2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（強化模擬題2）

2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（強化模擬題2）一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1[單選題]依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是()。A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.保監(jiān)會D.中國人民銀行參考答案：A參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。2[單選題]收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起()年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。A.1B.2C.3D.5參考答案：A參考解析：收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。3[單選題]非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。A.50B.100C.150D.200參考答案：D參考解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。4[單選題]期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶參考答案：B參考解析：會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。5[單選題]下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。A.1至3年的證券市場禁入措施B.3至5年的證券市場禁入措施C.5至10年的證券市場禁入措施D.終身的證券市場禁入措施參考答案：A參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。6[單選題]證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構的，該機構的成員為證券公司()。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.合規(guī)人員參考答案：C參考解析：證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。7[單選題]下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組交易價格評估方法的是()。A.收益現(xiàn)值法B.內(nèi)部收益率法C.成本法D.市價法參考答案：B參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組交易價格評估方法有收益現(xiàn)值法、成本法、市價法。8[單選題]有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，至少應當經(jīng)()其他股東同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.2/3參考答案：A參考解析：有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。9[單選題]股份的股東以其()為限對公司承擔責任。A.所持股份B.出資額C.凈資產(chǎn)D.所有者權益參考答案：A參考解析：股份是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。10[單選題]保薦人的資格及其管理辦法由()決定。A.國務院B.銀監(jiān)局C.證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構參考答案：D參考解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。11[單選題]在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅()的，要求申請人對其自身及關聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：B參考解析：對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。12[單選題]證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務可以()。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額參考答案：A參考解析：自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止的行為之一，故定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以先于自營業(yè)務進行交易。選項B、C、D都是禁止的行為。13[單選題]有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表()以上表決權的股東通過。A.1/3B.2/3C.1/2D.1/5參考答案：B參考解析：有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過。14[單選題]證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照()來設立。A.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制B.投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制參考答案：C參考解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制設立。15[單選題]公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起()個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.2C.3D.4參考答案：D參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。16[單選題]下列選項不屬于有限責任公司董事會職權的是()。A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.決定公司內(nèi)部管理機構的設置C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項參考答案：C參考解析：有限責任公司的董事會的一般職權是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權直接決定的事項包括：①決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;②決定公司內(nèi)部管理機構的設置;③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項;④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人，并決定其報酬事項。17[單選題]接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對()進行資格審查。A.委托人B.發(fā)行人C.保薦人D.受托人參考答案：A參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。18[單選題]()是基金一切活動的中心。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人參考答案：D參考解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。19[單選題]在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.外匯管理局D.中國人民銀行參考答案：B參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。20[單選題]股份申請股票上市，公司股本總額要求()。A.不少于人民幣1000萬元B.不少于人民幣3000萬元C.不少于人民幣5000萬元D.不少于人民幣1億元參考答案：B參考解析：股份申請股票上市，其公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。21[單選題]個人申請保薦代表人資格，要求最近()年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A.1B.2C.3D.5參考答案：C參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。22[單選題]投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。A.1%B.2%C.3%D.5%參考答案：D參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。23[單選題]對于協(xié)議收購，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.7D.15參考答案：A參考解析：達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。24[單選題]基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。A.1;5B.2;5C.1：10D.2：10參考答案：A參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。25[單選題]對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A.5;50B.5;100C.10;50D.10：100參考答案：A參考解析：對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。26[單選題]根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設立的股份發(fā)起人認購的股份在股本總數(shù)中應占的比例是()。A.35%B.50%C.25%D.80%參考答案：A參考解析：對于募集設立的股份，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設立公司，損害一般投資者的利益，各國大都規(guī)定了發(fā)起人認購的股份在公司股本總數(shù)中應占的比例。我國的規(guī)定比例是35%。27[單選題]下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用B.委托其他證券公司代為買賣證券C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券參考答案：C參考解析：《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。28[單選題]下列不屬于證券法所調(diào)整的有價證券的是()。A.企業(yè)債券B.政府債券C.股票D.匯票參考答案：D參考解析：證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。29[單選題]證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。A.20%B.50%C.70%D.100%參考答案：D參考解析：證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。30[單選題]下列說法錯誤的是()。A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當避免利益沖突，不得損害客戶合法權益B.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產(chǎn)品C.證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理D.證券公司分支機構自行代銷金融產(chǎn)品參考答案：D參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項D表述錯誤。31[單選題]有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的()。A.20%B.10%C.50%D.100%參考答案：A參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。32[單選題]下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。A.對會員單位的自律管理B.對從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理參考答案：D參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。33[單選題]證券公司應當在每年度結束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。A.15日B.30日C.60日D.4個月參考答案：C參考解析：證券公司應當在每個年度結束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。34[單選題]保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到()個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.6B.12C.18D.24參考答案：B參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。35[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以()名義建立證券自營賬戶。A.董事長B.公司C.總經(jīng)理D.董事會參考答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。36[單選題]下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件的是()。A.招股說明書B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會決議D.財務會計報告參考答案：B參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。37[單選題]中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后()個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。A.2B.3C.5D.7參考答案：C參考解析：中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。38[單選題]有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開()日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.7B.10C.15D.20參考答案：C參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。39[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.3B.6C.9D.12參考答案：A參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。40[單選題]根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的()兼任職務。A.子公司B.關聯(lián)公司C.母公司D.控股公司參考答案：A參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務。41[單選題]期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.期貨公司客戶參考答案：C參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。42[單選題]發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達()以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.60%參考答案：A參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。43[單選題]證券業(yè)協(xié)會應當在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。A.7B.10C.15D.20參考答案：C參考解析：證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。44[單選題]經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。A.20%B.30%C.40%D.50%參考答案：B參考解析：經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。去45[單選題]股份的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30參考答案：C參考解析：股份的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。46[單選題]上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構成重大資產(chǎn)重組的是()。A.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到55%B.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到60%C.購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收人的比例達到65%D.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到70%參考答案：D參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。47[單選題]下列說法錯誤的是()。A.證券公司應當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍B.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任C.金融產(chǎn)品代銷合同應當約定雙方權利義務D.證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備相關文件和材料參考答案：D參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。48[單選題]關于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是()。A.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整B.國務院證券監(jiān)督管理機構不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整C.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整D.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整參考答案：B參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。49[單選題]因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起()個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。A.2B.3C.4D.5參考答案：B參考解析：因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。50[單選題]國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)()原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。A.審慎監(jiān)管B.從嚴監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.公正監(jiān)管參考答案：A參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題]下列選項中屬于基金注冊登記機構主要職責的是()。Ⅰ.發(fā)放紅利Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：基金注冊登記的主要職責包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;①建立并保管基金投資者名冊：⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。52[單選題]下列屬于銷售合規(guī)性風險管理措施的是()。Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核Ⅱ.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守Ⅲ.建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審查，對銷售機構簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：第Ⅲ項屬于信息披露合規(guī)性風險管理的主要措施。53[單選題]使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括()。，Ⅰ.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼Ⅱ.向結算公司提交網(wǎng)絡申請Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：B參考解析：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務，需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關上市公司股東大會網(wǎng)絡投票。流程如下：登錄網(wǎng)站Chinaclear;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式進行投票。54[單選題]有下列()情形的人員，不得注冊為投資主辦人。Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：A參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。55[單選題]保本基金提供的保證類型一般包括()。Ⅰ.本金保證Ⅱ.收益保證Ⅲ.紅利保證Ⅳ.風險保證A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。56[單選題]下列關于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價2個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價2個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過2個詢價階段。57[單選題]向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告Ⅱ.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：①研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;②投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性;③研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;④研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。58[單選題]客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須()。Ⅰ.仔細核對客戶身份Ⅱ.請客戶出示公證書Ⅲ.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致Ⅳ.請客戶出示委托書A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。59[單選題]按照有關規(guī)定，基金招募說明書包括的內(nèi)容是()。Ⅰ.基金收益的合理預期Ⅱ.風險警示內(nèi)容Ⅲ.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期和期限A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：招募說明書的主要披露事項：①招募說明書摘要;②基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;⑥基金份額中購、贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制;⑧基金資產(chǎn)的估值;⑨基金管理人、基金托管人報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。60[單選題]證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委托行為A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。61[單選題]有關基金年度報告，正確的表述是()。Ⅰ.基金年度報告的財務會計報告應當通過審計Ⅱ.在年度報告的扉頁作出投資風險提示Ⅲ.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)Ⅳ.基金管理人應當在每年結束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。62[單選題]經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。Ⅰ.真實性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：C參考解析：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。63[單選題]以下關于契約型基金的表述，不正確的是()。Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運基金Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設立Ⅲ.基金依據(jù)基金合同而成立Ⅳ.基金董事會是基金的最高權力機構A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運基金，基金份額持有人大會是基金最高權力機構。64[單選題]下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯(lián)關系A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。65[單選題]下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是()。Ⅰ.利益共享、風險共擔Ⅱ.投資操作與財產(chǎn)保管相分離Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領域Ⅳ.實行組合投資A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：C參考解析：基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。66[單選題]下列屬于基金業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能的是()。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)Ⅲ.基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：B參考解析：前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備以下5個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑥為基金投資人提供服務的功能。67[單選題]在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：A參考解析：在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。68[單選題]根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：C參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務情況確定。69[單選題]ETF申購清單和贖回清單包括()。Ⅰ.證券代碼及數(shù)量Ⅱ.現(xiàn)金替代標志Ⅲ.贖回單位對應的各組合證券名稱Ⅳ.基金份額凈值A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標志等內(nèi)容，不包括基金份額凈值。70[單選題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括()。Ⅰ.風險收益匹配Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.誠實信用A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。71[單選題]自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件Ⅳ.發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：A參考解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。72[單選題]關于封閉式基金賬戶的表述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：B參考解析：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設1個基金賬戶。己開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。73[單選題]下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責Ⅳ，風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。74[單選題]證券賬戶管理包括()。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶掛失補辦Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更Ⅳ.證券賬戶合并與注銷A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。75[單選題]按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：B參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;③損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。76[單選題]基金銷售適用性管理制度包括()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查的方式和方法Ⅳ.基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機制A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;③對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;④對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。77[單選題]下列屬于現(xiàn)金替代類型的是()。Ⅰ.可以現(xiàn)金替代Ⅱ.選擇現(xiàn)金替代Ⅲ.禁止現(xiàn)金替代Ⅳ.必須現(xiàn)金替代A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：B參考解析：現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。78[單選題]下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是()。Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金Ⅳ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。79[單選題]境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復印件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。80[單選題]下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發(fā)行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機構監(jiān)管制度A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。81[單選題]中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。82[單選題]關于保本基金的宣傳推介，錯誤的是()。Ⅰ.保本基金只能保證最低收益Ⅱ.保本基金與銀行存款相似Ⅲ.保本基金仍存在本金損失的風險Ⅳ.保本基金與金融機構同業(yè)存款相似A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：保本基金宣傳推介時應當充分揭示保本基金的風險。說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。83[單選題]下列屬于道德的特征的是()。Ⅰ.道德具有差異性Ⅱ.道德具有繼承性Ⅲ.道德具有連續(xù)性Ⅳ.道德具有具體性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：道德的特征：①道德具有差異性;②道德具有繼承性;③道德具有約束性;④道德具有具體性。84[單選題]證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應()。Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：B參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：①清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識;②如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。85[單選題]證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;應當建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。86[單選題]下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是()。Ⅰ.公開披露信息Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.商業(yè)秘密A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：A參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括3類：①商業(yè)秘密;②客戶資料;③內(nèi)幕信息。87[單選題]上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T1日Ⅳ.T+6日A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：A參考解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。88[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。89[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.合法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。90[單選題]下列選項中屬于基金客戶服務原則的是()。Ⅰ.有效溝通原則Ⅱ.收益第一原則Ⅲ.專業(yè)規(guī)范原則Ⅳ.客戶至上原則A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ