計算機化系統(tǒng)驗證的實施基礎(chǔ)

摘

要：從用戶需求說明，供應(yīng)商審計與質(zhì)量計劃的審核，計算機化系統(tǒng)硬件和軟件分類，風(fēng)險評估，驗證計劃，設(shè)計說明與設(shè)計確認(rèn)，安裝、運行、性能確認(rèn)等七個方面，闡述了計算機化系統(tǒng)驗證的實施基礎(chǔ)，以期能夠根據(jù)不同的計算機化系統(tǒng)特點和要求，建立起各類計算機化系統(tǒng)科學(xué)、合理的驗證模式或標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)鍵詞：計算機化系統(tǒng)；驗證；實施基礎(chǔ)；GAMP5

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引言2015年5月26日，國家食品藥品監(jiān)督管理總局（CFDA）正式頒布了關(guān)于計算機化系統(tǒng)專項規(guī)范的附錄，該附錄要求自2015年12月1日起開始正式施行?！队嬎銠C化系統(tǒng)》附錄明確了計算機化系統(tǒng)的范圍、原則、人員、驗證、系統(tǒng)等方面的要求。計算機化系統(tǒng)驗證是指持續(xù)地以文件形式來證明計算機化系統(tǒng)的開發(fā)符合預(yù)先設(shè)定的接受標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量屬性原則，能夠提供滿足用戶需求的功能并且能夠穩(wěn)定長期工作的過程。計算機化系統(tǒng)生命周期的驗證，始于最初的用戶需求，終于退出服務(wù)。其目的就是證明設(shè)備、系統(tǒng)、工藝過程是符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)指南的，根本目的是保證患者的用藥安全，保證產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性。隨著人們對GMP理解的不斷深入與提高，國內(nèi)制藥行業(yè)與國際標(biāo)準(zhǔn)的逐漸接軌，計算機化系統(tǒng)驗證問題阻礙了我國制藥行業(yè)的自動化和信息化發(fā)展。鑒于此，本文將結(jié)合現(xiàn)有法規(guī)和實際工作經(jīng)驗，探討如何真正深入理解第五版《良好自動化生產(chǎn)實踐指南》（簡稱GAMP5）的相關(guān)概念和理論，根據(jù)不同的計算機化系統(tǒng)特點和要求，對計算機化系統(tǒng)驗證工作的實施作一基礎(chǔ)闡述。

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用戶需求說明用戶需求說明（簡稱URS）是由系統(tǒng)用戶和項目專家制定的，用以詳細說明計算機系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求、期望和性能指標(biāo)，其包括但不限于以下內(nèi)容：1.1

系統(tǒng)描述系統(tǒng)描述主要是描述系統(tǒng)能做到什么程度，如何關(guān)聯(lián)不同模塊、控制方法（例如：邏輯控制、分離控制、連鎖控制、報警控制、位置控制、溫度控制、壓力控制、時間控制、計數(shù)和其他多級控制）、實施流程、操作員的端口和安全需求。1.2

物理要求物理要求包括有足夠的空間、位置、周邊環(huán)境等。1.3

硬件文件標(biāo)準(zhǔn)硬件文件標(biāo)準(zhǔn)包括圖紙、原理圖操作指南、備件清單等。1.4

軟件文件標(biāo)準(zhǔn)軟件文件標(biāo)準(zhǔn)包括程序編號和修改編號、輸出接口程序和詳細說明、軟件的追加和保留條件、系統(tǒng)分程序圖紙和配置清單等。1.5

測試要求測試要求測試項目和記錄必須在系統(tǒng)的發(fā)展進程中進行，包括模塊測試和集成分離測試。1.6

對供應(yīng)商的其他要求對供應(yīng)商的其他要求包括在發(fā)展進程中完成系統(tǒng)驗證、質(zhì)量控制和變更控制等。

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供應(yīng)商審計與質(zhì)量計劃的審核2.1

供應(yīng)商審計對計算機化系統(tǒng)的潛在供應(yīng)商的審計應(yīng)盡早開始。供應(yīng)商審計的目的是確認(rèn)供應(yīng)商有成熟的質(zhì)量管理系統(tǒng)以及有能力交付按照預(yù)定規(guī)程開發(fā)和測試的系統(tǒng)，且符合所有預(yù)定要求。一般供應(yīng)商優(yōu)先采用GAMP5或類似的生命周期驗證模型，以滿足所有要求。表1為供應(yīng)商審計方式的建議，類別從1～5順序的評價費用會越來越高，最終選擇哪種評價方法應(yīng)取決于風(fēng)險評估結(jié)果。評價標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商風(fēng)險與產(chǎn)品風(fēng)險。系統(tǒng)所有者應(yīng)證明并記錄歸檔選擇的程序。系統(tǒng)所有者在QA人員和IT人員幫助下對供應(yīng)商進行評估，并記錄歸檔評估結(jié)果。供應(yīng)商如果已經(jīng)在其他項目中進行過審計，該審計結(jié)果可以被直接采用。2.2

質(zhì)量計劃的審核計算機化系統(tǒng)的每個供應(yīng)商應(yīng)提供項目質(zhì)量計劃（PQP），其應(yīng)說明如何滿足最終用戶的需求，這些需求描述體現(xiàn)在URS、規(guī)程、VMP（驗證總計劃）中。項目質(zhì)量計劃的重要作用是說明供應(yīng)商如何滿足本文中的生命周期驗證模型，作為行動控制規(guī)程的參考文件。同時，PQP應(yīng)按照建立的規(guī)程起草，并滿足GAMP5需求。最終用戶對PQP進行審核和批準(zhǔn)。

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計算機化系統(tǒng)的硬件和軟件分類對藥品生產(chǎn)有直接影響的計算機化系統(tǒng)的軟件和硬件應(yīng)進行分類，以制定適當(dāng)?shù)尿炞C策略和范圍。在設(shè)計階段，當(dāng)供應(yīng)商已經(jīng)確定、設(shè)計文件可供使用時，應(yīng)盡早進行計算機化系統(tǒng)軟件和硬件的分類。最終用戶應(yīng)按照硬件和軟件的GAMP5要求進行分類，其類別如表2、表3所示。在表格中記錄分類結(jié)果，同時定義生命周期驗證模型中需要哪些活動及其責(zé)任人（供應(yīng)商/最終用戶）。注：原類別2在GAMP5中不再使用。

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風(fēng)險評估風(fēng)險評估應(yīng)被應(yīng)用到所有的計算機化系統(tǒng)驗證活動中?；陲L(fēng)險的驗證應(yīng)得到管理機構(gòu)的支持，可以幫助降低驗證費用。風(fēng)險評估的原則是風(fēng)險能在發(fā)生前被識別并被緩解。系統(tǒng)的風(fēng)險水平取決于系統(tǒng)生成和/或處理記錄的數(shù)量和危險程度。典型的風(fēng)險水平一般分為高、中、低三個水平。系統(tǒng)所有者在各驗證步驟中都需要運用風(fēng)險管理方法。

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驗證計劃為保證計算機化系統(tǒng)驗證的正確實施，需要制定一個驗證計劃（VP）。驗證計劃需要描述所有活動，例如：URS的審核、開發(fā)計劃的審核（設(shè)計）、測試策略、數(shù)據(jù)移植的確認(rèn)、驗證文件的審核和整個系統(tǒng)的可接受標(biāo)準(zhǔn)。驗證計劃包括日期、每個審核和測試的責(zé)任人可接受標(biāo)準(zhǔn)，至少在這些測試上有一個索引。驗證計劃應(yīng)在開始驗證前得到一個責(zé)任人的批準(zhǔn)。

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設(shè)計說明與設(shè)計確認(rèn)6.1

設(shè)計說明供應(yīng)商應(yīng)提供功能和設(shè)計說明文件，清楚、完整地描述如何滿足URS要求，系統(tǒng)如何運作，如何設(shè)計硬件和軟件架構(gòu)。其中，文件命名、編號取決于供應(yīng)商規(guī)程，但內(nèi)容應(yīng)符合GAMP5要求，以確認(rèn)計算機化系統(tǒng)URS中的所有需求在設(shè)計中得到體現(xiàn)，供應(yīng)商應(yīng)使用最終用戶提供的RTM（需求追蹤矩陣）或同等內(nèi)部格式的RTM。6.1.1

功能說明供應(yīng)商應(yīng)提供計算機化系統(tǒng)的功能說明（FS）。FS應(yīng)描述系統(tǒng)怎么工作，其詳細程度應(yīng)滿足后續(xù)文件的設(shè)計和功能測試的要求。功能說明應(yīng)詳述系統(tǒng)功能和界面、計算、安全和配置等。同時，能溯源到URS的具體要求。6.1.2

硬件設(shè)計說明供應(yīng)商應(yīng)提供計算機化系統(tǒng)的硬件設(shè)計說明（HDS）。HDS定義了硬件的架構(gòu)和配置，包括控制器、I/O卡、計算機和界面部件等。對于相對簡單的系統(tǒng)，硬件設(shè)計說明可以整合到功能設(shè)計說明中。6.1.3

軟件設(shè)計說明供應(yīng)商應(yīng)提供計算機化系統(tǒng)的軟件設(shè)計說明（SDS）。SDS基于功能設(shè)計說明，對內(nèi)容進行拆解，對系統(tǒng)使用以及軟件架構(gòu)的控制流程進行定義。例如，定義軟件是否基于模塊建立以及明確各模塊之間的界面。對于相對簡單的系統(tǒng)，軟件設(shè)計說明可以整合到功能設(shè)計說明中。6.1.4

軟件模塊設(shè)計說明供應(yīng)商應(yīng)提供計算機化系統(tǒng)每個軟件模塊的設(shè)計說明（SMDS）。SMDS基于軟件設(shè)計說明，對內(nèi)容進行拆解，詳細介紹單獨軟件模塊的運行模式。在軟件和硬件分類時，應(yīng)明確供應(yīng)商是否需要提供說明給最終用戶，取決于應(yīng)用的軟件類型，包括標(biāo)準(zhǔn)模塊和客戶定制模塊。其中，客戶定制模塊一般需提供SMDS；PLC系統(tǒng)應(yīng)用一般由標(biāo)準(zhǔn)模塊和客戶定制模塊組成。供應(yīng)商有每個標(biāo)準(zhǔn)模塊的SMDS，模塊在開發(fā)測試階段應(yīng)按照說明進行測試（模塊驗證后，如項目未進行變更，無需再進行測試）。用戶定制的模塊都應(yīng)編寫SMDS，作為開發(fā)測試階段的參考文件，通常需要提供給最終用戶。系統(tǒng)相對簡單的軟件模塊設(shè)計說明可以整合到功能說明和/或軟件設(shè)計說明中。6.2

設(shè)計確認(rèn)設(shè)計確認(rèn)（DQ）應(yīng)基于供應(yīng)商的設(shè)計說明，確認(rèn)所有系統(tǒng)設(shè)計符合URS中的所有要求。DQ更多情況下是對URS的本地化響應(yīng)，逐條確認(rèn)計算機化系統(tǒng)的URS軟件以及硬件要求是不是在設(shè)計的時候得到了響應(yīng)與滿足。

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安裝、運行、性能確認(rèn)7.1

安裝確認(rèn)（IQ）IQ是文件化地確認(rèn)系統(tǒng)已按照編寫的并預(yù)先批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)進行了安裝。IQ執(zhí)行應(yīng)確保該系統(tǒng)安裝符合設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，需要提供所有的的技術(shù)數(shù)據(jù)，確認(rèn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：7.1.1

文件確認(rèn)文件確認(rèn)應(yīng)該包括對用戶技術(shù)指南、SOP、培訓(xùn)計劃、售后服務(wù)協(xié)議、設(shè)備庫存、安全程序、硬件說明、軟件說明、源代碼、儀器清單、儀器校準(zhǔn)程序、PID、控制回路圖、I/O設(shè)備清單和連接圖、備件清單和維護規(guī)程等文件的確認(rèn)。7.1.2

安裝過程確認(rèn)確認(rèn)系統(tǒng)安裝符合PID和操作手冊的要求。7.1.3

環(huán)境和公共設(shè)施確認(rèn)（1）系統(tǒng)安裝環(huán)境的檢驗和記錄，例如潔凈水平、射頻/電磁干擾、物理保護、溫度、濕度、聲音、照明等。（2）記錄關(guān)鍵設(shè)施以及條件，確認(rèn)公共設(shè)施應(yīng)該跟說明一致，包括消防報警公告、預(yù)防系統(tǒng)、冷卻系統(tǒng)、持續(xù)供電、大面積網(wǎng)絡(luò)連接、本地區(qū)域網(wǎng)絡(luò)連接、災(zāi)難恢復(fù)、模擬等。7.1.4

系統(tǒng)測試確認(rèn)（1）報告項目FAT的驗收測試應(yīng)該完全由供應(yīng)商提供，且適用于設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。（2）應(yīng)該對系統(tǒng)運行情況開展必要的測試，基本內(nèi)容包括：1）所有儀器儀表應(yīng)該被校準(zhǔn)和標(biāo)注過期日，校準(zhǔn)應(yīng)該有明確的標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)提供相應(yīng)的檢查證件；2）I/O信號試驗應(yīng)確保信號可以在控制系統(tǒng)設(shè)備間進行傳輸和反饋；3）數(shù)據(jù)采集、傳送和信號記憶測試。7.1.5

軟件安裝確認(rèn)與其他測試最終用戶負(fù)責(zé)安裝確認(rèn)。如供應(yīng)商有支持IQ的確認(rèn)執(zhí)行方案和服務(wù)，最終用戶的IQ方案可以整合或引用那些測試。7.2

運行確認(rèn)（OQ）OQ是文件化地確認(rèn)系統(tǒng)能按照編寫的并預(yù)先批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)運行，包括所有特定的運行范圍。運行確認(rèn)測試按照預(yù)先批準(zhǔn)的方案實施。7.2.1

測試系統(tǒng)安全所有邏輯系統(tǒng)的“最壞情況”都應(yīng)該進行測試，例如使用不同權(quán)限進行測試，以便確認(rèn)未經(jīng)授權(quán)操作是否能被禁止。7.2.2

控制功能的測試根據(jù)系統(tǒng)要求進行各種各樣的過程控制功能的測試。通過測試“最壞情況”（例如最大通信負(fù)荷、過程相當(dāng)大的數(shù)據(jù)文件等），檢查系統(tǒng)和決策程序的功能，應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)URS的對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)進行測試。7.2.3

測試報警及連鎖功能根據(jù)系統(tǒng)操作手冊，需要在系統(tǒng)報警和連鎖的條件下測試相應(yīng)程序的功能。7.2.4

測試定時器和定序器根據(jù)系統(tǒng)操作手冊配置相關(guān)功能，測試系統(tǒng)定時、定序功能是否符合預(yù)定要求。7.2.5

測試數(shù)據(jù)處理和存儲（1）對正確的數(shù)據(jù)存儲、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)采集和系統(tǒng)的自我搜索的確認(rèn)；（2）確認(rèn)數(shù)據(jù)輸出長度、運載和空載的處理能力；（3）數(shù)據(jù)保存到相應(yīng)文件夾的功能確認(rèn)。7.2.6

關(guān)機/恢復(fù)測試（1）在系統(tǒng)關(guān)閉之前和之后檢查數(shù)據(jù)采集的情況，確保數(shù)據(jù)沒有損壞或丟失；（2）檢查備用電源的供應(yīng)、不間斷電源的供應(yīng)、電力調(diào)節(jié)器和電力發(fā)電機；（3）系統(tǒng)故障或失敗時，能夠根據(jù)系統(tǒng)的操作手冊提供系統(tǒng)備份。7.2.7

其他功能測試最終用戶負(fù)責(zé)運行確認(rèn)。如供應(yīng)商有支持OQ的確認(rèn)執(zhí)行方案和服務(wù)，最終用戶的OQ方案可以整合或引用那些測試。7.3

性能確認(rèn)（PQ）PQ是確認(rèn)系統(tǒng)運行過程中的有效性和穩(wěn)定性方面的情況。當(dāng)一個人工系統(tǒng)被計算機或PLC控制系統(tǒng)取代時，兩者需要平行運行。計算機化系統(tǒng)如果是生產(chǎn)系統(tǒng)、實驗室或者公用設(shè)施的一部分時，計算機化系統(tǒng)可根據(jù)設(shè)施、設(shè)備的PQ進行性能確認(rèn)。對于生產(chǎn)設(shè)備，要進行產(chǎn)品規(guī)格測試，如化驗、包裝規(guī)格測試等，確保所有的過程控制功能都是有效的，應(yīng)當(dāng)在相同的生產(chǎn)條件下進行至少3個連續(xù)批次的測試。當(dāng)系統(tǒng)或子系統(tǒng)任何性能隨時間的變化有惡化的跡象時，應(yīng)進行額外測試。

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結(jié)語《計算機化系