如何理解辦案“二十四字”做好案件工作

PAGEPAGE6如何理解辦案“二十四字”做好案件工作

(事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法)根據(jù)我市紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)“隊伍建設(shè)年”活動安排，今天由我給講第一講，我講的題目是《如何理解辦案“二十四字”，做好案件工作》，目的是希望大家在辦案過程中能夠嚴格遵循“二十四字”辦案方針，依紀(jì)依法辦案。下面，我與大家一起再次對這二十四字進行學(xué)習(xí)。1983年7月中紀(jì)委召開了第一次案件審理工作會議，首次提出了“事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備”二十字辦案要求，并在1987年頒的《案件審理工件條例》中作出了明確規(guī)定。2003年2月中紀(jì)委二次全會在二十字辦案要求的基礎(chǔ)上增加了“程序合法”的要求。這六句話二十四個字是一個有機的整體，相輔相成、相互聯(lián)系、相互制約、缺一不可，忽略了其中的任何一個環(huán)節(jié)，都難以保證所辦案件都成鐵案。第一個問題，事實清楚什么是事實清楚。事實就是事件的真實性質(zhì)。事實的內(nèi)容具體講有下面七個方面：(1)人物。人物即違紀(jì)案件所涉及的所有人員,它一方面包含違紀(jì)錯誤的主體，另一方面還包含某些違紀(jì)錯誤所侵害的對象及其它有關(guān)人員。需要查清涉案人員的姓名（名字必須準(zhǔn)確）、性別、年齡（出生年月）、民族、住址、參加工作時間、入黨時間、職務(wù)（特別是黨內(nèi)職務(wù)）、身份、職稱等。這里邊錯了哪一項都可能造成影響。如個人身份，如果說當(dāng)事人的身份是事業(yè)干部，你給他行政降級處分是不合適的，因為事業(yè)干部的工資只有檔次，沒有級別，所以我們就不能給他行政降級處分(2)時間、地點。時間、地點雖不是構(gòu)成違紀(jì)錯誤的要件，但是違紀(jì)行為發(fā)生的時空要素。缺少時間、地點這個要素，或時間、地點搞錯了，違紀(jì)事實有時就不能認定。(3)違紀(jì)手段。違紀(jì)手段是違紀(jì)者為達到某種目的而采取的具體方法。手段是違紀(jì)事實的核心內(nèi)容，手段是判斷違紀(jì)行為性質(zhì)的重要依據(jù)，有時也是量紀(jì)時考慮的重要情節(jié)。如索取賄賂，要從重或加重處分。(4)情節(jié)。情節(jié)是違紀(jì)行為發(fā)生、發(fā)展、結(jié)束的過程中的具體事實情況及后果、影響、違紀(jì)人員的態(tài)度等。它包括違紀(jì)構(gòu)成必要條件的基本事實和量紀(jì)情節(jié)。(5)動機和目的。動機是促使行為人從事某種行為的內(nèi)心起因。目的是行為人實施某種行為所希望得到的某種結(jié)果。二者都是以行為人的某種需要為基礎(chǔ)，并滿足于這種需要。(6)后果。后果是違紀(jì)行為對其所侵害的客體所造成的危害。違紀(jì)后果是決定違紀(jì)行為的社會危害性大小的重要因素之一，也是決定處分輕重的重要因素，有時還是確定是否構(gòu)成違紀(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。(7)有關(guān)人員的責(zé)任。有關(guān)人員的責(zé)任是違紀(jì)案件中所有對違紀(jì)行為的發(fā)生、發(fā)展及其所帶來的社會危害性負有責(zé)任的人員3、使用證據(jù)的原則（1）疑證不能定案；（2）重證據(jù)，不輕信口供；（3）證據(jù)之間不應(yīng)存在矛盾；（4）證據(jù)充分，結(jié)論唯一；（5）運用間接證據(jù)定案原則。4、使用證據(jù)工作中應(yīng)注意四個問題：一是所取得的證據(jù)是否合法。二是證據(jù)是否與案件事實有聯(lián)系。三是證據(jù)的真實性。針對證據(jù)的真實性我給大家講一個案例：2010年6月，某鄉(xiāng)紀(jì)委提請審理某村村委委員兼村民小組長陳某貪污案件，案件中證據(jù)表明：2010年2月3日，陳某將鄉(xiāng)民政所撥付給該村民組劉某某的扶貧物資（200斤大米、200斤食用調(diào)和油、20箱方便面）領(lǐng)回后，全部用于個人消費。證據(jù)中陳某的交待說明及相關(guān)證據(jù)都非常吻合。但，大家可以客觀的分析一下，想一想，給一戶發(fā)扶貧物資200斤大米、200斤食用調(diào)和油是啥概念，陳某全部用于個人消費，他自己家4個月能吃得了200斤大米、200斤食用調(diào)和油嗎。我們認為該案事實、證據(jù)存在問題，對此案直接進行了審理，發(fā)現(xiàn)是調(diào)查組給當(dāng)事人施加壓力造成的。四是證據(jù)之間是否有矛盾。認定案件事實，證據(jù)之間不應(yīng)有矛盾，如果有矛盾就要得到合理的排除。因此，在辦案中必須及時發(fā)現(xiàn)證據(jù)中的矛盾，通過分析，鑒別證據(jù)或者進一步收集證據(jù)，解決矛盾。如何審查證據(jù)間是否有矛盾，從以下三個方面分析：①某一證據(jù)本身有無矛盾。要注意分析證據(jù)內(nèi)容或形式在當(dāng)時當(dāng)?shù)氐木唧w條件下是否可能出現(xiàn)，也就是要分析證據(jù)與當(dāng)時當(dāng)?shù)氐木唧w條件下有無矛盾，要注意分析證據(jù)前后是否一致。如某一行賄人，第一次承認送給受賄人5000元錢，第二次證據(jù)又推翻了，所以要具體分析，包括開始反映問題的目的，或者在組織調(diào)查中行賄人由于有關(guān)方面施加壓力而推翻證據(jù)等。②證據(jù)與證據(jù)之間有無矛盾，要注意分析同案人交待之間、當(dāng)事人和證人的陳述之間、不同證人的證言之間、受審查人交待與受害人陳述之間有無矛盾。分析這些交待、陳述與物證、書證、鑒定結(jié)論，勘察筆錄之間有無矛盾。③證據(jù)與所認定的案件事實之間有無矛盾。如果證據(jù)與所認定的案件事實之間有矛盾，所認定的案件事實便不是必然的結(jié)論。五是孤證不能定案?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第23條規(guī)定，“認定的錯誤事實須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交代，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認定?！薄蛾P(guān)于查處黨員違紀(jì)案件中收集、鑒別、使用證據(jù)的具體規(guī)定》第22條的規(guī)定，“僅有受審查黨員的交待，沒有其他證據(jù)，不能定案”。如，2006年8月某鎮(zhèn)紀(jì)委移送的某村報賬員采取虛開發(fā)票的手段貪污公款1000元的問題，證據(jù)材料只有當(dāng)事人的證言一份（在何年何月開假發(fā)票1000元，于何時在村財務(wù)帳中予以報銷），再沒有其他的相關(guān)證據(jù)材料。僅憑這份證據(jù)材料，如何能證明“虛開發(fā)票的行為”？辦案人員可能想，本人都承認了，還有啥不真實的，肯定違紀(jì)沒錯，但這不符合定案的原則，即“只有被調(diào)查人的交代，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認定?！贬槍@個案件關(guān)鍵要提取能夠證明案件真實情況的書證、證人證言——如：入村帳的發(fā)票復(fù)制件、發(fā)票出處的證人證言等。

第三個問題，定性準(zhǔn)確1、什么叫定性準(zhǔn)確2、定性準(zhǔn)確包含的內(nèi)容3、定性準(zhǔn)確應(yīng)注意的問題4、定性的步驟1、什么叫定性準(zhǔn)確，是指建立在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，按照黨和國家的方針政策、法律法規(guī)以及黨政紀(jì)處分條規(guī)，對案件中具體違紀(jì)行為的本質(zhì)屬性或主要特征進行高度概括和歸納判斷違紀(jì)錯誤性質(zhì)的過程，所認定的違紀(jì)錯誤性質(zhì)是否符合違紀(jì)構(gòu)成要件。定性準(zhǔn)確，是正確處理違紀(jì)問題的關(guān)鍵。2、定性準(zhǔn)確包含的內(nèi)容。一是定性準(zhǔn)確應(yīng)建立在事實清楚，證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上；二是適用黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)及黨政紀(jì)處分條規(guī)要準(zhǔn)確；三是所認定的錯誤性質(zhì)應(yīng)符合違紀(jì)構(gòu)成要件。3、違紀(jì)錯誤構(gòu)成的四個要件①違紀(jì)錯誤的客體違紀(jì)錯誤的客體，是指黨紀(jì)處分條例所保護的、被違紀(jì)行為所侵犯的黨內(nèi)關(guān)系和社會關(guān)系。黨紀(jì)處分條例根據(jù)違紀(jì)錯誤的直接客體的共性，將所有的違紀(jì)錯誤分為十大類，也就是我們常說的十大違紀(jì)行為：②違紀(jì)錯誤的客觀方面違紀(jì)錯誤的客觀方面，是黨紀(jì)處分條例所規(guī)定的，說明侵犯某種客體的各種客觀事實。簡單理解為：違紀(jì)客體是說明違紀(jì)侵害了什么，而違紀(jì)客觀方面則說明是在什么樣條件下、通過什么樣的行為（手段）使違紀(jì)客體受到侵害的。如“以暴力、威脅或其他手段侵犯他人人身權(quán)利的行為”、“揮霍浪費公共財物的行為”、“利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取公共財物的行為”等等，都是違紀(jì)錯誤的客觀方面。③違紀(jì)錯誤的主體違紀(jì)錯誤的主體，是指具有責(zé)任能力，實施了危害行為，按照黨紀(jì)處分條例所規(guī)定應(yīng)負黨紀(jì)責(zé)任的中國共產(chǎn)黨黨員和黨的組織。根據(jù)黨紀(jì)處分條例規(guī)定，違紀(jì)錯誤的主體分為兩類：一般主體和特殊主體。④違紀(jì)錯誤的主觀方面違紀(jì)錯誤的主觀方面，是指違紀(jì)錯誤的主體對其實施的危害行為及其危害結(jié)果所抱的心理態(tài)度，違紀(jì)過失和違紀(jì)故意。比如：違反政治紀(jì)律類的違紀(jì)錯誤，違反組織、人事紀(jì)律類的違紀(jì)錯誤，嚴重違反社會主義道德類的違紀(jì)錯誤，只能有違紀(jì)故意構(gòu)成。失職類的大多數(shù)違紀(jì)錯誤只能有違紀(jì)過失構(gòu)成。現(xiàn)在就以貪污和挪用公款兩種違紀(jì)錯誤的構(gòu)成要件為例，看一下這兩種錯誤的相同點與不同點：貪污和挪用公款錯誤的違紀(jì)構(gòu)成要件構(gòu)成要件：貪污公款侵犯的客體是黨和國家工作人員職務(wù)的廉潔性和公共財物的所有權(quán)，挪用公款侵犯的客體是黨和國家工作人員職務(wù)的廉潔性和公款的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)。客觀方面，貪污公款是利用職務(wù)上的便利，以侵吞、竊取、騙取或者其他手段非法占有公共財物的行為；挪用公款是利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用的行為。主體是都是黨和國家工作人員或者受委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)中的共產(chǎn)黨員。主觀方面，貪污公款是直接故意，而且有將公共財物非法占為己有的目的，即永久性占有的行為；挪用公款也是直接故意，明知公款不能挪用而非法挪用，并準(zhǔn)備以后歸還，并不打算永久占有的行為。4、定性的步驟①篩選案件事實。②找出使用的條款?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第45條——第174條都是實體性條款，篩選出來的案件事實，到底屬于哪一種違紀(jì)行為，使用哪一個實體性條款，要加以認真地分析研究。比如《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第161條規(guī)定的盜竊、詐騙、敲詐勒索三種錯誤——其主體都是一般主體，即有行為能力的共產(chǎn)黨員；客體，侵犯的都是公私財務(wù)的所有權(quán)；主觀方面，都是直接故意；只是客觀方面的表現(xiàn)有所不同：盜竊使用秘密竊取的方法，詐騙使用欺騙的方法，敲詐勒索是用威脅或要挾的方法。③確定具體違紀(jì)犯錯誤名稱。第四個問題，處理恰當(dāng)處理恰當(dāng)，是根據(jù)違紀(jì)的事實、證據(jù)和性質(zhì)，依據(jù)黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)以及黨政紀(jì)條規(guī)，給予違紀(jì)人員恰當(dāng)?shù)奶幚?。這里邊需要講六點內(nèi)容。1、處理恰當(dāng)包的內(nèi)容：一是在事實清楚、定性準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，對犯錯誤人員的處理應(yīng)當(dāng)與其犯錯誤的性質(zhì)和應(yīng)負的責(zé)任相適應(yīng)。二是同一性質(zhì)、情節(jié)相近的錯誤應(yīng)當(dāng)給予輕重相近的處理。三是數(shù)個違紀(jì)錯誤應(yīng)合并處理。2、定性與量紀(jì)的關(guān)系定性和量紀(jì)是黨組織和黨的紀(jì)律檢查機關(guān)審理案件活動中的兩個重要環(huán)節(jié)，也是黨紀(jì)處分條例所要解決的兩個主要問題。定性是量紀(jì)的前提，量紀(jì)是定性的歸宿。定性不準(zhǔn)，量紀(jì)必然不當(dāng)，案件就不可能得到正確的處理；如果定性準(zhǔn)確，而量紀(jì)不當(dāng)，案件也不可能得到正確的處理。因此，正確處理案件，既要定性準(zhǔn)確，又要量紀(jì)恰當(dāng)。3、量紀(jì)的原則（1）量紀(jì)必須以事實為依據(jù)。（2）量紀(jì)必須以黨紀(jì)處分條例為準(zhǔn)繩。4、量紀(jì)情節(jié)的使用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》規(guī)定了量紀(jì)情節(jié)有五種，即加重處分情節(jié)、從重處分情節(jié)、減輕處分情節(jié)、從輕處分情節(jié)、免予處分情節(jié)。5、量紀(jì)制度（1）重復(fù)違紀(jì)從重處理制度。《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第18條規(guī)定，重復(fù)量紀(jì)，是指犯故意違紀(jì)錯誤受到黨紀(jì)處分后又犯應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的故意違紀(jì)錯誤。（2）數(shù)錯合并處理制度?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第25條規(guī)定，一人有本條例分則中規(guī)定的兩種以上（含兩種）應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)合并處理，按其數(shù)種違紀(jì)行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高處分加重一檔給予處分；如果其中一種違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到開除黨籍處分的，即給予開除黨籍處分。（3）主動交代從寬處理制度?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第39條規(guī)定，本條例所稱主動交代，是指涉嫌違紀(jì)的黨員在組織初核前向有關(guān)組織交代自己的問題，或者在初核和立案調(diào)查其問題期間交代組織未掌握的問題。在案件的初核、立案調(diào)查過程中，涉嫌違紀(jì)的黨員能夠配合調(diào)查工作，如實坦白組織已掌握的其本人主要違紀(jì)事實的，可以從輕處分。6、對違法犯罪黨員的處理及其他規(guī)定《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第30條規(guī)定了對犯罪黨員的處理，第31條規(guī)定了對依法勞動教養(yǎng)黨員的處理，第33條規(guī)定了對違反法律法規(guī)受到處理的黨員的處理，第35條規(guī)定了對違紀(jì)的預(yù)備黨員的處理，第36條規(guī)定了對下落不明的違紀(jì)黨員的處理，第37條規(guī)定了對死亡的違紀(jì)黨員的處理。（對違法犯罪黨員的處理及其他規(guī)定，只要我們認真研究一下第三、第四章也就是第三十條至四十四條的內(nèi)容）第五個問題，手續(xù)完備手續(xù)完備，是指對違犯黨紀(jì)、政紀(jì)的案件進行調(diào)查處理時，要按照違紀(jì)案件的程序性法規(guī)所規(guī)定的方法和步驟辦理相關(guān)手續(xù)。這里邊我講兩點內(nèi)容：1、手續(xù)完備包括兩層意思：調(diào)查處理違紀(jì)案件的手續(xù)，是由《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》、《案件審理條例》、《審理工作程序規(guī)定》等程序性條規(guī)加以明確的；案件審理必須按照法定的程序進行(受理、登記、分工、審理、補充、審議、談話、匯報、辦理手續(xù)、歸檔等程序)。2、做到手續(xù)完備應(yīng)當(dāng)注意的兩個問題：（1）案件在調(diào)查過程中的手續(xù)是否齊全。不論是違反黨紀(jì)還是政紀(jì)的案件，在調(diào)查過程中都要經(jīng)過受理檢舉控告、初步核查、立案、調(diào)查、錯誤事實材料同本人見面、形成調(diào)查報告、移送審理等程序。案件在檢查過程中的手續(xù)是否完備，主要體現(xiàn)在移送的材料是否齊全。案件審理就要通過審查材料是否齊全來審查案件在調(diào)查過程中要按照規(guī)定的程序辦理。（2）案件在審理過程中要按照規(guī)定的程序辦理手續(xù)。違犯黨紀(jì)的案件和違反政紀(jì)的案件，在審理過程中都要經(jīng)過受理、審核案卷材料（有的還要進行補充調(diào)查）、與受審查人談話、集體審議、批準(zhǔn)以及處分執(zhí)行等程序。第六個問題，程序合法程序合法，是指對違反黨紀(jì)、政紀(jì)的案件進行調(diào)查處理時，要嚴格依據(jù)法律規(guī)定進行。程序合法是正確處理案件的保證。程序合法是在案件審理工作“二十字”基本要求的基礎(chǔ)上新增的一項要求，是貫徹依法治國方略確保案件質(zhì)量的具體體現(xiàn)。尊重程序，嚴格按照程序辦事，才能把保證案件的質(zhì)量。我主要講講做到程序合法應(yīng)當(dāng)注意的三個問題：①