2024年律師參與公司股票上市委托合同

2024年律師參與公司股票上市委托合同律師參與公司股票上市委托合同第一條一般規(guī)定1.1本合同由以下雙方于2024年簽訂：甲方：XXX公司（以下簡稱“公司”），營業(yè)執(zhí)照號：XXXXXX，地址：XXXXXX，法定代表人：XXXXXX。乙方：XXX律師（以下簡稱“律師”），執(zhí)業(yè)證號：XXXXXX，所在律所：XXXXXX。1.2本合同的目的在于明確雙方在公司股票上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任。第二條律師職責2.1律師同意接受公司的委托，為公司股票上市提供專業(yè)法律服務(wù)，包括但不限于：協(xié)助公司進行上市前的法律盡職調(diào)查；制定上市相關(guān)法律文件，如招股說明書、公司章程等；協(xié)助公司處理與中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的事務(wù)；提供與股票上市相關(guān)的法律咨詢和意見。2.2律師應(yīng)按照甲方的要求，及時提供專業(yè)服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果。第三條合同期限3.1本合同自簽字之日起生效，有效期為一年。3.2如果雙方同意延長合同期限，應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議。第四條費用及支付4.1律師的服務(wù)費用為人民幣XX萬元（大寫：人民幣玖拾萬元整），其中包括但不限于律師費、差旅費、資料費等。4.2甲方應(yīng)在合同簽訂后七個工作日內(nèi)支付50%的費用，剩余費用在股票上市成功后支付。4.3甲方未按約定支付費用，律師有權(quán)暫停提供服務(wù)。第五條保密條款5.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密。5.2保密期限自本合同終止之日起計算，最長不超過五年。第六條違約責任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任。6.2如果律師未能按照約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求律師退還部分或全部費用。第七條爭議解決7.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。8.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：XXX公司乙方（簽名）：XXX律師簽訂日期：2024年XX月XX日###特殊應(yīng)用場合及增加條款跨國上市條款增加:19.1國際法律適用：本合同應(yīng)受中華人民共和國法律管轄，但涉及跨國法律問題時，應(yīng)參照國際慣例和相關(guān)法律法規(guī)。19.2貨幣結(jié)算：所有費用及支付應(yīng)以人民幣結(jié)算，或按照雙方約定的其他貨幣進行。19.3跨境數(shù)據(jù)傳輸：律師在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)國際數(shù)據(jù)保護法規(guī)，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩院秃弦?guī)性。首次公開募股（IPO）與借殼上市條款增加:20.1IPO/借殼上市特殊條款：律師應(yīng)提供針對IPO或借殼上市的特定法律服務(wù)，包括但不限于殼公司盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、反壟斷審查等。20.2上市地點選擇：律師應(yīng)協(xié)助公司分析不同上市地的法律環(huán)境、監(jiān)管要求及對公司治理結(jié)構(gòu)的影響。紅籌上市條款增加:21.1紅籌結(jié)構(gòu)：律師應(yīng)確保公司紅籌結(jié)構(gòu)的合法性，包括跨境上市、VIE結(jié)構(gòu)等相關(guān)法律問題。21.2紅籌上市合規(guī)：律師應(yīng)提供關(guān)于紅籌上市合規(guī)性的法律意見，包括外匯管理、跨境資金流動等。上市過程中出現(xiàn)重大法律風險條款增加:22.1風險評估與應(yīng)對：律師應(yīng)定期進行法律風險評估，并提供相應(yīng)的風險預(yù)防和應(yīng)對策略。22.2緊急事件處理：一旦發(fā)生可能影響上市的重大法律事件，律師應(yīng)立即采取措施，并協(xié)助公司制定應(yīng)對計劃。上市后合規(guī)與持續(xù)監(jiān)管條款增加:23.1上市后合規(guī)咨詢：律師應(yīng)持續(xù)提供合規(guī)咨詢，確保公司遵守上市地法律法規(guī)及交易所的規(guī)定。23.2信息披露義務(wù)：律師應(yīng)協(xié)助公司制定信息披露策略，并確保所有披露信息符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件列表及要求盡職調(diào)查報告：詳細列出目標公司的法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查結(jié)果。公司章程及修正案：公司章程及其所有修改案的正本。招股說明書：包含公司情況、財務(wù)狀況、發(fā)行股票信息等詳細內(nèi)容的正式文件。法律意見書：律師對公司在上市過程中涉及的法律問題提供的專業(yè)意見。上市申請文件：向交易所提交的上市申請表格、相關(guān)法律文件和財務(wù)報表等。實際操作問題及解決辦法跨境法律適用問題：在跨國上市或紅籌上市等場合，可能面臨不同國家法律適用的問題。解決辦法是明確合同中的國際法律適用條款，并聘請具有跨境法律經(jīng)驗的律師團隊。數(shù)據(jù)保護與隱私問題：在處理國際業(yè)務(wù)時，需關(guān)注數(shù)據(jù)保護和隱私法規(guī)。解決辦法是增加跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)南嚓P(guān)條款，確保遵守各方的數(shù)據(jù)保護法律。監(jiān)管政策變化：監(jiān)管政策的變化可能影響上市進程。解決辦法是律師應(yīng)持續(xù)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并及時更新合同中的相關(guān)條款。財務(wù)審計與合規(guī)檢查：上市前后的財務(wù)審計和合規(guī)檢查至關(guān)重要。解決辦法是明確合同中關(guān)于審計和檢查的條款，確保雙方方面的權(quán)利和義務(wù)明確。知識產(chǎn)權(quán)保護：上市過程中需確保公司的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。解決辦法是在合同中加入知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)條款，要求律師提供相關(guān)的法律服務(wù)。###特殊應(yīng)用場合及增加條款（續(xù)）分拆上市條款增加:24.1分拆上市條件：律師應(yīng)明確分拆上市的條件和程序，包括內(nèi)部資產(chǎn)剝離、獨立運營要求等。24.2分拆后的法律地位：確保分拆后的子公司具有獨立的法律地位，能夠獨立承擔法律責任。雙重上市（A+H股結(jié)構(gòu)）條款增加:25.1雙重上市策略：律師應(yīng)提供關(guān)于同時在內(nèi)地和香港上市的策略建議，包括上市程序、監(jiān)管要求等。25.2兩地合規(guī)協(xié)調(diào)：律師應(yīng)協(xié)助公司協(xié)調(diào)兩地監(jiān)管機構(gòu)的合規(guī)要求，確保上市順利進行。特殊行業(yè)上市條款增加:26.1特殊行業(yè)規(guī)定：針對金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)，律師應(yīng)提供行業(yè)特定的法律服務(wù)和合規(guī)意見。26.2行業(yè)審批許可：律師應(yīng)協(xié)助公司獲取行業(yè)上市所需的審批許可，并確保合規(guī)。上市過程中公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整條款增加:27.1公司治理結(jié)構(gòu)：律師應(yīng)提供關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整的法律意見，確保符合上市地法律法規(guī)要求。27.2董事、監(jiān)事及高管職責：明確董事、監(jiān)事及高管在上市過程中的職責，包括信息披露、合規(guī)管理等。應(yīng)對上市失敗的風險條款增加:28.1上市失敗應(yīng)對：律師應(yīng)提供上市失敗的法律風險評估和應(yīng)對策略，包括合同解除、費用退還等事宜。28.2應(yīng)急計劃：制定應(yīng)對上市失敗的應(yīng)急計劃，包括保護公司及投資者利益的措施。附件列表及要求（續(xù)）分拆上市計劃書：詳細說明分拆上市的計劃、步驟和預(yù)期效果。雙重上市申請文件：包括兩地交易所要求的申請表格、法律文件和財務(wù)報表等。特殊行業(yè)上市審批文件：行業(yè)特有的審批文件和許可證明。公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方案：調(diào)整后的公司治理結(jié)構(gòu)方案及其合法性證明。上市失敗應(yīng)急計劃：應(yīng)對上市失敗的具體措施和流程。實際操作問題及解決辦法（續(xù)）分拆上市的法律和財務(wù)獨立性：確保分拆后的子公司在法律和財務(wù)上獨立于母公司。解決辦法是律師應(yīng)詳細審查和制定分拆計劃，確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求。兩地交易所規(guī)則的差異性：雙重上市需要同時符合兩地交易所的規(guī)則。解決辦法是律師應(yīng)深入了解兩地規(guī)則，并協(xié)助公司進行相應(yīng)的調(diào)整和準備。特殊行業(yè)監(jiān)管的復(fù)雜性：特殊行業(yè)上市面臨更為嚴格的監(jiān)管。解決辦法是聘請具有行業(yè)專業(yè)知識的律師團隊