風險管理 大科學裝置 總則-編制說明

本國家標準的制定任務列入國家標準化管理委員會《二〇二二年

國家標準制訂項目》，項目計劃編號“20220577-T-469”。本標準由全

國風險管理標準化技術委員會（SAC/TC310）提出并歸口，由中國科

學院合肥物質科學研究院負責牽頭標準起草工作，合肥中科離子醫(yī)學

技術裝備有限公司、中國標準化研究院等機構參與了起草工作。

大科學裝置是指通過較大規(guī)模投入和工程建設來完成，建成后通

過長期的穩(wěn)定運行和持續(xù)的科學技術活動，實現重要科學技術目標的

大型設施。大科學裝置是現代科學技術諸多領域取得突破的必要條件，

是為國家經濟發(fā)展、國家安全和社會進步提供保障的必不可少的科技

基礎設施，是建立具有強大國際競爭力的國家大型科研基地的重要條

件，是眾多高新技術的源泉和高新技術產業(yè)的搖籃。同時，國家正在

積極主動參與更多國際大科學計劃，努力提出并牽頭國際大科學計劃，

將為解決世界性重大科學難題貢獻中國智慧、提出中國方案、發(fā)出中

國聲音。國際大科學計劃和大科學工程不僅是世界科技創(chuàng)新領域重要

的全球公共產品，也是世界科技強國利用全球科技資源、提升本國創(chuàng)

新能力的重要合作平臺，因此大科學裝置的項目風險管理標準化工作

勢在必行。

目前我國尚沒有涉及大科學工程的項目風險管理標準。本標準的

提出旨在對大科學工程提供一個系統(tǒng)的應用經驗、以系統(tǒng)、預防為主，

1

全面和經濟有效的方式識別、評估、降低、接受和控制大科學工程項

目風險。

本標準是我國大科學裝置研發(fā)建造過程中凝練出關于風險管理相

關的頂層要求和通用規(guī)范，本標準項目于2021年6月啟動申報后，充

分開展了大科學裝置風險管理方面的資料、數據收集，聽取了政府部

門、高校、科研院所等對大科學裝置風險管理的意見和建議，2023年

1月底形成了標準的初步框架。

在課題研究的基礎上，成立標準起草工作組，并進行了適當分工。

標準起草組由中國科學院合肥物質科學研究院、合肥中科離子醫(yī)學技

術裝備有限公司、中國標準化研究院等單位組成，其中中國科學院合

肥物質科學研究院、中國標準化研究院負責標準研制的整體協(xié)調和主

要框架搭建工作，合肥中科離子醫(yī)學技術裝備有限公司等單位作為標

準起草協(xié)作單位，負責風險管理相關技術和方法的研究工作。本標準

由XX等負責標準主要技術內容的研究，XX等負責標準的編輯和內容校

對等工作。

本標準的制定依據以下原則：

1、指導性原則。標準最大程度地總結吸納了我國大科學裝置研發(fā)、

建造單位及監(jiān)管單位的關于大科學裝置風險管理工作實際，從標準角

度盡可能地涵蓋了大科學裝置風險管理頂層要求，突出標準的指導性

2

目的，使其能夠有效指導組織開展相關工作。

2．完整性原則。標準力求突出對大科學裝置風險管理工作指導的

完整性，提出了大科學裝置風險管理的通用要求和流程等。

3．一致性原則。標準的編制充分結合我國現行法律法規(guī)及有關單

位關于風險管理現有工作方法，在與法律法規(guī)、強制性標準的要求保

持一致的同時，結合現有基礎，與實際工作保持一致。

4.協(xié)調性原則。作為大科學裝置風險管理系列標準之一，在理念、

術語和標準條款等方面充分考慮了與其他相關標準的協(xié)調一致，形成

相互支撐、內容連貫的標準體系。

本章對標準中的術語和定義進行解釋，包括大科學裝置、風險、

大科學裝置項目風險等12條，其中直接引用相關國家標準定義1條。

GB/T23694-2013界定的術語和定義適用于本文件。

本章規(guī)定了大科學裝置風險管理通用框架；規(guī)定了大科學工程項

目風險管理需要明確職責和權限；列出了大科學裝置風險管理應包含

的要素，即風險識別、風險分析、風險評價、風險應對以及裝置運行

和運行后的信息。

本章規(guī)定了大科學裝置風險管理一般包括的6項準備活動。包括：

策劃的項目期的風險管理活動范圍；明確大科學裝置項目環(huán)境信息；

3

明確項目風險管理角色與職責；定義風險準則；風險管理活動評審的

要求；制定并維護風險管理計劃。

風險管理過程是大科學裝置項目管理的有機組成部分，項目中任

何階段的風險都應作為項目管理活動的一部分加以控制。風險管理過

程由確定風險準則、風險識別、風險分析、風險應對、結合剩余風險

的可接受性評價、溝通和記錄組成。其中，風險評估包括風險識別、

風險分析和風險評價等三個步驟。溝通和記錄應貫穿于風險管理過程

的各項活動中。

本章規(guī)定了大科學裝置項目應建立并形成文件并保持系統(tǒng)數據，

以便收集和評審大科學裝置在運行和運行后階段中的信息，同時列出

信息宜考慮的情況。

本章規(guī)定了風險管理文檔應包括的主要內容，即項目風險管理政

策、目標和范圍；風險管理計劃；已識別的風險情景；事件發(fā)生的可

能性、后果，風險決策，風險降低和驗證措施的記錄；風險趨勢；風

險可接受的數據。同時規(guī)定風險管理活動的相關數據應納入風險管理

數據庫中。

本標準的參考文獻主要包括:GB/T32299-2015航天項目風險管

理,GB/T20032-2005項目風險管理應用指南,GB/T24353-2009風險

管理原則與實施指南,GB/T27921-2011風險管理風險評估技術。

4

該標準適用于各類組織開展大科學裝置風險管理活動，包括研發(fā)、

建造、監(jiān)管等相關方。本標準作為大科學裝置風險管理領域的基礎標

準，對大科學裝置風險管理進行了頂層規(guī)劃，能有效地促進大科學裝

置風險管理管理工作，具有基礎而重要的意義。

目前，國內現行標準還沒有關于大科學裝置風險管理相關標準，

因此該標準具有一定的創(chuàng)新性。

該標準作為大科學裝置風險管理領域的基礎通用標準，屬于國家

推薦性標準。

該標準作為大科學裝置風險管理系列標準之一，對大科學裝置風

險管理管理起到重要指導作用。因此，本標準貫徹實施時與大科學裝

置風險管理系列標準結合在一起進行效果更好。建議本標準發(fā)布即實

施。

本標準作為大科學裝置風險管理領域的指南類標準，不涉及相關

指標，因此不需要進行相關實驗（或驗證）分析。

本標準不涉及知識產權及專利等相關問題。

5

風險管理大科學裝置總則

國家標準起草組

2023年2月

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國家標準起草組

2023年2月

本國家標準的制定任務列入國家標準化管理委員會《二〇二二年

國家標準制訂項目》，項目計劃編號“20220577-T-469”。本標準由全

國風險管理標準化技術委員會（SAC/TC310）提出并歸口，由中國科

學院合肥物質科學研究院負責牽頭標準起草工作，合肥中科離子醫(yī)學

技術裝備有限公司、中國標準化研究院等機構參與了起草工作。

大科學裝置是指通過較大規(guī)模投入和工程建設來完成，建成后通

過長期的穩(wěn)定運行和持續(xù)的科學技術活動，實現重要科學技術目標的

大型設施。大科學裝置是現代科學技術諸多領域取得突破的必要條件，

是為國家經濟發(fā)展、國家安全和社會進步提供保障的必不可少的科技

基礎設施，是建立具有強大國際競爭力的國家大型科研基地的重要條

件，是眾多高新技術的源泉和高新技術產業(yè)的搖籃。同時，國家正在

積極主動參與更多國際大科學計劃，努力提出并牽頭國際大科學計劃，

將為解決世界性重大科學難題貢獻中國智慧、提出中國方案、發(fā)出中

國聲音。國際大科學計劃和大科學工程不僅是世界科技創(chuàng)新領域重要

的全球公共產品，也是世界科技強國利用全球科技資源、提升本國創(chuàng)

新能力的重要合作平臺，因此大科學裝置的項目風險管理標準化工作

勢在必行。

目前我國尚沒有涉及大科學工程的項目風險管理標準。本標準的

提出旨在對大科學工程提供一個系統(tǒng)的應用經驗、以系統(tǒng)、預防為主，

1

全面和經濟有效的方式識別、評估、降低、接受和控制大科學工程項

目風險。

本標準是我國大科學裝置研發(fā)建造過程中凝練出關于風險管理相

關的頂層要求和通用規(guī)范，本標準項目于2021年6月啟動申報后，充

分開展了大科學裝置風險管理方面的資料、數據收集，聽取了政府部

門、高校、科研院所等對大科學裝置風險管理的意見和建議，2023年

1月底形成了標準的初步框架。

在課題研究的基礎上，成立標準起草工作組，并進行了適當分工。

標準起草組由中國科學院合肥物質科學研究院、合肥中科離子醫(yī)學技

術裝備有限公司、中國標準化研究院等單位組成，其中中國科學院合

肥物質科學研究院、中國標準化研究院負責標準研制的整體協(xié)調和主

要框架搭建工作，合肥中科離子醫(yī)學技術裝備有限公司等單位作為標

準起草協(xié)作單位，負責風險管理相關技術和方法的研究工作。本標準

由XX等負責標準主要技術內容的研究，XX等負責標準的編輯和內容校

對等工作。

本標準的制定依據以下原則：

1、指導性原則。標準最大程度地總結吸納了我國大科學裝置研發(fā)、

建造單位及監(jiān)管單位的關于大科學裝置風險管理工作實際，從標準角

度盡可能地涵蓋了大科學裝置風險管理頂層要求，突出標準的指導性

2

目的，使其能夠有效指導組織開展相關工作。

2．完整性原則。標準力求突出對大科學裝置風險管理工作指導的

完整性，提出了大科學裝置風險管理的通用要求和流程等。

3．一致性原則。標準的編制充分結合我國現行法律法規(guī)及有關單

位關于風險管理現有工作方法，在與法律法規(guī)、強制性標準的要求保

持一致的同時，結合現有基礎，與實際工作保持一致。

4.協(xié)調性原則。作為大科學裝置風險管理系列標準之一，在理念、

術語和標準條款等方面充分考慮了與其他相關標準的協(xié)調一致，形成

相互支撐、內容連貫的標準體系。

本章對標準中的術語和定義進行解釋，包括大科學裝置、風險、

大科學裝置項目風險等12條，其中直接引用相關國家標準定義1條。

GB/T23694-2013界定的術語和定義適用于本文件。

本章規(guī)定了大科學裝置風險管理通用框架；規(guī)定了大科學工程項

目風險管理需要明確職責和權限；列出了大科學裝置風險管理應包含

的要素，即風險識別、風險分析、風險評價、風險應對以及裝置運行

和運行后的信息。

本章規(guī)定了大科學裝置風險管理一般包括的6項準備活動。包括：

策劃的項目期的風險管理活動范圍；明確大科學裝置項目環(huán)境信息；

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明確項目風險管理角色與職責；定義風險準則；風險管理活動評審的

要求；制定并維護風險管理計劃。

風險管理過程是大科學裝置項目管理的有機組成部分，項目中任

何階段的風險都應作為項目管理活動的一部分加以控制。風險管理過

程由確定風險準則、風險識別、風險分析、風險應對、結合剩余風險

的可接受性評價、溝通和記錄組成。其中，風險評估包括風險識別、

風險分析和風險評價等三個步驟。溝通和記錄應貫穿于風險管理過程

的各項活動中。

本章規(guī)定了大科學裝置項目應建立并形成文件并保持系統(tǒng)數據，

以便收集和評審大科學裝置在運行和運行后階段中的信息，同時列出

信息宜考慮的情況。

本章規(guī)定了風險管理文檔應