天津銀行合規(guī)管理體系建設項目主題報告

天津銀行合規(guī)管理自查報告2007年7月24日天津銀行合規(guī)管理體系建設項目主題報告書-1-引言按照我行合規(guī)管理體系建設“四步走”路線圖規(guī)劃，我行法律與合規(guī)部在順利完成合規(guī)管理組織架構、規(guī)章制度、體制機制建設基礎上，自2007年7月開始著手論證全行整體合規(guī)管理體系建設可行性方案，在先后開展全行性合規(guī)管理梳理自查，并實地調研多家同業(yè)銀行金融機構經驗做法，以及綜合比較多個專業(yè)咨詢公司基礎上，于2008年6月聘請“北京正信嘉華管理顧問有限公司”，正式立項組織開展“天津銀行合規(guī)管理體系建設項目”，經過為期一年左右時間建設，2009年10月基本順利完成了項目各項工作任務，初步取得項目咨詢性成果、實物性成果、系統(tǒng)性成果，項目準備正式進入體系實際運行和系統(tǒng)上線維護階段，現(xiàn)重點就項目建設實施階段整體工作情況及主要工作成果匯報如下：2007年7月2008年6月2009年10月2010年12月項目論證準備階段項目運行維護階段項目建設實施階段-2-目錄項目總體工作情況第一部分項目具體工作成果第二部分項目后續(xù)工作規(guī)劃第三部分-3-一、項目總體工作情況-4-一、項目總體工作情況-5-一、項目總體工作情況D（實施）C（檢查）P（計劃）A（改進）PDCA循環(huán)-6-一、項目總體工作情況（七）項目咨詢公司以往成功案例：-7-目錄項目總體工作情況第一部分項目具體工作成果第二部分項目后續(xù)工作規(guī)劃第三部分-8-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設項目經過為期一年左右時間建設，初步形成了“二條主線、三個層級、九項主題”的立體式合規(guī)管理體系，主要形成以下核心工作成果：◆“二條主線”1、天津銀行合規(guī)體系框架2、天津銀行合規(guī)管理系統(tǒng)◆“三個層級”1、合規(guī)企業(yè)文化2、合規(guī)管理整套組合體系3、合規(guī)管理配套體制機制◆“九項主題”1、內部文件制度體系（2008年7月至9月）2、外部法律法規(guī)體系（2008年9月至10月）3、記錄表單體系（2008年10月至11月）4、計算機系統(tǒng)支持體系（2008年11月至12月）5、合規(guī)與操作風險控制體系（2008年12月至2009年1月）6、崗位職責體系（2009年1月至2月）7、作業(yè)指導體系（2009年2月至7月）8、配套機制體系（2009年7月至8月）9、合規(guī)管理IT信息系統(tǒng)（2008年11月至2009年10月）-9-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系合規(guī)企業(yè)文化文件制度體系、法律法規(guī)體系、記錄表單體系、系統(tǒng)支持體系、風險控制體系、崗位職責體系、作業(yè)指導體系合規(guī)問責機制、合規(guī)績效考核機制、合規(guī)誠信舉報機制、合規(guī)報告機制一種文化七組體系四項機制合規(guī)管理系統(tǒng)合規(guī)體系框架-10-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系-11-二、項目具體工作成果（一）內部文件制度體系（2008年7月至9月）

1、總體工作情況

（1）建立內部文件制度電子數(shù)據(jù)庫。項目辦公室分為兩個階段分別組織6名實習大學生和10名派遣工，將我行自1997年建行以來至2008年底12個完整工作年度的全部近10000份文件制度，分為調閱、挑選、掃描、修改、校對、復核等六個環(huán)節(jié)和工序，本著對歷史負責態(tài)度依據(jù)總行辦公室留存的全部原始紙質檔案，對每個文件逐卷、逐份、逐頁、逐條、逐字進行反復過濾和甄選，從中挑選出具有留存價值和長期執(zhí)行的文件制度共計1516份，并下力量、下決心、下時間組織人員利用掃描儀將其全部轉化為word電子文檔，涉及文字處理工作量達到900余萬字，并形成《天津銀行內部文件制度數(shù)據(jù)庫》（附件1-1）和《天津銀行內部文件制度體系框架》（附件1-2），自建行以來首次實現(xiàn)了內部文件制度電子化，初步建立起我行內部文件制度體系。具體情況如下：◆按照文件制度的歷史階段進行分類統(tǒng)計（詳見圖示）：天津城市合作銀行時期的文件制度共有105份（占比6.93%）；天津市商業(yè)銀行時期的文件制度共有1053份（占比69.46%）；天津銀行時期的文件制度共有358份（占比23.61%）?！舭凑瘴募贫鹊陌l(fā)布日期進行分類統(tǒng)計（詳見圖示）：1997年發(fā)布65份（占比4.29%）；1998年發(fā)布61份（占比4.02%）；1999年發(fā)布80份（占比5.28%）；2000年發(fā)布78份（占比5.15%）；2001年發(fā)布66份（占比4.35%）；2002年發(fā)布83份（占比5.47%）；2003年發(fā)布132份（占比8.71%）；2004年發(fā)布150份（占比9.89%）；2005年發(fā)布216份（占比14.25%）；2006年發(fā)布192份（占比12.66%）；2007年發(fā)布168份（占比11.08%）；2008年發(fā)布169份（占比11.15%）；2009年發(fā)布（截止上半年）56份（占比3.69%）?！舭凑瘴募贫鹊奈募傩赃M行分類統(tǒng)計（詳見圖示）：由總行機構自主編纂制定的內部自訂文件981份（占比64.71%）；由外部機構編纂制定我行轉發(fā)發(fā)布的外部轉發(fā)文件535份（占比35.29%）。

（2）梳理內部文件制度有效性。為進一步提升我行文件制度的有效性和執(zhí)行力，項目辦公室將梳理出的所有內部文件制度匯總編制目錄，組織總行各職能管理部門認真對其中所列各項文件制度的有效性、時段性、歸屬性進行研判和審核，整合形成《天津銀行內部文件制度體系統(tǒng)計表》（附件1-3），其中：目前仍然適用并正在執(zhí)行的有效類文件1226份（占比80.87%）；已經或應作廢止的無效類文件290份（占比19.13%）。同時，在此基礎上，項目辦公室擬將有效文件匯集形成《天津銀行內部文件制度體系手冊》（附件1-4）；擬將廢止類文件匯集形成《關于廢止部分文件制度的通告》（附件1-5），從而完成自建行以來較為徹底和全面的一次內部文件制度梳理整合。-12-二、項目具體工作成果-13-二、項目具體工作成果（一）內部文件制度體系

2、具體工作場景①調閱→→→②挑選→→→③掃描→→→④修改→→→⑤校對→→→⑥復核-14-二、項目具體工作成果（一）內部文件制度體系

3、工作成果匯總

◆《天津銀行內部文件制度數(shù)據(jù)庫》（附件1-1）◆《天津銀行內部文件制度體系框架》（附件1-2）◆《天津銀行內部文件制度體系統(tǒng)計表》（附件1-3）◆《天津銀行內部文件制度體系手冊》（有效文件）（附件1-4）◆《關于廢止部分文件制度的通告》（廢止文件）（附件1-5）◆《天津銀行規(guī)章類公文合規(guī)性審核管理辦法（討論稿）》（附件1-6）-15-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-16-二、項目具體工作成果-17-二、項目具體工作成果（二）外部法律法規(guī)體系

2、具體工作場景①整合→→→②梳理→→→③更新→→→④修改→→→⑤校對→→→⑥復核-18-二、項目具體工作成果（二）外部法律法規(guī)體系

3、工作成果匯總

◆《天津銀行外部法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫》（附件2-1）◆《天津銀行外部法律法規(guī)體系框架》（附件2-2）◆《天津銀行外部法律法規(guī)體系統(tǒng)計表》（附件2-3）◆《天津銀行外部法律法規(guī)體系手冊》（附件2-4）-19-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-20-二、項目具體工作成果（三）記錄表單體系（2008年10月至11月）

1、總體工作情況

項目辦公室通過搜集整理各項業(yè)務產品和管理活動的流程中所涉及各類內、外部記錄表單，主要包括：自制表單、機打表單、印刷表單（一般空白憑證、重要空白憑證、協(xié)議合同），并初步將其全部轉化為電子文檔，從而基本建立《天津銀行記錄表單數(shù)據(jù)庫》（附件3-1）和《天津銀行記錄表單體系框架》（附件3-2），從而進一步規(guī)范全行記錄表單使用和管理，為我行下一步實現(xiàn)記錄表單集約化管理奠定堅實基礎。在此基礎上，項目辦公室共計梳理全行各類記錄表單562份，并初步整合形成《天津銀行記錄表單體系統(tǒng)計表》（附件3-3）和《天津銀行記錄表單體系手冊》（附件3-4），其中：◆按照記錄表單屬性分類（詳見圖示）：內部記錄表單518份，外部記錄表單44份?！舭凑沼涗洷韱晤愋头诸悾ㄔ斠妶D示）：機打表單38份、印刷表單354份、自制表單170份。-21-二、項目具體工作成果（三）記錄表單體系

2、具體工作場景①搜集→→→②梳理→→→③掃描→→→④分類→→→⑤統(tǒng)計→→→⑥復核-22-二、項目具體工作成果（三）記錄表單體系

3、工作成果匯總

◆《天津銀行記錄表單數(shù)據(jù)庫》（附件3-1）◆《天津銀行記錄表單體系框架》（附件3-2）◆《天津銀行記錄表單體系統(tǒng)計表》（附件3-3）◆《天津銀行記錄表單體系手冊》（附件3-4）

-23-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-24-二、項目具體工作成果（四）計算機系統(tǒng)支持體系（2008年11月至12月）

1、總體工作情況

通過全面梳理整合各項業(yè)務產品和管理活動的流程中所涉及的內、外部計算機系統(tǒng)，主要包括：計算機系統(tǒng)名稱、計算機系統(tǒng)訪問地址、計算機系統(tǒng)屬性、主責部門，初步建立《天津銀行計算機系統(tǒng)支持體系框架》（附件4-1），從而基本形成《天津銀行計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫》（附件4-2），進一步方便各級業(yè)務人員使用和瀏覽，不斷提升日常業(yè)務操作合規(guī)性。在此基礎上，項目辦公室匯總整理共計71類計算機系統(tǒng)，并形成《天津銀行計算機系統(tǒng)支持體系統(tǒng)計表》（附件4-3），其中：◆按照計算機系統(tǒng)屬性分類（詳見圖示）：內部計算機系統(tǒng)38類，外部計算機系統(tǒng)33類。◆按照計算機系統(tǒng)主責部門分類（詳見圖示）：個人金融業(yè)務部21類；會計結算部19類；計劃財務部10類；國際業(yè)務部8類；資金運營部3類；人力資源部3類；公司金融業(yè)務部2類；授信管理部2類；事后監(jiān)督籌備組1類；辦公室1類；法律與合規(guī)部1類。-25-二、項目具體工作成果（四）計算機系統(tǒng)支持體系

2、具體工作場景①搜集→→→②梳理→→→③分類→→→④統(tǒng)計→→→⑤復核-26-二、項目具體工作成果（四）計算機系統(tǒng)支持體系

3、工作成果匯總

◆《天津銀行計算機系統(tǒng)支持體系框架》（附件4-1）◆《天津銀行計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫》（附件4-2）◆《天津銀行計算機系統(tǒng)支持體系統(tǒng)計表》（附件4-3）

-27-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-28-二、項目具體工作成果（五）風險控制體系（2008年12月至2009年1月）

1、總體工作情況

（1）建立風險自我識別與評估模型（RCSA模型）。通過將國際先進的合規(guī)與操作風險管理模型引入我行合規(guī)管理體系之中，采用巴塞爾新資本協(xié)議的7大類19小類88項因素的風險分類方法，初步構建了適用于源頭風險控制的《天津銀行風險自我識別與評估模型（RCSA模型）》（附件5-1）。該套模型主要應用于新產品業(yè)務研發(fā)過程中的風險評估，以及對已有業(yè)務產品的風險測試，其主要目的在于發(fā)現(xiàn)業(yè)務產品和管理活動中的關鍵風險點，并有針對性地對其予以定性和定量的科學評估。該套模型主要以報表形式體現(xiàn)，主要包括“流程活動”、“事件類型”、“風險點描述”、“風險評估”、“現(xiàn)有控制質量評價”、“控制目標”、“控制方案”、“控制部門和崗位”等八個部分。在此基礎上，項目辦公室梳理各類流程中關鍵風險點，整合形成《天津銀行合規(guī)與操作風險點數(shù)據(jù)庫》（附件5-3）和《天津銀行合規(guī)與操作風險體系統(tǒng)計表》（附件5-4），共計梳理出967個關鍵風險點，其中：極大風險點29個，高風險點335個，中等風險點551個，低風險點49個，極小風險點3個。-29-二、項目具體工作成果（五）風險控制體系（2008年12月至2009年1月）

1、總體工作情況

（2）建立關鍵風險指標監(jiān)測與預警模型（KRI模型）。通過將各類自我識別和評估（RCSA）所排查出的關鍵風險點進行集中和匯總，并逐類逐點制定風險監(jiān)測方法和措施，初步構建了適用于過程風險控制的《天津銀行關鍵風險指標監(jiān)測與預警模型（KRI模型）》（附件5-2），以及下一步擬形成《天津銀行合規(guī)與操作關鍵風險指標監(jiān)測與預警手冊》（附件5-5）。該套合規(guī)與操作風險管理工具主要以報表形式體現(xiàn)，主要包括“監(jiān)測方法”、“監(jiān)測頻率”、“監(jiān)測日期”、“監(jiān)測比例”、“風險隱患”、“違規(guī)金額、次數(shù)及比數(shù)”等要素，從而通過將各級機構合規(guī)管理人員日常定期性工作予以固定，組織分支機構合規(guī)管理人員實時監(jiān)督和報告各項業(yè)務開展過程中的風險隱患，并對風險進行定性和定量的分析、識別、計量、監(jiān)測、控制、預警，從中分析風險事件發(fā)生規(guī)律和趨向，并通過登記KRI自查、內部檢查、外部檢查、稽核審計過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)于操作風險違規(guī)事件，積累形成我行各類風險事件發(fā)生的概率頻度和損失程度，進一步回歸分析風險自我識別與評估模型（RCSA模型），循環(huán)往復有針對性區(qū)別投入管理成本進行管控，實時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作，及時預警風險隱患，動態(tài)掌握趨向性問題，使風險防控關口由事后監(jiān)督向事中防控轉變和前移，從而實現(xiàn)對業(yè)務風險點的實時、動態(tài)、全過程監(jiān)督與控制。-30-二、項目具體工作成果（五）風險控制體系

2、具體工作場景①確定關鍵風險環(huán)節(jié)→→②識別評估風險（RCSA）→→③監(jiān)測預警風險（KRI）→→④回歸分析風控模型-31-二、項目具體工作成果（五）風險控制體系

3、工作成果匯總

◆《天津銀行風險自我識別與評估模型（RCSA模型）》（附件5-1）◆《天津銀行關鍵風險指標監(jiān)測與預警模型（KRI模型）》（附件5-2）◆

《天津銀行合規(guī)與操作風險點數(shù)據(jù)庫》（附件5-3）

◆

《天津銀行合規(guī)與操作風險體系統(tǒng)計表》（附件5-4）◆

《天津銀行合規(guī)與操作關鍵風險指標監(jiān)測與預警手冊》（附件5-5）-32-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-33-二、項目具體工作成果-34-二、項目具體工作成果-35-二、項目具體工作成果-36-二、項目具體工作成果-37-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-38-二、項目具體工作成果（七）作業(yè)指導體系（2009年2月至7月）

1、總體工作情況

通過對各項業(yè)務產品和經營管理活動工作流程的全面梳理，共計整合全行3個層級、27大類、60個業(yè)務條線、312項管理活動和業(yè)務產品，并組織總行各業(yè)務條線職能管理部門逐項逐本撰寫合規(guī)作業(yè)指導書，該套作業(yè)指導書主要包括：修改記錄、目的和范圍、定義和縮寫、基本規(guī)定、職責與權限、流程與風險提示、計算機系統(tǒng)支持、合規(guī)文件索引、相關程序或規(guī)程、記錄表單等十個部分

，從而以圖形化的流程圖示、標準化的操作要點、規(guī)范化的風險提示，讓各層級干部員工不但有章可循，而且清楚怎樣遵循，切實防止違規(guī)行為的發(fā)生。在此基礎上，項目辦公室共計撰寫各類合規(guī)作業(yè)指導書203冊，涉及繪制流程圖483張，編寫操作要點200余萬字，并匯總形成了《天津銀行作業(yè)指導體系統(tǒng)計表》（附件7-1）、《天津銀行合規(guī)作業(yè)指導書數(shù)據(jù)庫》（附件7-2）、《天津銀行合規(guī)作業(yè)指導書》（附件7-3）。同時，項目辦公室將各類工作流程與文件制度做了一一對應，從中梳理出存在制度缺陷或無制度對應的業(yè)務產品及管理活動共計165項，為下一步整章建制完善制度奠定了堅實基礎。在建立文件制度體系、法律法規(guī)體系、記錄表單體系、系統(tǒng)支持體系、風險控制體系、崗位職責體系、作業(yè)指導體系的基礎上，項目辦公室下決心徹底梳理目前各項業(yè)務產品和管理活動之間的層次順序、種類名稱、制度對應、崗位關聯(lián)等情況，最終整合形成了縱向有層次，橫向有控制，經緯分明的《天津銀行合規(guī)管理體系框架》（附件7-4）。該套合規(guī)管理體系框架是以內部文件制度和外部法律法規(guī)為基礎，以合規(guī)作業(yè)指導書為核心，以崗位職責說明書為依托，以RCSA和KRI風險控制模型為抓手，以記錄表單、計算機系統(tǒng)為支持所建立形成科學、清晰、有效的合規(guī)管理全景式體系框架，全面梳理和明確了我行各項業(yè)務產品及管理活動的層級和邊界，初步理順了我行總行各部門的職能交叉和管理盲區(qū)，進一步提升了我行合規(guī)管理能力和水平。-39-二、項目具體工作成果（七）作業(yè)指導體系

2、具體工作場景①培訓→→→②編寫→→→③指導→→→④修改→→→⑤確認→→→⑥復核-40-二、項目具體工作成果（七）作業(yè)指導體系

3、工作成果匯總

◆《天津銀行作業(yè)指導體系統(tǒng)計表》（附件7-1）◆《天津銀行合規(guī)作業(yè)指導書數(shù)據(jù)庫》（附件7-2）◆

《天津銀行合規(guī)作業(yè)指導書》（附件7-3）◆

《天津銀行合規(guī)管理體系框架》（附件7-4）

-41-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-42-二、項目具體工作成果-43-二、項目具體工作成果（八）配套機制體系1、總體工作情況

（3）初步建立合規(guī)責任追究機制。為了避免問責標準不清晰、對違規(guī)人員懲戒不足、追究問責不力所導致的屢犯屢查、屢查屢犯、屢報屢改、改后再犯的惡性循環(huán)，我行在嚴格執(zhí)行風險責任認定追究辦法和雙線問責機制的基礎上，在分清責任基礎上，堅持“合規(guī)問責、盡職免責”原則，項目辦公室規(guī)劃下一步將風險監(jiān)測預警模型與責任追究機制相結合，進一步量化對違規(guī)行為問責的標準和內容，計劃于明年會同總行相關職能部門整章建制，逐步建立定量式、分層次、標準化的“天津銀行責任追究體系（討論稿）”（附件8-3），進一步加大對違規(guī)行為責任追究力度，不斷提升了我行風險防控整體水平。（4）初步建立合規(guī)績效考核機制。本著“統(tǒng)籌兼顧注重實效、過程結果并重考慮、易于執(zhí)行強化管理”的原則，我行于2008年底制定下發(fā)了《關于開展2008年度分支機構合規(guī)績效考核評價工作的通知》（附件8-4），首次將合規(guī)指標納入全行績效考核體系，對各分支機構合規(guī)管理情況進行了綜合考核，進一步建立健全我行合規(guī)績效考核機制。項目辦公室規(guī)劃下一步將風險監(jiān)測預警模型與績效考核機制相結合，從定性和定量角度對各級機構“合規(guī)管理效果的真實性和充分性”、“合規(guī)風險管理水平的有效性和準確性”、“合規(guī)管理基礎工作的特色性和獨立性”、“合規(guī)管理建設工作的積極性和主動性”等方面進行綜合評價，逐步建立健全常態(tài)化合規(guī)績效考核體系，以樹立和弘揚了“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，烘托和營造了良好合規(guī)工作氛圍，創(chuàng)建和培育具有我行特色合規(guī)企業(yè)文化。-44-二、項目具體工作成果-45-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-46-二、項目具體工作成果（九）合規(guī)管理系統(tǒng)（2008年11月至2009年10月）為進一步提升合規(guī)管理體系的有效性和實用性，項目辦公室將文件制度體系、法律法規(guī)體系、記錄表單體系、系統(tǒng)支持體系、風險控制體系、崗位職責體系、作業(yè)指導體系等整合植入信息系統(tǒng)之中，與外部公司合作共同開發(fā)了一套囊括合規(guī)信息、合規(guī)文件、崗位管理、工作流程、記錄表單、系統(tǒng)支持、合規(guī)風險、合規(guī)報告、配套機制、咨詢答疑、合規(guī)辦公等模塊在內的“天津銀行合規(guī)管理系統(tǒng)”。在研發(fā)過程中，我行打破以往成熟系統(tǒng)產品平移改造模式，采取全部功能自主提出建設思路，全部模塊自主設計界面效果圖，并據(jù)此撰寫了300多頁的《天津銀行合規(guī)管理系統(tǒng)功能概要說明書》（附件9-1），全面提升了合規(guī)管理系統(tǒng)的本地化和實用性，并進一步加快推進了系統(tǒng)建設進程，真正打造一套適合于天津銀行特色的合規(guī)管理信息系統(tǒng)。-47-二、項目具體工作成果-48-二、項目具體工作成果天津銀行合規(guī)管理體系建設路線圖-49-目錄項目總體工作情況第一部分項目具體工作成果第二部分項目后續(xù)工作規(guī)劃第三部分-50-三、項目后續(xù)工作規(guī)劃

隨著天津銀行合規(guī)管理體系建設項目咨詢性成果、實物性成果、系統(tǒng)性成果的基本完成，為進一步有效發(fā)揮合規(guī)管理體系實際作用，確保各層級干部員工能夠共享項目成果，并切實做到應知應會應用到實際工作中去，充分保障體系順暢運行并落到實處，項目辦公室提出下一步項目后續(xù)工作規(guī)劃：（一）合規(guī)管理系統(tǒng)全面覆蓋工作隨著我行合規(guī)管理系統(tǒng)即將建設完成，下一步將進入系統(tǒng)上線和運行維護階段，項目辦公室下一步擬重點開展以下三項工作：一是系統(tǒng)試運行工作?？紤]到該套合規(guī)管理系統(tǒng)，我行上至總行董事長下至基層網(wǎng)點員工均將使用，覆蓋范圍較廣涉及受眾較多，為確保系統(tǒng)正式上線后不出現(xiàn)問題，項目辦公室下一步擬會同科技部選取總、分、支行部分機構進行系統(tǒng)試運行，充分測試系統(tǒng)軟硬件性能，并做好系統(tǒng)環(huán)境搭建和平移工作，待系統(tǒng)試運行完成并經科技部門驗收合格后，再行正式上線運行。二是系統(tǒng)正式上線工作。該系統(tǒng)正式上線運行前，一方面需會同科技部門搭建覆蓋全行各級機構的系統(tǒng)網(wǎng)絡，其中：總行機構各層級員工應做到全覆蓋；分行機構管理部門員工應做到全覆蓋；一級支行機構最低覆蓋2臺計算機設備；路街支行及網(wǎng)點機構最低覆蓋1臺計算機設備。另一方面需會同科技部門完善部分相關硬件設備，其中：總行法律與合規(guī)部系統(tǒng)管理員超級用戶需配備1臺運算性能較好計算機設備；各級使用機構應進一步完善計算機設備，適當增加部分聯(lián)網(wǎng)計算機設備，以滿足運行合規(guī)管理系統(tǒng)需要，特別是結合新一代核心業(yè)務系統(tǒng)改造，建議總行適當考慮目前基層網(wǎng)點以終端設備訪問核心業(yè)務系統(tǒng)和以PC機設備訪問網(wǎng)頁式管理系統(tǒng)的對接轉換問題，在此基礎上保證基層員工在業(yè)務操作時，既能使用相關業(yè)務系統(tǒng)進行操作處理，又能訪問合規(guī)管理系統(tǒng)進行瀏覽查詢。三是系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)上傳工作。隨著合規(guī)管理系統(tǒng)測試和試運行完成，項目各項成果資料信息均需上傳系統(tǒng)，方可供全行人員使用，其中校對、錄入、上傳等信息錄入工作十分繁重，為確保系統(tǒng)盡快負載內容運行，項目辦公室擬建議由總行人力資源部選派抽調實習大學生6人，具體負責相關系統(tǒng)信息上傳工作。同時，鑒于系統(tǒng)上線后面臨大量培訓及推廣工作，故建議總行為項目辦公室專門配備投影儀及幕布一套，以滿足項目后續(xù)工作需要。項目辦公室會同科技部力爭年底前完成相關系統(tǒng)網(wǎng)絡搭建和硬件設備升級工作，確保系統(tǒng)年底左右在全行范圍內正式上線運行。-51-三、項目后續(xù)工作規(guī)劃（二）合規(guī)管理體系維護運行工作經過前期項目建設，我行合規(guī)管理體系平臺已基本搭建完畢，為進一步使該套體系運行順暢并發(fā)揮實際作用，下一步擬建議主要開展兩方面工作：一是合規(guī)管理體系維護更新工作。隨著我行業(yè)務產品和經營管理范圍不斷延伸，合規(guī)管理體系所涉及的文件制度、組織架構、職責權限、風險控制、業(yè)務流程等方面肯定是不斷動態(tài)變化和更新調整。因此，合規(guī)管理體系建設完成后，日常必然面臨大量地變更和維護工作，總行各職能部門應切實負起直接管理責任，按照分管業(yè)務條線及時準確的維護和更新合規(guī)體系中各模塊數(shù)據(jù)和資料，以有效指導各分支機構開展日常合規(guī)管理工作。二是合規(guī)管理體系推廣運行工作。隨著合規(guī)管理體系建設完成，部分新的管理理念和控制模式將引入我行，如RCSA和KRI等咨詢性成果如何推廣運行并應用到實際工作中去，項目辦公室將陸續(xù)出臺相關專門管理文件制度，強化各層級干部員工的認知和理解，規(guī)范各級機構和人員對于體系工具的使用。同時，部分項目實物性成果如作業(yè)指導書、崗責說明書等，項目辦公室擬建議印刷成冊陸續(xù)下發(fā)，以有效指導各分支機構執(zhí)行，進一步提升各級分支機構合規(guī)管理水平。（三）合規(guī)管理人員隊伍建設工作鑒于合規(guī)工作是一項涉及合規(guī)管理、內部控制、案件防控、操作風險等多項職能的綜合性工作，且日常的管理、統(tǒng)計、分析、報告等事項繁雜，需要總行各管理職能部門和分支機構配置專門的合規(guī)管理工作人員，方能承擔起各項日常合規(guī)事務性工作，故建議我行各級機構需根據(jù)自身實際情況，進一步加強合規(guī)管理人員隊伍建設，在分支機構探索嘗試獨立的績效考核機制和垂直管理模式，建立健全各級機構與總行合規(guī)管理部門間對接互動機制和明確報告關系，充分保障合規(guī)管理工作質量和效果。（四）合規(guī)管理培訓教育工作為充分發(fā)揮合規(guī)管理體系和IT信息系統(tǒng)的作用，增強員工對合規(guī)管理體系中各個模塊的認識和理解，項目辦公室擬結合系統(tǒng)上線等工作，有針對性地對各級機構合規(guī)管理人員開展專題培訓工作，以有效指導各級干部員工應用各項合規(guī)管理工具。同時，建議總行可適當考慮建立多媒體培訓教室或印制合規(guī)作業(yè)指導書培訓教材等形式，將此項目建設成果運用到新招錄員工培訓或業(yè)務專項培訓中去，逐步建立常