科技成果評估規(guī)范-編制說明

一、工作簡況

（一）任務來源

《科技成果評估規(guī)范》是國家標準化管理委員會批準的國家標準制

修訂計劃項目，項目編號為20215031-T-306，由科技部科技評估中心負

責主持起草，計劃于2023年12月份完成。本項目由科學技術部提出，全

國科技評估標準化技術委員會(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評估是科技活動的指揮棒，對科技事業(yè)的健康發(fā)展起到重要作

用。近年來，黨中央、國務院高度重視科技成果評估改革工作，在90

年代末首次提出了科技成果評估概念后，陸續(xù)出臺了《科技成果評估試

點工作管理暫行規(guī)定》等政策文件。2015年以來，國家修訂頒布了

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等科技成果轉移轉化工作“三

部曲”，對科技成果評估促進科技成果轉化提出了新的要求。2016年

科技部根據(jù)《國務院辦公廳關于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作

有關事項的通知》，決定將《科學技術成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止，

并明確規(guī)定科技成果鑒定改變管理方式，不再作為行政審批，由行業(yè)組

織或中介機構實行自律管理。在這一政策導向下，通過挖掘以市場為導

向的科技成果評估需求，推進科技管理改革，建立標準化、社會化的科

技成果評估體系，已成為市場化科技成果評估機構的主要目標。2021年

5月，中央全面深化改革委員會、審議通過的《關于完善科技成果評估

機制的指導意見》，進一步深化了科技體制改革，完善科技成果評估機

制，更好地發(fā)揮科技成果評估的作用，加快推動科技成果轉化為現(xiàn)實生

產力。

我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、各種各樣的

科技成果評估活動，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問題。其

1

中之一便是標準化建設方面比較薄弱，尤其是缺乏明確統(tǒng)一的基本規(guī)范，

各方對評估中應遵循的重要行為準則的認識和執(zhí)行不夠全面、統(tǒng)一、自

覺和嚴格，對科技成果評估行業(yè)發(fā)展造成較大影響。研制科技成果評估

規(guī)范，凝練形成廣泛共識，全面系統(tǒng)、明確主動地對科技成果評估相關

各方的行為提出指導性要求，對于加強科技成果評估標準化建設，指導

和規(guī)范全國科技成果評估活動，避免無序和風險，保障科技成果評估活

動的質量具有重大意義。有效推動科技成果評估的規(guī)范有序和專業(yè)化發(fā)

展，提升科技成果評估行業(yè)的公信力、認可度和權威性，為促進我國科

技創(chuàng)新和成果轉化提供更好的支撐和服務。

（三）名稱和范圍

本標準立項名稱為《科技成果評估規(guī)范》。本標準規(guī)定了自然科學

與技術領域的科技成果的評估原則、評估內容、評估方法及評估流程，

適用于自然科學與技術領域的基礎研究類、應用研究類、開發(fā)和產業(yè)化

類科技成果的評估活動，其他類型的科技成果評估活動可參考使用。

（四）起草過程

1.預研和形成標準草案、正式立項?？萍疾靠萍荚u估中心開展標準

預研，并按照標準文本編寫要求，起草形成了標準草案。2019年7月，

《科技成果評估規(guī)范》在中國科技評估與成果管理研究會正式獲批團體

標準立項，經過兩年的研究和編制，2020年8月正式發(fā)布實施。

根據(jù)科技評估發(fā)展需求和國標要求，科技部科技評估中心等起草團

隊在團標研制工作基礎上進一步改進完善，及時開展國標預研，2021年

5月，通過全國科技評估標準化技術委員會(SAC/TC580)，經科技部向國

家標準化管理委員會遞交了國標計劃立項建議書和標準草案，2021年12

月，國標委下達立項通知。

2.成立起草組，啟動標準研制。2021年12月，科技部科技評估中心

2

定向邀請起草單位和起草人，在團體標準起草團隊基礎上，充實了一批

從事科學研究、科技評估與咨詢等方面的機構，以及部分企事業(yè)單位，

正式成立標準起草組。

2022年1月，起草組召開國家標準研制啟動會，主要圍繞本標準定

位、前期進展、整體架構、重點內容、后續(xù)進度安排、任務分工和工作

機制等議題展開討論，部署安排相關工作。會后，各起草人根據(jù)分工開

展標準編寫、相關研究和試點，并提交階段性研究成果統(tǒng)稿形成工作組

討論稿。

3.開展標準實施試點，修改完善標準草案，形成標準征求意見稿。

2022年1月-12月期間，起草組以線上或線下等形式召開了多次工作會議，

深入討論了前期研究和試點情況，共同對工作組討論稿進行了全面細致

的修改完善，確定了標準文本主體內容，對一些重要問題進行了深入討

論，不斷修改和完善標準草案。

起草組中的科技評估機構、企業(yè)等單位在國標研制過程中，在各自

開展的評估活動中進行了試點實施，并在使用過程中提出修改意見，不

斷完善標準文本。同時，《科技成果評估規(guī)范》團體標準發(fā)布實施后，

在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到推廣應用，相關反饋

意見為國標研制提供了有益參考。此外，該標準相關內容在各類科技評

估標準化培訓會和研討會中進行了多次介紹，起草組收集了各方的意見。

起草組繼續(xù)修改完善標準，2023年3月形成了《科技成果評估規(guī)范》國

家標準征求意見稿。

二、編制原則、主要內容和依據(jù)

（一）編制原則

本標準在編寫結構和內容編排等方面嚴格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標

準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》，標準的編制

3

主要遵循了科學合理、可操作性、引導性原則。

1、科學合理

起草組在資料收集齊全、前期充分調研了解國內科技成果評估現(xiàn)狀

的基礎上，科學、合理設置評估指標體系，經過反復、深入的論證。

2、可操作性

以系統(tǒng)論、邏輯框架法等為依據(jù)，以可操作性為編制指導方向，著

力開發(fā)可操作、易操作、能推廣的評估規(guī)范。

3、引導性

本標準的編制，重在通過對科技成果多元價值進行客觀公正的評估，

有利于更好激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性，產出更多高質量成果，加快

實現(xiàn)高水平科技自立自強，為構建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質量發(fā)展提供科

技支撐。

（二）主要內容及依據(jù)

本標準規(guī)定了自然科學與技術領域的科技成果的評估原則、評估內

容、評估方法及評估流程等內容。

1、評估原則

本標準提出了分類評估、系統(tǒng)性、定量定性相結合、可溯源等評估

原則，明確了應在遵循以上評估原則前提下開展具體評估工作。

2、評估指標

本標準規(guī)定的評估指標體系包含了科學價值、技術價值、經濟價值、

社會和文化價值、轉化推廣潛力5個評估維度，下設13項二級指標。

3.評估方法

本標準規(guī)定的評估方法包含指標及權重確定、分項評分、綜合評分、

成果分級等方面，標準以評估模型為參考，對評估模型的5個維度各項

指標進行逐一進行判斷和指標打分，根據(jù)評估權重及算法，形成科技成

4

果綜合評估結論。

4、評估流程

本標準規(guī)定了確定評估目的、確定評估者、委托受理、組建評估項

目組、制定評估方案、收集信息、組建咨詢專家組、分項評估、實地調

研、形成評估報告、報告審核、交付報告、后續(xù)服務等流程，對每一個

流程做了詳細的要求，并給出了評估流程圖作為參考。

三、試驗驗證的分析、綜述報告，技術經濟論證，預期的經濟效益、社

會效益和生態(tài)效益

本標準起草組在國標研制中開展了實施試點，并在使用過程中提出

修改意見，不斷完善標準文本。2020年8月，《科技成果評估規(guī)范》團

體標準發(fā)布實施后，在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到

推廣應用，涉及的核心評估方法已經在青島、天津、上海、太原等城市

試點舉辦科技成果標準化評估培訓班，累計在全國培訓專業(yè)科技成果評

估人才千余人。該評估體系在青島、天津、上海、太原、徐州、吉林和

甘肅等省市已經實際落地應用，相關反饋意見為國標研制提供了有益參

考。

此外，標準相關內容在各類科技評估標準化培訓會和研討會中進行

了多次介紹，起草組廣泛收集了各方的意見，充分吸納并進一步修改完

善標準草案。本標準在起草過程中，充分研究并吸納了國際、國內有關

科技成果評估的理論、文獻，在此基礎上優(yōu)化完善了標準草案。部分研

究與分析依據(jù)見附錄。

四、與國際、國外同類標準技術內容的對比情況，或者與測試的國外樣

品、樣機的有關數(shù)據(jù)對比情況

未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標準。

五、以國際標準為基礎的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國際國

5

外標準，并說明未采用國際標準的原因

本標準未采用國際國外標準，也未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標準。

六、與有關法律、行政法規(guī)及相關標準的關系

本標準符合《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國

促進科技成果轉化法》《科技評估工作規(guī)定(試行)》等相關法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求。本標準在編制過程中以國家相關法律法規(guī)為依據(jù)，

注重與科技評估政策文件和相關標準相銜接，使標準與科技評估、科技

管理等工作協(xié)調一致。

本標準所屬科技評估領域暫無相關強制性國家標準。

七、重大分歧意見的處理經過和依據(jù)

在標準起草過程中，各起草單位、科技評估領域各利益相關方充分

溝通，達成共識，對本標準無重大分歧意見。

八、涉及專利的有關說明

本標準不涉及專利。

九、實施國家標準的要求，以及組織措施、技術措施、過渡期和實施日

期的建議等措施建議

本國家標準屬于科技評估領域應用層技術標準，建議作為推薦性國

家標準發(fā)布實施，并建議發(fā)布后即實施。

本標準發(fā)布實施后，在全國范圍內對各級各類的科技評估機構、科

技管理部門、高校、科研院所、企業(yè)等單位及其相關人員開展標準的宣

貫和培訓，促進相關利益方全面準確地了解科技成果評估的原則、內容、

方法和流程。

本標準可為政府科技管理、高校院所科研管理、企業(yè)創(chuàng)新管理、金

融機構科技金融業(yè)務支撐等提供參考，并推動科技成果評估的規(guī)范有序

和專業(yè)化發(fā)展，保障科技成果評估活動的質量，創(chuàng)造具有創(chuàng)新活力的良

6

好科研生態(tài)，充分發(fā)揮科技成果評估的指揮棒作用。

十、其他應當說明的事項

無。

7

附錄：依據(jù)分析表

表1研發(fā)和科技成果現(xiàn)有分類

國務院辦公廳關

國家統(tǒng)計局關于印發(fā)

國務院關于優(yōu)化科研于完善科技成果

《研究與試驗發(fā)展—科

依《弗拉斯卡蒂手管理提升科研績效若評價機制的指導GB/T229002022

OECD國家統(tǒng)計局（）投入統(tǒng)計規(guī)范學技術研究項目評價

據(jù)冊手冊》版干措施的通知（國發(fā)R&D意見

2015（試行）》的通知（國通則

〔2018〕25號）國辦發(fā)〔2021〕

統(tǒng)字〔2019〕47號）

26號

名

研發(fā)研發(fā)科技成果科研項目研發(fā)科技成果科研項目

稱R&D

Basicresearch,applied研究與試應用技術成果：主基礎研究與應用基礎基礎研究是一種不預設基礎研究成果以基礎研究項目

researchand驗發(fā)展的要針對某一特定的研究類項目重點評價任何特定應用或使用目同行評議為主，fundamentalresearch

experimental英文全稱實際應用目的，為新發(fā)現(xiàn)新原理新方法的的實驗性或理論性工鼓勵國際“小同project：為了獲得關

development.Basic為獲得新的科學技術新規(guī)律的重大原創(chuàng)性作，其主要目的是為獲行”評議，推行于客觀現(xiàn)象和可觀察

researchisexperimental“Research知識而進行的獨創(chuàng)和科學價值、解決經得（已發(fā)生）現(xiàn)象和可代表作制度，實事實基本原理的新知

ortheoreticalworkand性研究。應用研究濟社會發(fā)展和國家安觀察事實的基本原理、行定量評價與定識（揭示客觀事物的

undertakenprimarilytoExperimen通常是為了確定基全重大需求中關鍵科規(guī)律和新知識?；A研性評價相結合。本質規(guī)律，獲得新發(fā)

acquirenewknowledgetal礎研究成果或知識學問題的效能、支撐究的成果通常表現(xiàn)為提應用研究成果以現(xiàn)、新概念、新學

oftheDevelopm的可能用途，或是技術和產品開發(fā)的效出一般原理、理論或規(guī)行業(yè)用戶和社會說），或解決經濟社

underlyingfoundationsent”，英為達到某一具體果、代表性論文等科律，并以論文、著作、評價為主，注重會發(fā)展和國家安全中

文縮寫為的、預定的實際目研成果的質量和水研究報告等形式為主。高質量知識產權的基礎科學問題所開

分ofphenomenaand

，的確定新的方法平，以國際國內同行應用研究是為獲取新知產出，把新技展的科研項目。

類observablefacts,without“R&D”

中文簡稱（原理）或途徑。評議為主。識，達到某一特定的實術、新材料、新應用研究項目

及anyparticular

為研計算機軟件、植物技術和產品開發(fā)類項際目的或目標而開展的工藝、新產品、

描applicationorusein“appliedresearch

基礎研究是一種發(fā)。新品種、集成電路目重點評價新技術、初始性研究。應用研究新設備樣機性能：為探索并確

述view.”project

實驗性或理論性的工R&D指為布圖設計成果列入新方法、新產品、關是為了確定基礎研究成等作為主要評價定基礎研究成果的可

作，主要是為了獲得關增加知識此類。鍵部件等的創(chuàng)新性、果的可能用途，或確定指標。能用途，或為達到預

于現(xiàn)象和可觀察事實的存量（也基礎理論成果：為成熟度、穩(wěn)定性、可實現(xiàn)特定和預定目標的不涉及軍工、國定目標采用新技術、

基本原理的新知識，它包括有關獲得新知識而進行靠性，突出成果轉化新方法。其研究成果以防等敏感領域的新方法或新途徑而開

不以任何特定的應用或人類、文的獨創(chuàng)性研究。其應用情況及其在解決論文、著作、研究報技術開發(fā)和產業(yè)展的創(chuàng)造性研究項

使用為目的?；蜕鐣康氖墙沂居^察到經濟社會發(fā)展關鍵問告、原理性模型或發(fā)明化成果，以用戶目。

Appliedresearchis的知識）的現(xiàn)象和事實的基題、支撐引領行業(yè)產專利等形式為主。評價、市場檢驗開發(fā)研究項目

originalinvestigation以及設計本原理和規(guī)律，而業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作試驗發(fā)展是利用從科學和第三方評價為developmentresearch

undertakeninorderto已有知識不以任何特定的實用。研究、實際經驗中獲取主，把技術交易project：利用在科學

acquirenewknowledge.的新應用際應用為目的。基應用示范類項目績效的知識和研究過程中產合同金額、市場與技術的研究、實踐

Itis,however,directed而進行的礎理論類圖書列入評價以規(guī)?；瘧谩⑸钠渌R，開發(fā)新估值、市場占有過程中獲取的知識和

8

primarilytowardsa創(chuàng)造性、此類。行業(yè)內推廣為導向，的產品、工藝或改進現(xiàn)率、重大工程或經驗，開發(fā)新的技

specific,practicalaimor系統(tǒng)性工軟科學成果：指為重點評價集成性、先有產品、工藝而進行的重點企業(yè)應用情術、產品、工藝或改

objective.應用研究也作，包括推動決策科學化和進性、經濟適用性、系統(tǒng)性研究。其研究成況等作為主要評進現(xiàn)有技術、產品、

是為了獲取新知識而進基礎研管理現(xiàn)代化，運用輻射帶動作用及產生果以專利、專有技術，價指標。工藝而進行的系統(tǒng)性

行的創(chuàng)造性研究，但它究、應用現(xiàn)代科學技術手的經濟社會效益，更以及具有新穎性的產品研究項目。

主要針對某一特定的實研究和試段，所取得的為解多采取應用推廣相關原型、原始樣機及裝置

際目的或目標。驗發(fā)展三決各種復雜自然現(xiàn)方評價和市場評價方等形式為主。

Experimental種類型。象和社會問題的方式。

developmentis案。它包括發(fā)展戰(zhàn)

systematicwork,略、規(guī)劃、預測、

drawingonknowledge項目評價、可行性

gainedfromresearch論證、對策分析管

andpracticalexperience理方案和理論方法

andproducingadditional等。

knowledge,whichis

directedtoproducing

newproductsor

processesorto

improvingexisting

productsorprocesses.試

驗發(fā)展是利用從科學研

究和實際經驗中獲得的

現(xiàn)有知識，為生產新的

材料、產品和設備，建

立新的工藝、系統(tǒng)和服

務，或對已產生和已建

立的上述各項進行實質

性改進，而進行的系統(tǒng)

性工作。

國家統(tǒng)計局在國家

備

同科技成果網發(fā)布統(tǒng)同

注OECDOECD

計數(shù)據(jù)

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國家標準

《科技成果評估規(guī)范》

(征求意見稿)

編制說明

一、工作簡況

（一）任務來源

《科技成果評估規(guī)范》是國家標準化管理委員會批準的國家標準制

修訂計劃項目，項目編號為20215031-T-306，由科技部科技評估中心負

責主持起草，計劃于2023年12月份完成。本項目由科學技術部提出，全

國科技評估標準化技術委員會(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評估是科技活動的指揮棒，對科技事業(yè)的健康發(fā)展起到重要作

用。近年來，黨中央、國務院高度重視科技成果評估改革工作，在90

年代末首次提出了科技成果評估概念后，陸續(xù)出臺了《科技成果評估試

點工作管理暫行規(guī)定》等政策文件。2015年以來，國家修訂頒布了

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等科技成果轉移轉化工作“三

部曲”，對科技成果評估促進科技成果轉化提出了新的要求。2016年

科技部根據(jù)《國務院辦公廳關于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作

有關事項的通知》，決定將《科學技術成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止，

并明確規(guī)定科技成果鑒定改變管理方式，不再作為行政審批，由行業(yè)組

織或中介機構實行自律管理。在這一政策導向下，通過挖掘以市場為導

向的科技成果評估需求，推進科技管理改革，建立標準化、社會化的科

技成果評估體系，已成為市場化科技成果評估機構的主要目標。2021年

5月，中央全面深化改革委員會、審議通過的《關于完善科技成果評估

機制的指導意見》，進一步深化了科技體制改革，完善科技成果評估機

制，更好地發(fā)揮科技成果評估的作用，加快推動科技成果轉化為現(xiàn)實生

產力。

我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、各種各樣的

科技成果評估活動，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問題。其

1

中之一便是標準化建設方面比較薄弱，尤其是缺乏明確統(tǒng)一的基本規(guī)范，

各方對評估中應遵循的重要行為準則的認識和執(zhí)行不夠全面、統(tǒng)一、自

覺和嚴格，對科技成果評估行業(yè)發(fā)展造成較大影響。研制科技成果評估

規(guī)范，凝練形成廣泛共識，全面系統(tǒng)、明確主動地對科技成果評估相關

各方的行為提出指導性要求，對于加強科技成果評估標準化建設，指導

和規(guī)范全國科技成果評估活動，避免無序和風險，保障科技成果評估活

動的質量具有重大意義。有效推動科技成果評估的規(guī)范有序和專業(yè)化發(fā)

展，提升科技成果評估行業(yè)的公信力、認可度和權威性，為促進我國科

技創(chuàng)新和成果轉化提供更好的支撐和服務。

（三）名稱和范圍

本標準立項名稱為《科技成果評估規(guī)范》。本標準規(guī)定了自然科學

與技術領域的科技成果的評估原則、評估內容、評估方法及評估流程，

適用于自然科學與技術領域的基礎研究類、應用研究類、開發(fā)和產業(yè)化

類科技成果的評估活動，其他類型的科技成果評估活動可參考使用。

（四）起草過程

1.預研和形成標準草案、正式立項?？萍疾靠萍荚u估中心開展標準

預研，并按照標準文本編寫要求，起草形成了標準草案。2019年7月，

《科技成果評估規(guī)范》在中國科技評估與成果管理研究會正式獲批團體

標準立項，經過兩年的研究和編制，2020年8月正式發(fā)布實施。

根據(jù)科技評估發(fā)展需求和國標要求，科技部科技評估中心等起草團

隊在團標研制工作基礎上進一步改進完善，及時開展國標預研，2021年

5月，通過全國科技評估標準化技術委員會(SAC/TC580)，經科技部向國

家標準化管理委員會遞交了國標計劃立項建議書和標準草案，2021年12

月，國標委下達立項通知。

2.成立起草組，啟動標準研制。2021年12月，科技部科技評估中心

2

定向邀請起草單位和起草人，在團體標準起草團隊基礎上，充實了一批

從事科學研究、科技評估與咨詢等方面的機構，以及部分企事業(yè)單位，

正式成立標準起草組。

2022年1月，起草組召開國家標準研制啟動會，主要圍繞本標準定

位、前期進展、整體架構、重點內容、后續(xù)進度安排、任務分工和工作

機制等議題展開討論，部署安排相關工作。會后，各起草人根據(jù)分工開

展標準編寫、相關研究和試點，并提交階段性研究成果統(tǒng)稿形成工作組

討論稿。

3.開展標準實施試點，修改完善標準草案，形成標準征求意見稿。

2022年1月-12月期間，起草組以線上或線下等形式召開了多次工作會議，

深入討論了前期研究和試點情況，共同對工作組討論稿進行了全面細致

的修改完善，確定了標準文本主體內容，對一些重要問題進行了深入討

論，不斷修改和完善標準草案。

起草組中的科技評估機構、企業(yè)等單位在國標研制過程中，在各自

開展的評估活動中進行了試點實施，并在使用過程中提出修改意見，不

斷完善標準文本。同時，《科技成果評估規(guī)范》團體標準發(fā)布實施后，

在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到推廣應用，相關反饋

意見為國標研制提供了有益參考。此外，該標準相關內容在各類科技評

估標準化培訓會和研討會中進行了多次介紹，起草組收集了各方的意見。