證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫及完整答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫及完整答案

單選題（共60題）1、以下情形中屬于剛性兌付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D2、下列說法錯誤的是（）。A.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應當盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔【答案】C3、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券經紀業(yè)務，資產管理業(yè)務，融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種業(yè)務以上的，其董事會應當設（）機構行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰B.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C6、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】C7、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C10、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B11、（）是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動A.轉融通業(yè)務B.融資融券業(yè)務C.自營業(yè)務D.經紀業(yè)務【答案】B12、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D13、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法有誤的是（）。A.證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產品提供登記服務的，應當與私募產品發(fā)行人簽訂協(xié)議B.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產品的安全，禁止挪用客戶資產C.柜臺市場私募產品的登記、結算只能由證券公司自行辦理D.柜臺市場產品賬戶應當與中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關聯(lián)關系【答案】C15、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D16、下列關于承辦股份有限公司審計業(yè)務的會計師事務所的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、有下列（）情形之一的，集合計劃應當終止。A.②③B.①②C.①③D.②④【答案】A18、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D19、質押式報價回購資金融入方（）A.不能是證券公司B.一定是證券公司C.可以是任何個人D.可以是任何機構【答案】A20、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】D21、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D22、(2019年真題)下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者，此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B24、經營機構在銷售產品或者提供服務時，下列做法正確的是（）。A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務【答案】D25、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A26、證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A27、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B28、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A31、擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務或者未經批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B32、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B34、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A.財政部、中國銀保監(jiān)會B.財政部、中國證監(jiān)會C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會【答案】D35、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A36、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D38、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B39、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A.資產增值B.投機獲利C.提高利潤D.套期保值【答案】D40、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%【答案】A41、掛牌前（）以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內B.9個月內C.12個月內D.18個月內【答案】C42、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A43、(2019年真題)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構【答案】C44、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B45、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、根據(jù)有關合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C47、建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C48、證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D49、證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。A.3B.4C.5D.6【答案】A50、(2018年真題)未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B52、在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ