投資審計人員三年工件總結(jié)

投資審計人員三年工件總結(jié)三年來工作總結(jié)近三年工作中，在審計局、投資局各級領導的正確領導下，本人嚴格遵守各項規(guī)章制度，服從組織安排，尊敬領導，人際關系融洽，規(guī)范自己的言行，爭做一名合格的新時代審計人員。下面將三年來的思想、工作、學習和廉潔自律情況小結(jié)如下一、保持不斷學習的勢頭，強化業(yè)務技能作為新時代的審計人員，能否有一個規(guī)范的審計過程、一個高質(zhì)量的審計報告取決于審計人員自身的素質(zhì)。作為審計人員的我們不僅要讓被審計單位、人員遵守相關的法律、法規(guī)，我們自己也應該以身作則，只有時刻不忘記學習才能熟知相應的法律、法規(guī)及各項制度。只有良好素質(zhì)的審計人員，才會全身心地投入審計工作，才能高質(zhì)量、高效率地完成審計任務。面對今天愈來愈復雜的工程項目與審計環(huán)境、愈來愈高的審計執(zhí)法要求和社會對審計的期望、愈來愈快的審計技術與軟件的更新?lián)Q代，我深切地體會到，工程造價審計、尤其是跟蹤審計工作是一項專業(yè)性、實踐性、藝術性很強的工作，需要不斷學習、不斷為自己充電、加油。每次局里組織政治、業(yè)務學習我都按時參加、認真做筆記，平時在科室里也經(jīng)常與各位同事探討業(yè)務上問題、交流對審上的經(jīng)驗以提高自己的審計水平。二、注重方法提高效率、搜集情況合理建議好的工作方法能讓工作效率更好，起到事半功倍的效果。工作中及時向領導反應遇到的各種情況，重大問題以領導的指示為工作方向，技術問題加強與三審人員的交流勾通。不走彎路、少做重復勞動。對經(jīng)過多個事務所初審的工程項目，不再逐一審核工程量，而是按一定的方式抽查，我將重點放在簽證的合理性、套價的準確、取費的規(guī)范、材料價格的正確等這些方面；對個別沒有經(jīng)過事務所初審的項目則采用全面審核的辦法。有的一審事務所還站在受建設單位委托的立場，只要建設方同意計入就可以計入，甚至有事務所在對項目結(jié)算的重大問題進行決策時只單方面聽取建設單位的意見而不向投資審計局反應事項，針對這一情況我及時準確的把相關情況反應給各對口協(xié)調(diào)的事務所，讓初審事務所能更快更好的完成工程項目的初審工作。在工作中注重搜集情況，向科、局領導提出合理化建議，如針對報審資料存在不齊全、不完善的情況，建議在接收資料時進行更嚴格、具體的檢查；針對部分項目施工單位高估冒算，導致審減率歧高，建議預結(jié)算書由執(zhí)業(yè)造價人員編制并蓋執(zhí)業(yè)章，對核減率奇高的情況聯(lián)合造價行業(yè)管理部門將其納入不良行為紀錄的管理范疇。針對有的項目施工方無正常理由不接受初審結(jié)論，拒不簽字，導致審計時間被迫拖延，審計時效低下的情況建議對該情況做專門調(diào)研，采取對應措施。這些情況引起相關領導的關注。三、履行職責，圓滿完成各項工作任務三年來在各級領導關心的與支持下，我從一名審計新兵開始有條不紊的開展工程造價審計工作，工作積極、主動，遵守勞動紀律、勤于工作，對領導交辦的任務積極、認真的落實完成。至201*年5月已完成二審復核項目127個，其中結(jié)算審核101個，標底審核21個，預算審核5個；累計總復核金額累計達166億，其中結(jié)算審核20億，標底審核04億，預算審核0.42億；累計核減總金額達62515萬元，其中結(jié)算核減11315萬元，標底核減46548萬元，預算核減4652萬元。三年來我參與了XXXX中學新校區(qū)、市垃圾填埋場污水處理、XXXXX廣場等6個項目的跟蹤審計，積極主動發(fā)現(xiàn)、處理跟蹤項目中遇到的問題，盡最大可能避免了重復建設及財政資金浪費。引導、監(jiān)督項目建設單位建立各項內(nèi)部管理制度，使項目建設在一種良性的環(huán)境下運行。我對口協(xié)調(diào)了XXX華、XX監(jiān)、XXX堂3個一審事務所，在日常工作中及時向一審事務所傳達專業(yè)局的相關技術文件、統(tǒng)一口徑、管理要求，及時處理、反應初審事務在審計過程中遇到的問題，推進該項目的初審工作，讓初審事務所更好更快的完成工程項目的初審工作。協(xié)調(diào)XXX、XXXX等事務所對XXXX市檢察院項目工程的結(jié)算審計工作進行協(xié)調(diào)，處理解決初審事務在審計過程中遇到的問題，推進該項目的初審工作。四、廉潔自律、清廉從審作為一名審計工作者，能夠充分認識到黨風廉政建設是我們審計機關的生命線，并深知其身正、不令則行；其身不正，雖令不從。一年來，認真學習貫徹遵守市審計局的《廉潔從審十條禁令》、《對政府投資審計專業(yè)局廉潔從審的補充規(guī)定》等文件要求，以此為高壓線，不越雷區(qū)。審計過程中嚴格按相關造價政策及審計條例的要求，以公平公正的態(tài)度來進行審核，對各種誘惑能自覺、主動的免疫并抵制。五、存在的問題及下階段發(fā)展方向三年來各級領導與同事給了我很多支持，我所取得的點滴成績都是在局領導的正確領導、同事的幫助下取得的。在總結(jié)成績的同時，我深知還有很多缺憾和不足，如還需進一步加強學習，努力提高自己的政治理論和政策水平，注重綜合分析力度、提出有針對性的合理化建議，努力提高自己的工作層次和能力。在以后的工作中我將發(fā)揚優(yōu)點、克服缺點、使自己所從事的工作在新的一年中再上新臺階。審計一科XXXXX201*年6月30日擴展閱讀審計部09年度總結(jié)及201*年工作思路審計部201*年度工作總結(jié)及201*年工作思路201*年，總公司審計部全體員工在公司經(jīng)營班子的領導下，認真貫徹落實《新區(qū)國有企業(yè)內(nèi)部審計管理辦法》的文件精神，依法履行內(nèi)部審計的服務和監(jiān)督職責，切實加強審計效能建設，不斷提高審計執(zhí)行能力，各項工作都達到了全年預定的序時進度要求?，F(xiàn)將全年內(nèi)審工作開展情況和201*年的工作思路匯報如下201*年內(nèi)部審計工作開展情況一、著眼發(fā)展，夯實基礎，大力推進“人、法、技建設”1、崗位制度建設根據(jù)年初總公司機構(gòu)改革和部門職責的重新調(diào)整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。2、審計基本制度建設建立和健全內(nèi)部審計制度，規(guī)范內(nèi)部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《內(nèi)部審計工作制度》、《內(nèi)部審計工作流程》、《內(nèi)部審計檔案管理辦法》等10個管理制度，對審計項目從立項到案卷終結(jié)都作出詳細的規(guī)定。通過規(guī)范的審計程序，控制整個業(yè)務流程，不但提高了審計質(zhì)量，降低了審計風險，同時也增加了內(nèi)部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。3、檔案管理檔案是企業(yè)的寶貴財富，也是審計工作的起始點。認真做好審計資料收集和及時歸檔工作，既是審計工作的基本要求，也是總公司發(fā)展的歷史見證。按照市局有關審計檔案管理的要求，我們在09年2-3月份，對08年度以前的300多份各類審計檔案完成了立卷歸檔工作，確保收集審計資料齊全，資料要素完整，立卷次序規(guī)范，卷面整齊整潔。4、專業(yè)技能培訓內(nèi)部審計的質(zhì)量很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質(zhì)，為此，我們十分重視內(nèi)審人員的繼續(xù)教育和崗位培訓工第1頁共9頁作。09年2月，我們組織財務審計人員到市審計局內(nèi)審工作指導處學習內(nèi)部控制和績效審計的工作經(jīng)驗。4月，我們又組織審計部全體人員前往江陰參加了江蘇省內(nèi)部審計崗位資格考試培訓班。通過這些系統(tǒng)的學習，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標，對審計工作、審計質(zhì)量、審計成果利用都有了更高層次的認識。二、服務投資企業(yè)發(fā)展，探索審計創(chuàng)新初見成效1、管委會直管企業(yè)財務審計為了從出資人角度了解控股子公司的經(jīng)營管理情況，我們在09年對無錫軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司、無錫高新科技創(chuàng)業(yè)發(fā)展有限公司、無錫高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司、無錫高新水務有限公司進行了摸底審計，通過審計，我們掌握了企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、資金運作、內(nèi)部控制管理等情況，同時也指出了其在發(fā)展過程中存在的內(nèi)部控制缺陷，并提出了審計建議，為新區(qū)審計局、國資辦和總公司提供了較為詳細企業(yè)情況，為管理決策提供了必要的數(shù)據(jù)支持。此外，11月份，受管委會領導及相關部門的委托，我們在江蘇天衡會計師事務所專項審計的基礎上對永中科技進行了延伸審計，重點對企業(yè)虛列各項費用、套現(xiàn)設立小金庫情況進行了審查，除了對事務所報告中提到的一些問題進行核查外，我們重點核對了企業(yè)賬面所反映的所有銀行對賬單，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)存在巨額資金賬外循環(huán)及私設賬外賬的現(xiàn)象，在請示相關領導后我們已向新區(qū)公安局報案，要求相關職能部門采取進一步措施。2、總公司直管企業(yè)財務審計09年審計部圍繞“促使下屬企業(yè)改善管理，提高經(jīng)濟效益”的工作目標，著力開展了以下三方面的工作（1）自去年底到今年年初，我們在對總公司直管的6家投資企業(yè)進行201*年度的經(jīng)營狀況例行審計后，對審計中發(fā)現(xiàn)的會計核算、內(nèi)部控制制度、損益不實、會計基礎工作薄弱等問題出具了201*年度績效審計工作小結(jié)及管理建議書，結(jié)合實際提出具體的審計意見和建議，促使被投資企業(yè)加強管理，維護出資者權益。（2）跟蹤落實審計意見，促進審計成果轉(zhuǎn)化。為了強化審計監(jiān)第2頁共9頁督力度，促使審計成果的運用，推動審計成果向管理行為轉(zhuǎn)化，09年3月，我們對高新物流等4家企業(yè)進行了走訪，聽取被審計單位管理層對存在問題的反饋意見，要求被審單位提交對審計報告披露問題的情況說明及對應整改措施。09年6月又對此項工作開展了后續(xù)審計，實地了解被審單位的整改情況，出具了后續(xù)審計報告。（3）以需求為導向，開展預算審核。09年是總公司推行《經(jīng)發(fā)集團投資企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》第一年，經(jīng)營考核指標制定的依據(jù)是投資企業(yè)編制的預算。我們根據(jù)總經(jīng)理辦公會議的要求，在6月份對四家考核企業(yè)進行了預算審核，根據(jù)201*年度的實績和201*年15月已經(jīng)發(fā)生的數(shù)據(jù)，結(jié)合對市場未來的綜合判斷，遵循相關會計基本原則，檢查企業(yè)編制預算基礎的合理性、適當性，可實現(xiàn)性并對存在的差異進行了相關的分析，對預算實現(xiàn)的可能性作出評價。（4）促使年度經(jīng)營目標實現(xiàn)，開展預警審計。9月份，我們對高新物流等四家企業(yè)年度經(jīng)營指標的完成情況進行了預警審計，主要審核了1-8月份企業(yè)實際經(jīng)營業(yè)績與目標的差距，分析了企業(yè)不能完成或提前完成目標的原因，企業(yè)為完成年度考核目標所采取的措施以及這些措施的落實情況，并在此基礎上對全年經(jīng)營目標完成情況進行預測。通過審計，讓領導班子及時掌握了企業(yè)的經(jīng)營情況和年度考核目標實現(xiàn)的可能性。（5）配合投資管理部（國資部門）的工作，順利完成長江俱樂部清盤審計。10月份，根據(jù)總經(jīng)理辦公會議的決定，對長江俱樂部的運作體制進行調(diào)整，我們受投資管理部的委托，對長江俱樂部及科技文化會展中心的經(jīng)營情況、債權債務情況進行了審計，為公司決策層順利完成對企業(yè)運作體制的調(diào)整及資產(chǎn)的交接提供了依據(jù)。3、內(nèi)控專項審計調(diào)查管理審計是內(nèi)部審計拓展審計領域、提升審計層次、實現(xiàn)審計價值增值的有效途徑。上半年完成了對新誠物業(yè)管理公司新洲花園管理處物業(yè)收入內(nèi)部控制情況進行了專項審計調(diào)查，下半年完成了總公司本部內(nèi)部控制制度的建立和健全情況的審計調(diào)查。我們按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》重點調(diào)查了與企業(yè)經(jīng)營管理息息相關的十五個環(huán)節(jié)，通過調(diào)查第3頁共9頁報告我們向公司決策層反映了公司內(nèi)部管理制度建立和執(zhí)行的現(xiàn)狀，就內(nèi)部控制缺陷，向決策層提出了改進建議。為此，公司領導班子召開專題會議聽取我們的報告，并要求公司各職能部門下階段制定計劃，逐步制訂各項內(nèi)部控制制度和管理辦法，增強內(nèi)部控制的執(zhí)行力，推進內(nèi)部控制各項工作的不斷深化。三、服務項目成本控制，保證建設資金節(jié)約高效使用1、工程結(jié)算審計根據(jù)總公司年度經(jīng)營管理目標的任務要求，201*年我部門繼續(xù)把基建工程竣工結(jié)算審計作為全年審計工作的重點來抓，根據(jù)新區(qū)審計局有關基建工程竣工結(jié)算審計權限的規(guī)定，我們重點對50萬元以下的單項工程進行了竣工結(jié)算審計。在具體的審計工作過程中，我們排除外界的一切干擾，嚴格遵守審計程序和規(guī)范，公正合理地審核每一個項目，充分保證了審計結(jié)果的公正性和合理性。1-11月共完成了竣工結(jié)算審計148項，累計送審金額2765萬元，審定金額2260萬元，核減金額504萬元，平均核減率為18%。2、竣工決算編制由于種種原因，一些項目建成后未按有關要求辦理必須的手續(xù)，給政府投資項目的核算、管理和使用帶來諸多問題。為了適應新形勢下建設項目管理的需要，加強基本建設財務管理和審計監(jiān)督，我們對06年以前已完工項目開展了清理工作，共計清理項目26個，金額8億。其中，05年開工的建設項目9個，金額8億；06年開工的建設項目17個，金額6億。實際完成了新區(qū)韓國人學校、新洲會館、華揚旗艦大樓等8個項目的竣工決算報告，金額7400萬元。3、送審工作我們嚴格按照新區(qū)審計局有關竣工結(jié)算送審資料的基本要求，接受代建單位、軟發(fā)科創(chuàng)等投資企業(yè)工程部門的資料送審和審核登記，定期編制、提交項目送審及審定情況匯總表。1-11月共接受符合送審條件的工程竣工結(jié)算資料297項，送審金額99001萬元，保證了送審資料的齊全、完整和送審工作的及時性。4、招投標比價我們根據(jù)代建單位的需要，及時安排專人參與了新區(qū)科技商務中心項目施工總承包、經(jīng)發(fā)商業(yè)廣場消防、幕墻等單項工程的最高限價的審核和招標過程業(yè)務監(jiān)督。通過對標底進行復核，第4頁共9頁科學合理設置投標最高限價，一方面控制了造價，另一方面減少了圍標現(xiàn)象。通過對工程招標行為的監(jiān)督，既規(guī)范了工程建設程序，同時也推動了建設領域廉政建設。對于不符合上網(wǎng)招標條件的項目，我們及時參加了項目代建單位和項目管理部組織的比價工作，累計比價項目46項，比價確定金額2368萬元，比比價前節(jié)省投資380萬元。5、合同談判和審核我們先后參與了科技商務中心和交流中心智能化設計、泰伯廣場公建項目設計、綠點科技廠房設計等24個項目的勘察設計費用洽談，節(jié)省勘察設計費用360萬元。此外我們還完成376項工程建設合同的審核會簽，涉及合同金額16億，在對施工合同審核會簽時，審計人員重點對發(fā)包方式是否合法、合同是否實質(zhì)性違反投標承諾進行把關，及時明確工程結(jié)算原則和結(jié)算方法。通過事先合同審核把關，在規(guī)范了工程建設管理行為的同時，也為工程竣工結(jié)算明確了法律依據(jù)，減少了合同糾紛，降低了審計風險。此外，我們還積極配合新區(qū)審計局進行歷年工程結(jié)算審計費的清理和請款協(xié)調(diào)工作，1-11月累計審計費請款855多萬元。四、堅守項目管理職能，保證項目管理工作平穩(wěn)過渡一季度審計部繼續(xù)按照原08年工作計劃的安排，堅守項目管理職能，以政府性投資項目委托代建工作流程為指導，探索完善項目代建監(jiān)管方式，主要從計劃管理、前期管理、過程控制等方面對項目進行全過程管理和控制。計劃管理上與建設局、經(jīng)發(fā)局、城投公司等代建單位充分溝通，報送201*年政府性固定資產(chǎn)投資項目計劃表；對項目信息定期搜集匯總、統(tǒng)計分析，動態(tài)反映總公司承擔項目前期手續(xù)辦理、施工進度、存在問題的情況。前期管理上扎實推進總公司在手重大項目融資前期建設手續(xù)辦理，做到“四個具體”和“四個確?！保瑢τ谥卮箜椖壳捌诠ぷ鞯耐瓿汕闆r實行動態(tài)管理，注重與經(jīng)發(fā)、建設、國土等審批部門的溝通，及時召開協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)項目審核、規(guī)劃選址、土地、等方面的突出問題，靈活推進各種手續(xù)的辦理，以保證融資和實施的時序進度要求。建設過程中做好每月工程進度款付款審核，對工程的實際完成進度與請款計劃是否配比進行審核把關。包括對請款工作量的復第5頁共9頁核，對請款項目的立項情況（有無立項、是否已超立項）、代建合同簽訂情況、竣工后是否及時送審情況等進行了審核，督促代建單位及時完成其職能范圍內(nèi)的工作。信息管理上按時完成經(jīng)發(fā)局、建設局等政府職能部門要求上報的市、區(qū)重點建設項目的旬報表和月報表，如今冬明春開工項目旬報表、新區(qū)擴大內(nèi)需投資項目計劃表等。此外，為迎接省審計廳開展太湖水污染治理資金審計和審計調(diào)查工作，我們按照區(qū)建設局、財政局和審計局的相關工作要求，調(diào)動全體人員加班加點對201*～201*年太湖水污染治理專項資金建設項目污水管網(wǎng)資金到位及投資完成情況開展了自查工作，為迎檢作好了充足的準備。4月份，隨著總公司深化內(nèi)部體制改革的圓滿完成和項目管理部部門負責人的明確，審計部將原來承擔的項目管理職能逐步移交給項目管理部，并隨后的日常工作中耐心接受項目部員工的咨詢，使得接任同志能夠早日熟悉情況，盡快進入角色，在原有的工作基礎上制定發(fā)展新思路，使工作前后銜接，保證了項目管理工作的連續(xù)進行和項目進度的穩(wěn)序推進。應該說，201*年經(jīng)過審計部全體員工的共同努力，我們所取得了一些成績，但對照全年目標任務，我們?nèi)匀淮嬖诓簧倮щy和問題一是審計力量與審計任務之間的矛盾比較突出，影響了審計質(zhì)量的提高。審計人員結(jié)構(gòu)、能力和水平與集團化內(nèi)審機構(gòu)的要求還有很大的差距，團隊執(zhí)行力和創(chuàng)新力有待提高。二是內(nèi)部審計制度和工作流程不健全影響審計工作的順利開展。由于我國的內(nèi)審工作尚在起步階段，無成熟的模式，相關內(nèi)部審計的法律依據(jù)不充分、不健全，或出現(xiàn)空白，使得內(nèi)審人員在進行審計時，只有依據(jù)經(jīng)驗和知識進行分析判斷，增大了審計風險。三是部分已完工基建項目審計資料送審滯后、已送審項目審計速度推進緩慢，無有效措施或是采取的措施還不夠，導致與年度目標任務有較大差距。9月份，我們對已送審尚未審結(jié)的項目進行了清理，結(jié)果如下07、08、09年總公司累計未審結(jié)項目117個，金額9億元;城投公司累計未審結(jié)項目22個,金額4億元（由于08年5月城投公司分第6頁共9頁設，現(xiàn)有內(nèi)審人員，故后續(xù)送審項目減少），單項結(jié)算報告的審結(jié)速度緩慢。根據(jù)竣工結(jié)算報告的審計權限，其中有60%-70%的未審結(jié)項目滯留在審計局階段。正是由于存在這些問題，使我們在工作中無法掌握工作的主動性，竣工決算審計工作開展處于被動局面。201*內(nèi)部審計工作思路201*年我們將緊密圍繞總公司發(fā)展的中心工作，按照“服務為前提、監(jiān)督為手段，效益為宗旨”的審計工作思路，以“為公司領導層決策、管理服務，為企業(yè)發(fā)展保駕護航”作為審計工作的出發(fā)點，圍繞對外投資企業(yè)、圍繞歷年重大建設投入來加強審計、加強服務，不斷提高審計工作為和諧社會建設服務的能力和水平，真正起到以審促幫、以審促廉、以審促管的作用。根據(jù)上述思路，201*年審計工作的重點是一、建立符合公司治理要求的內(nèi)部審計工作機制加快內(nèi)部審計規(guī)范化建設步伐，對制定的《內(nèi)部審計工作制度》、《內(nèi)部審計工作程序》、《工程項目審計管理辦法》等10個審計管理制度盡快定稿發(fā)文，使內(nèi)審工作有法可依、有章可循。財務審計中開展計算機輔助審計，及早將用友審易軟件應用到實務之中，優(yōu)化和制定審計工作程序模板，實現(xiàn)審計數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析、審計文書管理、審計法規(guī)檢索等的信息化建設，提高審計工作的質(zhì)量和效率。二、圍繞投資企業(yè)監(jiān)管，逐步實現(xiàn)審計目標轉(zhuǎn)變1、加大國資公司審計監(jiān)督力度。對于管委會直管企業(yè)，爭取在2-3年內(nèi)做到全覆蓋，09年我們審計了四家，201*年計劃對四到六家開展摸底審計，按照“摸家底，揭隱患，促管理，重效益，求發(fā)展”的總體思路，在摸清家底、核實盈虧的基礎上，找出企業(yè)經(jīng)營管理中的薄弱環(huán)節(jié)，幫助企業(yè)完善內(nèi)控制度，提高企業(yè)競爭力和控制力，促進國有資產(chǎn)保值增值。2、以需求為導向，開展預算審計和經(jīng)營審計。對于總公司直管企業(yè)，計劃于今年底明年初開始09年度財務和經(jīng)營目標考核審計工第7頁共9頁作。通過內(nèi)審，動態(tài)、真實地掌握下屬投資企業(yè)財務狀況。此外，應公司投資管理部的要求，對企業(yè)編制的201*年經(jīng)營預算要進行審核，為國資部門下達201*年經(jīng)營考核指標提供參考。3、實現(xiàn)審計目標轉(zhuǎn)變，側(cè)重于內(nèi)部控制和防范。傳統(tǒng)的財務審計重點是以查錯糾弊為目標，由于企業(yè)目前都實行了電算化，同時企業(yè)經(jīng)營環(huán)境日益復雜，所面臨的風險來自多方面，僅僅依靠單純的賬面財務審計，已不能及時、完全發(fā)現(xiàn)企業(yè)在經(jīng)營管理過程中存在的隱患。09年我們已嘗試內(nèi)部控制審計并取得了初步成效，“永中科技事件”也已向我們敲響了警鐘，201*年我們要在財務審計的基礎上，開展以控制和防范風險為目標的內(nèi)部控制審計和管理審計。三、圍繞基建投資監(jiān)管，加大固定資產(chǎn)投資審計力度201*年固定資產(chǎn)投資審計仍將作為審計工作的另一個重點。我們要爭取做到國控公司資金投到哪里，審計就監(jiān)督到哪里，對管委會委托代建項目和總公司自營項目從預算、招標、施工、竣工決算實施全面監(jiān)督，特別是要注重審計關口前移，按照重點辦最新會議精神在招標階段做好標底審核工作；強化跟蹤審計工作，重點是對科技商務中心、新城商業(yè)廣場等一批自營項目的監(jiān)理公司、中介機構(gòu)跟蹤考核工作，加強對工程現(xiàn)場隱蔽簽證和變更簽證的審核，力爭幫助公司合理控制項目成本；同時，根據(jù)新區(qū)國有企業(yè)內(nèi)部審計管理辦法的要求，還將重點做好財政回購、單項結(jié)算金額在100萬元以下的建設項目和總公司自營建設項目的結(jié)算審計工作，認真做好201*年以前已完工項目的竣工決算編制工作。為了提高竣工結(jié)算審計的審結(jié)率，明年我們要做好與審計局、審計中介機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，及時解決審計過程中在結(jié)算依據(jù)、計價和取費原則等方面的矛盾，保證審計質(zhì)量和速度。同時還要做好與城投公司、施工單位的溝通協(xié)調(diào)，對尚未送審的竣工結(jié)算資料督促送審。面對面廣量大、任務繁重的企業(yè)的內(nèi)部審計工作，我們將繼續(xù)堅持以“服務為前提、監(jiān)督為手段，效益為宗旨”的審計工作思路，以“為公司領導層決策、管理服務，為企業(yè)發(fā)展保駕護航”的要求作為內(nèi)審工作的出發(fā)點，緊密圍繞企業(yè)發(fā)展的中心來開展工作，不斷提高第8頁共9頁審計工作，為新區(qū)的創(chuàng)新型、國際化科技新城建設做出我們應有的貢獻。經(jīng)發(fā)集團總公司審計部201*-12-11第9頁共9頁友情提示本文中關于《投資審計人員三年工件總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，投資審計人員三年工件總結(jié)該篇文章建議您自主創(chuàng)作。銀行審計人員半年工作總結(jié)個人總結(jié)逝者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了半年，在這半年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。201*年8月是我從學校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期，在總行匆匆的培訓后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個半年，在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實，學到了很多的業(yè)務知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。然而201*年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任；另一方面，從自身長遠的發(fā)展審計工作能讓我學習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務的知識在這里遠遠不夠，作為一名內(nèi)審人員，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務，然后才是內(nèi)部風險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學習，回到部門我就開始學習各項業(yè)務制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。這半年來，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務部，會計出納，2個一類網(wǎng)點，按月一次進行了常規(guī)審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計，及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業(yè)務發(fā)展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進行了常規(guī)審計，我負責每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務數(shù)據(jù)，也沒有實實在在的成績光環(huán)，我們默默的為支行付出，唯一的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件，確保企業(yè)的資金安全。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不關閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點殺人搶劫案，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放尾隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根源。對于目前的審計工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。在這半年我參加了多次關于審計工作的培訓，同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿，努力學習和創(chuàng)新，不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計工作的新鮮與活力。審計為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做回答。這半年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個學習計劃，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學的沖勁，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己最大的敵人永遠都是自己，我堅信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己。半年的工作已經(jīng)結(jié)束，新的工作才剛剛開始，每一天都是一個全新的挑戰(zhàn)，我有信心在未來的審計工作中做得更好。擴展閱讀郵儲銀行201*年上半年審計部工作總結(jié)及下半年工作思路201*年上半年工作總結(jié)及下半年工作思路審計部201*年上半年分行審計部在省分行及分行黨委的正確領導下，以黨的十七屆六中全會和XX省第十次黨代會精神為指針，認真貫徹落實總行審計工作指導意見和第五次全省郵儲銀行工作會議精神，圍繞“科學發(fā)展、強行富民”的戰(zhàn)略目標，堅持突出重點、以點帶面、講求深究、揭示風險的審計工作總體思路。緊緊圍繞分行201*年審計工作目標確保一般以上資金案件為零；確保分行內(nèi)控評價達到二級合格標準以上；確保“標準化審計活動”達到省行標準；確保機構(gòu)審計隊伍建設達到合格標準。開展各項工作，現(xiàn)將上半年開展情況匯報如下一、繼續(xù)加大案件綜合治理的力度，全力維護資金安全，以嚴控案件為第一要務，進一步加強領導，落實案防責任，明確崗位責任，各盡其職，各負其責。案件防控工作始終是我行長期重要的一項中心工作，行領導對此給予了高度的重視，為了更好的做好我行的工作，全面提升案件防控能力，及時調(diào)整了XX分行案件防控領導小組成員，由“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與，同時明確了總審計師XXX擔任案件防控領導小組的責任組長，審計部負責人任主任，主抓這項工作。與各縣（市）支行行長、各部（室）總經(jīng)理、市轄各級支行行長層層簽定了案件防控、安全保衛(wèi)管理工作責任書，共簽定案件防控、安全保衛(wèi)管理工作目標責任狀書25份，目標責任書明確了具體的案件防控的責任對象、責任目標、責任內(nèi)容和責任獎罰。并將責任目標和內(nèi)容完成情況納入各單位和個人年度績效掛鉤進行考核，對未完成責任目標的，在年度考評中實行一票否決。二、加大“三道防線”履職的審計力度，全面開展“管理提質(zhì)年活動”“雙線整改”項目實施方案。根據(jù)《關于印發(fā)中國郵政儲蓄銀行XX省分行201*年“管理提質(zhì)年”活動方案的通知》（XX郵銀發(fā)〔201*〕105號）精神，為落實審計“雙線整改”項目的管理提質(zhì)工作，促進分行審計條線和業(yè)務條線加強對檢查發(fā)現(xiàn)問題的情況通報，雙線組織、指導、督促發(fā)生問題的單位落實好整改工作。制定我分行“雙線整改”項目實施方案，對重大風險隱患重點組織整改，把重大風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)；對屢查屢犯的問題從組織管理、方案措施、獎懲考核、后續(xù)跟蹤等方面予以深究，從根本上解決屢查屢犯的問題；通過對檢查發(fā)現(xiàn)問題的“雙線整改”，努力實現(xiàn)管理提質(zhì)年活動“管理更加專業(yè)、執(zhí)行更加有力、作風更加務實、效果更加突出”的目標。開展此次的活動，使分行的管理得到進一步加強，有利于業(yè)務發(fā)展、有利于風險控制、有利于問題整改的角度出發(fā)，優(yōu)化流程、減少中間環(huán)節(jié)，達到信息暢通、制度落實、整改執(zhí)行到位的目的，三、著力加強審計專業(yè)化隊伍建設，為打造“強勢審計”提供支持。根據(jù)總行要求，按照“積極探索、因地制宜、穩(wěn)步推進、務求實效”的原則，加快了審計專業(yè)化隊伍建設。按照銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》和總行規(guī)定的職責，努力配備充足合格的審計人員，逐步提高信貸、公司業(yè)務和財務、計算機等相關專業(yè)人員比例，逐步實現(xiàn)合理的審計人員配備，努力打造管理機構(gòu)審計、網(wǎng)點審計、電子稽查、審計督導四支骨干隊伍。尤其在做大做強管理機構(gòu)的審計力量，不斷提高對新業(yè)務的審計專業(yè)水平和能力，要盡快實現(xiàn)電子稽查向非現(xiàn)場審計的轉(zhuǎn)變，正在努力組建一支涵蓋信貸、公司、個金、審計信息管理等方面的非現(xiàn)場審計團隊。四、狠抓案件新規(guī)工作的落實及案防組織推動。1．每季度組織召開一次案防領導小組及風險合規(guī)工作會議，對201*年的案防、維穩(wěn)、安保、風險管理工作進行了全面布署，要求各支行加強對員工案防意識的教育和案防技能的培訓，認真組織一、二級支行、部門負責人學習和傳達了銀監(jiān)會、省局銀行業(yè)案件防控工作會議精神，學習了中國銀監(jiān)會辦公廳關于落實案件防控工作有關要求的通知，要求將《關于加強案件防控，落實輪換、對帳及內(nèi)審有關要求的工作意見》、《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》相關部門要認真組織學習，發(fā)至所有從業(yè)人員，并對照執(zhí)行。2．《郵政金融從業(yè)人員違規(guī)行為處理暫行辦法》下發(fā)已近兩年，難免出現(xiàn)宣傳不到位，學習不深入，教育不全面的問題，更加需要加強合規(guī)意識的培養(yǎng)，規(guī)范從業(yè)行為。為進一步提高全體審計員的依法合規(guī)意識，促使網(wǎng)點規(guī)范經(jīng)營管理和業(yè)務操作行為。201*年6月8日至6月15日組織開展了對《暫行辦法》集中學習活動，使全體員工充分認識到違規(guī)行為的危害性，更好的掌握了《暫行辦法》具體條款，規(guī)范審計人員在平常工作對違規(guī)行為的處罰力度，從而確保處理結(jié)果適度。五、著力推進審計信息化建設，為審計提供技術支撐。一是利用個人信貸業(yè)務審計系統(tǒng)，針對個人信貸業(yè)務操作風險，運用先進的計算機審計技術方法，快速提高非現(xiàn)場審計分析的水平。每月還通過非現(xiàn)場手段，確定一項信貸模型，做好了個人貸款資金專項分析。二是利用使用審計管理信息系統(tǒng)，利用系統(tǒng)的手段來規(guī)范審計行為，管理審計信息，控制審計質(zhì)量，檢驗審計成果，更好地發(fā)揮內(nèi)部審計在郵儲銀行經(jīng)營管理中的監(jiān)督與服務職能。三是利用電子稽查機構(gòu)優(yōu)化，充分發(fā)揮電子稽查系統(tǒng)的風險監(jiān)控作用，進一步規(guī)范和優(yōu)化電子稽查系統(tǒng)預警監(jiān)控流程。六．加強內(nèi)部審計工作，突出做好高風險業(yè)務審計排除案件風險隱患，加強問題整改。我行根據(jù)近年來案件發(fā)生情況和實際風險，認真梳理案件風險領域和風險點，建立常態(tài)化的案件風險排查、開展各項專項檢查工作，消除案件隱患。（一）充分利用郵銀協(xié)調(diào)會議平臺，積極履行內(nèi)部監(jiān)督職責，推動郵政企業(yè)配備代理金融業(yè)務稽查員工作，加強與郵政代理金融、安保、行管法規(guī)等部門的溝通協(xié)作，組織多種形式的聯(lián)合檢查。1．根據(jù)省分行《關于開展全省郵政金融網(wǎng)點合規(guī)性自查工作的通知》（XX郵銀發(fā)〔201*〕172號）要求，分行審計部對轄內(nèi)59個各類郵政金融網(wǎng)點（其中21個一類網(wǎng)點、19個二類網(wǎng)點、19個三類網(wǎng)點）開展了金融業(yè)務合規(guī)性自查工作，部分沒有及時整改落實的問題找出主要存在原因。2．根據(jù)省分行《關于開展全省郵政代理網(wǎng)點風險等級評價復查活動的通知》（XX郵銀發(fā)〔201*〕145號）要求，分行審計部在各市縣郵政局對轄屬75個郵政金融代理網(wǎng)點開展風險等級評價的基礎上，按照省分行的規(guī)定，對XX市5個代理網(wǎng)點、XX縣9個代理網(wǎng)點、XX市9個代理網(wǎng)點和XX市2個代理網(wǎng)點開展了風險等級評價復查活動。提出了四全方面存在的不足。3．與市郵政局金融業(yè)務分局聯(lián)動，金融業(yè)務分局明確專人負責，配合審計部門開展對代理金融網(wǎng)點的專項審計。發(fā)現(xiàn)代理金融網(wǎng)點履職檢查不到位；現(xiàn)金、憑證、印鑒管理不合規(guī)；未嚴格執(zhí)行權限、崗位互控制度制度、未嚴格執(zhí)行操作規(guī)程和操作程序；交接班制度執(zhí)行不嚴格；安全防范意識淡薄等風險隱患。（二）根據(jù)分行審計審部201*審計工作年度計劃，市分行審計部于3月下旬對全市各縣市支行信貸業(yè)務開展了一次專項審計工作。針對過去信貸業(yè)務檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題，而且小額信貸逾期余額占到我行逾期總額的95%以上，為了控制小額信貸特別是農(nóng)戶聯(lián)保信貸資金風險，市分行審計部將本次專項審計的重點放在對農(nóng)戶聯(lián)保信貸業(yè)務的檢查上。發(fā)現(xiàn)了農(nóng)戶聯(lián)保小組成員不合規(guī)；存在單人上門調(diào)查的問題；貸款資金集中使用或被挪作他用的現(xiàn)象比較普遍等14個主要方面的問題。對相關責任人和機構(gòu)根據(jù)違規(guī)情況進行相應的處罰。還嚴格按照“七不準”要求對個人貸款業(yè)務進行了自查自糾。（三）根據(jù)銀監(jiān)辦發(fā)［201*］408號及XX銀監(jiān)辦［201*］3號文件之要求，我行審計部會同會計部、公司業(yè)務部于201*年二季度對市分行已開辦對公業(yè)務的10個網(wǎng)點進行了一次存款滾動式檢查專項檢查。發(fā)現(xiàn)了我行差錯問題類型主要集中在在支付結(jié)算業(yè)務的相關票據(jù)檢查核實辦理上、對賬率偏低等問題。對關于銀企對帳不規(guī)范的風險下發(fā)了風險提示（XX郵銀審計[201*]2號）。（四）根據(jù)省分行制定的《201*年XX省郵政金融內(nèi)控評價工作實施方案》，以及相關的金融法律法規(guī)和郵政金融基本業(yè)務制度，市分行審計部于201*年二季度，對各市縣郵政局、分支行轄屬營業(yè)機構(gòu)(網(wǎng)點)進行了內(nèi)控評價現(xiàn)場檢查。（五）開展了節(jié)日期間的突擊檢查。分行審計部在元旦、春節(jié)、五一節(jié)前組織開展的網(wǎng)點突擊檢查活動中，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處置了一些突發(fā)風險事件。（六）強化問題的整改力度。上半年下發(fā)問題整改書127份，下發(fā)處罰書43份，處罰金額85萬元，對58個網(wǎng)點及部門進行了處罰，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題月月進行了通報，對發(fā)出的整改通知書要求必須有書面的整改回復，并規(guī)定從201*年4月1日起，違規(guī)問題責任單位或責任部門對郵儲銀行審計部門下發(fā)的整改通知書，未在要求的期限內(nèi)予以回復的，郵儲銀行審計部門視同未予整改對待，將按照同類違規(guī)問題重犯性質(zhì)予以從重經(jīng)濟處罰。七、繼續(xù)深化經(jīng)濟責任審計，促進發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。今年起重點對部分市縣分支行主要負責人、市轄支行支行進行了任中責任審計和離任經(jīng)濟責任審計，將分支行的業(yè)務發(fā)展質(zhì)量、經(jīng)營管理水平、績效管理水平等納入對主要負責人的審計范圍，突出主要負責人在業(yè)務發(fā)展和風險控制中的“雙重核心”作用。八、嚴格案件處罰和責任追究1．根據(jù)銀監(jiān)會辦公廳關于落實案件防控工作有關要求，對柜員和授權人員提出了“八個方面”合規(guī)操作，嚴禁“八個方面”違規(guī)行為，幾在今后的檢查中，發(fā)生了“八個方面”違規(guī)行為，違規(guī)操作人員必須立即離崗，并依據(jù)《郵政金融從業(yè)人員違規(guī)行為處理暫行辦法》規(guī)定，按該規(guī)定處罰高限進行處理，同時對違規(guī)操作的機構(gòu)采取有效措施進行整改。對因上述問題引發(fā)的案件的，將按案件問責辦法對違規(guī)操作人員、有關管理人員、高管人員及機構(gòu)嚴肅問責，并從重或加重處罰。2．全面開展信貸的責任追究工作。為提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，健全個人貸款風險約束機制，促進個人貸款業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展，扎實做好信貸責任認定工作，分行審計部規(guī)范了市分行信貸責任認定工作實施細則，并根據(jù)省分行下發(fā)的XX郵銀發(fā)〔201*〕149號文件指示精神，由我部牽頭組織，信貸部、資產(chǎn)保全中心參與，對全區(qū)的信貸責任認定工作及不良資產(chǎn)的移交情況進行了一次全面的摸底，對信貸部門與資產(chǎn)保全部門在未進行責任認定工作的情況下將XX縣的6筆逾期貸款移交資產(chǎn)保全部的逆流成辦理不良資產(chǎn)的移交手續(xù)，進行了全面的整改。今年上半年對XX縣的三筆、XX支行二筆不良貸款進行了責任追究處理，共計違規(guī)人員16人，處罰1100元，賠償103759元。九、開展了不規(guī)范經(jīng)營的自查活動。為貫徹落實XX銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)關于整治銀行業(yè)金融業(yè)機構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營的通知》（XX銀監(jiān)發(fā)[201*]2號）文件精神，我行成立了專項整治工作領導小組和工作小組，制定了不規(guī)范經(jīng)營專項治理工作實施方案。并根據(jù)文件要求認真開展了自查自糾，邊查邊改，規(guī)范經(jīng)營，并以此次自查為契機，進一步強化貸款行為和收費服務的合規(guī)意識，更好地服務社會，防范各類合規(guī)風險和重大負面輿情。十、下半年審計工作思路。1、認真落實銀監(jiān)會辦公廳關于落實案件防控工作有關要求，切實做好各單位的案件防控基礎工作，嚴格柜臺業(yè)務操作行為，有效發(fā)揮機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督制約力量在案件防控工作的作用，消除員工崗位惰性和不良習慣，提高案件防控工作和敏感性，切實遏制案件風險的發(fā)生，力爭達到全年零發(fā)案的目標。2、加大執(zhí)行力度，進一步提升案件防控質(zhì)量。針對目前在案件防控和風險防范中存在的只注重揭露問題而忽視督促整改，導致部分問題長期存在，“屢查屢犯”的問題得不到根除。因此條線檢查部門要加強內(nèi)部的協(xié)作配合，做到業(yè)務條線，風險合規(guī)條線“雙線整改”，努力實現(xiàn)管理提質(zhì)年活動共同做好案件防控工作。3、防范化解貸款風險，在大力發(fā)展信貸業(yè)務的同時，重點監(jiān)控審查審批人員的業(yè)務素質(zhì)，提高審查審批質(zhì)量，從審查審批環(huán)節(jié)嚴堵虛假調(diào)查報告、虛假貸款現(xiàn)象的再次出現(xiàn)。加強對貸后管理及日常信貸業(yè)務檢查工作，提高貸后檢查工作的質(zhì)量。4．繼續(xù)抓好審計隊伍的建設工作。按照省分行文件要求我行審計隊伍建設工作仍然存在較大差距，主要是機構(gòu)審計人員、專業(yè)人才配備嚴重不足；機構(gòu)審計工作質(zhì)量有待進一步提高，機構(gòu)審計隊伍不穩(wěn)定。抓好人員培訓，采取后續(xù)教育、網(wǎng)絡、案例培訓等多種方法，同時，創(chuàng)造各種條件引導審計人員進行自學，鼓勵審計人員參加各種職業(yè)資格考試。5、強化經(jīng)濟責任審計，促進發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟責任審計在我分行還是一個薄弱環(huán)節(jié)，在今后工作中，分行審計部將加強對部分縣（市）支行主要負責人進行任期經(jīng)濟責任審計，將分支行的業(yè)務發(fā)展質(zhì)量、經(jīng)營管理水平、績效管理水平納入對主要負責人的審計范圍。面對當前嚴峻的銀行案件形勢和艱巨的案防工作任務，我們審計人員一定要端正認識，做到不懈怠、不悲觀、不盲目。雖然近二年我行轄內(nèi)未發(fā)生資金案件，案件防控和綜治維穩(wěn)工作是我們的一項長期、十分艱巨、反復性極強的任務，因此，對案件的爆發(fā)切不可心存僥幸，務必保持清醒認識，今后將進一步加大對案件防控工作的力度，狠抓案防制度的執(zhí)行力，確保我行高效、平穩(wěn)發(fā)展，保持發(fā)案率為零的良好案件防治與控制水平，始終警鐘長鳴，常抓不懈。二0一二年六月二十五日友情提示本文中關于《銀行審計人員半年工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，銀行審計人員半年工作總結(jié)該篇文章建議您自主創(chuàng)作。第一篇審計人員個人工作總結(jié)審計人員個人工作總結(jié)我于201*年通過**省公務員考試，進入審計局工作。一年來，我能夠熱衷本職工作，嚴格要求自己，擺正工作位置，時刻保持“謙虛”、“謹慎”、“律己”的態(tài)度，在領導的關心和同事們的幫助支持下，勤奮學習，努力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責，得到了領導和前輩們的肯定?，F(xiàn)將一年來的學習、工作情況作如下簡要個人工作總結(jié)一、強化理論和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素質(zhì)。作為一名剛踏入社會的大學畢業(yè)生，隨著人生角色的轉(zhuǎn)變，許多問題紛至沓來缺乏工作和社會經(jīng)驗，理論有余、實踐不足，加之自身并不是審計專業(yè)畢業(yè)，對審計相關法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強學習，積累充實自己，才能更好的進入角色，做好工作。一是加強思想政治學習，認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習和貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務的信念。二是認真學習業(yè)務知識，虛心向前輩學習，一年來，在領導和同事的幫助下，我對工程審計有了更深層的認識，主審了人防經(jīng)費專項審計，先后參加了省公路審計、仙女湖行政樓裝飾工程、法院大樓、并通過了審計系統(tǒng)計算機初級考試，現(xiàn)正報考注冊工程造價師考試，在自學和實踐中我學到了許許多多學校與書本上學不到的知識和經(jīng)驗，我始終認為只有平時，多看、多想，多問、主動向領導、向同事、向經(jīng)驗**...內(nèi)部審計工作總結(jié)xx年我局內(nèi)部審計工作在省局***的指導下，在局黨組的直接領導下，積極貫徹黨的十六大及十六屆四中全會精神，認真學習和執(zhí)行《審計署關于內(nèi)部審計工作規(guī)定》和《內(nèi)部審計準則》規(guī)定要求，按照省局有關內(nèi)部審計工作會議精神，遵循查錯糾弊，維護法紀，促進管理的宗旨，積極引導本局內(nèi)部審計機構(gòu)在加強單位經(jīng)濟管理和實現(xiàn)經(jīng)濟目標等方面發(fā)揮積極的作用，實現(xiàn)內(nèi)部審計為單位目標而服務的思想理念，嚴格執(zhí)行會計制度，建立健全崗位責任制和內(nèi)部檢查制度，確定了“法定代表人離任與工程竣工決算項目”兩項必審，全面加強領導人任期內(nèi)經(jīng)濟責任審計、堅持“有離必審”和“先審后離”等經(jīng)濟責任審計方針，通過經(jīng)濟責任審計，不僅達到了客觀評價縣區(qū)分局一把手的工作業(yè)績，確保國有資產(chǎn)和資金不流失，也為局黨組考核和任用干部提供了參考依據(jù)。重視專項審計和審計調(diào)查，加強大宗資產(chǎn)采購比價審計、加強內(nèi)控制度評審，取得了較好成績。按照年初制定的工作目標，在xx年度帶領內(nèi)審工作組，利用兩個多月的時間對本系統(tǒng)縣區(qū)分局、局機關、培訓中心、農(nóng)場等12個單位進行了內(nèi)部審計工作。在內(nèi)部審計工作中，重點注意了嚴把審計程序關。在對縣區(qū)局進行內(nèi)部審計時，注意審計項目的立項，審前調(diào)查，制定實施方案，印發(fā)審計通知書，實施審計過程及審計報告征求意見等各環(huán)節(jié)的記錄規(guī)范。嚴把審計實施關。實施審計工作嚴格按照審計方案確定的范圍、審計內(nèi)容、審計目標進行，審計工作符合審計法律、法規(guī)和相關的審計準則。嚴把審計報告關。對檢查結(jié)束后形成的審查審計報告規(guī)范撰寫，注意與審計事項有關的事實，包括被審計單位的財政財務收支真實、合法、效益的全面事實和違反規(guī)定和財政財務收支的事實清楚，審計報告中的收支數(shù)額與違紀資金與審計工作底稿中的有關數(shù)字相符。嚴把審計處理關。注意重點審查審計揭露問題清楚，數(shù)字確鑿，定性準確，適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確、具體、有效，處理處罰意見適當。嚴把審計評價及建議關。審計評價是內(nèi)部審計機關對被審計單位及被審計人員的審計意見，審計評價是否符合被審計單位及被審計人員的實際，關系到被審計單位及被審計人員的利益和榮譽，特別是對領導干部任期經(jīng)濟責任審計評價要更加謹慎。我們在工作中特別注意提出切實可行的審計建議，避免大而化之，方便被審計單位采納整改。通過上述一系列做法，我局的內(nèi)部審計工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，防患未然，對大慶地稅系統(tǒng)的財務管理工作起到了有效的監(jiān)督管理，內(nèi)部審計工作得到了省局和我局黨組的高度評價。在今后的內(nèi)審工作中要依照“依法審計、圍繞中心、突出重點、不斷創(chuàng)新”的工作方針，不斷改進工作方法，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績。第二篇審計人員個人工作總結(jié)我于1998年調(diào)入****審計局工作，這些年來，憑著敬業(yè)、務實、勤奮的精神，兢兢業(yè)業(yè)，扎實工作，取得了較好成績，201*年度被評為優(yōu)秀黨員、人事局評為優(yōu)秀公務員，201*年度我主持綜合法規(guī)股的工作，被局里評為先進個人和優(yōu)秀科室，得到單位領導和同事們的一致好評，現(xiàn)將多年來在思想、工作、學習等方面情況作如下小結(jié)。一、加強理論學習，不斷提高理論水平為了進一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強貫徹落實黨的方針、政策的自覺性、堅定性，多年來，認真學習貫徹“三個代表”重要思想、及黨的十七大會議精神，通過學習，增強了用科學的理論武裝自己的頭腦，用鄧小平理論指導審計工作實踐的水平；進一步堅定社會主義、共產(chǎn)主義信念。通過學習，理論素養(yǎng)得到了進一步的提升，理想信念更加堅定。二、求真務實，認真履行工作職責隔行如隔山，剛進審計局時對于我這一個從沒接觸過審計業(yè)務的新手感到從沒有過的巨大壓力，但面對壓力我沒有畏懼和退縮，虛心向同事請教，向主審學習，向書本學習，通過一段時間的學習，我很快進入了角色，并能夠獨擋一面，成為領導的得力助手，多年來，我先后參加專項資金審計、任期經(jīng)濟責任審計、財政收支審計、財務收支審計、建設項目審計，到目前為止我已經(jīng)熟悉各行各業(yè)的會計業(yè)務和在哪些方面容易存在問題，能夠?qū)Σ槌龅膯栴}準確定性，我認為我已經(jīng)完全具備主審的能力，并能圓滿完成了局里交辦的各項任務。多年來所寫的信息，曾被市局采用，被省廳采用，一篇被《****審計》采用。多次配合紀檢等部門處理上訪等事件，并取得較好的效果，維護了社會穩(wěn)定。三、虛心進取，努力更新工作思路多年來，我始終把學習放在首位，多次參加了****市審計局組織的審計業(yè)務培訓班的學習，還比較系統(tǒng)的學習了計算機ao和oa審計系統(tǒng)等知識，參加了全國計算機模塊考試，并取得了資格證書。通過一次次的學習，不斷充實了自己的理論知識和專業(yè)知識，使自己對審計業(yè)務工作有了更準確的把握，審計工作思路更加開闊。經(jīng)過多年來的鍛煉，我個人在總體素質(zhì)上有了明顯的提高，雖然取得了一點成績，但這還遠遠不夠，離審計工作的需要還相差甚遠，我要在以后的工作中，再接再厲，使自己能夠應對更多的挑戰(zhàn)。第三篇大型地產(chǎn)審計人員個人工作總結(jié)大型地產(chǎn)審計人員個人工作總結(jié)一、加強理論學習，不斷提高自身素質(zhì)。為了進一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強貫徹落實黨的方針、政策的自覺性、堅定性，一年來，認真學習貫徹“三個代表”重要思想、黨的十六大和十六屆三中、四中、五中、六中全會及黨的十七大會議精神，認真學習領會市委擴大會議精神以及市委、市政府年初確定的各項重點工作。通過學習，增強了用科學的理論武裝自己的頭腦，用鄧小平理論指導審計工作實踐的水平；進一步堅定社會主義信念，時刻牢記“八榮八恥”，堅持一切從人民利益出發(fā)，堅決貫徹、模范踐行“三個代表”重要思想的要求，自覺抑制不正之風和貪腐現(xiàn)象的侵襲，正確行使手中的權力。同時，還注重審計業(yè)務理論學習，除參加了地區(qū)審計局組織的審計業(yè)務培訓班的學習外，還比較系統(tǒng)的自學了計算機oa審計系統(tǒng)、財政改革相關知識、專項審計調(diào)查報告寫作等內(nèi)容，特別是參加了7月份自治區(qū)審計廳舉辦的“以培代審”固定資產(chǎn)審計調(diào)查。通過學習，理論素養(yǎng)得到了進一步的提升，理想信念更加堅定，審計工作思路更加開闊。二、注重黨性鍛煉與修養(yǎng)。自覺遵守“審計人員工作紀律”，以此來規(guī)范自己的行為；不斷加強黨性修養(yǎng)，牢記“兩個務必”，自覺地與市委、政府保持高度一致，不說不該說的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅持誠實做人，踏實做事。始終以強烈的事業(yè)心和責任感做好審計工作；在工作關系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺地維護大局，維護團結(jié)。三、依法審計，求真務實。在審計工作中，能夠認真貫徹執(zhí)行《審計法》賦予的審計權限，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點”工作方針，始終能夠做到科學審計、文明審計、廉潔審計、客觀公正，對自己分管負責的工作能夠盡職盡責。一是能夠深入審計一線，及時協(xié)調(diào)和解決審計工作中遇到的具體問題和困難，幫助年輕的審計干部盡快成長；二是，對一些熱點、難點、事關百姓切身利益的審計項目，能夠親自深入到基層進行審計調(diào)研、了解，掌握第一手資料；同時，能夠積極配合局長做好各項審計工作，大力弘揚“依法、求實、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。另外，對負責的婦委會工作也能夠盡心盡力，我局是一個以女同志占大多數(shù)的單位，因此，我局班子歷來很重視、關心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節(jié)日，一定會盡力安排。四、廉潔自律、清廉從審。作為一名審計工作者，能夠充分認識到黨風廉政建設是我們審計機關的生命線，并深知其身正、不令則行；其身不正，雖令不從。一年來，認真學習貫徹《黨章》、《中國***黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國***紀律處分條例》等精神，始終對自己高標準、嚴要求，切實加強自己的品德修養(yǎng)，能夠自覺地加強黨性、黨風、黨紀和廉政方面的學習，不斷加強世界觀、人生觀、價值觀的改造，堅持立黨為公、執(zhí)政為民，做到權為民所用，情為民所系；堅決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守審計的職業(yè)道德，時時刻刻用一個***員的標準規(guī)范自己的言行。注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅持把輕名利、遠是非、正心態(tài)和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準則，時刻做到自重、自省、自警、自勵。堅持以科學發(fā)展觀指導我們審計工作和反腐倡廉工作，進一步強化了依法從審、廉政為民的思想意識，增強了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力和反***的道德防線。五、今后努力的方向。在當今世界正在發(fā)生著人類有史以來以來最為迅速、最為廣泛、最為深刻的變化，“全球經(jīng)濟一體化”、“知識經(jīng)濟”、“電子商務”、“生物技術”、“基因工程”、“數(shù)字地球”、“電子政府”、“加入世貿(mào)”、“西部大開發(fā)”等新名詞、新事物不斷涌現(xiàn)，要深刻意識到知識更新之快，要有不學習就要落后、不學習就趕不上時代的潮流、不學習就要被歷史淘汰的危機感。因此，加強學習，進一步提高審計技術方法和手段的自主創(chuàng)新能力，不斷提高審計工作的技術含量和技術水平，尤其是提高宏觀層面分析問題、解決問題的能力，不斷提高審計質(zhì)量，把審計工作不斷引向深入，用發(fā)展的眼光分析經(jīng)濟改革中存在的問題，提出科學可行的審計建議，推動經(jīng)濟體制改革的步伐，為我市經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展保駕護航，充分發(fā)揮審計在構(gòu)建社會主義和諧社會中的作用。第四篇審計人員個人總結(jié)個人總結(jié)今年以來，在上級黨委政府和局黨組的正確領導下，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，緊扣發(fā)展主題，關注重點領域，致力問責問效，強化監(jiān)督職責，發(fā)揮建設性作用，積極發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”功能，有力地促進了地方經(jīng)濟又好又快發(fā)展。至11月底，共完成審計計劃項目45個，政府臨時交辦項目5個，查出違規(guī)違紀金額201*萬元，糾正不合規(guī)金額6131萬元；通過查處漏交稅款、規(guī)范資金渠道，促進市級財政增收630萬元，完成市委、市政府交辦重要審計任務11項。一、加強學習，不斷提高黨性修養(yǎng)和綜合素質(zhì)。作為一名黨員干部，特別是作為一名部門的領導干部，必須事事處處起到表率作用，在政治上與黨委政府保持高度一致，在言論上保持嚴謹自律，在工作上嚴謹細致。為提高自己的黨性修養(yǎng)和綜合素質(zhì)，不間斷地進行學習，積極參與扶貧幫困、慈善捐款、愛心捐款和其他社會公益活動。通過學習相關的法律法規(guī)，進一步增強了法律意識，增強了法制觀念。堅持學習審計業(yè)務知識，特別在計算機審計中，帶頭學習，目前全局掀起學習計算機審計的新高潮。豐富了審計手段，提高審計效率和質(zhì)量。二、堅持依法審計，嚴格履行審計職責。一是以促進財政增收為重點，加大了對稅收征管和非稅收入的審計監(jiān)督力度。結(jié)合市級財政預算執(zhí)行審計，重點檢查了市級收入的規(guī)范性和完整性，延伸審計了6家房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)和建筑企業(yè)納稅情況，協(xié)助財稅部門規(guī)范收入700萬元、督交企業(yè)稅款490萬元，其中審計直接查繳260萬元。二是以促進管理、提高效益為重點，加大了對專項資金的審計監(jiān)督力度。今年以來對社會關注度高、與老百姓利益密切相關的項目進行重點跟蹤審計，先后組織了對城市建設資金、殘疾人就業(yè)保障金等項目的審計，結(jié)合新農(nóng)村建設，開展了對新型農(nóng)村合作醫(yī)療、愛心捐助等項目的審計和調(diào)查。重點審查了項目管理、資金使用效果方面存在的不足和問題，客觀評價了資金投入產(chǎn)生的經(jīng)濟和社會效益，對促進我市專項資金科學管理、提高效能提出了積極建議。三、積極推進審計信息化建設步伐。今年以來，我局認真貫徹落實省、市審計機關的要求和部署，從實際出發(fā)，有的放矢、積極穩(wěn)妥地推進審計信息化建設，取得較好效果，先后報送了計算機審計方法3篇和ao應用實例3篇，項目質(zhì)量與計算機審計應用水平有了大幅提高。積極推廣應用oa計算機管理系統(tǒng)，初步實現(xiàn)了辦公自動化，完善了信息共享，打印共享，文件傳遞等功能，保障信息暢通，節(jié)約了辦公經(jīng)費，提高工作效率。繼續(xù)抓好以ao審計軟件為主的學習培訓和應用，提升全員素質(zhì)。今年又有3位同志通過審計署ao認證考試，全局適齡審計人員全部通過此項考試。積極輸送審計人員外出培訓學習，有1名審計人員通過審計廳組織的計算機中級考試。為進一步做好計算機審計做好人才儲備。四、加強自身建設，做到廉潔自律。作為一名副職，在工作中自覺維護班子團結(jié)，積極主動配合一把手干好工作，認真落實局黨組的決策，對上為主要領導領導當好參謀和助手，對下積極發(fā)揮領導表率作用，較好地發(fā)揮了承上啟下和協(xié)調(diào)作用。在工作中，積極認真遵守和執(zhí)行審計署八不準規(guī)定和萊州市機關工作人員六條禁令，自覺做到不以工作職責為個人謀利益，不搞關系審計、人情審計、利益審計，嚴格按照黨員干部的標準要求和約束自己。工作中，努力做到客觀公正，實事求是，堅持審計結(jié)論集體研究定案。工作中恪守職業(yè)道德，切實做到為民、務實、清廉。五、存在的問題。綜合協(xié)調(diào)能力有待進一步提高，工作不夠大膽潑辣，創(chuàng)新意識不夠強，存有等靠思想，對新的審計理論、審計方法、手段等方面仍然缺乏深層次的研究和探索，需在今后的工作中進一步解放思想，更新觀念，進一步改進工作作風，在審計理念、工作機制和審計技術上求創(chuàng)新、求突破，尤其要在計算機輔助審計和審計信息化建設方面要繼續(xù)加大措施，早見成效，推動全局工作上臺階。第五篇個人工作總結(jié)(審計)工作總結(jié)自大學畢業(yè)，在社會摸爬滾打數(shù)十年，在各級領導的關心的支持下，我榮幸的成為了一名審計工作人員，近一年的工作中，在局領導的領導和關心下，加強學習，注重創(chuàng)新，工作作風務實，工作態(tài)度嚴謹認真，勤勤懇懇，兢兢業(yè)業(yè)，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞