PPP項目運維期績效評價工作方案

鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價工作方案（污水處理工程）委托人：受托人：編制日期：項目名稱：鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價工作方案（污水處理工程）委托人：財政局咨詢單位：法定代表人：咨詢證書等級：發(fā)證單位：中國工程咨詢協(xié)會證書號：項目咨詢團隊名單：項目負責人：技術負責人：咨詢師：參加人員：編制日期：年月聲明書1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案，為提供給財政局和水務局的重要資料。無論以書面、電郵或任何其他形式獲得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味著其對本文件承擔嚴格保密的義務，未經書面同意，不得將本方案的部分或全部內容以任何方式披露給任何第三方。2、本方案是基于所評價項目各方主體提供的各項資料、數據及依據績效評價相關政策及其專業(yè)技能，并征求實施機構意見后最終予以出具的，對于相關數據或資料需要調整和修改，必須得到委托方的書面確認后，評價機構方可對本方案相關數據予以調整。3、本方案由負責解釋。鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案形成過程的說明我司與財政局簽訂鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目聘請第三方咨詢服務項目服務合同后，及時與財政局、水務局和環(huán)?？萍加邢挢熑喂卷椖控撠熑藢樱私忄l(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程執(zhí)行過程。我公司根據污水處理工程具體情況確定項目績效評價咨詢負責人，成立污水處理工程運營維護期績效評價工作小組，并根據鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目執(zhí)行過程資料及污水處理工程運營情況，撰寫鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案初稿。內部審核。由撰寫工作方案主筆人自審、項目負責人審核、咨詢師審核后形成《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案》征求意見稿。征求意見。將審核后形成的《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案》征求意見稿分別以電子版形式發(fā)至財政局和水務局項目負責人員審核。最后形成雙方均同意的《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案》。財政局意見：水務局意見：環(huán)?？萍加邢挢熑喂疽庖姡耗暝氯?目錄TOC\o"1-2"\h\u30488一、項目基本情況 13522（一）項目概況 19074（二）項目產出說明 726477（三）項目風險分擔情況表 732185（四）項目實施過程 831659二、績效評價工作 1019870三、績效評價目的、評價依據及指標體系 1027512（一）評價目的 1020075（二）評價依據 1119243（三）績效目標和指標體系 1525400四、績效評價組織與實施 243519（一）項目主要參與方 2419933（二）明確項目負責人及項目團隊的職責與分工 2431250（三）明確參與評價工作各相關當事方的職責 2522325（四）明確各個環(huán)節(jié)與各項工作時間節(jié)點及工作計劃 2616184（五）考核結果的應用 2723261（六）明確績效評價工作質量控制措施 2922295（七）績效評價方法 2915016五、資料收集與調查 302950六、附件 31咨（）第號鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案財政局：我公司接受財政局委托，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期進行績效評價。根據該項目運營維護期資料及財政局和水務局意見，制定鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目-污水處理工程運營維護期績效評價工作方案。一、項目基本情況（一）項目概況1.項目背景做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理工作是城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的需要，可以保證鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民的用水安全，保持水體清潔，是提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民生活水平和建設社會主義新農村的重要內容。近年來，河北省積極推進村鎮(zhèn)規(guī)劃建設和村莊治理工作，農村人居環(huán)境逐步改善。但隨著農民現代生活方式的逐步確立及人口的不斷增加、工業(yè)的不斷發(fā)展，面臨水源衛(wèi)生堪憂、水體污染等問題，加之農村污水處理等基礎設施薄弱等歷史性原因，使得農村飲用水安全與城鎮(zhèn)形成了鮮明對比。這些問題直接影響農村環(huán)境與改善，嚴重制約社會主義新農村建設和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理工作是保證當地經濟可持續(xù)發(fā)展的需要。水環(huán)境污染控制與治理是生態(tài)環(huán)境的重要組成部分，而生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的基本條件，是經濟和社會發(fā)展的基礎。大量的先例證明，“先污染，后治理”的使水體污染代價無法控制，嚴重威脅了當地社會經濟發(fā)展。同時，國外成功經驗表明，如果能在發(fā)展過程中同時解決污染防治問題，后期環(huán)境治理代價會大大減少。保護和建設好生態(tài)環(huán)境，才能實現經濟的可持續(xù)發(fā)展。做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理工作是治理水環(huán)境的需要。目前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水治理基礎設施尚不完善，目前仍然存在部分生活污水隨意排放的現象，直接或間接的污染了當地的地下水與地表水系，嚴重阻礙了當地的經濟發(fā)展，威脅了當地居民的身體健康。鄉(xiāng)鎮(zhèn)的污水處理工作，將成為亟待解決的重要問題。引入社會資本投資參與本項目建設，有利于提高市政基礎設施建設水平，激發(fā)經濟活力和創(chuàng)造力。PPP模式可以有效打破社會資本進入市政基礎設施領域的各種不合理限制，鼓勵各類型企業(yè)積極參與市政基礎設施建設運營，激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿Γ欣诒P活社會存量資本，形成多元化、可持續(xù)的公共服務資金投入渠道，匯聚社會力量增加公共產品和服務供給。引入社會資本投資參與本項目，可擴寬資金來源渠道，緩解政府財政支出壓力。根據《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）、《國務院關于深化預算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）文件精神，一方面，“政府對投資者或特別目的公司按約定規(guī)則依法承擔特許經營權、合理定價、財政補貼等相關責任，不承擔投資者或特別目的公司的償債責任”，PPP項目所形成支出不計入政府債務；同時，“政府與社會資本合作項目中的財政補貼等支出按性質納入相應政府預算管理”，即政府對于PPP項目的支付義務仍要納入預算。由此可見，PPP將成為地方政府未來除舉債融資外解決“公益性事業(yè)”資金問題的關鍵方式。引入社會資本投資參與本項目，可以分散和降低政府承擔風險。傳統(tǒng)的政府投資建設模式下，政府方承擔項目實施過程中的絕大多數風險。而采取PPP模式，由社會資本負責開展融資工作，進行項目建設和運營等工作，相應的，社會資本也承擔與融資、建設、設施維護等相關的風險。這使得政府方能夠將不擅長控制的融資風險、成本控制風險以及運營維護風險等轉移到社會資本方；同時從社會資本角度講，采用PPP模式參與市政基礎設施領域的建設，有助于將社會資本不能承擔的政治風險、政策風險分配給政府方承擔，政企雙方都實現了風險的優(yōu)化配置。引入社會資本投資參與本項目，可以拓寬社會資本的投資空間。據有關統(tǒng)計數據表明，近年來，民間基礎設施建設投資占總基建投資的比例在逐年上漲。民間資本已經成為推動經濟發(fā)展的重要力量，同時也是財政收入的重要來源及勞動就業(yè)的主要推動力。十八屆三中全會明確提出，推進公共資源配置市場化，鼓勵非公有制企業(yè)進入公共服務等特許經營領域。PPP模式是一種新的合作機制，有利于民營資本加快發(fā)展。PPP模式將政府和民間資本的關系確立為合作伙伴，具有利益共享、風險共擔的優(yōu)點，政府不僅能夠有效利用民間資本進行項目建設和運作，還能帶動民間資本和國有資本之間進行高效競爭；使民營企業(yè)獲得公開公正公平的進入權限，產業(yè)鏈布局、項目運作等工作會更加有效。同時，自2014年以來，國務院、財政部、國家發(fā)改委相繼發(fā)布了《關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》、《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》、《關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》、《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》等一系列文件，為PPP模式的推廣和應用提供了日趨成熟的政策環(huán)境。本項目采用PPP模式運作的目標和意義。推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，是促進經濟轉型升級、緩解政府債務、支持新型城鎮(zhèn)化建設的必然要求。政府通過PPP模式向社會資本開放供水項目，可以拓寬融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機制，有利于整合社會資源，盤活存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經濟增長動力，促進經濟結構調整和轉型升級。推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，是加快轉變政府職能、提升政府治理能力的一次體制機制變革。規(guī)范的PPP模式能夠將市政府的發(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共服務職能，與社會資本的管理效率、技術創(chuàng)新動力有機結合，減少政府對微觀事務的過度參與，提高社會服務提供的效率與質量。PPP模式要求平等參與、公開透明，政府和社會資本按照合同辦事，有利于簡政放權，更好地實現政府職能轉變，弘揚契約文化，體現現代國家治理理念。推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，是深化財稅體制改革、構建現代財政制度的重要內容。根據財稅體制改革要求，現代財政制度的重要內容之一。PPP模式下，要求從以往單一年度的預算收支管理，逐步轉向強化中長期財政規(guī)劃，這與深化財稅體制改革的方向和目標高度一致。本項目運營過程中，項目公司可優(yōu)先聘用的及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)當地貧困人員。如巡檢員、普通生產人員等可選用當地貧困人員，不僅可以解決部分人員的就業(yè)問題，也可以達到精準扶貧的目的。2.項目基本情況（1）項目基本情況表序號項目信息主要內容1項目名稱鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目--污水處理工程（以下簡稱本項目）2項目類型新建3所屬行業(yè)市政工程4建設地點鎮(zhèn)村5實施機構水務局6運作方式項目采用PPP運作方式中的BOT+TOT，其中污水處理工程采用BOT模式。7項目合作期年8投資規(guī)?？偼顿Y，其中鎮(zhèn)污水處理工程：萬元（可研報告總投資萬元，建設期利息萬元）9項目公司股權結構實施機構通過公開招標方式選定社會資本方，社會資本方和政府方合資設立項目公司，社會資本方占股%、政府方占股%。10建設規(guī)模污水處理規(guī)模t/天11回報機制可行性缺口補助12采購方式公開招投標13社會資本方職責。14物有所值本PPP項目物有所值定性評分為分，超過基準分60分。通過物有所值定性評價分析。經過對PPP值和PSC值的計算分析，物有所值指數為%，大于0，本項目通過物有所值定量分析。15財政承受能力已通過財政承受能力論證的PPP項目和本PPP項目全生命周期內各年財政支出數額占當年一般公共預算支出的比例區(qū)間為%，全生命周期內占比均小于%。（2）規(guī)模與內容鎮(zhèn)污水處理工程為新建項目，本項目總投資萬元，設計規(guī)模t/d，污水廠占地面積畝，人工濕地占地面積畝。此項目建設內容主要包括：預處理間、粗格柵及提升泵站、細格柵及曝氣沉砂池、調節(jié)池、EBIS生化池、混凝沉淀池、豎片纖維轉盤濾池、紫外消毒間、污泥濃縮池、脫水機房、除臭間、綜合工房、工作站、門衛(wèi)及鋪設污水管網（干管及支干管）總長度為米，出戶管米。（二）項目產出說明2022年10月完成污水處理工程建設，污水處理規(guī)模t/天，出水水質達到《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準》（GB18918-2002）一級A標準。（三）項目風險分擔情況表分項風險因素政府方社會資本方共同承擔政治和法律風險政府信用●政府審批或延誤●政府干預●法律變化●政策調整●征收●法律法規(guī)變更●稅收政策變化●合作合同文件沖突●第三方延誤/違約●建設風險設計不當●工程技術缺陷●勞資/設備/材料的獲取●紅線外水電等基礎設施配套●勞工爭端/罷工風險●社會資本方提出工程變更●采購成本超支●建設質量及建設安全風險●考古文物保護●運營風險技術缺陷●運營費用超支●服務質量不達標●恢復性大修●運營商違約/提前終止●進水水質變化●●出水水質達標●●環(huán)境污染●安全管理●人員安置風險●財務風險融資失敗●融資成本●利率變動●通貨膨脹率變化●償債風險/流動性風險●項目公司破產風險●關系風險組織與協(xié)調風險●責任分配●權力分配●信息通暢與溝通●不可抗力風險因非自然環(huán)境及自然因素導致的不可抗力風險●（四）項目實施過程1.項目實施情況（1）年月日，行政審批局關于《鎮(zhèn)污水廠建設項目建議書》做了批復。項目總投資萬元，資金來源為采取PPP運營模式籌措資金。項目建設期個月。（2）年月日，行政審批局關于《鎮(zhèn)污水廠建設項目可行性研究報告》做了批復。項目總投資萬元，資金來源為環(huán)保專項資金萬元，社會資本融資解決萬元。建設期：年月-年月。（3）年月日，人民政府常務會議通過了縣水務局、縣財政局、縣生態(tài)環(huán)境分局《關于啟動實施鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目的請示》。會議同意將御道口污水處理項目等六個項目，按照“統(tǒng)籌統(tǒng)管、運營一體”的原則打包實施。會議要求縣水務局、縣財政局、縣生態(tài)環(huán)境分局等有關部門負責，參照污水處理廠PPP項目模式，依法依規(guī)依程序加快實施。（4）人民政府決定采用PPP模式實施本項目，人民政府授權水務局作為項目實施機構，承擔本項目準備、采購、執(zhí)行及移交等工作。（5）本項目物有所值評價報告和財政承受能力報告均由項目管理有限公司于年月編制完成，年月日，財政局對本項目物有所值評價報告和財政承受能力報告給予批復。（6）年月日，經確認談判小組、社會資本方代表和代理機構參加的確認談判會議，確定建設發(fā)展集團有限公司為本項目的第一中標候選人。經采購結果確認談判小組與第一中標候選人談判，建設發(fā)展集團有限公司被確定為本項目的中標人。確定運營維護期履約保函萬元，運營期履約保函萬元。（7）年月日，水務局與建設發(fā)展集團有限公司簽訂本項目合作協(xié)議和本項目合同，年月日成立項目公司--環(huán)?？萍加邢挢熑喂荆再Y本。（8）項目驗收時間（9）年月日，水務局關于正式運營鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目中污水處理項目做了批復，同意自年月日開始正式運營污水處理工程項目。二、績效評價工作年月，財政局委托對本項目運營期設定的績效目標及相應指標進行經濟性、規(guī)范性、效率性和公平性等進行績效評價。根據合同約定及委托方和實施機構要求，我方完成了本項目運營期績效評價的工作方案。根據工作方案要求：1、評價對象：項目公司（乙方）2、評價范圍：污水處理工程等方面。3、績效評價時段：按照合同約定期限三、績效評價目的、評價依據及指標體系（一）評價目的績效評價目的是整個績效評價工作開展所要達到的目標和結果，體現評價工作的最終價值，是整個評價工作的基本導向。1、監(jiān)測項目整體部署和目標的執(zhí)行情況。評價系統(tǒng)能夠有效地把整體部署分為各個能夠加以控制、衡量的要素，定期對項目相關數據進行整理與收集，能夠使我們清晰洞察部署與目標的實際執(zhí)行狀況，從而能夠及時發(fā)現問題并采取相應措施，確保整個組織的部署和目標得以實現。2、及時發(fā)現問題并尋找績效改進點?？冃гu價對于施工企業(yè)而言，有助于挖掘發(fā)現組織中存在的問題，并進一步將存在的問題深入剖析，從而把隱蔽于冰山之下的系列問題進行揭示展現，促使項目管理者積極探尋解決問題的對策，從而實現改善組織績效的目的。3、公平合理的評價與回報?？冃гu價能夠更加明確地使項目管理者明白其不足之處以及其工作優(yōu)異之處，有利于員工進一步地改進工作。通過績效評價與企業(yè)經濟效益掛鉤，績效評價能夠實現真正的公平合理，對于企業(yè)和成員而言至關重要。（二）評價依據1、法律法規(guī)部分《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《河北省農村供水用水管理辦法》2、國家文件文號政策名稱國發(fā)[2014]43號《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》國發(fā)[2014]45號《地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法》國發(fā)[2014]60號《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》國發(fā)[2015]51號《國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》2015〕42《國務院關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式國辦發(fā)〔2018〕101號《關于保持基礎設施領域補短板力度的指導意見》3、部門規(guī)章文號政策名稱財政部門財金〔201476《財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》財金【2014]113號《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》財金〔2014〕156號《財政部關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》財庫[2014]214號《關于印發(fā)<政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法>的通知》財庫〔2014215號《財政部關于政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法的通知》2015〕29號2015〕166號（PPP）六部委〔2015〕25號《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》201557號《財政部關于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作2016〕90號《財政部關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作201692號《財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦2016〕2231號《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)傳統(tǒng)基礎設施領域實施政府和社建城〔2016〕208號《住房城鄉(xiāng)建設部等部門關于進一步鼓勵和引導民間資本進入城市供水、燃氣、供熱、污水和垃圾處理行業(yè)的意見民間資本》2017〕1（PPP）（財預[2017]50號）（財建[2017]87號財辦金﹝2017﹞92號（PPP）管理的通知》﹝2018﹞54號（PPP）2018〕23號《關于規(guī)范金融企業(yè)對地方政府和國有企業(yè)投融資行為有關《財政部關于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》財預[]10號《關于印發(fā)<項目支出績效評價管理辦法>的通知》財金[]13號《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》的通知發(fā)改部門發(fā)改投[2014]2724號《國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》國家發(fā)改[2015]25號《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》發(fā)改法[2015]1508號《國家發(fā)展改革委關于切實做好<基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法>貫徹實施工作的通知》發(fā)改投[2016]1744號《國家發(fā)展改革委關于切實做好傳統(tǒng)基礎設施領域政府和社會資本合作有關工作的通知》發(fā)改投[2016]2231號《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)傳統(tǒng)基礎設施領域實施政府與社會資本合作工作導則的通知》發(fā)改投[2017]2059號《國家發(fā)展改革委關于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項目的指導意見》發(fā)改投[]1098號《關于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設管理的通知》地方政策文件冀政[2014]125號《河北省人民政府關于推廣政府和社會資本合作（PPP）模式的實施意見》201532號《河北省人民政府關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投冀財綜[2018]20號《關于印發(fā)河北省政府購買服務第三方績效評價實施暫行辦法的通知》4、項目相關資料序號資料名稱一政府前期工作資料1項目實施方案、財政承受能力評估、物有所值評價報告2縣政府及各部門相關文件（針對本項目）3PPP項目合同及其補充合同二項目公司前期工作資料1公司章程2項目公司營業(yè)執(zhí)照3履約保證措施三項目運營期資料1運營批復文件2項目驗收資料3項目績效考核資料（三）績效目標和指標體系1、績效目標污水處理工程績效評價目標為對鎮(zhèn)范圍內的城鎮(zhèn)生活污水實現應收盡收，全部處理，實現安全生產、達標排放，防治水體污染，保護生態(tài)環(huán)境，促進經濟、社會、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。污水處理工程等方面均達到目標要求。2、績效評價指標體系權重表序號一級指標權重（%）二級指標權重（%）得分1項目產出80項目運營45項目維護25成本效益15安全保障152項目效果10經濟影響6生態(tài)影響6社會影響30可持續(xù)性40滿意度183項目管理10組織管理20財務管理23制度管理22檔案管理25信息公開10合計100% 3、績效評價指標體系一級指標二級指標三級指標得分說明項目產出（80%）項目運營（45分）水質綜合合格率（20分）污染物每日平均排放值CODCr、NH3-N、TN、TP、糞大腸菌群等各項元素達標（具體以環(huán)保部門在線監(jiān)測為準），不扣分；有一項不達標即認定為一天不達標，一天不達標扣4分，最高扣20分。檢測項目與周期（3分）污水處理廠進出水水質的檢測項目與周期，檢測項目不符合既定標準或檢測周期不符合規(guī)定的扣2分，均不符合既定標準的，扣3分化驗室檢測質量保證體系（3分）化驗室水質分析質量保證體系制定符合合同約定或環(huán)保部門監(jiān)管要求的不扣分，否則扣3分檢測方法（2分）現場檢查和資料查閱。查閱評價期內的檢測記錄并讓污水處理廠工作人員現場做一次檢測，檢測方法符合國家、地區(qū)及行業(yè)有關規(guī)定的不扣分，不符合規(guī)定的扣2分?；灧治鰞x器（2分）現場檢查?，F場檢查污水處理廠的檢測設備并與設計標準進行核對，污水廠內用于常規(guī)化驗項目的檢測設備齊全的不扣分，每缺一項扣1分，最高扣2分。污泥處理質量（6分）污泥含水率應≤60%，一次不達標，扣1分，最高扣6分。污泥處置（2分）污水處理廠有污泥處置合同和科學、合理、不造成二次污染的污泥處置辦法，污泥安全處置率100%不扣分，否則扣2分。運行天數及停減產（5分）檢查污水處理廠的運行記錄，運行天數在項目設計標準內的不扣分；運行天數比設計標準每少1天扣1分（由政府方原因導致的停產視為正常運行天數），最高扣5分。在線流量計（2分）污水處理廠未安裝出水在線流量計或安裝的在線流量計未與環(huán)?；蛭鬯鞴懿块T聯(lián)網，不得分。流量計顯示不正常，扣1分；流量計未設有防水、防曬裝置扣0.3分；所抽查在線流量記錄數據與匯報材料不符，扣0.4分；未做校驗，扣0.3分，扣完為止。項目維護（25分）生產、工藝管理人員（4分）污水廠的生產、工藝管理人員制度及實際情況是否與相關規(guī)定相符，每出現一例不符合規(guī)定的扣1分，最高扣4分。生產計劃與任務（3分）有月度、季度、年度生產及成本計劃，且計劃科學、合理、可行的，不扣分；每缺少一項指標扣1分；每發(fā)現一項指標不具有合理性、可行性的，扣1分；最高扣3分。廠容環(huán)境（2分）建筑物外觀整潔、無明顯的破損和滲漏；廠內道路完好、通暢，無破損；所有車輛在固定場所停放有序；各種管道色標明顯、閥門井、計量井等處整齊完好，井內無積水污物；廠內照明設施完好；廠內可綠化面積達到設計要求，且綠地植被無死亡缺損現象。每有一項不符合扣1分，最高扣2分。設備運行狀況（4分）現場檢查和資料查閱的方式。查相關資料及現場，從設備運行時數、設備檢修記錄、備品備件、易耗品等使用情況（采購合同、進出倉單據及發(fā)票）、設備檢修外包情況、設備現場實際運行情況等進行評分。運行狀況良好，不扣分；運行狀態(tài)一般，扣2分；運行狀態(tài)較差，扣4分。備品備件（3分）遵循備品備件原則，記錄及時、準確、可靠不扣分；備品備件的浪費或不足的，扣2分；備品備件的記錄不及時、不能準確、可靠反映情況的，扣1分；無備品備件，扣3分；最高扣3分。自控及在線儀表運行狀況（6分）按工藝要求布設儀表，且儀表工作正常，得6分；有一套在線儀表工作不正常，扣1分；不按工藝要求布設的，有一套扣1分；儀表的完好率、運轉率不達要求的，各扣1分。本項指標6分，扣完為止。大、中、小修管理（3分）現場檢查和資料查閱。污水處理廠有規(guī)范的大、中、小修要實施流程的不扣分，每缺少一項扣1分，最高3分，扣完為止。成本效益（15分）再生水回用（2分）污水處理廠能夠實現再生水回用充分合理的（沖洗、綠化澆灌、道路噴灑等）不扣分，否則扣2分。污水處理能耗（2分）現場檢查與資料查閱，現場查閱污水處理廠的能耗與產出量的資料并進行相應計算，污水處理能耗在設計范圍內的不扣分；超出設計范圍10%以內的，扣1分，超出設計范圍10%的，扣2分。運行成本（5分）現場查閱相關臺賬等資料，重點關注成本占比較高的關鍵藥劑和材料成本，核算污水處理廠在評價期內的運行成本，污水處理成本不超出實施方案的，不扣分；超出實施方案10%以內的，扣2分，超出實施方案10%的，扣5分。固定成本控制（6分）根據經實施機構與項目公司認可的第三方審計機構出具的年度審計報告，審計確定的實際固定成本與實施方案進行比較，每超出1%（不足1%按1%計算）扣1分，扣完6分為止。安全保障（15分）安全事故（5分）發(fā)生一次重大安全事故，本項目扣5分安全培訓（4分）每年培訓1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）是否為運維、技術人員提供了絕緣設備等必要的安全措施，一人未提供扣1分，滿分6分，扣完為止。項目效果（10%）經濟影響（6分）按時繳納稅收（6分）產生一次稅收滯納金，本項扣3分，扣完為止。生態(tài)影響（6分）生態(tài)影響（6分）本項目發(fā)生一次環(huán)保處罰或發(fā)現對生態(tài)環(huán)境帶來不良影響的扣3分，扣完為止。社會影響（30分）提供就業(yè)崗位（10分）員工雇用本縣員工超過本項目員工總人數50%，本項目不扣分，每低于50%一個百分點，本項扣1分，扣完為止。社會各界評價（20分）1、群眾舉報投訴且經核實確認的扣1分；2、新聞媒體曝光負面新聞被查實扣5分；3、國檢、省檢或重大活動受到批評扣3分；4、因工作突出得到社會各界表揚的（以表揚信為據）第次加1分；受到社會各界批評的（以舉報信為據），每次扣2分。本項目最高扣20分，最高加分20分。可持續(xù)性（40分）財務指標可持續(xù)性（10分）1、本項目有持續(xù)現金流能良好運行，因資金流斷裂停工一次扣2分，最多扣6分。2、本項目持續(xù)良好的償還銀行貸款，無故延遲還款一次扣2分，最多扣4分。項目運行可持續(xù)性（10分）項目持續(xù)運行，無故停工一次扣2分，最多扣10分。項目公司組織結構合理性及穩(wěn)定性（10分）項目公司有良好的組織結構不扣分，組織結構不合理扣5分；未建立組織結構，扣10分。人力資源的可持續(xù)性（10分）1、無人力資源管理規(guī)劃，扣5分；有規(guī)劃但不健全扣3分；有人力資源規(guī)劃且規(guī)劃健全，本項不扣分。2、不按時發(fā)放人員工資一次，扣1分，最高扣5分。滿意度（18分）群眾滿意度（10分）滿意度90%及以上不扣分，90%每下降1%扣1分，本項滿分10分扣完為止。實施機構滿意度（8分）滿意度90分以上不扣分，90分每下降1分扣1分，本項滿分8分扣完為止。項目管理（10%）組織管理（20分）公司組織架構（7分）公司有合理的組織架合理，能夠滿足運維、技術及后勤支持，不扣分，組織結構較合理，能夠滿足需求，但結構混亂，扣4分；組織結構不合理，扣7分。崗位職責（6分）崗位職責安排合理，責權利清晰的，不扣分；崗位職責安排較合理，責權利較為清晰的，扣3分；崗位職責不合理或無崗位職責文件，扣6分人員安排（7分）人員安排合理，不扣分；人員安排較為合理，扣4分；人員安排不合理，扣7分。財務管理（23分）資本金到位情況（6分）資本金按合同約定到位，且不存在出資瑕疵，本項不扣分；否則，扣6分。資金是否充足（7分）是否由于資金問題導致項目試運營中斷，中斷1次，扣2分；扣完為止。資金使用情況（5分）發(fā)生一次資金使用不合理情況，本項扣5分。財務記錄（5分）財務記賬憑證記錄清晰、合規(guī)的，不扣分；財務記賬憑證記錄較為清晰、合規(guī)的扣2分；財務憑證記錄不清晰、不合規(guī)的，扣3分；建立有資產管理臺賬，且記錄清晰的，不扣分；建有臺賬但臺賬不清晰，扣1分；未建立臺賬的，扣2分制度管理（22分）規(guī)章制度（5分）有規(guī)章制度，且規(guī)章制度健全，不扣分；有規(guī)章制度，但不健全，扣3分；無規(guī)章制度，扣5分。運維手冊（6分）構筑物、設備、崗位、安全的各項操作規(guī)程應健全、科學、完善；各工藝、工段操作規(guī)程齊備；各工藝、工段安全操作規(guī)程、防護規(guī)程齊備；生產管理制度、崗位責任制度、設備管理制度、化驗室管理制度、崗位工作職責均應齊全。有運維手冊且手冊健全不扣分，有手冊但不健全扣3分，無運維手冊扣6分。工藝管理（5分）有全面、詳細的工藝運行管理規(guī)定、調控方案、應急預案，以及年度、季度工藝運行分析報告，得5分；每少一項，扣1分，扣完為止。應急預案（6分）有應急預案且可操作性強，不扣分；有應急預案，但可操作性不強，扣3分；無應急預案，扣6分。檔案管理（25分）運維檔案（10分）1、建有運維檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。2、建有巡檢檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。3、建有化驗檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。4、建有產品檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。合同檔案（7分）建立合同檔案且記錄清晰的，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣4分；未建立檔案，扣7分檔案保管（8分）1、對檔案查詢建立了臺賬，且記錄完整的，不扣分，建立了臺賬，但記錄不完整的，扣2分，未建立臺賬的，扣4分。2、抽查時發(fā)現檔案缺少一項，扣1分，最多扣4分。信息公開（10分）信息公開（10分）項目公司及股東應當對其所提供信息的真實性、完整性、準確性負責，如信息提供不滿足以上要求，本項目不得分。 說明：為更好的對各指標進行評價，根據與委托方和實施機構溝通，對指標體系中的部分得分說明進行進一步明確。1、水質綜合合格率指標補充說明：需檢測的污染物具體為：化學需氧量、懸浮物、總氮、總磷、氨氮。其中化學需氧量、懸浮物、總氮、總磷、氨氮、PH值不達標的認定以日平均值為準。生化需氧量以周檢測結果為準。2、檢測項目與周期指標得分補充說明：項目公司檢測情況為，化學需氧量、懸浮物、總氮、總磷、氨氮、pH值以在線監(jiān)測值為準，生化需氧量每周檢測一次。同時，各項指標每半年需委托第三方進行檢測一次。3、運行天數及停減產指標得分補充說明：每年的項目設計運行天數為每年的日歷天數，4、備品備件指標得分補充說明：有備品備件且不影響項目運營維護。5、再生水回用指標補充說明：能夠實現再生水回用且能夠提供回用證明的。6、固定成本控制指標得分說明：由第三方審計的固定成本一般每年一次，因此，每月固定成本指標暫時按項目公司出具的成本核算表做為評價依據。7、信息公開指標得分補充說明：能夠按財政部關于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP)綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》的通知（財金[2017]1號）文件要求，對本項目應公開的信息即時（適時）公開。8、每個運營維護周期前11個月績效考核時不做群眾滿意度問卷調查，該項分數暫按該項滿分計算。第十二個月績效考核時做群眾滿意度調查，實際得分計入第12個月績效考核群眾滿意度項得分，同時替換前11個月績效考核報告中的群眾滿意度調查得分。四、績效評價組織與實施（一）項目主要參與方1.項目實施機構：水務局2.社會資本方：建設發(fā)展集團有限公司3.項目公司：環(huán)?？萍加邢挢熑喂?.運營維護機構：環(huán)保科技有限責任公司5.績效評價機構：（二）明確項目負責人及項目團隊的職責與分工序號監(jiān)管內容負責人工作職責1項目負責人負責本項目績效評價全面工作2技術負責人負責本項目績效評價技術指導工作3咨詢師負責本項目績效評價技術咨詢工作45協(xié)調人員負責協(xié)調項目實施機構、項目公司等與項目有關的部門及機構6負責績效評價工作小組與實施機構、項目公司、運營維護機構的協(xié)調等相關工作。7業(yè)務指導負責本項目各業(yè)務方面的指導工作81011資料審核項目運維期管理體系、制度、方案、記錄等資料審核與監(jiān)管1213現場踏勘現場踏勘、走訪、調查、群眾滿意度測評141516（三）明確參與評價工作各相關當事方的職責序號各相關當事方職責1水務局1.審核確認績效評價工作方案。2.提供項目的運營維護過程中的相關資料，實施過程資料，特別是項目PPP實施方案等有關的資料。3.委托項目的前期決策資料、項目實施資料、公司經營及管理資料。4.協(xié)調項目公司等與本項目有關的單位提供與本項目有關的資料。5.與委托項目有關的行政管理部門批復（批示）文件；6.明確1名人員參加績效評價工作，并負責與相關部門（單位）溝通協(xié)調，確保評價工作正常開展。2環(huán)?？萍加邢挢熑喂?.提供相關資料，特別是本項目運維期的實施方案。2.負責該項目運營維護，根據績效評價項目評價目標進行自我評價并形成自評報告。3.配合績效評價小組相關工作。31.對本項目運營期的等方面，進行客觀評價。3.對本項目進行第三方績效評價服務，并出具績效評價報告。4.對本項目全面做好績效評價事前、事中、事后各項工作。（四）明確各個環(huán)節(jié)與各項工作時間節(jié)點及工作計劃績效評價小組從等方面對項目公司進行運維期績效考核。運維期績效考核采用常規(guī)考核和臨時考核相結合的方式。運維期績效考核得分滿分為100分。1、常規(guī)考核：經與委托方和實施機構溝通，常規(guī)考核每年進行一次，運營周期期末考核，除對當月運營維護情況進行評價外，還應結合前11個月評價結果情況出具本運營期內總評價結果?？傇u價得分為本運營維護周期12個月績效評價得分的平均值?？己朔叫杼崆?8小時通知項目考核時間。2、臨時考核：人民政府授權的相關部門及實施機構可以隨時自行考核項目公司的運營維護服務，如發(fā)現缺陷，在24小時內以書面形式通知項目公司。項目公司在接到考核小組的書面通知后，應在規(guī)定的時間內修復缺陷。臨時考核結果一般不作為項目公司違約情形處理，除非臨時考核發(fā)現的缺陷會導致公共安全受到嚴重影響或存在重大安全隱患。無論是常規(guī)考核還是臨時考核，項目公司皆應及時修復缺陷。對于項目公司怠于或延誤修復缺陷的，實施機構或政府可指定相應機構進行修復，相關費用在項目公司提交的運營維護保函中提取相應金額。3、若項目公司對考核結果有異議，應明確提出并提供有效的異議佐證材料，向績效考核小組解釋說明并達成一致意見。也可在考核結果出臺后的三個工作日內向甲方提起申訴，由雙方共同聘請的第三方機構重新進行考核，第三方機構出具的考核結果為最終結果，聘請第三方機構的費用由乙方承擔。（五）考核結果的應用每個運維周期的考核結果做為調整政府給付補貼金額的依據。每年政府補助金額=（Tn+Wn）×K-Sn其中：Tn=A當實際污水水量小于基礎水量時：W＝P×Qa-Pa×（Qa-Qn）當實際水量大于等于基礎水量時：W＝P×Qn其中：n：相關子項目進入運營期年份，即第幾個運營年，不同子項目不一定同時進入運營期；T：可用性付費，Tn為本項目第n個運營年的可用性付費；W：運營維護服務費，Wn為本項目第n個運營年的運營維護服務費；P：污水處理服務單價，Pa為本項目的可變成本單價；Q：污水處理水量，Qn為本項目第n年的實際供水水量；Qa：為本項目對應的基礎水量；K：為本項目績效考核系數，根據績效考核結果取值；S：使用者付費，Sn為本項目第n個運營年的使用者付費；A：本項目總投資；R：為投資年化收益率?？冃Э己讼禂礙的取值范圍考核分數（S）S≥8585>S≥7575>S≥6060>S績效考核系數K10.80.60當考核總分<60分時，實施機構或財政部門對政府應付費金額暫不支付，并限期項目公司整改達到正常運用水平，整改完畢后，實施機構或財政部門針對整改情況進行重新考核，考核達標后應按應支付費用的60%支付；連續(xù)三次績效考核總分低于60分時，實施機構有權不支付相應績效考核期間應支付費用，并有權解除PPP項目合同并追究項目公司相應責任和賠償?？捎眯愿顿M每月支付一次，根據運營維護期當月績效評價結果及上述可用性付費依據預支付每月應支付可用性付費金額，每個運營維護期最后一個月根據本運營維護期績效評價結果、上述可用性付費依據前11個月預支付可用性付費金額調整當月可用性付費支付金額，當月不能調整結束的可順延。運營維護服務費每月支付一次，每個運營維護期前11個月的運營維護服務費計算方法如下：當月污水處理量小于當月基礎水量時，按當月基礎水量、當月績效評價（監(jiān)測）結果及上述運營維護服務費計算公式計算支付當月具體運營維護服務費數額。當月污水處理量大于當月基礎水量時，按當月實際污水處理量、當月績效評價（監(jiān)測）結果及上述運營維護服務費計算公式計算支付當月具體運營維護服務費數額。每個運營維護期的最后一個月的運營維護服務費按以下方法計算：根據本運營維護周期績效評價結果、上述運營維護服務費計算公式及當年污水處理水量（當年污水處理量小于當年基礎水量時，按當年基礎水量計算；當年污水處理量大于當年基礎水量時，按當年實際污水處理量計算）計算當年運營維護服務費數額，減去前11個月給付運營維護服務費總和。如出現負數，在下一個運營周期第一個月運營維護費中進行調整，仍不能調整結束的可順延。（六）明確績效評價工作質量控制措施整個