水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法第一章

總

則第一條

為進(jìn)一步明確檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范檔案驗(yàn)收程序，提高水利工程檔案質(zhì)量，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，依據(jù)水利部、國家檔案局印發(fā)的《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（水辦〔2023〕132號(hào)）,結(jié)合**市水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際，制定本辦法。第二條

本辦法適用于**市及區(qū)（縣、市）水行政主管部門組織的大中型和重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收。其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目可參照執(zhí)行，區(qū)（縣、市）另有規(guī)定的從其規(guī)定。第三條

檔案驗(yàn)收是水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要組成部分，是水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容。檔案驗(yàn)收接受水行政主管部門和檔案主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)。第四條

檔案驗(yàn)收采用評(píng)分制，根據(jù)評(píng)分結(jié)果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個(gè)等級(jí)。評(píng)分項(xiàng)目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量與移交保管、檔案信息化管理等內(nèi)容。第五條

省、市、區(qū)（縣、市）重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在竣工驗(yàn)收前開展檔案驗(yàn)收；未進(jìn)行檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或通過竣工驗(yàn)收。第六條

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理系統(tǒng)，采用市、縣二級(jí)相互兼容的軟件。第七條

涉及國家秘密的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，檔案驗(yàn)收工作必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。第二章

驗(yàn)收依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)第八條

驗(yàn)收依據(jù)1.《中華人民共和國檔案法》（2021年1月1日起施行）2.《水利檔案工作規(guī)定》（水辦〔2020〕195號(hào)）3.《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號(hào)）4.《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（水辦〔2023〕132號(hào)）5.《**省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法》（浙檔發(fā)〔2020〕16號(hào)）第九條

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T28-2018）2.《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GBT11822-2008）3.《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）4.《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》（DA/T31-2017）5.《照片檔案整理規(guī)范》（GB/T11821-2002）6.《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T50-2014）7.《照片類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》（DA/T54-2014）8.《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T78-2019）9.技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法GB/T10609.3—2009水利工程建設(shè)項(xiàng)目中如涉及交通、市政、建筑等非水利專業(yè)的，應(yīng)按照相關(guān)專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。第三章

驗(yàn)收組織第十條

**市發(fā)展和改革委員會(huì)批復(fù)的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，其檔案專項(xiàng)驗(yàn)收由**市水利局組織。區(qū)（縣、市）發(fā)展和改革局批復(fù)的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，其檔案專項(xiàng)驗(yàn)收由各區(qū)（縣、市）、功能園區(qū)水行政主管部門組織。其建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見報(bào)**市水利局備案，**市水利局視情況對(duì)驗(yàn)收工作進(jìn)行抽檢。第十一條

檔案驗(yàn)收組織單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及檔案收集、整理和歸檔的實(shí)際情況，及時(shí)組建檔案驗(yàn)收組(以下簡稱驗(yàn)收組)具體承擔(dān)驗(yàn)收工作。第十二條

驗(yàn)收組成員一般應(yīng)包括檔案驗(yàn)收組織單位、相應(yīng)檔案主管部門及水利檔案專家（應(yīng)在省、市檔案專家?guī)旒笆?、市水利系統(tǒng)專家?guī)熘谐槿。?，?yàn)收組組長由驗(yàn)收組織單位的人員擔(dān)任。驗(yàn)收組成員人數(shù)應(yīng)為不少于5人的單數(shù)。檔案專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。第十三條

檔案驗(yàn)收按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》（水辦〔2023〕132號(hào)附件1）,以下簡稱《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》)逐項(xiàng)評(píng)分，滿分為100分。總分達(dá)到90分以上的為優(yōu)良等級(jí)；達(dá)到70～89.9分的為合格等級(jí)；未達(dá)到70分，或達(dá)到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項(xiàng)未達(dá)到60分的為不合格。第十四條

檔案驗(yàn)收經(jīng)驗(yàn)收組綜合評(píng)分達(dá)到合格以上等級(jí)為通過驗(yàn)收，驗(yàn)收組形成驗(yàn)收意見并簽字確認(rèn)；綜合評(píng)分為不合格的，不得通過驗(yàn)收。驗(yàn)收組成員對(duì)驗(yàn)收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見中注明保留意見內(nèi)容并簽字確認(rèn)。第四章

驗(yàn)收申請第十五條

申請檔案驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：(一)項(xiàng)目已按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件要求建成，各項(xiàng)指標(biāo)已達(dá)到設(shè)計(jì)能力并滿足一定運(yùn)行條件。(二)項(xiàng)目法人與各參建單位已完成竣工驗(yàn)收前應(yīng)歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。(三)監(jiān)理單位對(duì)施工單位提交的項(xiàng)目檔案質(zhì)量已進(jìn)行審核，確認(rèn)已達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并編制檔案專項(xiàng)審核報(bào)告。(四)項(xiàng)目法人實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達(dá)到《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的合格以上分?jǐn)?shù)。第十六條

項(xiàng)目法人應(yīng)于工程計(jì)劃竣工驗(yàn)收前3個(gè)月，向檔案驗(yàn)收組織單位書面提出檔案驗(yàn)收申請。檔案驗(yàn)收申請材料應(yīng)包括項(xiàng)目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分?jǐn)?shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項(xiàng)目法人的項(xiàng)目檔案管理與自檢工作報(bào)告、監(jiān)理單位的檔案專項(xiàng)審核報(bào)告附后。項(xiàng)目檔案管理與自檢工作報(bào)告、檔案專項(xiàng)審核報(bào)告格式及主要內(nèi)容詳見水辦〔2023〕132號(hào)文件附件2、附件3。第十七條

各級(jí)水行政主管部門應(yīng)動(dòng)態(tài)掌握本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)展情況，按照項(xiàng)目進(jìn)度做好事前、事中、事后的檔案監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作。水行政主管部門負(fù)責(zé)在項(xiàng)目技術(shù)交底時(shí)或開工后30天內(nèi)，發(fā)出《**市XXX水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案有關(guān)事項(xiàng)告知書》（格式詳見附件）。項(xiàng)目法人在建設(shè)過程中，應(yīng)按“集中統(tǒng)一管理”的原則，建立完善的項(xiàng)目檔案管理制度，明確規(guī)定各責(zé)任單位的職責(zé)與任務(wù)，加強(qiáng)項(xiàng)目檔案監(jiān)督檢查與培訓(xùn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的工程檔案問題，提出書面整改意見并形成閉環(huán)。項(xiàng)目法人在申請檔案驗(yàn)收前，應(yīng)向檔案驗(yàn)收組織單位提供《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案備查材料》（水辦〔2023〕132號(hào)文件附件5）對(duì)應(yīng)的電子臺(tái)賬、項(xiàng)目總平面圖與綜合管線竣工圖。第五章

驗(yàn)收程序第十八條

檔案驗(yàn)收以驗(yàn)收組織單位召集驗(yàn)收會(huì)議的形式進(jìn)行。驗(yàn)收組全體成員參加驗(yàn)收會(huì)議，項(xiàng)目法人、各參建單位和運(yùn)行管理單位等有關(guān)人員列席會(huì)議。第十九條

檔案驗(yàn)收包括查看現(xiàn)場、首次會(huì)、檢查檔案、驗(yàn)收組內(nèi)部會(huì)議、末次會(huì)等工作流程，由驗(yàn)收組組長或其委托的驗(yàn)收組成員主持。(一)查看工程建設(shè)現(xiàn)場，觀看工程建設(shè)情況影像資料。(二)檢查檔案安全保管情況。(三)檢查檔案信息化管理情況。重點(diǎn)檢查檔案數(shù)字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項(xiàng)功能，以及電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。（四）召開首次會(huì)。1.驗(yàn)收組組長宣布驗(yàn)收組成員名單及驗(yàn)收議程安排；2.項(xiàng)目法人匯報(bào)工程概況、檔案管理與自檢情況；3.施工單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案工作情況；4.監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案審核情況；5.驗(yàn)收組成員對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行質(zhì)詢。(五)抽查檔案案卷。重點(diǎn)抽查項(xiàng)目前期及批復(fù)、項(xiàng)目劃分、重要合同、設(shè)計(jì)變更、隱蔽工程、重要設(shè)備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責(zé)任等文件材料，總體抽查數(shù)量不低于總量的10%。其中案卷數(shù)量低于1000卷的，抽查數(shù)量不少于100卷；案卷數(shù)量不滿100卷的，抽查數(shù)量不少于20卷。驗(yàn)收組成員對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題做好記錄。(六)召開驗(yàn)收組內(nèi)部會(huì)議。1.驗(yàn)收組結(jié)合檢查情況，按照《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》逐項(xiàng)評(píng)分；2.驗(yàn)收組進(jìn)行綜合評(píng)分評(píng)議，討論形成檔案驗(yàn)收意見；3.驗(yàn)收組成員在驗(yàn)收意見上簽字。(七)召開末次會(huì)。1.驗(yàn)收組與項(xiàng)目法人交換意見，通報(bào)驗(yàn)收情況；2.驗(yàn)收組宣布驗(yàn)收結(jié)果；3.項(xiàng)目法人針對(duì)存在問題作出整改承諾，明確時(shí)限和標(biāo)準(zhǔn)。第二十條

驗(yàn)收組織單位應(yīng)督促項(xiàng)目法人對(duì)檔案驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改；項(xiàng)目法人應(yīng)及時(shí)將整改情況報(bào)送檔案驗(yàn)收組織單位。第二十一條

通過檔案驗(yàn)收的，驗(yàn)收組織單位在收到整改報(bào)告并經(jīng)驗(yàn)收組成員認(rèn)可后10個(gè)工作日內(nèi)印發(fā)檔案驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見格式及主要內(nèi)容詳見水辦〔2023〕132號(hào)文件附件6。第二十二條

未通過檔案驗(yàn)收的，驗(yàn)收組應(yīng)書面提出整改意見。項(xiàng)目法人原則上應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)整改工作后，按本辦法要求重新申請驗(yàn)收。第二十三條

項(xiàng)目法人以及其