水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法

水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法第一章

總

則第一條

為進(jìn)一步明確檔案驗收標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范檔案驗收程序，提高水利工程檔案質(zhì)量，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，依據(jù)水利部、國家檔案局印發(fā)的《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》（水辦〔2023〕132號）,結(jié)合**市水利工程建設(shè)項目實際，制定本辦法。第二條

本辦法適用于**市及區(qū)（縣、市）水行政主管部門組織的大中型和重點水利工程建設(shè)項目的檔案驗收。其他水利工程建設(shè)項目可參照執(zhí)行，區(qū)（縣、市）另有規(guī)定的從其規(guī)定。第三條

檔案驗收是水利工程建設(shè)項目檔案工作的重要組成部分，是水利工程建設(shè)項目竣工驗收的重要內(nèi)容。檔案驗收接受水行政主管部門和檔案主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)。第四條

檔案驗收采用評分制，根據(jù)評分結(jié)果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個等級。評分項目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量與移交保管、檔案信息化管理等內(nèi)容。第五條

省、市、區(qū)（縣、市）重點水利工程建設(shè)項目應(yīng)在竣工驗收前開展檔案驗收；未進(jìn)行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進(jìn)行或通過竣工驗收。第六條

水利工程建設(shè)項目檔案管理系統(tǒng)，采用市、縣二級相互兼容的軟件。第七條

涉及國家秘密的水利工程建設(shè)項目，檔案驗收工作必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。第二章

驗收依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)第八條

驗收依據(jù)1.《中華人民共和國檔案法》（2021年1月1日起施行）2.《水利檔案工作規(guī)定》（水辦〔2020〕195號）3.《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號）4.《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》（水辦〔2023〕132號）5.《**省重點建設(shè)項目檔案管理辦法》（浙檔發(fā)〔2020〕16號）第九條

驗收標(biāo)準(zhǔn)1.《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》（DA/T28-2018）2.《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GBT11822-2008）3.《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）4.《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》（DA/T31-2017）5.《照片檔案整理規(guī)范》（GB/T11821-2002）6.《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T50-2014）7.《照片類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》（DA/T54-2014）8.《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T78-2019）9.技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法GB/T10609.3—2009水利工程建設(shè)項目中如涉及交通、市政、建筑等非水利專業(yè)的，應(yīng)按照相關(guān)專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。第三章

驗收組織第十條

**市發(fā)展和改革委員會批復(fù)的水利工程建設(shè)項目，其檔案專項驗收由**市水利局組織。區(qū)（縣、市）發(fā)展和改革局批復(fù)的水利工程建設(shè)項目，其檔案專項驗收由各區(qū)（縣、市）、功能園區(qū)水行政主管部門組織。其建設(shè)項目檔案驗收意見報**市水利局備案，**市水利局視情況對驗收工作進(jìn)行抽檢。第十一條

檔案驗收組織單位應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模及檔案收集、整理和歸檔的實際情況，及時組建檔案驗收組(以下簡稱驗收組)具體承擔(dān)驗收工作。第十二條

驗收組成員一般應(yīng)包括檔案驗收組織單位、相應(yīng)檔案主管部門及水利檔案專家（應(yīng)在省、市檔案專家?guī)旒笆?、市水利系統(tǒng)專家?guī)熘谐槿。?，驗收組組長由驗收組織單位的人員擔(dān)任。驗收組成員人數(shù)應(yīng)為不少于5人的單數(shù)。檔案專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理中級以上專業(yè)技術(shù)職稱。第十三條

檔案驗收按照《水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn)》（水辦〔2023〕132號附件1）,以下簡稱《評分標(biāo)準(zhǔn)》)逐項評分，滿分為100分?？偡诌_(dá)到90分以上的為優(yōu)良等級；達(dá)到70～89.9分的為合格等級；未達(dá)到70分，或達(dá)到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項未達(dá)到60分的為不合格。第十四條

檔案驗收經(jīng)驗收組綜合評分達(dá)到合格以上等級為通過驗收，驗收組形成驗收意見并簽字確認(rèn)；綜合評分為不合格的，不得通過驗收。驗收組成員對驗收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗收意見中注明保留意見內(nèi)容并簽字確認(rèn)。第四章

驗收申請第十五條

申請檔案驗收應(yīng)具備以下條件：(一)項目已按批準(zhǔn)的設(shè)計文件要求建成，各項指標(biāo)已達(dá)到設(shè)計能力并滿足一定運行條件。(二)項目法人與各參建單位已完成竣工驗收前應(yīng)歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。(三)監(jiān)理單位對施工單位提交的項目檔案質(zhì)量已進(jìn)行審核，確認(rèn)已達(dá)到驗收標(biāo)準(zhǔn)，并編制檔案專項審核報告。(四)項目法人實現(xiàn)項目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達(dá)到《評分標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的合格以上分?jǐn)?shù)。第十六條

項目法人應(yīng)于工程計劃竣工驗收前3個月，向檔案驗收組織單位書面提出檔案驗收申請。檔案驗收申請材料應(yīng)包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分?jǐn)?shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項目法人的項目檔案管理與自檢工作報告、監(jiān)理單位的檔案專項審核報告附后。項目檔案管理與自檢工作報告、檔案專項審核報告格式及主要內(nèi)容詳見水辦〔2023〕132號文件附件2、附件3。第十七條

各級水行政主管部門應(yīng)動態(tài)掌握本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)項目進(jìn)展情況，按照項目進(jìn)度做好事前、事中、事后的檔案監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作。水行政主管部門負(fù)責(zé)在項目技術(shù)交底時或開工后30天內(nèi)，發(fā)出《**市XXX水利工程建設(shè)項目檔案有關(guān)事項告知書》（格式詳見附件）。項目法人在建設(shè)過程中，應(yīng)按“集中統(tǒng)一管理”的原則，建立完善的項目檔案管理制度，明確規(guī)定各責(zé)任單位的職責(zé)與任務(wù)，加強項目檔案監(jiān)督檢查與培訓(xùn)，對發(fā)現(xiàn)的工程檔案問題，提出書面整改意見并形成閉環(huán)。項目法人在申請檔案驗收前，應(yīng)向檔案驗收組織單位提供《水利工程建設(shè)項目檔案備查材料》（水辦〔2023〕132號文件附件5）對應(yīng)的電子臺賬、項目總平面圖與綜合管線竣工圖。第五章

驗收程序第十八條

檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進(jìn)行。驗收組全體成員參加驗收會議，項目法人、各參建單位和運行管理單位等有關(guān)人員列席會議。第十九條

檔案驗收包括查看現(xiàn)場、首次會、檢查檔案、驗收組內(nèi)部會議、末次會等工作流程，由驗收組組長或其委托的驗收組成員主持。(一)查看工程建設(shè)現(xiàn)場，觀看工程建設(shè)情況影像資料。(二)檢查檔案安全保管情況。(三)檢查檔案信息化管理情況。重點檢查檔案數(shù)字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項功能，以及電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。（四）召開首次會。1.驗收組組長宣布驗收組成員名單及驗收議程安排；2.項目法人匯報工程概況、檔案管理與自檢情況；3.施工單位匯報項目檔案工作情況；4.監(jiān)理單位匯報項目檔案審核情況；5.驗收組成員對有關(guān)情況進(jìn)行質(zhì)詢。(五)抽查檔案案卷。重點抽查項目前期及批復(fù)、項目劃分、重要合同、設(shè)計變更、隱蔽工程、重要設(shè)備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責(zé)任等文件材料，總體抽查數(shù)量不低于總量的10%。其中案卷數(shù)量低于1000卷的，抽查數(shù)量不少于100卷；案卷數(shù)量不滿100卷的，抽查數(shù)量不少于20卷。驗收組成員對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題做好記錄。(六)召開驗收組內(nèi)部會議。1.驗收組結(jié)合檢查情況，按照《評分標(biāo)準(zhǔn)》逐項評分；2.驗收組進(jìn)行綜合評分評議，討論形成檔案驗收意見；3.驗收組成員在驗收意見上簽字。(七)召開末次會。1.驗收組與項目法人交換意見，通報驗收情況；2.驗收組宣布驗收結(jié)果；3.項目法人針對存在問題作出整改承諾，明確時限和標(biāo)準(zhǔn)。第二十條

驗收組織單位應(yīng)督促項目法人對檔案驗收中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改；項目法人應(yīng)及時將整改情況報送檔案驗收組織單位。第二十一條

通過檔案驗收的，驗收組織單位在收到整改報告并經(jīng)驗收組成員認(rèn)可后10個工作日內(nèi)印發(fā)檔案驗收意見。驗收意見格式及主要內(nèi)容詳見水辦〔2023〕132號文件附件6。第二十二條

未通過檔案驗收的，驗收組應(yīng)書面提出整改意見。項目法人原則上應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成相關(guān)整改工作后，按本辦法要求重新申請驗收。第二十三條

項目法人以及其