2024年開(kāi)放式基金遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議模板（3篇）

第6頁(yè)共6頁(yè)2024年開(kāi)放式基金遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議模板甲方：_____乙方（投資人）：_____甲乙雙方依照有關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，本著公開(kāi)，公平和自愿，有償，誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供電話，傳真和網(wǎng)上委托服務(wù)等遠(yuǎn)程交易服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：一、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的內(nèi)容和種類(lèi)本協(xié)議所述遠(yuǎn)程交易服務(wù)的形式包括：電話委托，傳真委托以及網(wǎng)上委托三種，具體委托內(nèi)容如下表所示，乙方可根據(jù)自身的交易特點(diǎn)和對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的考慮任選其中一種或多種交易方式（請(qǐng)?jiān)凇鮾?nèi)打勾選擇）：□電話交易；□傳真交易；□網(wǎng)絡(luò)交易。二、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的特別提示1.受理提示：甲方收到乙方通過(guò)遠(yuǎn)程交易方式提交的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。2.時(shí)間提示：認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為每日下午17：00，如乙方17：00后提交委托申請(qǐng)，則甲方視乙方的委托申請(qǐng)為次日的申請(qǐng)。在開(kāi)放日，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為下午15：00，如乙方15：00后提交委托申請(qǐng)，則乙方的委托申請(qǐng)按下一個(gè)工作日的申請(qǐng)?zhí)幚?，但申?gòu)申請(qǐng)中選擇當(dāng)日為有效期的申請(qǐng)無(wú)效。乙方委托申請(qǐng)的時(shí)間以甲方系統(tǒng)自動(dòng)記載時(shí)間為準(zhǔn)。3.安全提示：為保證乙方賬戶的安全，防止受到惡意攻擊，乙方進(jìn)行電話交易時(shí)，若連續(xù)3次輸錯(cuò)客服密碼，委托將被中斷；乙方進(jìn)行電話交易和網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，若累計(jì)6次輸錯(cuò)客服密碼，客服密碼將被鎖定，必須與甲方的客戶服務(wù)中心人工坐席（_____）聯(lián)系進(jìn)行客服密碼解鎖。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以甲方的電腦記錄為準(zhǔn)。為保護(hù)乙方交易數(shù)據(jù)的安全，在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，乙方應(yīng)使用甲方指定的瀏覽器。如果使用不符合要求的其他軟件或設(shè)備進(jìn)入甲方網(wǎng)站，所引起的任何損失或造成的任何后果，均與甲方無(wú)關(guān)。三、電話交易和網(wǎng)絡(luò)交易特別注意事項(xiàng)1.本電話交易通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。本網(wǎng)絡(luò)交易通過(guò)本公司網(wǎng)站系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，有關(guān)辦理交易的具體程序參照甲方交易說(shuō)明執(zhí)行。2.乙方通過(guò)電話，網(wǎng)絡(luò)下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。3.乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易或網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，初始查詢密碼為基金賬戶號(hào)碼后六位，交易密碼為乙方交易賬戶密碼。乙方可通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)，電話語(yǔ)音系統(tǒng)或本公司網(wǎng)站修改密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的基金賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易或網(wǎng)絡(luò)交易的依據(jù)。4.乙方務(wù)必注意交易密碼的使用和保密。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。5.甲方因不可預(yù)期的線路擁塞，傳輸不良，通訊中斷，斷電，電腦或電話系統(tǒng)故障，天然災(zāi)害，不可抗力等因素致無(wú)法收到或延遲接收乙方申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。四、傳真交易特別注意事項(xiàng)1.乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫(xiě)由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站_____下載的相關(guān)申請(qǐng)表。乙方應(yīng)認(rèn)真，如實(shí)，完整地填寫(xiě)相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表并簽字后傳真給甲方。2.乙方辦理認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，基金交易賬戶卡復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。3.乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，基金交易賬戶卡復(fù)印件。同時(shí)乙方需在申請(qǐng)表中提供指定的銀行賬戶信息供直銷(xiāo)柜臺(tái)核對(duì)。4.如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確，不完整，無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)，基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。5.乙方應(yīng)在發(fā)出傳真后的10分鐘內(nèi)，撥打_____電話_____與甲方工作人員確認(rèn)是否收到傳真，若乙方?jīng)]有來(lái)電確認(rèn)，且甲方按照乙方開(kāi)戶時(shí)填寫(xiě)的聯(lián)系電話無(wú)法聯(lián)系到乙方時(shí)，傳真內(nèi)容清晰，明確的，則甲方直接受理該筆委托；傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，則甲方不予受理該筆委托。如因聯(lián)系不到乙方，導(dǎo)致甲方對(duì)乙方交易申請(qǐng)的處理與乙方真實(shí)意思表示不符的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。6.投資者可于____年____月____日9：30之后通過(guò)電話，網(wǎng)上查詢交易確認(rèn)結(jié)果，或到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)獲得交易確認(rèn)書(shū)。7.乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的次日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件，基金交易賬戶卡復(fù)印件，申請(qǐng)人（經(jīng)辦人）身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)十五日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。五、免責(zé)條款因下列事由之一發(fā)生給乙方造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任：1.因地震，火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障。2.因電信部門(mén)的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。3.法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。4.由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使通過(guò)約定的委托手段無(wú)法下達(dá)申請(qǐng)委托時(shí)。5.法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他甲方免責(zé)事項(xiàng)。六、協(xié)議的變更及生效1.乙方可以在甲方提供的委托形式范圍內(nèi)修改委托形式。乙方提出的修改申請(qǐng)一經(jīng)甲方確認(rèn)，當(dāng)日生效。2.甲方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書(shū)面形式公告于甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或以其他形式通知乙方。乙方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議，視同已經(jīng)得到乙方本人的認(rèn)可，但甲方增加本協(xié)議第二條所述服務(wù)內(nèi)容除外。3.本協(xié)議書(shū)簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》，《招募說(shuō)明書(shū)》，《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。4.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。七、爭(zhēng)議的解決協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)_____分會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有法律約束力。八、本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各持一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____代表（簽字）：_____代表（簽字）：____________________________________________________________2024年開(kāi)放式基金遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議模板（2）本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）由以下各方于2024年XX月XX日簽訂：甲方：【甲方名稱(chēng)】，注冊(cè)地為【甲方注冊(cè)地】，法定代表人為【甲方法定代表人】，聯(lián)系地址為【甲方聯(lián)系地址】，聯(lián)系電話為【甲方聯(lián)系電話】。乙方：【乙方名稱(chēng)】，注冊(cè)地為【乙方注冊(cè)地】，法定代表人為【乙方法定代表人】，聯(lián)系地址為【乙方聯(lián)系地址】，聯(lián)系電話為【乙方聯(lián)系電話】。鑒于：1.甲方是一家合法注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)，具備提供開(kāi)放式基金遠(yuǎn)程交易服務(wù)的資質(zhì)和能力。2.乙方是一名完全民事行為能力人，自愿希望通過(guò)甲方提供的遠(yuǎn)程交易服務(wù)進(jìn)行基金交易。雙方本著平等、自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1開(kāi)放式基金：指根據(jù)基金合同規(guī)定，隨時(shí)向投資者發(fā)售和回購(gòu)基金份額的一種基金。1.2遠(yuǎn)程交易服務(wù)：指甲方提供的通過(guò)電子渠道進(jìn)行開(kāi)放式基金交易的方式，包括但不限于互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)應(yīng)用等。第二條交易方式2.1乙方可以通過(guò)甲方提供的遠(yuǎn)程交易服務(wù)，將資金用于購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式基金份額。2.2乙方在進(jìn)行基金交易時(shí)，應(yīng)遵守甲方的交易規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.3乙方在開(kāi)展遠(yuǎn)程交易前，應(yīng)事先開(kāi)通甲方提供的遠(yuǎn)程交易服務(wù)，并按照甲方要求辦理相關(guān)手續(xù)。第三條交易指令3.1乙方可以通過(guò)甲方提供的遠(yuǎn)程交易服務(wù)提交基金交易指令，包括但不限于購(gòu)買(mǎi)、贖回、轉(zhuǎn)換等。3.2乙方提交的交易指令應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效，甲方不對(duì)乙方提交的虛假或無(wú)效指令承擔(dān)責(zé)任。3.3乙方提交的交易指令一經(jīng)確認(rèn)，即視為乙方不可撤銷(xiāo)地委托甲方進(jìn)行相應(yīng)的基金交易。第四條交易確認(rèn)4.1甲方接受乙方提交的基金交易指令后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果通知乙方。4.2甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向乙方提供交易確認(rèn)文件或電子確認(rèn)信息。4.3乙方應(yīng)妥善保管好交易確認(rèn)文件或電子確認(rèn)信息，如有爭(zhēng)議，以甲方記錄的交易確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。第五條資金結(jié)算5.1乙方購(gòu)買(mǎi)基金份額時(shí)，應(yīng)按照甲方要求將相應(yīng)的購(gòu)買(mǎi)資金支付到指定的銀行賬戶。5.2甲方按照乙方的交易指令進(jìn)行基金交易，并將買(mǎi)入基金份額的資金劃轉(zhuǎn)至乙方的基金賬戶。5.3乙方贖回基金份額時(shí)，甲方按照乙方的交易指令將贖回款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至乙方指定的銀行賬戶。5.4如因乙方提供的銀行賬戶信息錯(cuò)誤或變更導(dǎo)致資金劃轉(zhuǎn)失敗，責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。第六條風(fēng)險(xiǎn)提示6.1基金市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，乙方在進(jìn)行基金交易前應(yīng)充分了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征和適當(dāng)性要求。6.2乙方應(yīng)自行承擔(dān)基金交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。6.3甲方不對(duì)乙方因基金交易而可能遭受的損失承擔(dān)責(zé)任，乙方應(yīng)自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第七條信息保密7.1甲方應(yīng)將乙方在遠(yuǎn)程交易中提交的個(gè)人信息保密，不得泄露或向第三方提供，但國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。7.2乙方應(yīng)妥善保管個(gè)人信息，不得將個(gè)人信息泄露給他人，并承擔(dān)因個(gè)人信息泄露所導(dǎo)致的責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1本協(xié)議的履行、解釋和爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。8.2若雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他事項(xiàng)9.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，并在乙方成功開(kāi)通遠(yuǎn)程交易服務(wù)后繼續(xù)有效。9.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，須經(jīng)雙方另行書(shū)面協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。9.3本協(xié)議的附件為不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）甲方：【蓋章】法定代表人：【甲方法定代表人簽名】乙方：【簽字】日期：【年月日】2024年開(kāi)放式基金遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議模板（3）一、協(xié)議目的本協(xié)議是為確保投資者通過(guò)遠(yuǎn)程交易方式順利進(jìn)行開(kāi)放式基金交易，明確雙方權(quán)利義務(wù)，維護(hù)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，特制定本協(xié)議。二、協(xié)議范圍本協(xié)議適用于投資者通過(guò)指定的渠道或系統(tǒng)進(jìn)行開(kāi)放式基金交易。三、交易方式投資者可通過(guò)指定的渠道或系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金。四、交易操作1.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本人有效身份證件進(jìn)行賬戶開(kāi)立和實(shí)名認(rèn)證，并建立專(zhuān)屬交易密碼，確保賬戶安全。2.投資者進(jìn)行交易操作時(shí)，須核實(shí)相關(guān)交易信息的準(zhǔn)確性，謹(jǐn)慎操作，確保交易安全。五、風(fēng)險(xiǎn)提示1.市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。投資者應(yīng)當(dāng)了解開(kāi)放式基金的運(yùn)作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)特性，審慎選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的開(kāi)放式基金產(chǎn)品。2.基金產(chǎn)品的凈值標(biāo)價(jià)會(huì)隨市場(chǎng)行情波動(dòng)，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)凈值波動(dòng)帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)。六、責(zé)任限制1.因投資者個(gè)人原因造成的損失