(高清版)GBT 42775-2023 證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防控 數(shù)據(jù)分類分級(jí)指引

證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)分類分級(jí)指引2023-08-06發(fā)布2023-08-06實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)前言 I引言 Ⅱ1范圍 l2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4適用的數(shù)據(jù)范圍 25數(shù)據(jù)分類分級(jí)保障措施 25.1建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)組織保障 5.2建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度 5.3厘清業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)資產(chǎn) 6數(shù)據(jù)分類 6.1數(shù)據(jù)分類原則 6.2數(shù)據(jù)分類方法相關(guān)概念 36.3數(shù)據(jù)分類要點(diǎn) 46.4數(shù)據(jù)分類方法 57數(shù)據(jù)分級(jí) 7.1數(shù)據(jù)分級(jí)原則 7.2數(shù)據(jù)分級(jí)要點(diǎn) 7.3數(shù)據(jù)分級(jí)方法 8數(shù)據(jù)分類分級(jí)中的關(guān)鍵問(wèn)題處理 8.1數(shù)據(jù)體量與數(shù)據(jù)級(jí)別的確定 8.2數(shù)據(jù)聚合與數(shù)據(jù)分類分級(jí)的變更 8.3數(shù)據(jù)時(shí)效性與數(shù)據(jù)分類分級(jí)的變更 8.4數(shù)據(jù)的獲取與提供 附錄A(資料性)證券期貨業(yè)典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.1數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.2數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.3一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.4行業(yè)協(xié)會(huì)典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.5證券公司典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.6期貨公司典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 A.7基金管理公司典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板 參考文獻(xiàn) I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC180)歸口。本文件起草單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、上海證券交易所(中國(guó)證券博物館)、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、中國(guó)證券金融股份有限公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司、中證數(shù)據(jù)有限責(zé)任公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、上海金融期貨信息技術(shù)有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國(guó)泰君安期貨有限公司、華泰期貨有限公司、中信保誠(chéng)基金管理有限公司、交銀施羅德基金管理有限公司。Ⅱ隨著近年來(lái)信息技術(shù)進(jìn)步與行業(yè)內(nèi)應(yīng)用程度進(jìn)一步加深，包括國(guó)家證券期貨業(yè)主管部門直接管理的行業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類市場(chǎng)主體都沉淀了大量數(shù)據(jù)。一方面，需要有效甄別合理化的數(shù)據(jù)使用需求，明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確定使用新型技術(shù)的范圍；另一方面，需要結(jié)合行業(yè)發(fā)展變化，有效識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)隱患，持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，建立健全數(shù)據(jù)管理制度，采取必要的數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施，維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行及投資者合法權(quán)益。證券期貨業(yè)業(yè)務(wù)種類繁多，數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出復(fù)雜性高、多樣性強(qiáng)的特點(diǎn)。采用規(guī)范的數(shù)據(jù)分類、分級(jí)方法，有助于行業(yè)機(jī)構(gòu)厘清數(shù)據(jù)、確定數(shù)據(jù)重要性或敏感度，并針對(duì)性地采取適當(dāng)、合理的管理措施和安全防護(hù)措施，形成一套科學(xué)、規(guī)范的數(shù)據(jù)管理與保護(hù)機(jī)制，從而在保證數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享。數(shù)據(jù)分類是數(shù)據(jù)保護(hù)工作中的一個(gè)關(guān)鍵部分，是建立統(tǒng)一、準(zhǔn)確、完善的數(shù)據(jù)架構(gòu)的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)集中化、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)。行業(yè)機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分類方法，依據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)對(duì)產(chǎn)生、采集、加工、使用或管理的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，有利于清晰地厘清數(shù)據(jù)資產(chǎn)，對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理，為數(shù)據(jù)的維護(hù)和擴(kuò)充提供支持。數(shù)據(jù)分級(jí)是以數(shù)據(jù)分類為基礎(chǔ)，采用規(guī)范、明確的方法區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)的重要性和敏感度差異，并確定數(shù)據(jù)級(jí)別。數(shù)據(jù)分級(jí)有助于行業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)數(shù)據(jù)不同級(jí)別，確定數(shù)據(jù)在其生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)采取的數(shù)據(jù)安全防護(hù)策略和管控措施，進(jìn)而提高行業(yè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理和安全防護(hù)水平，確保數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。本文件為數(shù)據(jù)分類分級(jí)工作提供指導(dǎo)性原則，并以JR/T0176.1—2019《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型第1部分：抽象模型設(shè)計(jì)方法》的業(yè)務(wù)條線劃分為基礎(chǔ)，結(jié)合證券期貨業(yè)特點(diǎn)提出一種從業(yè)務(wù)到數(shù)據(jù)逐級(jí)劃分的數(shù)據(jù)分類分級(jí)方法，同時(shí)提供數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理的相關(guān)建議，供證券期貨業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)參考。此外，可供證券期貨業(yè)制定數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)安全防護(hù)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)參考。1證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)分類分級(jí)指引1范圍本文件提供了證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的適用數(shù)據(jù)范圍、保障措施、數(shù)據(jù)分類分級(jí)的原則和方法、數(shù)據(jù)分類分級(jí)中的關(guān)鍵問(wèn)題處理的建議。本文件適用于證券期貨業(yè)各類機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱為“行業(yè)機(jī)構(gòu)”)在防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，開展數(shù)據(jù)分類分級(jí)使用。其他相關(guān)機(jī)構(gòu)可作為參考。本文件不適用于涉及國(guó)家秘密的數(shù)據(jù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于GB/T10113分類與編碼通用術(shù)語(yǔ)GB/T22240—2020信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南JR/T0171—2020個(gè)人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范JR/T0176.1—2019證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型第1部分：抽象模型設(shè)計(jì)方法JR/T0197—2020金融數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)安全分級(jí)指南下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。數(shù)據(jù)data信息對(duì)未授權(quán)的個(gè)人、實(shí)體或過(guò)程不可用或不泄露的特性。根據(jù)授權(quán)實(shí)體的要求可訪問(wèn)和可使用的特性。2準(zhǔn)確和完備的特性。數(shù)據(jù)資產(chǎn)dataasset以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息。注：個(gè)人信息包括姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息、住址、通信通訊聯(lián)系方式、通信記錄和內(nèi)容、機(jī)構(gòu)投資者institutionalinvestor用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。4適用的數(shù)據(jù)范圍a)行業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)開展業(yè)務(wù)或經(jīng)其他渠道獲取的投資者個(gè)人信息；相關(guān)衍生信息等；注：此處“監(jiān)管信息”特指行業(yè)機(jī)構(gòu)收到的來(lái)自國(guó)家主管部門的信息或按照國(guó)家主管部門要求報(bào)送的信息。技術(shù)管理信息等；f)通過(guò)購(gòu)買或數(shù)據(jù)共享等方式獲得的外部數(shù)據(jù)，如研究報(bào)告、指數(shù)信息等；5數(shù)據(jù)分類分級(jí)保障措施5.1建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)組織保障a)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的管理部門；b)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的最高責(zé)任人；3c)數(shù)據(jù)分類分級(jí)相關(guān)的管理角色和職能；d)數(shù)據(jù)分類分級(jí)相關(guān)的授權(quán)機(jī)制。5.2建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)的制度保障，可明確：a)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的具體要求；b)數(shù)據(jù)分類分級(jí)涉及的角色及職責(zé)；c)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的相關(guān)制度和操作流程的制定、發(fā)布、維護(hù)和更新的機(jī)制，以及評(píng)審和修訂周期；d)數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理相關(guān)績(jī)效考評(píng)和評(píng)價(jià)機(jī)制；e)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的原則、方法；f)數(shù)據(jù)級(jí)別的相關(guān)變更原則及變更后的通知原則；g)數(shù)據(jù)資產(chǎn)分類分級(jí)清單的審核與修訂周期和原則；h)數(shù)據(jù)分類分級(jí)的日常管理流程；i)操作人員的操作規(guī)程。5.3厘清業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)宜采取以下措施，以有效管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)：a)厘清業(yè)務(wù)，根據(jù)JR/T0176.1—2019的方法，收集業(yè)務(wù)條線所有產(chǎn)生、采集、加工、使用或管理的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單；b)數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單宜經(jīng)數(shù)據(jù)管理相關(guān)方評(píng)審確認(rèn)。6數(shù)據(jù)分類6.1數(shù)據(jù)分類原則數(shù)據(jù)分類宜以GB/T10113中的線分類法為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，遵循以下原則。a)系統(tǒng)性：數(shù)據(jù)分類宜基于對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)所有數(shù)據(jù)的考量，建立一個(gè)層層劃分、層層隸屬、從總到分的分類體系，每一次劃分宜有單一、明確的依據(jù)。數(shù)據(jù)類目的排列宜依據(jù)數(shù)據(jù)類目主題之間的內(nèi)在聯(lián)系和概念邏輯，依據(jù)最大效用將全部類目系統(tǒng)地組織起來(lái)，形成具有隸屬和并列關(guān)系的分類體系，以揭示出行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)不同類別之間的聯(lián)系和區(qū)別。b)規(guī)范性：所使用的詞語(yǔ)或短語(yǔ)能確切表達(dá)數(shù)據(jù)類目的實(shí)際內(nèi)容范圍，內(nèi)涵、外延清晰；在表達(dá)相同的概念時(shí)，保證用語(yǔ)一致性；在不影響數(shù)據(jù)類目含義表達(dá)的情況下，保持用語(yǔ)簡(jiǎn)潔。在證券期貨業(yè)已有統(tǒng)一數(shù)據(jù)用語(yǔ)的情況下，使用統(tǒng)一數(shù)據(jù)用語(yǔ)。c)穩(wěn)定性：宜選擇分類對(duì)象最穩(wěn)定的本質(zhì)特性作為數(shù)據(jù)分類的基礎(chǔ)和依據(jù)。d)明確性：同一層級(jí)的數(shù)據(jù)類目間宜界限分明。當(dāng)數(shù)據(jù)類目名稱不能明確各自界限時(shí)，可以用注釋來(lái)加以明確。e)擴(kuò)展性：在數(shù)據(jù)類目的設(shè)置或?qū)蛹?jí)的劃分上，宜保留適當(dāng)余地，利于增加分類數(shù)據(jù)時(shí)的擴(kuò)展。6.2數(shù)據(jù)分類方法相關(guān)概念分類方法中用到的主要用語(yǔ)說(shuō)明如下。a)業(yè)務(wù)條線(businessline;BL)4泛指行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部廣義概念的業(yè)務(wù)，可能包含一系列相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)范圍，在本文件中作b)業(yè)務(wù)管理(businessmanagement;BM)在業(yè)務(wù)條線下，根據(jù)不同的管理主體、管理范圍(或稱管理內(nèi)容),細(xì)分出的不同業(yè)務(wù)類別，在本名稱各行業(yè)機(jī)構(gòu)可能有所不同。c)管理主體(managementsubject;MSb)對(duì)某類具體業(yè)務(wù)的管理責(zé)任組織、部門、崗位、人員等。例如在某行業(yè)機(jī)構(gòu)中結(jié)算部負(fù)責(zé)“結(jié)算d)管理范圍(managementscope;MSc)某類具體業(yè)務(wù)管理涉及的，與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)之間有明顯區(qū)別的業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容。例如在行業(yè)機(jī)e)管理對(duì)象(managementobject;MO)某類具體業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)涉及的數(shù)據(jù)，由一系列數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項(xiàng)或數(shù)據(jù)文件等組成。例如“結(jié)算管理”涉及“結(jié)算參數(shù)”"結(jié)算文件""結(jié)算日志"等數(shù)據(jù)。6.3數(shù)據(jù)分類要點(diǎn)各行業(yè)機(jī)構(gòu)在開展數(shù)據(jù)分類時(shí)，宜從業(yè)務(wù)條線角度出發(fā)，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)分，確定各個(gè)業(yè)務(wù)條線下的數(shù)據(jù)管理主體。結(jié)合數(shù)據(jù)形態(tài)(如數(shù)據(jù)所處的系統(tǒng)、存儲(chǔ)的媒介、物理位置等)對(duì)各業(yè)務(wù)子類下的數(shù)據(jù)歸類細(xì)分，形成從總到分的樹形數(shù)據(jù)分類結(jié)構(gòu)。具體分類方法見圖1。業(yè)務(wù)一級(jí)子類(業(yè)務(wù)條線)細(xì)分業(yè)務(wù)自上而下細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)按照分支最小顆粒度定位數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)形態(tài)系統(tǒng)1形態(tài)業(yè)務(wù)二級(jí)子類(業(yè)務(wù)管理)對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)總利數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)級(jí)子類數(shù)據(jù)三級(jí)子類業(yè)務(wù)二級(jí)子類(業(yè)務(wù)管理)對(duì)應(yīng)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)+4*04數(shù)據(jù)+4*04級(jí)子類確定數(shù)據(jù)管理主體形成數(shù)據(jù)分類結(jié)構(gòu)確定“數(shù)據(jù)形態(tài)”圖1數(shù)據(jù)分類示意圖56.4數(shù)據(jù)分類方法業(yè)務(wù)細(xì)分階段具體分為確定業(yè)務(wù)條線、確定某一業(yè)務(wù)條線下所有業(yè)務(wù)管理主體、確定管理主體對(duì)應(yīng)的管理范圍、命名映射關(guān)系。業(yè)務(wù)細(xì)分主要步驟如下，見圖2。a)確定業(yè)務(wù)一級(jí)子類，即確定基本業(yè)務(wù)條線：1)宜依據(jù)JR/T0176.1—2019確定的業(yè)務(wù)條線作為基礎(chǔ)，并根據(jù)行業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)情況增補(bǔ)；b)確定每個(gè)業(yè)務(wù)條線下所有的業(yè)務(wù)管理主體(MSb):2)管理主體宜對(duì)管理的業(yè)務(wù)范圍負(fù)責(zé)；3)管理主體決定業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)涉及數(shù)據(jù)的權(quán)限；4)管理主體的確定宜適當(dāng)，范圍過(guò)小可能導(dǎo)致對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)劃分顆粒度過(guò)細(xì)；范圍過(guò)大可能導(dǎo)致對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)劃分顆粒度過(guò)粗，無(wú)法區(qū)分不同業(yè)務(wù)。c)確定每個(gè)業(yè)務(wù)管理主體對(duì)應(yīng)的管理范圍，明確對(duì)應(yīng)關(guān)系(MSb-MSc):1)管理范圍一般指由業(yè)務(wù)特點(diǎn)決定的管理內(nèi)容；2)業(yè)務(wù)管理范圍之間宜相互獨(dú)立；3)每個(gè)管理主體及其對(duì)應(yīng)的管理范圍，宜形成一個(gè)或多個(gè)映射關(guān)系；4)一般情況下，一組映射關(guān)系即一個(gè)業(yè)務(wù)二級(jí)子類；5)多個(gè)管理主體對(duì)應(yīng)的管理范圍相同，宜視為一個(gè)業(yè)務(wù)二級(jí)子類；6)一個(gè)管理主體對(duì)應(yīng)的不同管理范圍，宜視為多個(gè)映射，即多個(gè)業(yè)務(wù)二級(jí)子類?！敖灰撞俊焙汀敖Y(jié)算部”和其對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)管理范圍之間形成映射。這些映射，前者可以稱為“交易管理”,后者可以稱為示例3:某行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部有“交易操作崗”“交易復(fù)核崗”“交易監(jiān)控崗”,三個(gè)崗位雖然都可以是管理主體，但對(duì)應(yīng)的d)命名映射關(guān)系，即確定業(yè)務(wù)二級(jí)子類。對(duì)步驟三完成后確定的各類業(yè)務(wù)“管理主體-管理范圍”映射關(guān)系進(jìn)行命名，得到業(yè)務(wù)二級(jí)子類的命名。6原則原則業(yè)務(wù)一級(jí)子類交易/隘管/信息披露/其他按照業(yè)務(wù)二級(jí)子類原MSb-MSc方法特定部門/崗位/人員需對(duì)管理的業(yè)務(wù)范圍負(fù)貴可決定特定數(shù)據(jù)的權(quán)限管理范圍(MSc)的管理內(nèi)容業(yè)務(wù)范圍之問(wèn)相互獨(dú)立對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)表/相互獨(dú)立交易管理細(xì)分屬于一級(jí)易”屬于一級(jí)子類“監(jiān)管”子類“信息披露”屬于一級(jí)子類“其他”(原則上不建議)2.基于某二級(jí)了類對(duì)應(yīng)的管理主體和管理范圍進(jìn)一步內(nèi)部細(xì)分圖2業(yè)務(wù)細(xì)分主要步驟(MSb-MSc)業(yè)務(wù)細(xì)分，原則上按照6.4.1.2中的分類方法對(duì)業(yè)務(wù)一級(jí)子類進(jìn)行一次劃分。如確需進(jìn)一步細(xì)分，宜保持細(xì)分層級(jí)體系唯一性。示例：業(yè)務(wù)一級(jí)子類“交易”細(xì)分后，得到業(yè)務(wù)二級(jí)子類，包含“交易管理”“結(jié)算管理”“機(jī)構(gòu)管理”等。業(yè)務(wù)一級(jí)子類在第一階段對(duì)業(yè)務(wù)細(xì)分基礎(chǔ)上，確定各個(gè)業(yè)務(wù)二級(jí)子類下的全部數(shù)據(jù)(各種數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項(xiàng)、數(shù)據(jù)文件等)。經(jīng)歸類細(xì)分后，確定數(shù)據(jù)一級(jí)子類，并根據(jù)需要進(jìn)一步細(xì)分為二級(jí)子類。數(shù)據(jù)可按照以下步驟進(jìn)行歸類，見圖3。7…………原則原…………原則原因a)確定業(yè)務(wù)二級(jí)子類的管理范圍對(duì)應(yīng)的管理對(duì)象(MSc-MO),即找到業(yè)務(wù)二級(jí)子類下的全部數(shù)據(jù)，稱為“單類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)總和”。這個(gè)過(guò)程用于確定某類業(yè)務(wù)下存在的數(shù)據(jù)。說(shuō)明如下。1)本步驟即針對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)子類，找到其對(duì)應(yīng)的一系列數(shù)據(jù)總和。這些“數(shù)據(jù)總和”是全部數(shù)據(jù)的一個(gè)個(gè)子集。2)部分?jǐn)?shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項(xiàng)和數(shù)據(jù)文件可能出現(xiàn)在多個(gè)“數(shù)據(jù)總和”中。示例1:“結(jié)算管理”業(yè)務(wù)下的各類數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項(xiàng)、數(shù)據(jù)文件等構(gòu)成“結(jié)算管理”對(duì)應(yīng)的“單類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)總和”,包括客戶信息、結(jié)算參數(shù)表、結(jié)算價(jià)、持倉(cāng)明細(xì)表、交割明細(xì)表等。其中客戶信息可能出現(xiàn)在多個(gè)不同業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的“單類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)總和”中。數(shù)據(jù)資產(chǎn)(數(shù)據(jù)表/數(shù)據(jù)項(xiàng)/數(shù)據(jù)文件等)管理范圍(MSc)業(yè)務(wù)特點(diǎn)決定的管理內(nèi)容特定業(yè)務(wù)功能點(diǎn)對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)內(nèi)容業(yè)務(wù)范圍之間相互獨(dú)立業(yè)務(wù)功能點(diǎn)/業(yè)務(wù)需求之間相互獨(dú)立得到對(duì)應(yīng)某業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)總和(過(guò)渡成果)按照對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)表/數(shù)據(jù)項(xiàng)組合相互獨(dú)立細(xì)分方法細(xì)分A數(shù)據(jù)一級(jí)子類B數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)分類(數(shù)據(jù)表/數(shù)據(jù)項(xiàng)等的不同組合)X數(shù)據(jù)一級(jí)子類進(jìn)一步細(xì)分(如有必要)圖3數(shù)據(jù)歸類方法圖(MSc-MO)b)可按照數(shù)據(jù)細(xì)分方法對(duì)各個(gè)“單類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)總和”分別細(xì)分，得到數(shù)據(jù)一級(jí)子類。通常一個(gè)“業(yè)務(wù)管理”子類下，有多個(gè)不同的數(shù)據(jù)一級(jí)子類。細(xì)分規(guī)則如下：1)依據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)、重要程度、管理需要、使用需要進(jìn)行細(xì)分；2)依據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)細(xì)分，一般指劃分后的子類之間、數(shù)據(jù)性質(zhì)之間有所差異；83)依據(jù)重要程度細(xì)分，一般指劃分后的子類之間、重要程度之間有所差異；4)依據(jù)管理需要細(xì)分，一般指因不同的管理目的劃分不同子類；5)依據(jù)使用需要細(xì)分，一般指劃分后的子類之間、使用范圍之間有所差異；6)行業(yè)機(jī)構(gòu)可參照此方法，選擇適當(dāng)?shù)囊剡M(jìn)行細(xì)分?！俺山恍畔ⅰ薄拔行畔ⅰ笨梢砸暈閿?shù)據(jù)性質(zhì)不同而做的劃分?！敖灰讌?shù)信息”“交易日志信息”等可以視為因管理需要不同而做的劃分。c)命名數(shù)據(jù)一級(jí)子類。即對(duì)步驟二完成后確定的數(shù)據(jù)一級(jí)子類命名。在數(shù)據(jù)歸類過(guò)程中，需注意以下內(nèi)容。a)如有數(shù)據(jù)無(wú)法確定對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)二級(jí)子類，說(shuō)明業(yè)務(wù)二級(jí)子類劃分不完全，需對(duì)第一階段工作進(jìn)行檢驗(yàn)。b)如有業(yè)務(wù)二級(jí)子類下不存在數(shù)據(jù)，說(shuō)明可能存在冗余的業(yè)務(wù)二級(jí)子類或數(shù)據(jù)資產(chǎn)未厘清。c)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要、管理需要，依據(jù)數(shù)據(jù)細(xì)分規(guī)則可以對(duì)數(shù)據(jù)一級(jí)子類進(jìn)一步細(xì)分。數(shù)據(jù)分類一般劃分到適合本行業(yè)機(jī)構(gòu)定級(jí)需要即可，不宜超過(guò)三個(gè)層級(jí)。經(jīng)過(guò)第一階段、第二階段后，得到的數(shù)據(jù)分類示例如表1所示。表1數(shù)據(jù)分類示例表業(yè)務(wù)條線數(shù)據(jù)一級(jí)子類二級(jí)子類一級(jí)子類二級(jí)子類交易交易管理成交信息委托信息交易日志信息訂單日志成交日志投資者管理投資者基本信息個(gè)人投資者基本信息機(jī)構(gòu)投資者基本信息投資者開戶/賬戶信息投資者鑒別信息監(jiān)管監(jiān)察與評(píng)價(jià)管理監(jiān)察參考信息監(jiān)管統(tǒng)計(jì)及預(yù)警信息監(jiān)管統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果監(jiān)管預(yù)警信息評(píng)價(jià)、處罰與違規(guī)信息——上報(bào)信息上報(bào)信息信息披露信息披露管理產(chǎn)品發(fā)行信息(公開)產(chǎn)品發(fā)行信息(未公開)9業(yè)務(wù)條線數(shù)據(jù)一級(jí)子類二級(jí)子類一級(jí)子類二級(jí)子類其他業(yè)務(wù)管理統(tǒng)計(jì)信息其他業(yè)務(wù)管理——技術(shù)管理規(guī)劃類數(shù)據(jù)——運(yùn)行管理配置信息數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)字典日志7數(shù)據(jù)分級(jí)7.1數(shù)據(jù)分級(jí)原則數(shù)據(jù)分級(jí)宜以GB/T22240—2020中的定級(jí)方法為基礎(chǔ)，遵循以下原則。a)可執(zhí)行性：宜避免對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行過(guò)于復(fù)雜、難以執(zhí)行的分級(jí)規(guī)劃。b)時(shí)效性：數(shù)據(jù)的分級(jí)具有一定的有效期。數(shù)據(jù)的級(jí)別可能因時(shí)間變化依據(jù)預(yù)定的安全策略發(fā)生改變。c)自主性：行業(yè)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身的數(shù)據(jù)管理需要，例如戰(zhàn)略需要、業(yè)務(wù)需要、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受程度等，依據(jù)數(shù)據(jù)分級(jí)方法自主確定更多的數(shù)據(jù)層級(jí)，并為數(shù)據(jù)定級(jí)，但不宜將高敏感度數(shù)據(jù)定為低敏感度級(jí)別。d)合理性：數(shù)據(jù)級(jí)別宜具有合理性，不宜將所有數(shù)據(jù)集中劃分在一兩個(gè)級(jí)別中，而另外一些沒(méi)有數(shù)據(jù)。級(jí)別劃定過(guò)低可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)不能得到有效保護(hù)，級(jí)別劃定過(guò)高可能導(dǎo)致不必要的業(yè)務(wù)e)客觀性：數(shù)據(jù)的分級(jí)規(guī)則是客觀并可以被校驗(yàn)的，即通過(guò)數(shù)據(jù)自身的屬性和分級(jí)規(guī)則就可以判定其分級(jí)，已經(jīng)分級(jí)的數(shù)據(jù)是可以復(fù)核和檢查的。7.2數(shù)據(jù)分級(jí)要點(diǎn)數(shù)據(jù)分級(jí)中，注意以下方面。a)對(duì)數(shù)據(jù)泄露或損壞影響宜基于數(shù)據(jù)完全泄露或損壞來(lái)考慮，而不宜基于已有任何技術(shù)的防護(hù)措施來(lái)考慮。b)投資者或業(yè)務(wù)相關(guān)的個(gè)人金融信息數(shù)據(jù)定級(jí)宜參照J(rèn)R/T0171—2020,并在數(shù)據(jù)分級(jí)中從高考慮。c)一般而言，數(shù)據(jù)體量大，涉及的客戶(包含機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人投資者)多、涉及客戶(包含機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人投資者)的資金量大的情況，影響程度宜考慮從高確定。d)安全屬性(完整性、保密性、可用性)是信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的重要參考屬性，針對(duì)數(shù)據(jù)分級(jí)，數(shù)據(jù)安全屬性遭到破壞后可能造成的影響，是確定數(shù)據(jù)級(jí)別的重要判斷依據(jù)。e)數(shù)據(jù)定級(jí)過(guò)程中，從證券期貨業(yè)外其他金融機(jī)構(gòu)獲取的數(shù)據(jù)，宜參照J(rèn)R/T0197—2020進(jìn)行數(shù)據(jù)定級(jí)。f)完成分類后的數(shù)據(jù)，均有明確的級(jí)別。數(shù)據(jù)一級(jí)子類的級(jí)別與該類別下最高的數(shù)據(jù)二級(jí)子類級(jí)別保持一致。信息”如進(jìn)一步細(xì)分為二級(jí)子類如“機(jī)構(gòu)投資者賬戶信息”“個(gè)人投資者賬戶信息”等，則一級(jí)子類、二級(jí)子類均應(yīng)定級(jí)，且“賬戶信息”的級(jí)別應(yīng)當(dāng)與“機(jī)構(gòu)投資者賬戶信息”“個(gè)人投資者賬戶信息”中較高的數(shù)據(jù)級(jí)別保持一致。g)附錄A中提供了行業(yè)典型的數(shù)據(jù)類型和最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別，可供行業(yè)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)分類分級(jí)過(guò)程中參照。7.3數(shù)據(jù)分級(jí)方法7.3.1數(shù)據(jù)定級(jí)要素7.3.1.1數(shù)據(jù)定級(jí)的影響三要素?cái)?shù)據(jù)定級(jí)影響三要素如下所述。b)影響范圍，劃分為：多個(gè)子行業(yè)、子行業(yè)內(nèi)多行業(yè)機(jī)構(gòu)、單一行業(yè)機(jī)構(gòu)。c)影響程度，一般指數(shù)據(jù)安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后帶來(lái)的影響大小。劃分7.3.1.2影響對(duì)象和影響范圍影響對(duì)象和影響范圍包括以下三種情形。a)影響對(duì)象為子行業(yè)時(shí)，影響范圍可以為一個(gè)或多個(gè)子行業(yè)。一般指數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后，可能對(duì)某一子行業(yè)或其他多個(gè)子行業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序等造成影響。b)影響對(duì)象為行業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí)，影響范圍可以是子行業(yè)內(nèi)一家或多家行業(yè)機(jī)構(gòu)。一般指數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后，可能對(duì)證券期貨業(yè)內(nèi)一家或多家行業(yè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序等造成影響。c)影響對(duì)象為客戶時(shí)，影響范圍是一家行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)的部分客戶。一般指數(shù)據(jù)的安全屬性(完整影響程度是定性的描述方式。在事件沒(méi)有實(shí)際發(fā)生并產(chǎn)生影響的情況下，無(wú)法以具體量化指標(biāo)或者參數(shù)來(lái)衡量。即便在實(shí)踐中，由各類事件、事故引發(fā)的直接和間接后果也難以簡(jiǎn)單衡量或者量化。影響程度的判定宜綜合考慮數(shù)據(jù)類型特征。數(shù)據(jù)類型根據(jù)業(yè)務(wù)條線劃分并確定，不同業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)不同的數(shù)據(jù)類型，體現(xiàn)不同的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，因此，結(jié)合數(shù)據(jù)類型分析，有利于更加準(zhǔn)確地判斷影響程度。例如交易類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)安全屬性遭到破壞產(chǎn)生的影響程度通常要高于信息披露類數(shù)據(jù)；涉及個(gè)人信息的數(shù)據(jù)安全屬性(保密性)遭到破壞產(chǎn)生的影響程度通常要高于已公開披露信息；交易、結(jié)算類型的數(shù)據(jù)安全屬性遭到破壞產(chǎn)生的影響程度通常要高于非實(shí)時(shí)的行情信息類數(shù)據(jù)等。為便于確定“影響程度”,表2中提供影響程度的參考說(shuō)明，供判定影響程度時(shí)參考。表2影響程度分類表影響程度參考說(shuō)明嚴(yán)重1.可能導(dǎo)致全部業(yè)務(wù)無(wú)法開展，造成重大經(jīng)濟(jì)損失；2.可能引發(fā)或?qū)е绿貏e重大、重大事件；3.可能引發(fā)公眾廣泛訴訟或集體訴訟，甚至引發(fā)群體性事件；4.可能導(dǎo)致國(guó)家主管部門嚴(yán)重處罰(包括取消經(jīng)營(yíng)資格、長(zhǎng)期暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等)的情況中等1.可能導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)無(wú)法開展，造成較大經(jīng)濟(jì)損失；2.可能引發(fā)或?qū)е螺^大事件；3.可能引發(fā)一定數(shù)量投資者對(duì)本行業(yè)機(jī)構(gòu)訴訟；4.可能導(dǎo)致國(guó)家主管部門較嚴(yán)重處罰(包括一段時(shí)間內(nèi)暫停經(jīng)營(yíng)資格或業(yè)務(wù)等)的情況輕微1.可能導(dǎo)致個(gè)別業(yè)務(wù)短時(shí)間無(wú)法開展，造成輕微的經(jīng)濟(jì)損失；2.可能引發(fā)或?qū)е乱话闶录?.可能導(dǎo)致國(guó)家主管部門輕微處罰(包括罰款、公開批評(píng)等)的情況；4.可能對(duì)本行業(yè)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)造成一定程度損害無(wú)不造成任何影響注：特別重大事件、重大事件、較大事件和一般事件的定義，參見《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》。7.3.2數(shù)據(jù)級(jí)別與數(shù)據(jù)特征數(shù)據(jù)定級(jí)一般使用級(jí)別描述標(biāo)識(shí)進(jìn)行描述。本文件中的數(shù)據(jù)級(jí)別分為四級(jí)，描述標(biāo)識(shí)分為數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)和數(shù)據(jù)重要程度標(biāo)識(shí)兩類，相互一一對(duì)7.3.2.2各數(shù)據(jù)級(jí)別的特征描述a)4級(jí)(極高):數(shù)據(jù)主要用于大型或特大型行業(yè)機(jī)構(gòu)中的重要業(yè)務(wù)，一般針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用；b)3級(jí)(高):數(shù)據(jù)用于重要業(yè)務(wù)，一般針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用；c)2級(jí)(中):數(shù)據(jù)用于一般業(yè)務(wù)，一般針對(duì)受限對(duì)象公開，一般指內(nèi)部管理且不宜廣泛公開的數(shù)據(jù)；d)1級(jí)(低):數(shù)據(jù)一般可被公開或可被公眾獲知、使用。數(shù)據(jù)特征的說(shuō)明內(nèi)容如下所述。a)7.3.2.2列的各項(xiàng)數(shù)據(jù)特征中所指的數(shù)據(jù)可公開的范圍、對(duì)象需由各行業(yè)機(jī)構(gòu)自行指定。b)數(shù)據(jù)級(jí)別確定中，需綜合考慮數(shù)據(jù)安全屬性(完整性、保密性、可用性)因素。在完整性和可用性要求基本一致情況下，宜重點(diǎn)以保密性為定級(jí)依據(jù)。此外，經(jīng)綜合分析后，允許存在數(shù)據(jù)內(nèi)容面向公眾公開，但完整性或可用性要求高，而最終確定的數(shù)據(jù)級(jí)別較高的情況。將數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)、數(shù)據(jù)重要程度標(biāo)識(shí)和數(shù)據(jù)特征一一對(duì)應(yīng)，數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)表如表3所示。表3數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)表數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)重要程度標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)特征4極高1.數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞，數(shù)據(jù)損失后，影響范圍大(跨子行業(yè)或跨行業(yè)機(jī)構(gòu)),影響程度一般是“嚴(yán)重”;2.一般特征：數(shù)據(jù)主要用于大型或特大型行業(yè)機(jī)構(gòu)中的重要業(yè)務(wù)，一般針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用3高1.數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞，數(shù)據(jù)損失后，影響范圍中等(一般局限在本行業(yè)機(jī)構(gòu)),影響程度一般是“嚴(yán)重”;2.一般特征：數(shù)據(jù)用于重要業(yè)務(wù)，一般針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用2中1.數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞，數(shù)據(jù)損失后，影響范圍較小(一般局限在本行業(yè)機(jī)構(gòu)),影響程度一般是“中等”或“輕微”;泛公開的數(shù)據(jù)1低1.數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞，數(shù)據(jù)損失后，影響范圍較小(一般局限在本行業(yè)機(jī)構(gòu)),影響程度一般是“輕微”或“無(wú)”;2.一般特征：數(shù)據(jù)可被公開或可被公眾獲知、使用7.3.3數(shù)據(jù)定級(jí)方法數(shù)據(jù)定級(jí)一般執(zhí)行如下四個(gè)步驟。a)確定影響對(duì)象。確定需定級(jí)的某類數(shù)據(jù)的安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后可能b)確定影響范圍。確定該類數(shù)據(jù)安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后可能影響的范圍，包括多個(gè)子行業(yè)、子行業(yè)內(nèi)多個(gè)行業(yè)機(jī)構(gòu)、單一行業(yè)機(jī)構(gòu)。c)確定影響程度。確定該類數(shù)據(jù)安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后可能影響的程d)綜合上述三要素，對(duì)數(shù)據(jù)定級(jí)。綜合上述步驟確定的該類數(shù)據(jù)安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后的影響對(duì)象、影響范圍、影響程度，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定級(jí)如下：1)影響范圍為“多個(gè)子行業(yè)”的，其影響對(duì)象自動(dòng)為“子行業(yè)”,該類數(shù)據(jù)定為4級(jí)，其影響程2)影響范圍為“子行業(yè)內(nèi)多行業(yè)機(jī)構(gòu)”的，包括影響某子行業(yè)內(nèi)的多家行業(yè)機(jī)構(gòu)或跨多家行業(yè)機(jī)構(gòu)的客戶，該類數(shù)據(jù)定為4級(jí)，其影響程度默認(rèn)為“嚴(yán)重”;3)其他根據(jù)影響對(duì)象、影響范圍、影響程度的組合確定數(shù)據(jù)級(jí)別，具體定級(jí)規(guī)則可見表4。7.3.4數(shù)據(jù)定級(jí)規(guī)則表數(shù)據(jù)定級(jí)規(guī)則表，用于統(tǒng)一描述影響對(duì)象、影響范圍、影響程度及數(shù)據(jù)級(jí)別之間的關(guān)系，用于快速定級(jí)。影響對(duì)象與影響范圍之間構(gòu)成映射關(guān)系，并依據(jù)該映射關(guān)系區(qū)分不同的影響程度，進(jìn)而確定數(shù)據(jù)級(jí)別。表4數(shù)據(jù)定級(jí)規(guī)則表影響范圍影響對(duì)象影響程度數(shù)據(jù)一般特征數(shù)據(jù)重要程度標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)多個(gè)子行業(yè)子行業(yè)嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)主要用于大型或特大型行特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用極高4子行業(yè)內(nèi)多行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重極高4子行業(yè)內(nèi)多行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶嚴(yán)重極高4單一行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)用于重要業(yè)務(wù)，針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用高3單一行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶嚴(yán)重高3單一行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)中等、輕微數(shù)據(jù)用于一般業(yè)務(wù)，針對(duì)受限對(duì)類且不宜廣泛公開的數(shù)據(jù)中2單一行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶中等中2單一行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)無(wú)數(shù)據(jù)可被公開或可被公眾獲知、使用低1單一行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶輕微、無(wú)低17.3.5數(shù)據(jù)級(jí)別判定參考規(guī)則表結(jié)合數(shù)據(jù)定級(jí)規(guī)則表，補(bǔ)充“數(shù)據(jù)示例”和“升降級(jí)因素處理”,形成數(shù)據(jù)級(jí)別判定參考規(guī)則表，見表5。表5數(shù)據(jù)級(jí)別判定參考規(guī)則表影響范圍影響對(duì)象影響程度數(shù)據(jù)一般特征數(shù)據(jù)重要程度標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)示例升降級(jí)因素處理多個(gè)子行業(yè)子行業(yè)嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)主要用于大型或特大型針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用極高4此類數(shù)據(jù)在證券期貨業(yè)極少出現(xiàn)1.從聚合性考慮，聚合了多家行業(yè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)宜從高定級(jí)；2.大量數(shù)據(jù)聚合宜升級(jí)，行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、大數(shù)據(jù)分析用的數(shù)據(jù)，宜專門劃分類別，且考慮3.國(guó)家主管部門定義的大型、特大型行業(yè)機(jī)構(gòu)，中的最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別從高定級(jí)；4.從時(shí)效性考慮，歷史交易數(shù)據(jù)、歷史結(jié)算數(shù)據(jù)可以考慮降1級(jí)處理，但須有明確歷史數(shù)據(jù)的定義，并標(biāo)明某時(shí)段之間數(shù)據(jù)；子行業(yè)內(nèi)多行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重極高41.匯集了全市場(chǎng)多家行業(yè)機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)，泄露或損壞，影響面大，波及面廣：2.國(guó)家主管部門(或監(jiān)管機(jī)構(gòu))直接管理的行業(yè)機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)，泄露或損壞，可能對(duì)本行業(yè)機(jī)構(gòu)及其他行業(yè)機(jī)構(gòu)造成嚴(yán)重影響；3.監(jiān)察參考信息，為了監(jiān)管目的獲取到的各類信息，宜從嚴(yán)保護(hù)子行業(yè)內(nèi)多行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶嚴(yán)重極高4單一行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)用于重要業(yè)務(wù)，針對(duì)特定人員公開，且僅為必要知悉的對(duì)象訪問(wèn)或使用高31.行業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)，泄露或損壞，可能造成嚴(yán)重影響；2.投資者基本信息、財(cái)務(wù)信息等個(gè)人信息，投資者相關(guān)個(gè)人信息需從高定級(jí)，最低為3級(jí)：3.本行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作人員個(gè)人信息(非公開)也需要保護(hù)，宜定3級(jí)單一行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶嚴(yán)重高3GBGB/T42775-2023表5數(shù)據(jù)級(jí)別判定參考規(guī)則表(續(xù))影響范圍影響對(duì)象影響程度數(shù)據(jù)一般特征數(shù)據(jù)重要程度標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)級(jí)別標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)示例升降級(jí)因素處理單一行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)中等、輕微數(shù)據(jù)用于一般業(yè)務(wù)，針對(duì)受限辦公類且不宜廣泛公開的數(shù)據(jù)中21.研究報(bào)告(公開前),公開前其保密性遭到破壞可能會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，研究報(bào)告(公開前)可根據(jù)內(nèi)容重要性升級(jí)；2.上市信息披露(披露前),披露前宜保持其保密性不遭到破壞5.信息經(jīng)公開披露后，可降級(jí)，根據(jù)信息內(nèi)容重要性，信息在披露前，可將特定數(shù)據(jù)類型在披露前確定的數(shù)據(jù)級(jí)別高于附錄A所列模板中的最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別；6.經(jīng)有效脫敏后的數(shù)據(jù)，可降1～2級(jí)，但宜視情況處理，不宜將3級(jí)或4級(jí)數(shù)據(jù)脫敏后直接定級(jí)為1級(jí)單一行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶中等中2單一行業(yè)機(jī)構(gòu)行業(yè)機(jī)構(gòu)無(wú)數(shù)據(jù)可被公開或可被公眾獲知、使用低11.網(wǎng)站公告、新聞、通知等；2.研究報(bào)告(公開后);3.上市信息披露(披露后),披露后其保密性降低；4.一般公開渠道均可獲取的行情數(shù)據(jù)單一行業(yè)機(jī)構(gòu)客戶輕微、無(wú)低1示8數(shù)據(jù)分類分級(jí)中的關(guān)鍵問(wèn)題處理8.1數(shù)據(jù)體量與數(shù)據(jù)級(jí)別的確定在進(jìn)行數(shù)據(jù)分級(jí)時(shí)，根據(jù)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)模、數(shù)據(jù)分類情況、影響范圍和影響程度等多個(gè)因素，綜合判定數(shù)據(jù)級(jí)別。對(duì)數(shù)據(jù)體量，宜注意以下內(nèi)容：a)數(shù)據(jù)涉及客戶量大，影響范圍、影響程度宜從高考慮；b)數(shù)據(jù)涉及客戶資金量大或者交易規(guī)模大，影響程度宜從高考慮；c)數(shù)據(jù)經(jīng)匯聚后體量變大，依據(jù)8.2指出的情形進(jìn)行處理；d)涉及投資者個(gè)人信息的數(shù)據(jù)，不考慮數(shù)據(jù)體量大小，均從高定級(jí)，一般不低于本文件中確定的8.2數(shù)據(jù)聚合與數(shù)據(jù)分類分級(jí)的變更數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)、傳遞、使用過(guò)程中，因各類業(yè)務(wù)需要，可能需要將相同或不同級(jí)別的數(shù)據(jù)匯聚在一起進(jìn)行分析、處理。對(duì)數(shù)據(jù)聚合，宜注意以下內(nèi)容：a)因業(yè)務(wù)需要，將來(lái)自不同途徑或不同系統(tǒng)的數(shù)據(jù)匯聚在一起，數(shù)據(jù)的原始用途或所在系統(tǒng)發(fā)生改變，需要對(duì)數(shù)據(jù)重新確定類別并定級(jí)；b)需要深入分析匯聚后數(shù)據(jù)是否可能較原始數(shù)據(jù)獲得更多的信息，并判斷匯聚后的數(shù)據(jù)安全屬性(完整性、保密性、可用性)遭到破壞后的影響，以準(zhǔn)確定級(jí)；c)匯聚后數(shù)據(jù)級(jí)別一般不低于所匯聚的原始數(shù)據(jù)的最高級(jí)別。8.3數(shù)據(jù)時(shí)效性與數(shù)據(jù)分類分級(jí)的變更據(jù)的公開、共享和應(yīng)用。針對(duì)數(shù)據(jù)時(shí)效性的處理，宜注意以下內(nèi)容。a)數(shù)據(jù)在分類分級(jí)之初即考慮數(shù)據(jù)的時(shí)效性，對(duì)數(shù)據(jù)級(jí)別進(jìn)行評(píng)估，合理確定數(shù)據(jù)的級(jí)別。b)將明顯具有不同時(shí)效性的數(shù)據(jù)分不同的類別確定級(jí)別。c)同一類數(shù)據(jù)，在某時(shí)間點(diǎn)前后具有不同的級(jí)別，宜清楚地說(shuō)明時(shí)間點(diǎn)前后的級(jí)別，并說(shuō)明時(shí)間點(diǎn)的觸發(fā)條件。觸發(fā)條件可以是某一具體時(shí)間，也可以是某一特定事項(xiàng)。d)數(shù)據(jù)時(shí)效性要素和類別、級(jí)別宜準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)，并通知相關(guān)人員知悉。8.4數(shù)據(jù)的獲取與提供因業(yè)務(wù)需要，從行業(yè)外部機(jī)構(gòu)獲取數(shù)據(jù)或?qū)⒈緳C(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)提供給相關(guān)方，宜注意以下內(nèi)容：a)數(shù)據(jù)提供方宜明確數(shù)據(jù)的級(jí)別，并明確告知數(shù)據(jù)接收方；b)數(shù)據(jù)提供方說(shuō)明數(shù)據(jù)級(jí)別是否參照本文件確定，如未參照本文件的方法確定，要說(shuō)明數(shù)據(jù)定級(jí)的方法；c)數(shù)據(jù)接收方根據(jù)數(shù)據(jù)提供方確定的數(shù)據(jù)級(jí)別，對(duì)接收到的數(shù)據(jù)在本行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)重新分類、分級(jí)，數(shù)據(jù)級(jí)別宜不低于數(shù)據(jù)提供方確定的級(jí)別；d)數(shù)據(jù)接收方對(duì)于獲取的不同行業(yè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯聚，依據(jù)8.2指出的情形進(jìn)行處理。a)對(duì)于匯總、統(tǒng)計(jì)、分析、加工而產(chǎn)生的與原始數(shù)據(jù)含義不同的新數(shù)據(jù)，宜進(jìn)行定級(jí)，定級(jí)的結(jié)果b)對(duì)于匯總、統(tǒng)計(jì)、分析、加工而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如已采用技術(shù)手段抹去或替換個(gè)人信息、賬戶信息(資料性)證券期貨業(yè)典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板A.1數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板A.1.1概述本附錄內(nèi)容以行業(yè)各類機(jī)構(gòu)的典型數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，形成典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板。表A.1～表A.6分別給出國(guó)家證券期貨業(yè)主管部門直接管理的行業(yè)機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱“會(huì)管單位”)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(包括證券公司、期貨公司、基金管理公司)的典型數(shù)據(jù)的分類分級(jí)模板，并在表中列出了典型數(shù)據(jù)的“最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別”,供行業(yè)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)分類分級(jí)中參考。本附錄所指“數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位”指因業(yè)務(wù)需要，匯集了涉及行業(yè)某一個(gè)或多個(gè)業(yè)務(wù)的全部或大部分?jǐn)?shù)據(jù)的行業(yè)會(huì)管單位。一般會(huì)管單位指除“數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位”以外的其他會(huì)管單位。A.1.2基本原則在使用本附錄時(shí)宜考慮以下方面。a)本附錄所列數(shù)據(jù)分類和定級(jí)不能窮舉并細(xì)分各行業(yè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，當(dāng)所列數(shù)據(jù)類型顆粒度可能不足以滿足行業(yè)機(jī)構(gòu)的使用、管理等需要時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況變化，使用本文件正文所述的分類分級(jí)方法并結(jié)合自身實(shí)際和業(yè)務(wù)需要進(jìn)行參考分類、分級(jí)，同時(shí)合理擴(kuò)展。b)與本附錄內(nèi)所列相同含義的數(shù)據(jù)，定級(jí)不宜低于本附錄所列的最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別。c)不同類型的行業(yè)機(jī)構(gòu)，因其機(jī)構(gòu)屬性、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理模式等方面存在差異，同一名稱的數(shù)據(jù)在不同行業(yè)機(jī)構(gòu)被定為不同級(jí)別，屬于合理現(xiàn)象。各行業(yè)機(jī)構(gòu)具體使用的名稱也允許與模板有所區(qū)別，但各行業(yè)機(jī)構(gòu)需要明確該名稱所指的具體數(shù)據(jù)的詳細(xì)信息。本附錄中“數(shù)據(jù)一級(jí)子類”“數(shù)據(jù)二級(jí)子類”不能滿足實(shí)際需要的，可以根據(jù)需要再次細(xì)分和定級(jí)。細(xì)分后的數(shù)據(jù)級(jí)別可能存在等于或低于本附錄所列“最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別”的情況。例如“機(jī)構(gòu)投資者信息”(定級(jí)為2級(jí)),根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)一步細(xì)分后，分為可公開的信息(定級(jí)為1級(jí)，級(jí)別降低)、需嚴(yán)格保護(hù)的信息(定級(jí)為2級(jí)，與未細(xì)分前相同)。d)行業(yè)內(nèi)已有或在未來(lái)統(tǒng)一確定的數(shù)據(jù)類型、名稱、含義的，以已有或未來(lái)確定的數(shù)據(jù)類型、名A.1.3分類與定級(jí)的細(xì)分說(shuō)明行業(yè)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)分類和定級(jí)過(guò)程中，對(duì)于數(shù)據(jù)的細(xì)分，宜注意以下內(nèi)容。a)附錄示例中，當(dāng)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)模大、數(shù)據(jù)量大，數(shù)據(jù)丟失或損毀造成影響范圍、影響程度均較大b)在數(shù)據(jù)定級(jí)過(guò)程中，在多類數(shù)據(jù)中均出現(xiàn)的某些數(shù)據(jù)(字段),可視為“公共數(shù)據(jù)”。宜將“公共數(shù)據(jù)”(字段)進(jìn)行獨(dú)立定級(jí)。具體的級(jí)別可以根據(jù)實(shí)際內(nèi)容確定。例如，在“個(gè)人投資者賬戶”“銀證轉(zhuǎn)賬”信息中，會(huì)存在部分相同數(shù)據(jù)(字段)。這些數(shù)據(jù)(字段)可能屬于“個(gè)人投資者信息”的一個(gè)子集，可將這些相同數(shù)據(jù)(字段)作為一個(gè)獨(dú)立分類定級(jí)，定級(jí)可能等于或低于“個(gè)人A.2數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易交易管理成交信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品的成交相關(guān)信息，包含證券代碼、成交金額、成交數(shù)量、成交時(shí)間、成交價(jià)格、成交日期、委托編號(hào)、會(huì)員編碼、賬戶編碼、品種合約等4委托信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品的委托相關(guān)信息，包含申請(qǐng)編號(hào)、證券代碼、委托價(jià)格、委托數(shù)量、委托方向、委托類型、委托時(shí)間、委托日期、會(huì)員編碼、賬戶編碼、品種合約等4交易日志信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品訂單及成交的流水和錯(cuò)誤信息，可分為訂單日志、成交日志等多類，包含訂單編號(hào)、日期、時(shí)間、價(jià)格、會(huì)員編碼、賬戶編碼等信息訂單日志一般指會(huì)管單位產(chǎn)品訂單流水和錯(cuò)誤信息，包含訂單編號(hào)、訂單日期、訂單時(shí)間、委托價(jià)格、會(huì)員編碼、賬戶編碼等信息4成交日志一般指會(huì)管單位產(chǎn)品訂單成交流水和錯(cuò)誤信息，包含訂單編號(hào)、成交編號(hào)、成交日期、成交時(shí)間、成交價(jià)格、會(huì)員編碼、賬戶編碼等信息4結(jié)算管理持倉(cāng)信息一般指投資者持有某一證券、期貨、基金等品種的信息，包含賬戶編碼、證券代碼、持倉(cāng)數(shù)量、持倉(cāng)日期、會(huì)員編碼、投機(jī)套保標(biāo)志、期權(quán)類型、品種合約等4表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易結(jié)算管理清算交收信息一般指會(huì)管單位的清算交收相關(guān)信息：證券賬戶、證券代碼、成交數(shù)量、成交金額等成交信息，經(jīng)手費(fèi)、印花稅等費(fèi)用信息，結(jié)算賬戶、清算金額、清算日期、交收金額、交收日期等信息4賬戶信息一般指會(huì)管單位交易、結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的交易賬戶、資金賬戶、銀行賬戶信息，包含會(huì)管單位下屬會(huì)員賬戶，投資者賬戶等信息會(huì)員/機(jī)構(gòu)投資者賬戶信息一般指會(huì)員或相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者開立的用于與會(huì)管單位進(jìn)行資金結(jié)算、清算的賬戶信息，包含開戶人姓名、開戶網(wǎng)點(diǎn)信息、資 金賬戶類型代碼、資金賬戶類型描述、保證金賬戶編碼、存管銀行歸屬地等信息4信息一般指各類投資者的賬戶基本資料及新開、注銷賬戶變動(dòng)情況4資金劃轉(zhuǎn)信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品交易、結(jié)算相關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)信息，包含申請(qǐng)編號(hào)、申請(qǐng)日期、幣種代碼、資金劃轉(zhuǎn)方向代碼、出入金額等3銀行賬務(wù)信息一般指會(huì)管單位開立的用于交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行賬戶信息，包含專用結(jié)算賬戶編碼、開戶網(wǎng)點(diǎn)信息4交割業(yè)務(wù)信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品交割的信息，包含交割明細(xì)、倉(cāng)單類型、倉(cāng)單流水、倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存量、庫(kù)容量信息等3GB/TGB/T42775-2023表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易行情管理行情數(shù)據(jù)一般指交易所公布的交易行情，包括證券即時(shí)行情、證券收市行情、期貨交易行情，期貨實(shí)時(shí)行情、期貨合約日交易參數(shù)、期貨升貼水、期貨現(xiàn)貨價(jià)格等普通行情數(shù)據(jù)一般包含成交金額、成交時(shí)間、成交數(shù)量、當(dāng)前價(jià)格、交易日期、今日開盤價(jià)格、申買價(jià)、申買量、申賣價(jià)、申賣量、市盈率、收盤價(jià)格、證券代碼、最低成交價(jià)格、最高成交價(jià)格、昨日收盤價(jià)格、期貨合約代碼、前收盤價(jià)格、開盤價(jià)格、持倉(cāng)數(shù)量、結(jié)算價(jià)格、前結(jié)算價(jià)格、最新價(jià)格、最高買價(jià)格、最高買數(shù)量、最低賣價(jià)格、最低賣數(shù)量、當(dāng)日平均價(jià)格、幣種代碼、期貨合約日交易參數(shù)等1明細(xì)行情數(shù)據(jù)一般包含普通行情數(shù)據(jù)中的信息，但數(shù)據(jù)內(nèi)容揭示了逐筆成交行情信息2高頻行情數(shù)據(jù)一般包含普通行情數(shù)據(jù)中的信息，但數(shù)據(jù)采樣區(qū)別干普通行情，以間隔1s或3s甚至更少的時(shí)間間隔形式采樣的“切片”行情信息2意向行情數(shù)據(jù)一般包含普通行情數(shù)據(jù)中的多數(shù)信息，但并非實(shí)際成交行情，實(shí)際揭示了買賣雙方意向的報(bào)價(jià)行情1表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易發(fā)行管理發(fā)行人信息一般指為籌措資金而發(fā)行產(chǎn)品的政府及其相關(guān)機(jī)構(gòu)、各類金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)等主體的基本信息上市公司信息一般指上市公司、擬上市公司等主體的基本信息，包含發(fā)行人標(biāo)識(shí)、交易場(chǎng)所代碼、股票發(fā)行機(jī)構(gòu)、上市日期、法律顧問(wèn)律師事務(wù)所標(biāo)志、經(jīng)辦律師名稱、海外市場(chǎng)上市標(biāo)志等2基金管理公司信息一般指基金發(fā)行人等主體的基本信息，包含發(fā)行人標(biāo)識(shí)、境內(nèi)發(fā)行人、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品等2信息一般指?jìng)l(fā)行人、其他發(fā)行人等主體的基本信息，包含發(fā)行人標(biāo)識(shí)、境內(nèi)發(fā)行人等2會(huì)員管理/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理基本信息信息，包含會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)、境內(nèi)中介機(jī)構(gòu)、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、營(yíng)業(yè)部數(shù)量、2財(cái)務(wù)信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)信息，包含凈資本、凈資產(chǎn)等2席位信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的席位信息，包含交易場(chǎng)所代碼、證券營(yíng)業(yè)部編碼、席位代碼、期貨席位代碼、期貨營(yíng)業(yè)部編碼等2表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易會(huì)員管理/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理執(zhí)業(yè)信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)信息，包含機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格類型代碼、資格證書編號(hào)、批準(zhǔn)文號(hào)、批準(zhǔn)日期、批準(zhǔn)單位等2投資者管理信息一般指參與證券期貨市場(chǎng)交易活動(dòng)的自然人或法人機(jī)構(gòu)的基本信息個(gè)人投資者基本信息一般指參與證券期貨市場(chǎng)交易活動(dòng)的自籍、個(gè)人標(biāo)識(shí)等信息4機(jī)構(gòu)投資者基本信息一般指參與證券期貨市場(chǎng)交易活動(dòng)的社等信息3投資者開戶/賬戶信息一般指投資者與交易活動(dòng)相關(guān)的識(shí)別信息，包括賬戶名稱、投資者標(biāo)識(shí)、賬戶類別、賬戶用途、賬戶狀態(tài)代碼等信息3信息一般指投資者的賬戶認(rèn)證信息，包含賬戶編碼、賬戶類別、密碼、智能密碼鑰匙(UKEY)、證書等信息4信息一般指各類與投資者相關(guān)的服務(wù)信息，句括投資者來(lái)電、投資者接受風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者咨詢、投資者回訪等信息2表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易產(chǎn)品管理股票信息一般指與股票屬性相關(guān)信息，包含股票代碼、行業(yè)類別代碼、證券簡(jiǎn)稱、交易場(chǎng)所代碼、首次發(fā)行日期、發(fā)行人標(biāo)識(shí)等信息1基金信息一般指與基金屬性相關(guān)信息，包含基金代碼、募集方式代碼、發(fā)行人標(biāo)識(shí)、發(fā)行日期、基金管理公司標(biāo)識(shí)、基金托管機(jī)構(gòu)編碼、基金狀態(tài)代碼等信息1債券信息一般指與債券屬性相關(guān)信息，包含債券代碼、募集方式代碼、債券面值、債券發(fā)行主體類別代碼、擔(dān)保方式代碼、付息方式代碼、計(jì)息方式代碼、發(fā)行日期、到期日期、期限等信息1期貨合約信息一般指與期貨合約屬性相關(guān)信息，包含期貨合約代碼、期貨品種代碼、期貨交割方式代碼、期貨合約狀態(tài)代碼、合約交割月份、最小變動(dòng)價(jià)位等信息1期權(quán)合約信息一般指與期權(quán)屬性相關(guān)信息，包含期權(quán)合約代碼、基礎(chǔ)資產(chǎn)類別代碼、行權(quán)方式代碼、交割方式代碼、期權(quán)系列代碼、執(zhí)行價(jià)格等信息1表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易產(chǎn)品管理指數(shù)及指數(shù)成分信息一般指構(gòu)成指數(shù)的樣本成分相關(guān)信息，包含證券代碼、加權(quán)方式代碼、成分證券代碼、生效日期、權(quán)重等信息1其他產(chǎn)品信息一般指不屬于上述產(chǎn)品的其他產(chǎn)品，其相關(guān)信息根據(jù)產(chǎn)品的具體屬性自行定義1監(jiān)管管理監(jiān)察參考信息一般指因監(jiān)管需要而來(lái)自外部的具有參考性質(zhì)的數(shù)據(jù)，包含成交信息、委托信息、賬戶信息、資金數(shù)據(jù)、清算與交收/交割數(shù)據(jù)等4監(jiān)管統(tǒng)計(jì)及預(yù)警信息一般指因監(jiān)管需要，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析、匯總、組合而成的統(tǒng)計(jì)信息和具有預(yù)警性質(zhì)的數(shù)據(jù)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果一般指監(jiān)察部門對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)、分析、比對(duì)、組合而成的結(jié)果性數(shù)據(jù)，如證券公司、商業(yè)銀行等、結(jié)算登記公司報(bào)送數(shù)據(jù)比對(duì)；套保信息、套利信息；對(duì)會(huì)員交易、結(jié)算、交割等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)測(cè)的結(jié)果數(shù)據(jù)4監(jiān)管預(yù)警信息一般指監(jiān)察部門對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)、分析、比對(duì)、組合而成的具有預(yù)警性質(zhì)的數(shù)據(jù)，如轉(zhuǎn)融通及融資融券數(shù)據(jù)報(bào)表、簡(jiǎn)稱變更、除權(quán)除息、新增股份掛牌等業(yè)務(wù)操作數(shù)據(jù)4評(píng)價(jià)、處罰與違規(guī)信息一般指對(duì)市場(chǎng)參與者的評(píng)價(jià)、處罰和違規(guī)信息數(shù)據(jù)，如異常交易行為、違規(guī)交易行為、投資者訴求數(shù)據(jù)等2表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明信息披露研究報(bào)告研究報(bào)告(已公一般指已通過(guò)公司網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布的研究報(bào)告，如國(guó)外同業(yè)機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)考察報(bào)告、國(guó)外同業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)框架研究報(bào)告等1研究報(bào)告(未公一般指需要上報(bào)但尚未公開的國(guó)家主管部門及有關(guān)單位的研究報(bào)告，如系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)度量模型市場(chǎng)類指數(shù)監(jiān)測(cè)月報(bào)、債券市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)月報(bào)、境內(nèi)外資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)月報(bào)等2信息披露管理(公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)公開發(fā)布的其他非產(chǎn)品的公告信息，如掛牌公司定期公告/臨時(shí)報(bào)告、券商加入做市/退出做市公告、券商意見書、同意掛牌函、處罰決定書、問(wèn)詢函等1統(tǒng)計(jì)公示信息(公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)公開發(fā)布的統(tǒng)計(jì)類信息，如股票品種行情等數(shù)據(jù)，基金品種行情、申贖等數(shù)據(jù)，債券品種行情回購(gòu)付息兌付等數(shù)據(jù)，期權(quán)行情數(shù)據(jù)，指數(shù)行情，期貨持倉(cāng)排名等數(shù)據(jù)1持有人名冊(cè)信息(未公開)一般指尚未公開的證券市場(chǎng)向發(fā)行人提供的用于信息披露的證券持有人名冊(cè)信息，包含持有人名稱、持有人證件號(hào)碼、證券賬戶、持有證券代碼、股份性質(zhì)、流通類型、持有數(shù)量、托管單元等4表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))?業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明信息披露信息披露管理其他公告信息(未公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)待公開但尚未公開的其他公告信息2統(tǒng)計(jì)公示信息(未公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)待公開但尚未公開的統(tǒng)計(jì)類公示信息2其他標(biāo)準(zhǔn)化管理行業(yè)編碼信息一般指國(guó)際證券識(shí)別編碼(ISIN)、金融工具分類編碼(CFI)、基金參與方編碼、基金編碼、非公募產(chǎn)品編碼等證券期貨業(yè)相關(guān)產(chǎn)品編碼、投資機(jī)構(gòu)編碼信息1業(yè)務(wù)管理統(tǒng)計(jì)信息一般指各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)信息，例如業(yè)務(wù)報(bào)表類信息2技術(shù)管理規(guī)劃類數(shù)據(jù)一般指項(xiàng)目、系統(tǒng)、平臺(tái)等技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)中預(yù)計(jì)的規(guī)劃信息，包括短期規(guī)劃和長(zhǎng)期規(guī)劃2質(zhì)量管理類數(shù)據(jù)一般指管理類、制度類、質(zhì)量管控類的數(shù)據(jù)2開發(fā)類數(shù)據(jù)一般指開發(fā)過(guò)程中的數(shù)據(jù)，包括開發(fā)代碼、過(guò)程管理、驗(yàn)收等數(shù)據(jù)3測(cè)試類數(shù)據(jù)一般指測(cè)試中的數(shù)據(jù)，包括測(cè)試用例、測(cè)試方案、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試結(jié)果、測(cè)試方法，測(cè)試環(huán)境等數(shù)據(jù)28表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他技術(shù)管理安全管理數(shù)據(jù)一般指與安全管理相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括安全策略、升級(jí)策略、安全相關(guān)配置等數(shù)據(jù)2運(yùn)行管理一般指信息系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生、使用和保存的數(shù)據(jù)，包括配置信息、資產(chǎn)信息、數(shù)據(jù)字典、日志等數(shù)據(jù)配置信息數(shù)據(jù)一般指和信息系統(tǒng)配置相關(guān)的信息，包括關(guān)鍵配置信息、存放位置、重要參數(shù)等2信息資產(chǎn)數(shù)據(jù)一般指和信息資產(chǎn)相關(guān)的信息，包括資產(chǎn)類型、資產(chǎn)價(jià)值、資產(chǎn)折舊、資產(chǎn)生命周期、拓?fù)潢P(guān)系等2數(shù)據(jù)字典一般指各個(gè)信息系統(tǒng)平臺(tái)中的數(shù)據(jù)字典，包括數(shù)據(jù)符號(hào)、數(shù)據(jù)示意、說(shuō)明解釋等2日志一般指各個(gè)信息系統(tǒng)平臺(tái)中的日志，包括系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志、網(wǎng)絡(luò)日志等2綜合管理一般指人員信息，包括員工數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、職級(jí)結(jié)構(gòu)、司齡結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)、人員薪酬等一般人員信息(公開)一般指可公開的人員基本情況、包括姓名、籍貫、教育背景、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、個(gè)人實(shí)踐及成果獲獎(jiǎng)情況、個(gè)人特長(zhǎng)及性格評(píng)價(jià)等1人員信息(非公一般指人員信息中不宜向與本工作無(wú)關(guān)的范圍廣泛公開或知悉的信息，包括手機(jī)信息、身份證信息、郵箱信息等3GBGB/T42775-2023表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))品業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他綜合管理人力數(shù)據(jù)一般指人員信息，包括員工數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、職級(jí)結(jié)構(gòu)、司齡結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)、人員薪酬等檔案管理一般指員工個(gè)人的人事檔案、履歷、自傳、鑒定(考評(píng))、政治歷史、入黨入團(tuán)、獎(jiǎng)勵(lì)、處分、任免、工資等信息2薪酬、考核等信息一般指員工薪酬待遇、考核情況以及崗位工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度、獎(jiǎng)懲記錄、崗位級(jí)別等2財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)一般指財(cái)產(chǎn)和債務(wù)信息，即資產(chǎn)和負(fù)債，主要包括變現(xiàn)能力比率、資產(chǎn)管理比率、負(fù)債比率、盈利能力比率、現(xiàn)金流量分析等2辦公數(shù)據(jù)一般指處理公事的信息，包括文檔管理、考勤管理、審批管理、資產(chǎn)管理、郵件管理、黨務(wù)紀(jì)檢管理等黨務(wù)紀(jì)檢數(shù)據(jù)一般指政黨內(nèi)部有關(guān)組織建設(shè)、事務(wù)和維護(hù)黨的紀(jì)律的活動(dòng)的信息，包括黨的組織建設(shè)情況、黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、紀(jì)律監(jiān)督、違紀(jì)問(wèn)題調(diào)查處理、受理黨員和群眾的來(lái)信來(lái)訪等2數(shù)據(jù)一般指按照特定的體式、經(jīng)過(guò)一定的處理程序形成和使用的書面材料，包括份號(hào)、緊急程度、發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)送機(jī)關(guān)、印發(fā)機(jī)關(guān)和印發(fā)日期、頁(yè)碼等2表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他綜合管理辦公數(shù)據(jù)一般指處理公事的信息，包括文檔管理、考勤管理、審批管理、資產(chǎn)管理、郵件管理、黨務(wù)紀(jì)檢管理等郵件數(shù)據(jù)一般指經(jīng)郵件傳遞方式處理的文件信息，包括郵件發(fā)送時(shí)間、郵件接收時(shí)間、郵件標(biāo)題、郵件內(nèi)容、郵件附件和圖片等關(guān)鍵信息2經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)一般指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如信息技術(shù)投入數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)、績(jī)效考核數(shù)據(jù)、合規(guī)風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)、內(nèi)部審計(jì)數(shù)據(jù)等2合同信息一般指取得各類貨物、工程和服務(wù)所簽訂的合同信息，如IT設(shè)備采購(gòu)合同、電腦軟件采購(gòu)合同、辦公用品及各類配件采購(gòu)合同、建設(shè)工程合同、服務(wù)采購(gòu)合同等2供應(yīng)商數(shù)據(jù)一般指已經(jīng)或有可能通過(guò)采購(gòu)供應(yīng)商物資或服務(wù)等資源產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如供應(yīng)商管理流程、供應(yīng)商評(píng)價(jià)信息、供應(yīng)商名冊(cè)、供應(yīng)商檔案等2項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)一般指因發(fā)展需要建立的各類包含基建，信息系統(tǒng)建設(shè)等項(xiàng)目相關(guān)管理數(shù)據(jù)、文檔，如調(diào)研報(bào)告、需求分析文檔、建設(shè)方案、IT項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施配置文檔、測(cè)試驗(yàn)收文檔、交付文檔等2表A.1數(shù)據(jù)匯集型會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他綜合管理戰(zhàn)略規(guī)劃一般指為提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)、文檔，如營(yíng)銷、發(fā)展，品牌、融資、技術(shù)開發(fā)、人才開發(fā)、資源開發(fā)等戰(zhàn)略信息2新產(chǎn)品研發(fā)一般指研發(fā)適應(yīng)市場(chǎng)需要的產(chǎn)品，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到投入正常生產(chǎn)的一系列決策過(guò)程所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或文檔，如調(diào)查研究報(bào)告，開發(fā)新產(chǎn)品的構(gòu)思或創(chuàng)意、新產(chǎn)品或品種設(shè)計(jì)信息、新產(chǎn)品或品種研發(fā)報(bào)告及數(shù)據(jù)、新產(chǎn)品測(cè)試評(píng)估報(bào)告及數(shù)據(jù)等2章程制度一般指為了維護(hù)正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證各項(xiàng)工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制定的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的章程制度，如公司章程、公司財(cái)務(wù)管理制度、公司資產(chǎn)管理制度、IT治理制度、IT信息技術(shù)管理制度等2A.3一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易交易管理成交信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品的成交相關(guān)信息，包含證券代碼、成交金額、成交數(shù)量、成交時(shí)間、成交價(jià)格、成交日期、委托編號(hào)、會(huì)員編碼、賬戶編碼等4委托信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品的委托相關(guān)信息，句含申請(qǐng)編號(hào)、證券代碼、委托價(jià)格、委托數(shù)量、委托方向、委托類型、委托時(shí)間、委托日期、會(huì)員編碼、賬戶編碼等4交易日志信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品訂單及成交的流水和錯(cuò)誤信息，可分為訂單日志、成交日志等多類，包含訂單編號(hào)、日期、時(shí)間、價(jià)格、會(huì)員編碼、賬戶編碼等信息訂單日志一般指產(chǎn)品訂單流水和錯(cuò)誤信息，包含訂單編號(hào)、訂單日期、訂單時(shí)間、委托價(jià)格、會(huì)員編碼、賬戶編碼等信息4成交日志一般指產(chǎn)品訂單成交流水和錯(cuò)誤信息，包含訂單編號(hào)、成交編號(hào)、成交日期、成交時(shí)間、成交價(jià)格、會(huì)員編碼、賬戶編碼等信息4結(jié)算管理持倉(cāng)信息一般指投資者持有某一證券、期貨、基金等品種的信息，包含賬戶編碼、證券代碼、持倉(cāng)數(shù)量、持倉(cāng)日期、會(huì)員編碼等4表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易結(jié)算管理賬戶信息一般指會(huì)管單位交易、結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的交易賬戶、資金賬戶、銀行賬戶信息，包含會(huì)管單位下屬會(huì)員或機(jī)構(gòu)賬戶，投資者賬戶等信息會(huì)員/機(jī)構(gòu)投資者賬戶信息一般指會(huì)員或相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者開立的用于與會(huì)管單位進(jìn)行資金結(jié)算、清算的賬戶信息，包含開戶人姓名、開戶網(wǎng)點(diǎn)信息、資金賬戶類型代碼、資金賬戶類型描述、保證金賬戶編碼、存管銀行歸屬地等信息4信息一般指各類投資者的賬戶基本資料以及新開、注銷賬戶變動(dòng)情況4資金劃轉(zhuǎn)信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品交易、結(jié)算相關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)信息，包含申請(qǐng)編號(hào)、申請(qǐng)日期、幣種代碼、資金劃轉(zhuǎn)方向代碼、出入金額等3銀行賬務(wù)信息一般指會(huì)管單位開立的用于交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的賬戶信息，包含專用結(jié)算賬戶編碼、開戶網(wǎng)點(diǎn)信息4交割業(yè)務(wù)信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品交割的信息，包含交割明細(xì)、倉(cāng)單類型、倉(cāng)單流水、倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存量、庫(kù)容量信息等3結(jié)算日志信息一般指會(huì)管單位產(chǎn)品結(jié)算相關(guān)日志信息，包含結(jié)算日期、結(jié)算狀態(tài)、報(bào)錯(cuò)信息等3表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易行情管理行情數(shù)據(jù)一般指交易所類會(huì)管單位公布的交易行情，包括證券即時(shí)行情、證券收市行情、期貨交易行情、期貨實(shí)時(shí)行情、期貨合約日交易參數(shù)、期貨升貼水、期貨現(xiàn)貨價(jià)格等普通行情數(shù)據(jù)一般包含成交金額、成交時(shí)間、成交數(shù)量、當(dāng)前價(jià)格、交易日期、今日開盤價(jià)格、申買價(jià)格、證券代碼、最低成交價(jià)格、最高成交價(jià)格、昨日收盤價(jià)格、期貨合約代碼、前收盤價(jià)格、開盤價(jià)格、持倉(cāng)數(shù)量、結(jié)算價(jià)格、前結(jié)算價(jià)格、最新價(jià)格、最高買價(jià)格、最高買數(shù)量、最低賣價(jià)格、最低賣數(shù)量、當(dāng)日平均價(jià)格、幣種代碼等1明細(xì)行情數(shù)據(jù)一般包含普通行情數(shù)據(jù)中的信息，但數(shù)據(jù)內(nèi)容揭示了逐筆成交行情信息2高頻行情數(shù)據(jù)一般包含普通行情數(shù)據(jù)中的信息，但數(shù)據(jù)采樣區(qū)別于普通行情，以間隔1s或3s甚至更少的時(shí)間間隔形式采樣的“切片”行情信息2意向行情數(shù)據(jù)一般包含普通行情數(shù)據(jù)中的多數(shù)信息，但并非實(shí)際成交行情，實(shí)際揭示了買賣雙方意向的報(bào)價(jià)行情1表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))出業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易發(fā)行管理發(fā)行人信息一般指為籌措資金而發(fā)行產(chǎn)品的政府及其相關(guān)機(jī)構(gòu)、各類金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)等主體的基本信息上市公司信息一般指上市公司、擬上市公司等主體的基本信息，包含發(fā)行人標(biāo)識(shí)、交易場(chǎng)所代碼、股票發(fā)行機(jī)構(gòu)、上市日期、法律顧問(wèn)律師事務(wù)所標(biāo)志、經(jīng)辦律師名稱、海外市場(chǎng)上市標(biāo)志等2基金管理公司信息一般指基金發(fā)行人等主體的基本信息，包含發(fā)行人標(biāo)識(shí)、境內(nèi)發(fā)行人、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品等2信息一般指?jìng)l(fā)行人、其他發(fā)行人等主體的基本信息，包含發(fā)行人標(biāo)識(shí)、境內(nèi)發(fā)行人等2會(huì)員管理/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理基本信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本信息，包含會(huì)員標(biāo)識(shí)、境內(nèi)中介機(jī)構(gòu)、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、營(yíng)業(yè)部數(shù)量、公司標(biāo)志等2財(cái)務(wù)信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)信息，包含凈資本、凈資產(chǎn)等2席位信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的席位信息，包含交易場(chǎng)所代碼、證券營(yíng)業(yè)部編碼、席位代碼、期貨席位代碼、期貨營(yíng)業(yè)部編碼等2執(zhí)業(yè)信息一般指交易所會(huì)員/中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)信息，包含機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格類型代碼、資格證書編號(hào)、批準(zhǔn)文號(hào)、批準(zhǔn)日期、批準(zhǔn)單位等2表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易投資者管理信息一般指參與證券期貨市場(chǎng)交易活動(dòng)的自然人或法人機(jī)構(gòu)的基本信息個(gè)人投資者基本信息一般指參與證券期貨市場(chǎng)交易活動(dòng)的自然人基本信息，包含姓名、證件類型、證件籍、個(gè)人標(biāo)識(shí)等信息4機(jī)構(gòu)投資者基本信息一般指參與證券期貨市場(chǎng)交易活動(dòng)的社等信息3投資者開戶/賬戶信息一般指投資者與交易活動(dòng)相關(guān)的識(shí)別信息，包含賬戶名稱、投資者標(biāo)識(shí)、賬戶類別、賬戶用途、賬戶狀態(tài)代碼等信息3信息一般指為投資者提供各類與投資者相關(guān)的服務(wù)信息，包含投資者來(lái)電信息、投資者接受風(fēng)險(xiǎn)教育信息、投資者咨詢信息、投資者回訪等信息2產(chǎn)品管理股票信息一般指與股票屬性相關(guān)信息，包含股票代碼、行業(yè)類別代碼、證券簡(jiǎn)稱、交易場(chǎng)所代碼、首次發(fā)行日期、發(fā)行人標(biāo)識(shí)等信息1基金信息一般指與基金屬性相關(guān)信息，包含基金代碼、募集方式代碼、發(fā)行人標(biāo)識(shí)、發(fā)行日期、發(fā)行日期、基金管理公司標(biāo)識(shí)、基金托管機(jī)構(gòu)編碼、基金狀態(tài)代碼等信息1表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明交易產(chǎn)品管理債券信息一般指與債券屬性相關(guān)信息，包含債券代碼、募集方式代碼、債券面值、債券發(fā)行主體類別代碼、擔(dān)保方式代碼、付息方式代碼、計(jì)息方式代碼、發(fā)行日期、到期日期，期限等信息1期貨合約信息一般指與期貨合約屬性相關(guān)信息，包含期貨合約代碼、期貨品種代碼、期貨交割方式代碼、期貨合約狀態(tài)代碼、合約交割月份、最小變動(dòng)價(jià)位等信息1期權(quán)合約信息一般指與期權(quán)屬性相關(guān)信息，包含期權(quán)合約代碼、基礎(chǔ)資產(chǎn)類別代碼、行權(quán)方式代碼、交割方式代碼、期權(quán)系列代碼、執(zhí)行價(jià)格等信息1指數(shù)及指數(shù)成分信息一般指構(gòu)成指數(shù)的樣本成分相關(guān)信息，包含證券代碼、加權(quán)方式代碼、成分證券代碼、生效日期、權(quán)重等信息1其他產(chǎn)品信息一般指不屬于上述產(chǎn)品的其他產(chǎn)品，其相關(guān)信息根據(jù)產(chǎn)品的具體屬性自行定義1表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明監(jiān)管管理監(jiān)察參考信息一般指因監(jiān)管需要而來(lái)自外部的具有參考性質(zhì)的數(shù)據(jù)，包含成交信息、委托信息、賬戶信息、資金數(shù)據(jù)、清算與交收/交割數(shù)據(jù)等4監(jiān)管統(tǒng)計(jì)及預(yù)警信息一般指因監(jiān)管需要，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析、匯總、組合而成的統(tǒng)計(jì)信息和具有預(yù)警性質(zhì)的數(shù)據(jù)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果一般指監(jiān)察部門對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)、分析、比對(duì)、組合而成的結(jié)果性數(shù)據(jù)，如證券公司、商業(yè)銀行、結(jié)算登記公司報(bào)送數(shù)據(jù)比對(duì)；套保信息、套利信息；對(duì)會(huì)員交易、結(jié)算、交割等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)測(cè)的結(jié)果數(shù)據(jù)4評(píng)價(jià)、處罰與違規(guī)信息一般指對(duì)市場(chǎng)參與者的評(píng)價(jià)、處罰和違規(guī)信息數(shù)據(jù)，如異常交易行為、違規(guī)交易行為、投資者訴求數(shù)據(jù)等2信息披露信息披露管理產(chǎn)品發(fā)行信息(公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)產(chǎn)品的公開發(fā)布信息，如股票、優(yōu)先股基本信息(代馮、簡(jiǎn)稱、轉(zhuǎn)讓、停復(fù)牌);品種、合約基本定義信息；股票品種、規(guī)模；基金品種、規(guī)模；債券品種、規(guī)模等1表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))品業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明信息披露信息披露管理產(chǎn)品狀態(tài)信息(公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)公開發(fā)布的產(chǎn)品狀態(tài)信息，如股票品種的申報(bào)成交持有數(shù)據(jù)；基金品種的申報(bào)成交持有、申贖等數(shù)據(jù)；債券品種申報(bào)成交持有、托管數(shù)據(jù)；期權(quán)申報(bào)成交持倉(cāng)掛牌行權(quán)等數(shù)據(jù)；融資融券、約定購(gòu)回等相關(guān)數(shù)據(jù)；指數(shù)的樣本規(guī)模等數(shù)據(jù)1其他公告信息(公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)公開發(fā)布的其他非產(chǎn)品的公告信息，如掛牌公司定期公告/臨時(shí)報(bào)告、券商加入做市/退出做市公告、券商意見書、同意掛牌函、處罰決定書、問(wèn)詢函等1統(tǒng)計(jì)公示信息(公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)公開發(fā)布的統(tǒng)計(jì)類信息，如股票品種行情等數(shù)據(jù)；基金品種行情、申贖等數(shù)據(jù)；債券品種行情回購(gòu)付息兌付等數(shù)據(jù)；期權(quán)行情數(shù)據(jù)：指數(shù)的行情等數(shù)據(jù)1產(chǎn)品發(fā)行信息(未公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)產(chǎn)品待公開但尚未公開的產(chǎn)品發(fā)行信息2產(chǎn)品狀態(tài)信息(未公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)待公開但尚未公開的產(chǎn)品狀態(tài)信息2GB/TGB/T42775-2023表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明信息披露信息披露管理其他公告信息(未公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)待公開但尚未公開的其他公告信息2統(tǒng)計(jì)公示信息(未公開)一般指證券、期貨及衍生品市場(chǎng)待公開但尚未公開的統(tǒng)計(jì)類公示信息2其他標(biāo)準(zhǔn)化管理行業(yè)編碼信息一般指國(guó)際證券識(shí)別編碼(ISIN)、金融工具分類編碼(CFI)、基金參與方編碼、基金編碼、非公募產(chǎn)品編碼等證券期貨業(yè)相關(guān)產(chǎn)品編碼、投資機(jī)構(gòu)編碼信息l營(yíng)銷服務(wù)客戶關(guān)系信息一般指與會(huì)員/客戶之間在銷售、營(yíng)銷和服務(wù)上的交互信息數(shù)據(jù)2客戶服務(wù)信息一般指開發(fā)新會(huì)員及維護(hù)老會(huì)員形成的對(duì)客戶的聯(lián)系、服務(wù)、售后等信息定期管理的記錄2客戶經(jīng)營(yíng)分析一般指對(duì)會(huì)員經(jīng)營(yíng)情況的分析數(shù)據(jù)，例如對(duì)會(huì)員的盈利、市場(chǎng)等情況的匯總數(shù)據(jù)2渠道信息一般指對(duì)會(huì)員進(jìn)行營(yíng)銷、客戶服務(wù)等活動(dòng)中所使用的信息渠道信息2市場(chǎng)營(yíng)銷推廣信息一般指對(duì)會(huì)員進(jìn)行營(yíng)銷推廣活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息2表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))亡業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他營(yíng)銷服務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息一般指會(huì)員服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本信息1服務(wù)人員信息一般指提供會(huì)員服務(wù)的人員開展業(yè)務(wù)服務(wù)所需的基本信息1業(yè)務(wù)管理統(tǒng)計(jì)信息一般指各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)信息，例如業(yè)務(wù)報(bào)表類信息2其他業(yè)務(wù)管理一般指各項(xiàng)業(yè)務(wù)的其他信息，如管理信息、營(yíng)銷方案等2技術(shù)管理規(guī)劃類數(shù)據(jù)一般指進(jìn)行項(xiàng)目、系統(tǒng)、平臺(tái)等技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)中預(yù)計(jì)的規(guī)劃信息，包括短期規(guī)劃和長(zhǎng)期規(guī)劃2質(zhì)量管理類數(shù)據(jù)一般指管理類、制度類、質(zhì)量管控類的數(shù)據(jù)2開發(fā)類數(shù)據(jù)一般指開發(fā)過(guò)程中的數(shù)據(jù)，包括開發(fā)代碼、過(guò)程管理、驗(yàn)收等數(shù)據(jù)3測(cè)試類數(shù)據(jù)一般指測(cè)試中的數(shù)據(jù)，包括測(cè)試用例、測(cè)試方案、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試結(jié)果、測(cè)試方法、測(cè)試環(huán)境等數(shù)據(jù)2安全管理數(shù)據(jù)一般指與安全管理相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括安全策略、升級(jí)策略、安全相關(guān)配置等數(shù)據(jù)2表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他技術(shù)管理運(yùn)行管理一般指信息系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生、使用和保存的數(shù)據(jù)，包括配置信息、信息資產(chǎn)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)字典、日志等數(shù)據(jù)配置信息數(shù)據(jù)一般指和信息系統(tǒng)配置相關(guān)的信息，包括關(guān)鍵配置信息、存放位置、重要參數(shù)等2信息資產(chǎn)數(shù)據(jù)一般指和信息資產(chǎn)相關(guān)的信息，包括資產(chǎn)類型、資產(chǎn)價(jià)值、資產(chǎn)折舊、資產(chǎn)生命周期、拓?fù)潢P(guān)系等2數(shù)據(jù)字典一般指各個(gè)信息系統(tǒng)平臺(tái)中的數(shù)據(jù)字典，包括數(shù)據(jù)符號(hào)、數(shù)據(jù)示意、說(shuō)明解釋等2日志一般指各個(gè)信息系統(tǒng)平臺(tái)中的日志，包括系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志、網(wǎng)絡(luò)日志等2綜合管理人力數(shù)據(jù)一般指人員信息，包括員工數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、職級(jí)結(jié)構(gòu)、司齡結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)、人員薪酬等一般人員信息(公開)一般指可公開的人員基本情況，包括姓名、籍貫、教育背景、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、個(gè)人實(shí)踐及成果獲獎(jiǎng)情況、個(gè)人特長(zhǎng)及性格評(píng)價(jià)等1人員信息(非公一般指人員信息中不宜向與本工作無(wú)關(guān)的范圍廣泛公開或知悉的信息，包括手機(jī)信息、身份證信息、郵箱信息等3檔案管理一般指員工個(gè)人的人事檔案、履歷、自傳、鑒定(考評(píng))、政治歷史、入黨入團(tuán)、獎(jiǎng)勵(lì)、2GBGB/T42775-2023表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)子類數(shù)據(jù)一級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明數(shù)據(jù)二級(jí)子類數(shù)據(jù)類型說(shuō)明其他綜合管理人力數(shù)據(jù)一般指人員信息，包括員工數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、職級(jí)結(jié)構(gòu)、司齡結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)、人員薪酬等薪酬、考核等信息級(jí)別等信息，包括工資、津貼、獎(jiǎng)金、福利、工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度、獎(jiǎng)懲記錄、崗位級(jí)別等2財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)一般指財(cái)產(chǎn)和債務(wù)信息，即資產(chǎn)和負(fù)債，主要包括變現(xiàn)能力比率、資產(chǎn)管理比率、負(fù)債比率、盈利能力比率、現(xiàn)金流量分析等2辦公數(shù)據(jù)一般指處理公事的信息，包括文檔管理、考勤管理、審批管理、資產(chǎn)管理、郵件管理、黨務(wù)紀(jì)檢管理等黨務(wù)紀(jì)檢數(shù)據(jù)一般指政黨內(nèi)部有關(guān)組織建設(shè)、事務(wù)和維護(hù)黨的紀(jì)律的活動(dòng)的信息，包括黨的組織建設(shè)情況、黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、紀(jì)律監(jiān)督、違紀(jì)問(wèn)題調(diào)查處理、受理黨員和群眾的來(lái)信來(lái)訪等2數(shù)據(jù)一般指按照特定的體式、經(jīng)過(guò)一定的處理程序形成和使用的書面材料，包括份號(hào)、緊急程度、發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)送機(jī)關(guān)、印發(fā)機(jī)關(guān)和印發(fā)日期、頁(yè)碼等2郵件數(shù)據(jù)一般指經(jīng)郵件傳遞方式處理的文件信息，包括郵件發(fā)送時(shí)間、郵件接收時(shí)間、郵件標(biāo)題、郵件內(nèi)容、郵件附件和圖片等關(guān)鍵信息2表A.2一般會(huì)管單位典型數(shù)據(jù)分類分級(jí)模板(續(xù))業(yè)務(wù)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)歸類和細(xì)分最低參考數(shù)據(jù)級(jí)別業(yè)務(wù)條線一級(jí)子類業(yè)務(wù)條線二級(jí)