2024年證券交易委托合同格式版（二篇）

第7頁共7頁2024年證券交易委托合同格式版證券委托交易協(xié)議甲方（持卡人）：_____身份證號(hào)：_____乙方：_____股東代碼：_____地址及郵編：_____聯(lián)系電話：_____e_mail地址：_____依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《_____》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_____業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的____等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守_____證券有限責(zé)任公司制定的《_____證券交易規(guī)定》和《_____儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。第二條甲方保證在申請(qǐng)開通_____時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及復(fù)印件。第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第八條甲方在開通_____后，乙方將為甲方從事下列委托事項(xiàng)：1.接受并執(zhí)行甲方通過____等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜；3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；4.協(xié)助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_____銀行同名儲(chǔ)蓄卡賬戶。_____銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。第十條_____根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金賬戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡賬戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請(qǐng)辦理指定交易。乙方和_____銀行對(duì)甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。第十四條甲方承諾其用于接駁____的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染_____以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十五條甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_____銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條因地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_____銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進(jìn)行投資。甲方通過乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_____銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠____銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_____銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。第二十四條《_____證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_____銷戶手續(xù)后終止。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點(diǎn)：_____簽訂地點(diǎn)：_____附件1.證券市場(chǎng)存有風(fēng)險(xiǎn)，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報(bào)查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告；這些風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（1）甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會(huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；（2）甲方完成網(wǎng)上委托必須具備_____證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時(shí)遺失等，可能導(dǎo)致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失；（3）證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時(shí)由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤、誤導(dǎo)或延遲；（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。3.為了加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時(shí)，使用其他替代委托方式；對(duì)比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序；定期使用_____對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行掃描。4.本協(xié)議中所含_____和_____銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，_____證券有限責(zé)任公司和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及_____和_____銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。2024年證券交易委托合同格式版（二）證券交易委托合同甲方：(委托人名稱)乙方：(證券交易機(jī)構(gòu)名稱)鑒于，甲方作為自然人/法人/其他形式投資者，希望委托乙方進(jìn)行證券交易，為明確各方權(quán)益和義務(wù)關(guān)系，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下委托合同：第一條委托內(nèi)容和期限1.1甲方委托乙方，根據(jù)甲方書面或電子化的指示，進(jìn)行證券交易。具體委托事項(xiàng)包括但不限于股票、債券、基金等各類證券的買賣、轉(zhuǎn)讓、申購(gòu)、贖回等操作。1.2委托期限自本委托合同簽訂之日起生效，至雙方協(xié)商確定的終止日期或條件滿足之日終止。如未約定終止日期或條件，則本委托合同視為長(zhǎng)期有效。第二條委托方式與指示方式2.1甲方可通過書面、電子、口頭等方式委托乙方進(jìn)行證券交易。書面委托方式包括但不限于簽署紙質(zhì)委托書、填寫甲方提供的電子化委托表格等。電子委托方式包括但不限于網(wǎng)上交易平臺(tái)、手機(jī)APP等渠道。2.2甲方的委托指示應(yīng)當(dāng)明確、具體、準(zhǔn)確。乙方有權(quán)依據(jù)甲方的委托指示進(jìn)行交易，一經(jīng)委托乙方即認(rèn)為乙方有權(quán)代甲方進(jìn)行相應(yīng)的交易操作，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。第三條托管賬戶與資金指令3.1甲方在委托乙方進(jìn)行證券交易過程中，須開立證券交易資金托管賬戶。甲方應(yīng)按照乙方的要求出具相關(guān)的開戶資料和證件以及簽署相關(guān)協(xié)議。賬戶的用途限于乙方進(jìn)行證券交易操作。3.2甲方有權(quán)隨時(shí)變更相關(guān)托管賬戶或者委托有關(guān)事項(xiàng)。甲方變更賬戶或者委托事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照乙方的要求辦理相關(guān)手續(xù)。3.3甲方授權(quán)乙方代為執(zhí)行與證券交易有關(guān)的資金指令，包括但不限于劃付交易資金、劃付交易所需費(fèi)用、收取交易所派生的證券清算款項(xiàng)等。乙方依照市場(chǎng)規(guī)則和相關(guān)法規(guī)監(jiān)管，負(fù)責(zé)執(zhí)行并向甲方及時(shí)報(bào)告相關(guān)資金流動(dòng)情況。第四條傭金與費(fèi)用4.1甲方委托乙方進(jìn)行證券交易，應(yīng)按照乙方規(guī)定的傭金比例或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)的傭金費(fèi)用。具體傭金比例或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由乙方根據(jù)市場(chǎng)情況及有效合約約定確定，并公示于乙方的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)站或其他合適的渠道。4.2甲方應(yīng)按照乙方通知及時(shí)支付與證券交易相關(guān)的其他費(fèi)用，包括但不限于印花稅、過戶費(fèi)等。第五條信息保密與安全措施5.1甲方委托乙方進(jìn)行證券交易過程中，乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)甲方的個(gè)人信息和交易信息予以妥善保密，未經(jīng)甲方同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方披露。5.2乙方應(yīng)采取合理和必要的信息安全措施，防止甲方的個(gè)人信息和交易信息被非法獲取、篡改或破壞。第六條風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款6.1甲方明確知曉證券交易存在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。甲方應(yīng)自行承擔(dān)可能存在的投資損失。6.2乙方僅根據(jù)甲方的委托指示進(jìn)行證券交易，不提供投資建議或擔(dān)保投資收益，不對(duì)甲方的投資損失承擔(dān)任何責(zé)任。6.3甲方委托乙方進(jìn)行證券交易時(shí)，須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)則及乙方的相關(guān)規(guī)定，如因甲方違反法規(guī)、規(guī)則或乙方規(guī)定導(dǎo)致?lián)p失，甲方自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條委托合同的終止7.1雙方協(xié)商一致，可終止本委托合同。終止合同時(shí)，應(yīng)通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。7.2甲方單方解除合同時(shí)，應(yīng)提前通知乙方，并在達(dá)成一致的合理期限內(nèi)完結(jié)未完成的委托交易。7