《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試期末綜合訓(xùn)練卷（附答案）

《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試期末綜合訓(xùn)練

卷（附答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)

作方式。ETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。

A、契約型基金與公司型基金

B、封閉式基金與開(kāi)放式基金

C、股票基金與貨幣基金

D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金

【參考答案】：B

2、對(duì)股票定義的描述，不正確的是（）o

A、股票是一種有價(jià)證券

B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

C、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

D、股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

【參考答案】：D

3、將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類

型，是按（）劃分的。

A、發(fā)行主體的不同性質(zhì)

B、投資主體的不同性質(zhì)

C、股份流通受限與否

D、股票發(fā)行地點(diǎn)

【參考答案】：B

【解析】本題考核的是我國(guó)股票的分類。按股東的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,

國(guó)外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì),

可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

4、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()o

A、有價(jià)證券

B、要式證券

C、證權(quán)證券

D、資本證券

【參考答案】：D

【解析】考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”

和“資本證券”四個(gè)概念的含義。

5、股票從性質(zhì)上看，是一種()證券。

A、物權(quán)證券

B、債權(quán)證券

C、綜合權(quán)利證券

D、既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

【參考答案】：C

6、配股的對(duì)象是()o

A、原有股東

B、金融機(jī)構(gòu)

C、政府

D、社會(huì)公眾

【參考答案】：A

【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P54o

7、研究和發(fā)現(xiàn)股票的O,并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定

投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A、賬面價(jià)值

B、清算價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參考答案】：C

8、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰

好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完

全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了()O

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、法律風(fēng)險(xiǎn)

D、基差風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P170o

9、()不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未

來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)

例外。

A、財(cái)產(chǎn)股息

B、負(fù)債股息

C、股票股息

D、建業(yè)股息

【參考答案】：D

10、目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是Oo

A、揚(yáng)基債券

B、武士債券

C、龍債券

D、歐洲債券

【參考答案】：D

11、在國(guó)際市場(chǎng)上，()的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。

A、短期國(guó)債

B、中期國(guó)債

C、長(zhǎng)期國(guó)債

D、無(wú)期國(guó)債

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握中央政府債券的分類。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，

P87o

12、國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其

他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的

新股，叫做Oo

A、配股

B、轉(zhuǎn)配股

C、除權(quán)股

D、除息股

【參考答案】：B

【解析】轉(zhuǎn)配股是我國(guó)股票市場(chǎng)特有的產(chǎn)物。

13、NASDAQ采取的模式是李生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

分為Oo

A、占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

B、占總市值85%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

C、占總市值90%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

D、占總市值95%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

【參考答案】：D

14、根據(jù)，O,可以分為股權(quán)型證券化.債權(quán)型證券化和混合型

證券化。

A、證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B、資產(chǎn)證券化的地域分類

C、證券化產(chǎn)品的性質(zhì)不同

D、證券化產(chǎn)品的金融屬性不同

【參考答案】：D

【解析】掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見(jiàn)教材第五章第四節(jié),

P190o

15、2008年4月23日，經(jīng)國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布的

O,對(duì)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出亍規(guī)定。

A、《證券公司管理暫行辦法》

B、《證券法》

C、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

D、《證券公司監(jiān)管條例》

【參考答案】：D

16、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）o

A、可以一次或分次繳納出資

B、轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單

C、安全性較差

D、認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納

【參考答案】：A

【解析】記名股票有如下特點(diǎn)：（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東；（2）

可以一次或分次繳納出資；（3）轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制；（4）便于掛失，

相對(duì)安全。

17、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）o

A、可以一次或分次繳納出資

B、轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單

C、安全性較差

D、認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納

【參考答案】：A

【解析】答案為A?？疾橛浢善迸c無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股

票有如下特點(diǎn)：（1）股東權(quán)利歸屬股票的持有人；（2）認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一

次繳納出資；（3）轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便；（4）安全性較差。記名股票的特點(diǎn)有：

（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東；（2）可以一次或分次繳納出資；（3）轉(zhuǎn)讓

相對(duì)復(fù)雜或受限制；（4）便于掛失，相對(duì)安全。

18、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）o

A、貨幣基金

B、股票基金

C、債券基金

D、認(rèn)股權(quán)證基金

【參考答案】：A

19、()風(fēng)險(xiǎn)最大。

A、國(guó)債

B、金融機(jī)構(gòu)債券

C、地方政府債券

D、公司債券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié),

P82o

20、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于()o

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、資本損益

D、資本增值收益

【參考答案】：D

21、股票的()特征是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，

這表明股票是一種無(wú)期限的法律憑證。

A、收益性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、流動(dòng)性

D、永久性

【參考答案】：D

【解析】永久性是股票區(qū)別于債券的特征之一，股票是一種無(wú)期限

的法律憑證。

22、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()o

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、修正的歐式期權(quán)

【參考答案】：C

23、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以()

買賣的。

A、人民幣

B、美元

C、港元

D、日元

【參考答案】：B

24、一般國(guó)債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券大多為

()O

A、抵押債券

B、信用債券

C、質(zhì)押債券

D、保證債券

【參考答案】：B

【解析】熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P83o

25、基金按()，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A、投資標(biāo)的劃分

B、基金的組織形式不同

C、投資目標(biāo)劃分

D、基金運(yùn)作方式不同

【參考答案】：D

26、根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股

份需達(dá)到公司股份總數(shù)的O%以上。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。

見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P71o

27、下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是

()O

A、保護(hù)投資者

B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

28、某債券的票面價(jià)值為1000元，息票利率為5%,期限為4年，

現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，則投資者在認(rèn)購(gòu)債券后到持至

期滿時(shí)可獲得的直接收益率為Oo

A、5%

B、5.26%

C、10%

D、11%

【參考答案】：B

29、我國(guó)的()通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社

會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的

繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。

A、憑證式國(guó)債

B、記賬式國(guó)債

C、赤字國(guó)債

D、非流通國(guó)債

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉各種國(guó)債的概念。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P90o

30、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是

創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是Oo

A、設(shè)權(quán)證券

B、證權(quán)證券

C、要式證券

D、資本證券

【參考答案】：B

31、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種()o

A、真實(shí)資本

B、虛擬資本

C、財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)

D、實(shí)物直接支配權(quán)

【參考答案】：B

32、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自

律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P375o

33、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣()開(kāi)始的。

A、商業(yè)票據(jù)

B、企業(yè)債券

C、政府債券

D、股票

【參考答案】：C

【解析】美國(guó)的證券市場(chǎng)之所以從買賣政府債券開(kāi)始，是因?yàn)楠?dú)立

戰(zhàn)爭(zhēng)中美國(guó)國(guó)會(huì)、各州和軍隊(duì)都發(fā)行了大量債券，戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府承

擔(dān)了這些債券的償還任務(wù)，美國(guó)的證券市場(chǎng)就是從交易這些政府債券開(kāi)

始。

34、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于()管轄。

A、中國(guó)人民銀行

B、國(guó)務(wù)院

C、人大常委會(huì)

D、

【參考答案】：B

35、()年，國(guó)務(wù)院決定在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債

券。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

【參考答案】：D

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債

券的發(fā)行情況。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P95o

36、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加

權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()o

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

【參考答案】：B

37、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的()o

A、國(guó)債

B、政府債券

C、公司債券

D、金融債券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用。見(jiàn)教材第三章第

三節(jié),P102o

38、根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按

照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式

約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。

A、每日

B、每2日

C、每周

D、每15日

【參考答案】：A

【解析】對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有專門的規(guī)定。

《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)

價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再

投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

39、股票格式要求有公司蓋章和()簽名。

A、發(fā)起人

B、董事長(zhǎng)

C、總經(jīng)理

D、持有人

【參考答案】：B

40、證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括()o

A、依法管理原則

B、公開(kāi)、公正與公平原則

C、保護(hù)控股股東利益

D、國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【參考答案】：c

【解析】保護(hù)投資者利益，尤其是中小投資者利益，防止中小投資

者利益被控股股東和公司管理層侵害，這是證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則之一，

所以，C選項(xiàng)中“保護(hù)控股股東利益”很不恰當(dāng)。

41、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()元的，應(yīng)當(dāng)由

承銷團(tuán)承銷。

A、五千萬(wàn)

B、一億

C、二億

D、三億

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券面額總值超過(guò)

五千萬(wàn)人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

42、在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)

整的債券指的是Oo

A、零息債券

B、浮動(dòng)利率債券

C、息票累積債券

D、附息債券

【參考答案】：B

【解析】熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P82o

43、下列說(shuō)法正確的是()o

A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累

計(jì)，按月支付給托管人

B、我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C、我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%

D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托

管費(fèi)率

【參考答案】：A

44、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)

披露有關(guān)交付或者過(guò)戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限()個(gè)月仍未完

成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P357o

45、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰

好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完

全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了()O

A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、基差風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

46、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()o

A、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

B、1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C、現(xiàn)金

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：D

47、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的()成交

價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和

對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、

每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),

P160o

48、下列不是證券投資基金的別稱的是O。

A、交易所交易基金

B、證券投資信托基金

C、單位信托基金

D、共同基金

【參考答案】：A

49、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公

開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

50、金融期權(quán)的功能不包括()o

A、籌資

B、套期保值

C、發(fā)現(xiàn)價(jià)格

D、投機(jī)

【參考答案】：A

【解析】金融期權(quán)與金融期貨有著類似的功能，是一種行之有效的

控制風(fēng)險(xiǎn)的工具，不是籌資的工具。

51、股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于()o

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

【參考答案】：D

【解析】1982年2月24日，美國(guó)堪薩斯期貨交易所推出了第一份

股指期貨合約——價(jià)值線綜合指數(shù)期貨(V1I)合約。所以正確答案是

Do

52、對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

B、基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C、是在1B世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

D、證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

【參考答案】：c

【解析】基金一開(kāi)始就因?yàn)榫哂袃?yōu)勢(shì)被政府采納。基金份額由管理

人管理。基金業(yè)可以通過(guò)公募發(fā)行。

53、根據(jù)規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少

于O個(gè)月。

A、6

B、12

C、18

D、24

【參考答案】：B

【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié),P208o

54、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）o

A、國(guó)務(wù)院

B、國(guó)有資產(chǎn)管理部門

C、國(guó)有投資公司

D、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

【參考答案】：B

【解析】國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)管理部門，國(guó)資

委即是國(guó)有資產(chǎn)管理部門。

55、期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,

一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無(wú)效的

規(guī)定是（）O

A、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B、每日價(jià)格波動(dòng)限制

C、斷路器規(guī)則

D、限倉(cāng)制度

【參考答案】：B

［解析】每日價(jià)格波動(dòng)限制是指為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性

變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦

達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的買入（賣出）委托無(wú)效。

56、現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金主要是（）o

A、失業(yè)保險(xiǎn)基金

B、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、工傷保險(xiǎn)基金

D、生育保險(xiǎn)基金

【參考答案】：B

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié),P13o

57、從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體,

開(kāi)始發(fā)行（）債券。

A、固定利率

B、息票累積

C、浮動(dòng)利率

D、零息

【參考答案】：C

58、2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為（）o

A、先核準(zhǔn)規(guī)模，后核準(zhǔn)發(fā)行

B、先核準(zhǔn)發(fā)行，后核準(zhǔn)規(guī)模

C、僅核準(zhǔn)規(guī)模

D、僅核準(zhǔn)發(fā)行

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié),

P105o

59、O,《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

A、1998年7月1日

B、1999年7月1日

C、1999年10月1日

D、2000年1月1日

【參考答案】：B

60、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直

接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。

A、上海浦東新區(qū)

B、天津?yàn)I海新區(qū)

C、青島四方新區(qū)

D、深圳光明新區(qū)

【參考答案】：B

【解析】掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。見(jiàn)

教材第一章第三節(jié)，P44o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股東大會(huì)的權(quán)力包括Oo

A、修改公司章程

B、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

C、制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

D、對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

【參考答案】:A,B,D

2、機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般

具有的特點(diǎn)有()o

A、投資資金來(lái)源分散而量小

B、注重投資的安全性

C、收集和分析信息的能力強(qiáng)

D、對(duì)市場(chǎng)影響力小

【參考答案】：B,C

【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人

及各類基金等。一般都注重投資的安全性，且收集和分析信息的能力強(qiáng),

對(duì)市場(chǎng)影響力大。

3、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能是()o

A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織

市場(chǎng)交易

B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券

交易的清算監(jiān)督

C、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D、提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

4、與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于()o

A、交易設(shè)施先進(jìn)

B、交易速度快

C、交易成本低

D、企業(yè)人市的法律條件寬松

【參考答案】：B,C,D

5、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()o

A、1984?1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B、1987?1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮壤

C、1993?1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D、從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

【參考答案】:A,B,C,D

6、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》出臺(tái)后，初期試點(diǎn)的公司范圍限于

()O

A、上海證券交易所上市的公司

B、深圳證券交易所上市的公司

C、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司

D、發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】初期，試點(diǎn)公司范圍僅限于滬、深證券交易所上市的公司

及發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。

7、不能在A股市場(chǎng)開(kāi)戶的人員有()o

A、證券交易所的管理人員

B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

C、未滿18歲者

D、國(guó)家公務(wù)員

【參考答案】：A,B,C

【解析】并無(wú)規(guī)定禁止公務(wù)員開(kāi)戶，所以D選項(xiàng)不正確。但是有這

樣的規(guī)定：國(guó)家機(jī)關(guān)處級(jí)以上干部、現(xiàn)役軍人等不得參與股票交易，但

可以開(kāi)立基金賬戶，買賣基金和債券。

8、證券發(fā)行市場(chǎng)由()組成。

A、證券發(fā)行人

B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C、證券投資者

D、證券中介機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,C,D

9、實(shí)行每周5次(周一至周五)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公

司，需要滿足的條件有Oo

A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C、有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施

D、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意

見(jiàn)

【參考答案】：A,B,D

10、《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是()O

A、出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字

B、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

C、監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議

D、監(jiān)事可以提出召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議

【參考答案】：B,D

n、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出

的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括Oo

A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在

資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的

資本市場(chǎng)

C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率

的資本市場(chǎng)體系

D、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管

體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

(“國(guó)九條”)的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P37o

12、下列屬于經(jīng)紀(jì)型證券公司的業(yè)務(wù)范圍的包括()o

A、證券承銷

B、證券的代理買賣

C、代理證券登記開(kāi)戶

D、證券自營(yíng)

【參考答案】：B,C

13、根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()o

A、證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

B、個(gè)人投資者

C、主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)

投資者

D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié)，P208o

14、證券的流動(dòng)性可通過(guò)()方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A、兌付

B、承兌

C、貼現(xiàn)

D、轉(zhuǎn)讓

【參考答案】:A,B,C,D

15、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()o

A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

C、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣6000萬(wàn)元

D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

【參考答案】：A,B,D

【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公

司債券的期限為I年以上；(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000

萬(wàn)元；(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

16、優(yōu)先股的特征有()o

A、一般無(wú)表決權(quán)

B、股息分派優(yōu)先

C、股息率固定

D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】按股東享有的權(quán)利不同，股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

優(yōu)先股特點(diǎn)是股息固定；股息分派優(yōu)先；剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先；一般無(wú)表

決權(quán)。

17、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于()o

A、19B2年

B、北洋政府時(shí)期

C、國(guó)民黨政府時(shí)期

D、1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

【參考答案】：B

18、證券投資基金的特點(diǎn)具體有()o

A、基金是將零散的資金匯集起來(lái)

B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

C、基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度

D、基本限額都極低，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)

量

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握證券投資基金的定義和特征。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，

P119~120o

19、《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括()o

A、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

B、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際

控制人

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

D、證券公司、保薦人

【參考答案】：A,B,D

20、我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()o

A、國(guó)家股

B、法人股

C、社會(huì)公眾股

D、外資股

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、國(guó)際債券的種類包括Oo

A、外國(guó)債券

B、美洲債券

C、亞洲債券

D、歐洲債券

【參考答案】：A,D

2、期貨對(duì)沖交易指在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)時(shí)分別作兩筆()相同的交易。

A、品種

B、數(shù)量

C、期限

D、方向

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)

制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)

格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P162o

3、基金托管人更換的條件有()o

A、收益連續(xù)半年下降

B、被基金份額持有人大會(huì)解任

C、被依法取消托管人資格

D、基金托管人解散或破產(chǎn)

【參考答案】：B,C,D

【解析】我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)

中止：被取消基金托管人資格；被基金份額持有人大會(huì)解任；依法解散、

撤銷或者宣告破產(chǎn)。

4、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)中較為重要的結(jié)構(gòu)有()o

A、層次結(jié)構(gòu)

B、品種結(jié)構(gòu)

C、資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

D、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

【參考答案】:A,B,D

【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第

一章第一■節(jié)，P4?6。

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票作

出的規(guī)定，闡述正確的是()o

A、在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠(chéng)信等方面提出了嚴(yán)格

要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不作要求

B、發(fā)行對(duì)象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，發(fā)行對(duì)象

總數(shù)不超過(guò)20名

C、境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

D、股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A,C

6、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于()o

A、募集的資金是人民幣而不是外匯

B、機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

C、交易范圍包括銀行間債券市場(chǎng)

D、盡可能簡(jiǎn)化對(duì)投資額度和跨境資金收支的管理

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P11o

7、下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是()o

A、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公

司總股本中所占比例的股票

B、無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

C、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而

相應(yīng)增減

D、我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票

【參考答案】：A,B,C

8、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括()o

A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

D、優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】P68頁(yè)，選擇ABCD:優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件，由各公司

章程加以規(guī)定。一般包括：優(yōu)先分配股息的順序和定額優(yōu)先股票分配公

司剩余資產(chǎn)的順序和定額優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份額的條件xueran

9、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是()o

A、在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)

險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

B、風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率二無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利

率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C、美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短

期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

D、預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償

【參考答案】：A,B,C,D

10、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有()O

A、證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬

戶限制交易

B、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采

取技術(shù)性停牌的措施

C、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證

券交易所可以決定臨時(shí)停市

D、漲跌停板規(guī)定

【參考答案】：A,B,C,D

11、有面額股票的特點(diǎn)是()O

A、明確表示每股代表的股權(quán)比例

B、為股票發(fā)行價(jià)格確定依據(jù)

C、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

D、便于股票分割

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P52o

12、美式權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間()o

A、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日

B、可以在失效日當(dāng)日

C、可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)

D、可以在失效日之后一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)

【參考答案】:A,B

［解析】美式權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間可以在權(quán)證失效日之前任何交

易日，也可以在失效當(dāng)日。(已更正，勿再提交。)

13、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在()o

A、資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

B、存在利率風(fēng)險(xiǎn)

C、有國(guó)家主權(quán)保障

D、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

【參考答案】：A,C,D

14、金融期貨的基本功能有()o

A、套期保值功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機(jī)功能

D、套利功能

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P169o

15、()是防范反洗錢工作的基礎(chǔ)性工作。

A、客戶身份識(shí)別制度

B、客戶身份資料和交易記錄保存制度

C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度

D、定時(shí)審查

【參考答案】：A

【解析】掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見(jiàn)教材第七章

第一節(jié)，P277o

16、金融互換主要包括()o

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權(quán)互換

D、信用違約互換

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148o

17、股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

A、質(zhì)押所持有的股權(quán).

B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

【參考答案】:A,B,C,D

18、屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是()o

A、投資策略不同

B、基金份額交易方式不同

C、發(fā)行規(guī)模限制不同

D、期限不同

【參考答案】：B,C,D

［解析】封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別有以下幾點(diǎn)：

1、總股份：封閉式基金總股份從發(fā)行開(kāi)始就是固定的，除分紅送

配外，其股份數(shù)保持不變。開(kāi)放式基金總數(shù)根據(jù)認(rèn)購(gòu)數(shù)量，申購(gòu)數(shù)量在

不斷變化，如果申購(gòu)數(shù)量大于贖回?cái)?shù)量則該開(kāi)放式基金總股份數(shù)是在不

斷增加的，反之減少。

2、封閉式基金除特殊情況，在其存續(xù)期內(nèi)，無(wú)論盈虧對(duì)基金都無(wú)

影響。開(kāi)放式基金如果贖回?cái)?shù)量過(guò)大，其總股份少于一定數(shù)額，(比如

2億股)開(kāi)放式基金則停止上市。這就逼著開(kāi)放式基金的基金經(jīng)理做好

業(yè)績(jī)。

3、除上證ETF,深證lofs外，所有開(kāi)放式基金都是按照當(dāng)日收市

的價(jià)格進(jìn)行申贖，而封閉式基金則是及時(shí)買賣的。

4、封閉式基金是折價(jià)的，很可能封閉式基金的市場(chǎng)流通價(jià)低于或

高于其凈資產(chǎn)。封閉式基金的市場(chǎng)流通價(jià)是反映其真實(shí)價(jià)值的，與其股

份凈資產(chǎn)等值。

19、從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，

突出表現(xiàn)在()o

A、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B、金融監(jiān)管的改革

C、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

D、金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

【參考答案】:A,B,C

【解析】了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)。見(jiàn)

教材第一章第三節(jié)，P30o

20、關(guān)于存托憑證論述正確的是()o

A、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的

可轉(zhuǎn)讓憑證

B、存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券

C、存托憑證也稱預(yù)托憑證

D、存托憑證首先由摩根首創(chuàng)

【參考答案】：C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、黃金輸出點(diǎn)等于鑄幣平價(jià)減去輸出黃金的成本，包括運(yùn)輸費(fèi)、

保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)以及改鑄費(fèi)。黃金輸入點(diǎn)等于鑄幣平價(jià)加上黃金輸入的

成本。黃金輸出點(diǎn)和黃金額輸入點(diǎn)之間的中點(diǎn)就是鑄幣平價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，

使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié)，P201o

3、封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買賣。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師被吊銷

執(zhí)業(yè)證書(shū)的，限制從事部分證券法律業(yè)務(wù)。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師被

吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。

5、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券投資者是資

金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的

專業(yè)性中介服務(wù)組織。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券發(fā)行人

是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資

者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

6、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本

股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)

列上的可比性；在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同

的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能,

了解編制步驟和方法。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P237o

7、保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資

到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。()

【參考答案】：正確

【解析】熟悉各類基金的含義：見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P128o

8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和

建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。()

【參考答案】：正確

9、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部

門規(guī)定的其他形式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交

易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的

其他方式。證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他

方式進(jìn)行交易。

10、中證全債指數(shù)體系包括3只分年期指數(shù)和4只分類別指數(shù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】中證全債指數(shù)體系包括4只分年期指數(shù)和3只分類別指數(shù)。

11、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余

額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量小于等于其實(shí)際可用

可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。

13、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此,

股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

【參考答案】：正確

15、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是資

本損益；一種是利息收入。()

【參考答案】：正確

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，

最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12

億元以上。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。

【參考答案】：正確

【解析】【解析】非參與優(yōu)先股票，是指除了按規(guī)定分得本期固定

股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票

是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上而是在分配

順序上。

18、證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、

托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、

托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管，證券交易所只是提供場(chǎng)所并監(jiān)督。

19、可以用流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)

率等指標(biāo)衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P59o

20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所市場(chǎng)的區(qū)別在于不采取會(huì)