2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資格考試題庫大全-下（多選、判斷題）

PAGEPAGE12024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資格考試題庫大全-下（多選、判斷題匯總）多選題1.期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，包括（）。A、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B、成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上C、主動提出注銷申請D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定，規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（2）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。A、涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的B、期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的C、期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的D、中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形答案：ABC解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：U）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當按照公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應(yīng)當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。3.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責分離。A、交易B、結(jié)算和財務(wù)C、風險控制D、技術(shù)答案：ABCD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與交易、結(jié)算、風險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責分離。4.申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當具備的條件有（）。A、注冊資本不低于人民幣3000萬元B、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準C、董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上D、控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元答案：BCD解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》重點記住“注冊資本不低于人民幣5000萬元”。5.單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當出具單位客戶的（）。A、授權(quán)委托書B、法人身份證C、代理人的身份證D、組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照答案：ACD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，開戶實名制要求：（1）個人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。（2）單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。（3）期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。（4）在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。6.任何單位或者個人（），操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。7.當出現(xiàn)（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。A、期貨市場行情發(fā)生重大變化B、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化C、客戶可能出現(xiàn)風險D、市場系統(tǒng)性風險答案：ABC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。8.任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）A、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。9.期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A、董事長B、監(jiān)事會主席C、獨立董事D、經(jīng)理層人員答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)．可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。故本題答案為ABCD。10.期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，包括（）A、未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的B、允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的C、直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的D、違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條規(guī)定，所列事項的；（2）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（）該人員應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、受到非法或者不當干預(yù)B、不能正常依法履行職責C、導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為D、導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風險的答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。12.下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?（）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條．申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的．應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。故本題答案為ABCD。13.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)C、期貨交易所D、財政部答案：AB解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交相應(yīng)申請材料。故本題答案為AB。14.當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。A、應(yīng)當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉B、有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉C、開市前禁止非結(jié)算會員開倉D、應(yīng)當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金答案：ABC解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。第三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。15.首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的（）。A、商業(yè)秘密B、客戶信息C、商業(yè)計劃D、股東信息答案：AB解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。16.按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。A、中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站B、公司網(wǎng)站C、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D、營業(yè)場所答案：BCD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。17.期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A、書面B、電話C、計算機D、互聯(lián)網(wǎng)答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。18.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（）。A、凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng)、凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券答案：ABCD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。19.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A、占用期貨公司資產(chǎn)B、直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動C、股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)D、報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：（1）占用期貨公司資產(chǎn)；（2）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；（3）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；（4）報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。20.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取（）成本費用外，不得收取其他費用。A、打印B、復(fù)制C、裝訂D、郵寄答案：ABCD解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十八條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。21.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀律懲戒包括（）。A、撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B、訓(xùn)誡C、公開譴責D、拘留答案：ABC解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條。22.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列哪些內(nèi)容?（）A、交易指令下達方式及審查或者驗證措施，保證金標準，非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額B、風險管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項、方式及時限C、不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除D、違約責任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項答案：ABCD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（四）風險管理措施、條件及程序；（五）結(jié)算流程；（六）通知事項、方式及時限；（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。ABCD均為結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容，故本題答案為ABCD。23.申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要滿足的條件是（）。A、具有期貨從業(yè)人員資格B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。選項ABC正確。第十三條，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。D項正確。因此本題答案為ABCD。24.期貨交易所辦理（），應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、依法開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項答案：ABD解析：《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種：（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種。應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。故本題答案為ABD。25.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、非結(jié)算會員C、中國證監(jiān)會D、財政部答案：AB解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。故本題答案為AB。26.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列（）事項。A、會員資格及其管理辦法B、會員的權(quán)利和義務(wù)C、對會員的紀律處分D、以上都不需要答案：ABC解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀律處分。27.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）。A、融資B、服務(wù)C、擔保D、咨詢答案：AC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。故本題答案為AC。28.制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A、加強證券期貨市場誠信建設(shè)B、保護投資者合法權(quán)益C、維護證券期貨市場秩序D、促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展答案：ABCD解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第一條。為了加強證券期貨市場誠信建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。29.期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。A、應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B、應(yīng)當保護他人的知識產(chǎn)權(quán)C、應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D、在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案答案：ABD解析：本題考查期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的注意事項。ABD選項正確,期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的,應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格,遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護他人的知識產(chǎn)權(quán);C選項錯誤,在開展期貨信息傳播活動前(而不是在活動后),期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。故本題選ABD選項。30.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A、向股東作獲利保證B、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)C、向股東承諾共擔風險D、將開戶資料提交期貨公司答案：BD解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。故AC錯誤．本題答案為BD。31.期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A、代理客戶從事期貨交易B、向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書C、代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、向客戶發(fā)送各類投資建議答案：ACD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員禁止行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。32.首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司總經(jīng)理C、期貨公司董事會D、期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)答案：BCD解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。33.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的（）。A、認定B、管理C、撤銷D、監(jiān)督答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。故本題答案為ABC。34.（）人員不得擔任期貨公司獨立董事。A、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系B、在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系C、在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系D、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬答案：ACD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（2）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（3）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（4）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（5）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（6）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他人員。35.結(jié)算擔保金包括（）。A、基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng)、變動結(jié)算擔保金C、初級結(jié)算擔保金D、高級結(jié)算擔保金答案：AB解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。36.以下（）屬于適當性自查報告內(nèi)容包括的內(nèi)容。A、適當性制度建設(shè)B、數(shù)據(jù)庫管理C、培訓(xùn)記錄D、資料保管答案：ABCD解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十六條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設(shè)、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。37.下面構(gòu)成交割違約的有（）。A、在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B、買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C、在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D、買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款答案：AB解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第（四）項規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。征購或者競賣失敗的，應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任。38.公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下列（）對其職權(quán)表述不準確。A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C、審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況答案：BC解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股期貨法律法規(guī)匯編東大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（5）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（6）本辦法第二十五條規(guī)定，第（5）項至第（13）項、第（15）項、第（16）項規(guī)定的職權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。第二十五條規(guī)定，理事會行使下列職權(quán)：（1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（5）決定專門委員會的設(shè)置；（6）決定會員的接納和退出；（7）決定對違規(guī)行為的紀律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（9）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；（1〇）審議結(jié)算擔保金的使用情況；（11）審議批準風險準備金的使用方案；（12）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（13）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（14）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（15）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；（16）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；（17）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。39.會員制期貨交易所理事會行使下列（）職權(quán)。A、召集會員大會，并向會員大會報告工作B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定C、審議理事長提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過答案：ABD解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會行使下列職權(quán)：（1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（5）決定專門委員會的設(shè)置；（6）決定會員的接納和退出；（7）決定對違規(guī)行為的紀律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（9）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；（10）審議結(jié)算擔保金的使用情況；（11）審議批準風險準備金的使用方案；（12）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（13）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（14）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（15）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；（16）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；（17）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。40.下列哪些機構(gòu)的專業(yè)人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?（）A、投資咨詢機構(gòu)B、財務(wù)顧問機構(gòu)C、資信評級機構(gòu)、驗證機構(gòu)D、資產(chǎn)評估機構(gòu)答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本題為第（三）條，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員．自被撤銷資格之日起來逾5年。故本題答案為ABCD。41.具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的A、B、C、D、E、答案：ABCD解析：具有以下情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易：A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的；B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的；C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的；D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的。因此，答案為ABCD。42.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當切實履行主動管理職責，不允許的行為包括（）。A、為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B、在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作C、在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議D、在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利答案：ABCD解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十六條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當切實履行主動管理職責，不得有下列行為：①為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。②在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作。③在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議。④在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利。選項A、選項B、選項C和選項D均正確。43.期貨公司提供研究分析服務(wù)時應(yīng)（）。A、建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B、采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C、防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D、建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年答案：ABC解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。44.期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。A、謹慎B、真誠C、勤勉D、盡責答案：ACD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。故本題答案為ACD。45.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合（）的有關(guān)規(guī)定。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會答案：AC解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合中國證券監(jiān)督管理委員會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。46.對保障基金的管理應(yīng)當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。A、安全B、穩(wěn)健C、公平D、公正答案：AB解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。47.《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。A、加強期貨從業(yè)人員的資格管理B、加強市場管理C、規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D、適當投資者更好的盈利答案：AC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。故本題答案為AC。48.《證券期貨投資者適當性管理辦法》目的是為了（）A、規(guī)范證券期貨投資者適當性管理B、維護投資者合法權(quán)益C、保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行D、督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度答案：AB解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。49.下列說法正確的有（）。A、期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表C、在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表D、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表答案：ABCD解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表。50.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收?。ǎ┏杀举M用外，不得收取其他費用。A、打印B、復(fù)制C、裝訂D、郵寄答案：ABCD解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十八條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。51.客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A、沒有品種B、沒有買賣方向C、沒有開平倉方向D、沒有數(shù)量答案：ABD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。52.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶D、特別結(jié)算會員客戶答案：AC解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。53.證券公司在辦理客戶（）申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。A、開戶B、約定式購回C、證券質(zhì)押式回購D、融資融券業(yè)務(wù)答案：BCD解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十六條第一款規(guī)定，證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。54.下列說法正確的是（）。A、客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)B、客戶資產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)D、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)答案：ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。55.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A、期貨公司董事長B、董事會常設(shè)的風險管理委員會C、監(jiān)事會D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：ABC解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。56.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。A、研究分析報告應(yīng)當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容B、研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示C、研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)．研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理D、制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)答案：ABCD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。故本題答案為ABCD。57.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀律懲戒包括（）。A、撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B、訓(xùn)誡C、公開譴責D、拘留答案：ABC解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條。58.期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、總經(jīng)理答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。故本題答案為ABCD。59.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交的材料包括（）。A、任職決定文件B、相關(guān)會議的決議C、相關(guān)人員的任職資格核準文件D、高級管理人員職責范圍的說明答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)．向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。故本題答案為ABCD。60.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）A、進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明C、查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料D、拘留當事人答案：ABC解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十二條。61.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（）。A、真實B、準確C、完整D、公開答案：ABC解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。62.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（）A、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D、主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄63.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。A、真實性B、一致性C、完整性D、及時性答案：ACD解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。選項A、選項C和選項D正確。64.監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核時應(yīng)滿足的標準有（）。A、客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C、一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當復(fù)核的內(nèi)容答案：ABCD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當復(fù)核的內(nèi)容。65.洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實施的下列行為（）。A、通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的B、提供資金賬戶的C、協(xié)助將資金匯往境外的D、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的答案：ABCD解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十六條，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的：（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。故本題答案為ABCD。66.期貨公司（）應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A、財務(wù)負責人B、債務(wù)負責人C、獨立董事D、法定代表人答案：AD解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。67.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。A、責令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、責令參加培訓(xùn)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條，經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。68.期貨交易所履行的職責包括（）。A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、設(shè)計合約，安排合約上市C、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D、為期貨交易提供集中履約擔保答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行的職責包括下列職責：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔保；（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。69.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、代理客戶從事期貨交易C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D、為客戶提供期貨相關(guān)信息答案：AC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為(1)進行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易;(2)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(3)中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為70.客戶可以通過（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A、書面B、電話C、互聯(lián)網(wǎng)D、口頭答案：ABC解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。71.下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A、董事長B、首席風險官C、總經(jīng)理D、期貨公司法定代表人答案：BCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。72.對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A、建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B、采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C、防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D、建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月答案：ABC解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。73.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則A、自愿B、公平C、誠實信用D、客戶利益至上答案：ABCD解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。74.從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。A、投資者B、聘用該人員期貨經(jīng)營機構(gòu)C、其他期貨從業(yè)人員D、其他期貨機構(gòu)答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。75.交割倉庫不得從事的行為包括（）。A、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D、出具虛假倉單答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。故本題答案為ABCD。76.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，（）A、不承擔賠償責任B、承擔不超過20%的賠償責任C、承擔主要賠償責任D、承擔不超過80%的賠償責任答案：CD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。77.期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括（）等。A、銀行存款B、基金份額C、資產(chǎn)管理計劃D、信托計劃答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。78.下列哪些機構(gòu)可以依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理?（）A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨公司D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：BD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。故本題答案為BD。79.發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔保密義務(wù)的有（）A、期貨法律法規(guī)要求提供的B、中國期貨業(yè)協(xié)會依法調(diào)查取證時要求提供的C、在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的D、地方稅務(wù)局依法調(diào)查取證時要求提供的答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。80.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、非結(jié)算會員C、特別結(jié)算會員期貨公司D、客戶答案：AB解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。81.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A、公開B、合理C、有效D、公平答案：ABC解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。82.首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交（）A、周度工作報告B、月度工作報告C、季度工作報告D、年度工作報告答案：CD解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。83.下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。A、保守客戶的商業(yè)秘密B、定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析C、維護客戶合法權(quán)益D、以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)答案：ACD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。84.下面對會員制期貨交易所會員所享有權(quán)利表述不準確的有（）。A、任意轉(zhuǎn)讓會員資格B、主持召開臨時會員大會C、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)D、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)答案：AB解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（1）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（2）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（3）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（4）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（5）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（6）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。85.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例B、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C、凈資本與流動資產(chǎn)的比例D、流動資產(chǎn)與流動負債的比例答案：ABD解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。86.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A、所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行B、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)C、合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組D、涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（1）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；（2）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（3）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（4）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（6）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（7）變更名稱；（8）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（9）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（10）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。87.期貨公司為客戶（）各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理。A、編制B、申請C、注銷D、更改答案：BC解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理。88.中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。A、約束B、激勵C、引導(dǎo)D、合作答案：ABC解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第五條。中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。89.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列（）義務(wù)。A、遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定C、按規(guī)定獲取交易所分紅D、執(zhí)行會員大會、理事會的決議答案：ABD解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：（1）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；（3）按規(guī)定繳納各種費用；（4）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（5）接受期貨交易所監(jiān)督管理。90.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）A、向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易D、接受客戶委托代為從事期貨交易答案：ABCD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（1）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；U）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（3）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個人名義收取服務(wù)報酬；（5）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。91.公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。A、聯(lián)名提議召開臨時會員大會B、在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D、期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利答案：BCD解析：《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利(1)本辦法第五十六條規(guī)定第(2)項和第(3)項規(guī)定的權(quán)利;(2)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);(3)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利第五十六條規(guī)定會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利(1)參加會員大會行使選舉權(quán)被選舉權(quán)和表決權(quán);(2)在期貨交易所從事規(guī)定的交易結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(3)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(4)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(5)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(6)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(7)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利92.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易D、利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（8）法律、行政法規(guī)以及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定禁止的其他行為。93.申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。A、具有期貨從業(yè)人員資格B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C、申請財務(wù)負責人的任職資格．還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D、申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責人的任職資格．還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。故本題答案為ABCD。94.有（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年B、被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年C、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年D、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年答案：ABCD解析：（1）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形。（2）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。（3）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。（4）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年。（5）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員。（6）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年。（7）自被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年。（8）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（9）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。95.證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。A、全資擁有一家期貨公司B、控股一家期貨公司C、與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制D、被一家期貨公司控股答案：ABC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（5）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（7）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。96.依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實行自律管理的機構(gòu)有（）A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國期貨市場監(jiān)控中心答案：AB解析：根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條。中國證監(jiān)會及其派