收發(fā)、——選擇安全保密的特定場所或位置(物理隔離)保存涉密載體，由專人管理；——涉密設(shè)備與載體設(shè)定信息加密系統(tǒng)、員工權(quán)限管理系統(tǒng)等，限制商業(yè)秘密存儲、復(fù)制等操作；——在涉密設(shè)備與載體的相關(guān)位置設(shè)置涉密提醒，必要時(shí)可使用隱藏式記號；——涉密設(shè)備與載體的收發(fā)履行清點(diǎn)、編號、登記、簽收等手續(xù)；——涉密載體流轉(zhuǎn)、復(fù)制時(shí)，履行審批、登記手續(xù)，復(fù)制加蓋戳記并視同原件管理，確保載體使用完畢后及時(shí)回收；——保留保存、收發(fā)、復(fù)制、傳遞、使用等過程的記錄表A.3涉密設(shè)備與載體管理的推薦性實(shí)踐活動(續(xù))環(huán)節(jié)推薦性實(shí)踐維修及銷毀——定期清查、核對涉密設(shè)備與載體；——需外部人員維修的，指定專人全程現(xiàn)場監(jiān)督；——涉密設(shè)備與載體的報(bào)廢和銷毀時(shí)，履行審批、清點(diǎn)、登記手續(xù)，確保銷毀的涉密信息無法還原；保留保存、銷毀等過程的記錄A.5涉密區(qū)域的管理涉密區(qū)域可包括研發(fā)部門、財(cái)務(wù)部門、實(shí)驗(yàn)室、重要生產(chǎn)工作場所、涉密信息和涉密載體存放地涉密區(qū)域劃定相對獨(dú)立的物理空間，可采取如下保護(hù)措施：——涉密區(qū)域與普通區(qū)域以明顯警示標(biāo)志隔離，并通過警報(bào)、安防、門禁等措施加強(qiáng)涉密區(qū)域的——建立保安系統(tǒng)及來訪人員管理制度，明確來訪人員的活動范圍、行為限制等內(nèi)容，保留訪問(資料性)表B.1中的禁止性行為指違反相關(guān)法律法規(guī)、政策等要求的行為，企業(yè)若涉及下述行為，要以相關(guān)類型禁止性行為相關(guān)內(nèi)容專利假冒專利假冒專利行為包括：(一)在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標(biāo)注他人的專利號；(二)銷售第(一)項(xiàng)所述產(chǎn)品；(三)在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)，將專利申請稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)；(四)偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；(五)其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)的行為侵犯專利權(quán)發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除專利法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品濫用專利權(quán)申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益非正常申請專利非正常申請專利行為包括：(一)同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；(二)所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；(三)所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不(四)所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；(五)所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；(六)為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的；(七)不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請專利行為的；(九)違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為壓制非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請類型禁止性行為相關(guān)內(nèi)容商標(biāo)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊申請的若干情形包括商標(biāo)惡意搶注與商標(biāo)惡意囤積行為：(一)惡意搶注與黨的重要會議、重要理論、科學(xué)論斷、政治論述等相同或者近似標(biāo)(二)惡意搶注與國家戰(zhàn)略、國家政策、重大工程、重大科技項(xiàng)目，具有較高知名度的重要賽事、重要展會、重大考古發(fā)現(xiàn)等相同或者近似標(biāo)志的；(三)惡意搶注重大公共衛(wèi)生事件等重大敏感事件、突發(fā)事件特有詞匯的；(四)惡意搶注具有較高知名度的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、民族、宗教等公眾人物的姓名的；(五)商標(biāo)注冊申請數(shù)量明顯超出正常經(jīng)營活動需求，缺乏真實(shí)使用意圖的；(六)大量復(fù)制、摹仿、抄襲多個(gè)主體具有一定知名度或者較強(qiáng)顯著性的商標(biāo)或者其他商業(yè)標(biāo)識的；(七)大量申請注冊與公共文化資源、行政區(qū)劃名稱、商品或者服務(wù)通用名稱、行業(yè)術(shù)語等相同或者近似標(biāo)志的；(八)大量轉(zhuǎn)讓商標(biāo)且受讓人較為分散，擾亂商標(biāo)注冊秩序的商標(biāo)使用禁用標(biāo)志下列標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用：或者近似的，以及同中央國家機(jī)關(guān)的名稱、標(biāo)志、所在地特定地點(diǎn)的名稱或者標(biāo)志性建筑物的名稱、圖形相同的；(三)同政府間國際組織的名稱、旗幟、徽記等相同或者近似的，但經(jīng)該組織同意或者不易誤導(dǎo)公眾的除外；(四)與表明實(shí)施控制、予以保證的官方標(biāo)志、檢驗(yàn)印記相同或者近似的，但經(jīng)授權(quán)的(五)同“紅十字”“紅新月”的名稱、標(biāo)志相同或者近似的；(六)帶有民族歧視性的；(七)帶有欺騙性，容易使公眾對商品的質(zhì)量等特點(diǎn)或者產(chǎn)地產(chǎn)生誤認(rèn)的；(八)有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響的侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為包括：(一)未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或服務(wù)上使用與其注冊商標(biāo)相同的商(二)未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或服務(wù)上使用與其注冊商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品或服務(wù)上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混(三)銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；(四)偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的；(五)未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的；(六)故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的馳名商標(biāo)不得用于廣告宣傳生