風(fēng)險(xiǎn)管理 大科學(xué)裝置 總則-編制說明

本國家標(biāo)準(zhǔn)的制定任務(wù)列入國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《二〇二二年

國家標(biāo)準(zhǔn)制訂項(xiàng)目》，項(xiàng)目計(jì)劃編號(hào)“20220577-T-469”。本標(biāo)準(zhǔn)由全

國風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC310）提出并歸口，由中國科

學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院負(fù)責(zé)牽頭標(biāo)準(zhǔn)起草工作，合肥中科離子醫(yī)學(xué)

技術(shù)裝備有限公司、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等機(jī)構(gòu)參與了起草工作。

大科學(xué)裝置是指通過較大規(guī)模投入和工程建設(shè)來完成，建成后通

過長期的穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的

大型設(shè)施。大科學(xué)裝置是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)諸多領(lǐng)域取得突破的必要條件，

是為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全和社會(huì)進(jìn)步提供保障的必不可少的科技

基礎(chǔ)設(shè)施，是建立具有強(qiáng)大國際競(jìng)爭(zhēng)力的國家大型科研基地的重要條

件，是眾多高新技術(shù)的源泉和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的搖籃。同時(shí)，國家正在

積極主動(dòng)參與更多國際大科學(xué)計(jì)劃，努力提出并牽頭國際大科學(xué)計(jì)劃，

將為解決世界性重大科學(xué)難題貢獻(xiàn)中國智慧、提出中國方案、發(fā)出中

國聲音。國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程不僅是世界科技創(chuàng)新領(lǐng)域重要

的全球公共產(chǎn)品，也是世界科技強(qiáng)國利用全球科技資源、提升本國創(chuàng)

新能力的重要合作平臺(tái)，因此大科學(xué)裝置的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作

勢(shì)在必行。

目前我國尚沒有涉及大科學(xué)工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)的

提出旨在對(duì)大科學(xué)工程提供一個(gè)系統(tǒng)的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)、以系統(tǒng)、預(yù)防為主，

1

全面和經(jīng)濟(jì)有效的方式識(shí)別、評(píng)估、降低、接受和控制大科學(xué)工程項(xiàng)

目風(fēng)險(xiǎn)。

本標(biāo)準(zhǔn)是我國大科學(xué)裝置研發(fā)建造過程中凝練出關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相

關(guān)的頂層要求和通用規(guī)范，本標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目于2021年6月啟動(dòng)申報(bào)后，充

分開展了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理方面的資料、數(shù)據(jù)收集，聽取了政府部

門、高校、科研院所等對(duì)大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理的意見和建議，2023年

1月底形成了標(biāo)準(zhǔn)的初步框架。

在課題研究的基礎(chǔ)上，成立標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，并進(jìn)行了適當(dāng)分工。

標(biāo)準(zhǔn)起草組由中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、合肥中科離子醫(yī)學(xué)技

術(shù)裝備有限公司、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等單位組成，其中中國科學(xué)院合

肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)研制的整體協(xié)調(diào)和主

要框架搭建工作，合肥中科離子醫(yī)學(xué)技術(shù)裝備有限公司等單位作為標(biāo)

準(zhǔn)起草協(xié)作單位，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)技術(shù)和方法的研究工作。本標(biāo)準(zhǔn)

由XX等負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容的研究，XX等負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的編輯和內(nèi)容校

對(duì)等工作。

本標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)以下原則：

1、指導(dǎo)性原則。標(biāo)準(zhǔn)最大程度地總結(jié)吸納了我國大科學(xué)裝置研發(fā)、

建造單位及監(jiān)管單位的關(guān)于大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)際，從標(biāo)準(zhǔn)角

度盡可能地涵蓋了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理頂層要求，突出標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)性

2

目的，使其能夠有效指導(dǎo)組織開展相關(guān)工作。

2．完整性原則。標(biāo)準(zhǔn)力求突出對(duì)大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)的

完整性，提出了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理的通用要求和流程等。

3．一致性原則。標(biāo)準(zhǔn)的編制充分結(jié)合我國現(xiàn)行法律法規(guī)及有關(guān)單

位關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)有工作方法，在與法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求保

持一致的同時(shí)，結(jié)合現(xiàn)有基礎(chǔ)，與實(shí)際工作保持一致。

4.協(xié)調(diào)性原則。作為大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理系列標(biāo)準(zhǔn)之一，在理念、

術(shù)語和標(biāo)準(zhǔn)條款等方面充分考慮了與其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，形成

相互支撐、內(nèi)容連貫的標(biāo)準(zhǔn)體系。

本章對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義進(jìn)行解釋，包括大科學(xué)裝置、風(fēng)險(xiǎn)、

大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等12條，其中直接引用相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)定義1條。

GB/T23694-2013界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

本章規(guī)定了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理通用框架；規(guī)定了大科學(xué)工程項(xiàng)

目風(fēng)險(xiǎn)管理需要明確職責(zé)和權(quán)限；列出了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)包含

的要素，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及裝置運(yùn)行

和運(yùn)行后的信息。

本章規(guī)定了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括的6項(xiàng)準(zhǔn)備活動(dòng)。包括：

策劃的項(xiàng)目期的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)范圍；明確大科學(xué)裝置項(xiàng)目環(huán)境信息；

3

明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理角色與職責(zé)；定義風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)評(píng)審的

要求；制定并維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程是大科學(xué)裝置項(xiàng)目管理的有機(jī)組成部分，項(xiàng)目中任

何階段的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)作為項(xiàng)目管理活動(dòng)的一部分加以控制。風(fēng)險(xiǎn)管理過

程由確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、結(jié)合剩余風(fēng)險(xiǎn)

的可接受性評(píng)價(jià)、溝通和記錄組成。其中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。溝通和記錄應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過程

的各項(xiàng)活動(dòng)中。

本章規(guī)定了大科學(xué)裝置項(xiàng)目應(yīng)建立并形成文件并保持系統(tǒng)數(shù)據(jù)，

以便收集和評(píng)審大科學(xué)裝置在運(yùn)行和運(yùn)行后階段中的信息，同時(shí)列出

信息宜考慮的情況。

本章規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理文檔應(yīng)包括的主要內(nèi)容，即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理政

策、目標(biāo)和范圍；風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)情景；事件發(fā)生的可

能性、后果，風(fēng)險(xiǎn)決策，風(fēng)險(xiǎn)降低和驗(yàn)證措施的記錄；風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)；風(fēng)

險(xiǎn)可接受的數(shù)據(jù)。同時(shí)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)管理

數(shù)據(jù)庫中。

本標(biāo)準(zhǔn)的參考文獻(xiàn)主要包括:GB/T32299-2015航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管

理,GB/T20032-2005項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指南,GB/T24353-2009風(fēng)險(xiǎn)

管理原則與實(shí)施指南,GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。

4

該標(biāo)準(zhǔn)適用于各類組織開展大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，包括研發(fā)、

建造、監(jiān)管等相關(guān)方。本標(biāo)準(zhǔn)作為大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的基礎(chǔ)標(biāo)

準(zhǔn)，對(duì)大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了頂層規(guī)劃，能有效地促進(jìn)大科學(xué)裝

置風(fēng)險(xiǎn)管理管理工作，具有基礎(chǔ)而重要的意義。

目前，國內(nèi)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)還沒有關(guān)于大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，

因此該標(biāo)準(zhǔn)具有一定的創(chuàng)新性。

該標(biāo)準(zhǔn)作為大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)，屬于國家

推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

該標(biāo)準(zhǔn)作為大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理系列標(biāo)準(zhǔn)之一，對(duì)大科學(xué)裝置風(fēng)

險(xiǎn)管理管理起到重要指導(dǎo)作用。因此，本標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施時(shí)與大科學(xué)裝

置風(fēng)險(xiǎn)管理系列標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合在一起進(jìn)行效果更好。建議本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布即實(shí)

施。

本標(biāo)準(zhǔn)作為大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的指南類標(biāo)準(zhǔn)，不涉及相關(guān)

指標(biāo)，因此不需要進(jìn)行相關(guān)實(shí)驗(yàn)（或驗(yàn)證）分析。

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利等相關(guān)問題。

5

風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置總則

國家標(biāo)準(zhǔn)起草組

2023年2月

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國家標(biāo)準(zhǔn)起草組

2023年2月

本國家標(biāo)準(zhǔn)的制定任務(wù)列入國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《二〇二二年

國家標(biāo)準(zhǔn)制訂項(xiàng)目》，項(xiàng)目計(jì)劃編號(hào)“20220577-T-469”。本標(biāo)準(zhǔn)由全

國風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC310）提出并歸口，由中國科

學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院負(fù)責(zé)牽頭標(biāo)準(zhǔn)起草工作，合肥中科離子醫(yī)學(xué)

技術(shù)裝備有限公司、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等機(jī)構(gòu)參與了起草工作。

大科學(xué)裝置是指通過較大規(guī)模投入和工程建設(shè)來完成，建成后通

過長期的穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的

大型設(shè)施。大科學(xué)裝置是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)諸多領(lǐng)域取得突破的必要條件，

是為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全和社會(huì)進(jìn)步提供保障的必不可少的科技

基礎(chǔ)設(shè)施，是建立具有強(qiáng)大國際競(jìng)爭(zhēng)力的國家大型科研基地的重要條

件，是眾多高新技術(shù)的源泉和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的搖籃。同時(shí)，國家正在

積極主動(dòng)參與更多國際大科學(xué)計(jì)劃，努力提出并牽頭國際大科學(xué)計(jì)劃，

將為解決世界性重大科學(xué)難題貢獻(xiàn)中國智慧、提出中國方案、發(fā)出中

國聲音。國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程不僅是世界科技創(chuàng)新領(lǐng)域重要

的全球公共產(chǎn)品，也是世界科技強(qiáng)國利用全球科技資源、提升本國創(chuàng)

新能力的重要合作平臺(tái)，因此大科學(xué)裝置的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作

勢(shì)在必行。

目前我國尚沒有涉及大科學(xué)工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)的

提出旨在對(duì)大科學(xué)工程提供一個(gè)系統(tǒng)的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)、以系統(tǒng)、預(yù)防為主，

1

全面和經(jīng)濟(jì)有效的方式識(shí)別、評(píng)估、降低、接受和控制大科學(xué)工程項(xiàng)

目風(fēng)險(xiǎn)。

本標(biāo)準(zhǔn)是我國大科學(xué)裝置研發(fā)建造過程中凝練出關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相

關(guān)的頂層要求和通用規(guī)范，本標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目于2021年6月啟動(dòng)申報(bào)后，充

分開展了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理方面的資料、數(shù)據(jù)收集，聽取了政府部

門、高校、科研院所等對(duì)大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理的意見和建議，2023年

1月底形成了標(biāo)準(zhǔn)的初步框架。

在課題研究的基礎(chǔ)上，成立標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，并進(jìn)行了適當(dāng)分工。

標(biāo)準(zhǔn)起草組由中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、合肥中科離子醫(yī)學(xué)技

術(shù)裝備有限公司、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等單位組成，其中中國科學(xué)院合

肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)研制的整體協(xié)調(diào)和主

要框架搭建工作，合肥中科離子醫(yī)學(xué)技術(shù)裝備有限公司等單位作為標(biāo)

準(zhǔn)起草協(xié)作單位，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)技術(shù)和方法的研究工作。本標(biāo)準(zhǔn)

由XX等負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容的研究，XX等負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的編輯和內(nèi)容校

對(duì)等工作。

本標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)以下原則：

1、指導(dǎo)性原則。標(biāo)準(zhǔn)最大程度地總結(jié)吸納了我國大科學(xué)裝置研發(fā)、

建造單位及監(jiān)管單位的關(guān)于大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)際，從標(biāo)準(zhǔn)角

度盡可能地涵蓋了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理頂層要求，突出標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)性

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目的，使其能夠有效指導(dǎo)組織開展相關(guān)工作。

2．完整性原則。標(biāo)準(zhǔn)力求突出對(duì)大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)的

完整性，提出了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理的通用要求和流程等。

3．一致性原則。標(biāo)準(zhǔn)的編制充分結(jié)合我國現(xiàn)行法律法規(guī)及有關(guān)單

位關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)有工作方法，在與法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求保

持一致的同時(shí)，結(jié)合現(xiàn)有基礎(chǔ)，與實(shí)際工作保持一致。

4.協(xié)調(diào)性原則。作為大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理系列標(biāo)準(zhǔn)之一，在理念、

術(shù)語和標(biāo)準(zhǔn)條款等方面充分考慮了與其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，形成

相互支撐、內(nèi)容連貫的標(biāo)準(zhǔn)體系。

本章對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義進(jìn)行解釋，包括大科學(xué)裝置、風(fēng)險(xiǎn)、

大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等12條，其中直接引用相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)定義1條。

GB/T23694-2013界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

本章規(guī)定了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理通用框架；規(guī)定了大科學(xué)工程項(xiàng)

目風(fēng)險(xiǎn)管理需要明確職責(zé)和權(quán)限；列出了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)包含

的要素，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及裝置運(yùn)行

和運(yùn)行后的信息。

本章規(guī)定了大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括的6項(xiàng)準(zhǔn)備活動(dòng)。包括：

策劃的項(xiàng)目期的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)范圍；明確大科學(xué)裝置項(xiàng)目環(huán)境信息；

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明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理角色與職責(zé)；定義風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)評(píng)審的

要求；制定并維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程是大科學(xué)裝置項(xiàng)目管理的有機(jī)組成部分，項(xiàng)目中任

何階段的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)作為項(xiàng)目管理活動(dòng)的一部分加以控制。風(fēng)險(xiǎn)管理過

程由確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、結(jié)合剩余風(fēng)險(xiǎn)

的可接受性評(píng)價(jià)、溝通和記錄組成。其中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。溝通和記錄應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過程

的各項(xiàng)活動(dòng)中。

本章規(guī)定了大科學(xué)裝置項(xiàng)目應(yīng)建立并形成文件并保持系統(tǒng)數(shù)據(jù)，

以便收集和評(píng)審大科學(xué)裝置在運(yùn)行和運(yùn)行后階段中的信息，同時(shí)列出

信息宜考慮的情況。

本章規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理文檔應(yīng)