2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(第二套)

2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(第二套)31.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D:期貨交易所參考答案[A]32.題干:()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C:客戶(hù)實(shí)際交納的保證金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由()進(jìn)行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:所在機(jī)構(gòu)D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]35.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的()。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]36.題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后()日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14參考答案[C]

37.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:本交易所會(huì)員大會(huì)C:本交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[D]38.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[B]39.題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是()。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團(tuán)體C:官方機(jī)構(gòu)D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干:在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A:企業(yè)法人B:自然人C:會(huì)員D:國(guó)有企業(yè)參考答案[C]41.題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有()。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分公司形式C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A:服務(wù)周到B:技能熟練C:誠(chéng)實(shí)信用D:小心謹(jǐn)慎參考答案[C]

43.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有()。A:高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()。A:1萬(wàn)以上B:3萬(wàn)以上C:13萬(wàn)D:3萬(wàn)以下參考答案[C]45.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存()年。A:1B:2C:3D:5參考答案[C]46.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A:國(guó)務(wù)院B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]47.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)務(wù)院C:商務(wù)部D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A:公開(kāi)、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開(kāi)、公信D:公開(kāi)、公平、公正參考答案[D]

49.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括()。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)D:開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A:程序化B:系列化C:保密化D:精細(xì)化參考答案[A]51.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案[B]52.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)()。A:及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B:公平對(duì)待該投資者C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D:了解投資者的投資目標(biāo)參考答案[C]53.題干:期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶(hù)簽字或蓋章，造成客戶(hù)在交易中損失的，屬于合同法中的()。A:雙方違約行為B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案[B]54.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的()條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理C:越權(quán)代理D:表見(jiàn)代理參考答案[D]

55.題干:期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。A:不超過(guò)50%B:不超過(guò)20%C:不超過(guò)80%D:不超過(guò)60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指()。A:資金大戶(hù)B:國(guó)外企業(yè)法人C:期貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]57.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干:某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為()。A:半年B:一年C:三年D:七年參考答案[C]59.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人()提