2024年委托理財(cái)合同格式范本（2篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)2024年委托理財(cái)合同格式范本一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_____簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方——證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開(kāi)戶，須向乙方提供的文本協(xié)議1、甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書(shū);2、客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書(shū);3、客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書(shū)。三、將甲方確定的客戶帳號(hào)資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。四、雙方的責(zé)任和義務(wù)1、甲方的`責(zé)任和義務(wù)(1)甲方對(duì)客戶的交易資料及帳號(hào)負(fù)有保密義務(wù);(2)甲方有直接對(duì)客戶在乙方帳上的資金、證券的`理財(cái)操作權(quán)利;(3)在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。2、乙方的責(zé)任和義務(wù)(1)乙方有對(duì)甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù);(2)在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金賬戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù);(3)在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支娶轉(zhuǎn)帳、消帳及_____證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_____賬戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書(shū);(4)乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對(duì)客戶資料的操作權(quán);(5)乙方有向甲方提供咨詢賬戶號(hào)、對(duì)帳和交易密碼的義務(wù)。五、登記結(jié)算乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書(shū)面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。六、雙方因協(xié)議書(shū)的履行或解釋發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。八、本協(xié)議自____年____月____日起生效，有效期為_(kāi)___年。1、在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日(遇節(jié)假日順延)為本協(xié)議有效期截止日期;2、未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長(zhǎng)本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對(duì)方，并另行商定延長(zhǎng)期限及有關(guān)事宜。九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。甲方：_____乙方：_________年____月____日2024年委托理財(cái)合同格式范本（二）委托理財(cái)合同甲方（委托人）：______________乙方（受托人）：______________鑒于甲乙雙方就甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理達(dá)成如下協(xié)議：一、委托資金甲方向乙方委托管理的資金總數(shù)為_(kāi)_____________人民幣，資金來(lái)源為_(kāi)_____________。二、委托管理方式乙方承諾按照甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益期望，采取專業(yè)的投資策略進(jìn)行資產(chǎn)管理，力求實(shí)現(xiàn)資金穩(wěn)健增值。三、投資標(biāo)的乙方將根據(jù)市場(chǎng)行情和投資標(biāo)的的變化，選擇合適的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資，確保投資安全和收益穩(wěn)健。四、投資收益乙方應(yīng)按照約定的投資方案，積極管理資金，提高投資收益，達(dá)到雙方協(xié)商的投資目標(biāo)。五、風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保資金安全。六、報(bào)告與通知乙方應(yīng)定期向甲方提供資產(chǎn)管理情況報(bào)告，并按照約定的通知方式及時(shí)告知投資動(dòng)態(tài)。七、其他約定雙方約定除上述條款外的其他事項(xiàng)：______________。八、合同解釋與爭(zhēng)議解決本合同的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國(guó)法律，雙方如發(fā)生爭(zhēng)議應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。久方：______________甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________日期：____