認(rèn)知能力的代際流動(dòng)性：學(xué)前教育的作用

［摘要］以往大量研究探討了教育的代際流動(dòng)性及其影響因素，但基于新人力資本理論的能力視角，分析認(rèn)知能力代際流動(dòng)性的文獻(xiàn)相對(duì)較少。從能力的視角出發(fā)，或有助于打開(kāi)教育代際傳遞的“黑箱”。本研究利用CFPS2010、2014、2018年三期的調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)父代與子代匹配的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，弱勢(shì)群體不僅有更高的比例處于認(rèn)知能力分布底端，同樣其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的比例更低；父代與子代數(shù)學(xué)測(cè)試代際相關(guān)性在0.269到0.299之間，而字詞測(cè)試代際相關(guān)性在0.306到0.323之間，兩者都顯著高于受教育年限間的代際相關(guān)性，且父子之間的相關(guān)性均小于母子之間；其中，學(xué)前教育會(huì)顯著負(fù)向調(diào)節(jié)認(rèn)知能力的代際相關(guān)性。通過(guò)異質(zhì)性分析可以發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知能力的代際相關(guān)性在農(nóng)村、中西部地區(qū)、父母受教育水平較低、年輕樣本中更大，且學(xué)前教育在此類樣本中更具顯著的調(diào)節(jié)作用，說(shuō)明學(xué)前教育更有利于弱勢(shì)群體，并且有促進(jìn)認(rèn)知能力代際流動(dòng)的作用。［關(guān)鍵詞］代際傳遞；認(rèn)知能力；學(xué)前教育；人力資本；教育不平等一、問(wèn)題提出代際流動(dòng)是決定經(jīng)濟(jì)社會(huì)不平等演進(jìn)的關(guān)鍵因素。[1]教育是阻隔貧困代際傳遞的重要路徑，而教育代際流動(dòng)系數(shù)能反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的社會(huì)公平程度，受到相關(guān)研究者的極大關(guān)注。在代際流動(dòng)領(lǐng)域，從受教育年限的代際傳遞到能力的代際傳遞（IntergenerationalTransmissionofSkills）是當(dāng)前研究的一大重要轉(zhuǎn)向。在以往的研究中，雖然個(gè)體受教育年限的數(shù)據(jù)更易獲得，但往往因?yàn)槿狈逃|(zhì)量的信息，使得受教育年限這一變量很難具有區(qū)分性，而認(rèn)知能力變量在一定程度上可彌補(bǔ)這一缺陷。教育經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)者近期開(kāi)始嘗試用國(guó)際大型測(cè)評(píng)項(xiàng)目PISA（國(guó)際學(xué)生評(píng)估項(xiàng)目）測(cè)試成績(jī)來(lái)替代受教育年限，以此拓寬人力資本變量的內(nèi)容。[2]因此，研究認(rèn)知能力的代際流動(dòng)或可突破教育年限這一固有視角，對(duì)明晰代際之間傳遞的具體內(nèi)涵有著重要意義。[3]認(rèn)知能力的培養(yǎng)一直被視為人力資本理論的核心內(nèi)容。認(rèn)知能力對(duì)個(gè)體乃至國(guó)家的發(fā)展都具有重大意義，例如對(duì)高等教育機(jī)會(huì)獲得、[4][5]個(gè)體勞動(dòng)力市場(chǎng)回報(bào)、健康狀況等方面同樣存在顯著的正向影響。[6][7]從宏觀層面看，人群的認(rèn)知能力作為國(guó)家的“知識(shí)資本”，其發(fā)展水平能推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。[8]在個(gè)體認(rèn)知能力發(fā)展過(guò)程中，學(xué)前教育（早期干預(yù)）具有特別重要的作用，諾貝爾獎(jiǎng)得主赫克曼（Heckman）[9]提出了著名的“赫克曼曲線”，他認(rèn)為，早期階段教育投資的回報(bào)率顯著高于其他階段，學(xué)齡前是最值得政府大力投資的階段。學(xué)前教育的干預(yù)能顯著提高弱勢(shì)群體的認(rèn)知能力以及弱勢(shì)群體成為“抗逆學(xué)生”（即家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較低但學(xué)業(yè)表現(xiàn)優(yōu)良的學(xué)生）的概率，[10]有助于打破貧困的代際傳遞，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)性。[11]因此，學(xué)前教育在認(rèn)知能力代際流動(dòng)中是否同樣發(fā)揮著積極的作用值得進(jìn)一步深入研究。與本文相關(guān)的研究主要有兩大類。第一類是能力的代際流動(dòng)性及其影響因素。在新人力資本理論正式形成之前，就有學(xué)者關(guān)注到了能力在代際之間的傳遞性，并且涵蓋認(rèn)知與非認(rèn)知能力兩大方面。心理學(xué)界很早就關(guān)注到智商（IQ）在家庭內(nèi)的傳遞現(xiàn)象，有學(xué)者[12]綜述了上百個(gè)研究，發(fā)現(xiàn)父代與子代智商的相關(guān)性在0.4到0.7之間。之后的研究不斷深化，例如數(shù)據(jù)選取的樣本更大，且更具代表性。有研究者[13]通過(guò)具有全國(guó)代表性的英國(guó)兒童發(fā)展研究（BritishNationalChildDevelopmentStudy）數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)父子間數(shù)學(xué)能力的代際傳遞小于父子間字詞能力，并且后者往往與家庭教養(yǎng)方式密切相關(guān)。在相關(guān)文獻(xiàn)越來(lái)越豐富的背景下，研究不斷走向深入，學(xué)者們同時(shí)注意到因果推斷、父代與子代能力的調(diào)查年份不統(tǒng)一等方法層面的核心問(wèn)題，前者指向遺傳（nature）和養(yǎng)育（nurture）的作用何者更大。針對(duì)這一問(wèn)題，很多研究采用領(lǐng)養(yǎng)孩子與雙胞胎方法[14][15]來(lái)估計(jì)因果效應(yīng)。亦有學(xué)者[16]發(fā)現(xiàn)，通過(guò)學(xué)習(xí)獲得的認(rèn)知能力比遺傳得到的能力在代際間的傳遞效應(yīng)更強(qiáng)。后者涉及認(rèn)知能力發(fā)展的年齡差異問(wèn)題，通過(guò)在研究中篩選父代與子代認(rèn)知能力調(diào)查年齡相同（均為7歲）的配對(duì)樣本進(jìn)行分析，以排除年齡可能帶來(lái)的偏誤。第二類是學(xué)前教育在能力形成及代際流動(dòng)中的作用。學(xué)前教育對(duì)個(gè)體認(rèn)知與非認(rèn)知能力的發(fā)展均有顯著影響，赫克曼[17]就十分重視學(xué)前教育（早期干預(yù)）的作用，其認(rèn)為能力形成具有階段性和敏感期的特點(diǎn)，且認(rèn)知、語(yǔ)言、社會(huì)和情感方面的能力是相互依存的，其與合作者還建立了“能力形成的動(dòng)態(tài)模型”，[18]強(qiáng)調(diào)能力的發(fā)展可以通過(guò)投資或干預(yù)來(lái)改變。在經(jīng)驗(yàn)研究中，學(xué)前教育在短期內(nèi)對(duì)兒童發(fā)展具有明顯的積極效應(yīng)，包括提升認(rèn)知能力如學(xué)科成績(jī)，[19]以及促進(jìn)非認(rèn)知能力發(fā)展。[20]但是在長(zhǎng)期影響中，針對(duì)認(rèn)知能力的現(xiàn)有研究結(jié)論存在較多分歧。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)學(xué)前教育對(duì)認(rèn)知能力發(fā)展具有長(zhǎng)期影響，包括提升高中學(xué)業(yè)水平、大學(xué)參與率等與認(rèn)知能力密切相關(guān)的指標(biāo)。[21][22][23]然而，同時(shí)有很多研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)前教育對(duì)認(rèn)知能力的長(zhǎng)期效應(yīng)存在逐漸減弱（Fade?Out）乃至消失的現(xiàn)象。[24][25]長(zhǎng)期影響研究發(fā)現(xiàn)的不一致性可能與學(xué)前教育質(zhì)量密切相關(guān)，例如有針對(duì)性的教師專業(yè)支持、較小的班級(jí)規(guī)模和更豐富的學(xué)業(yè)指導(dǎo)，這些因素會(huì)極大緩解學(xué)前教育效應(yīng)隨時(shí)間減弱的現(xiàn)象。[26][27]通過(guò)上述分析，雖然當(dāng)前對(duì)于能力的代際流動(dòng)、學(xué)前教育在能力形成中的作用均存在大量研究，但鮮有研究結(jié)合了學(xué)前教育與認(rèn)知能力的代際傳遞兩個(gè)視角，這是本文可能具有的貢獻(xiàn)之處。此外，現(xiàn)有分析認(rèn)知能力代際流動(dòng)的研究多集中于數(shù)據(jù)較豐富的發(fā)達(dá)國(guó)家，而對(duì)中國(guó)認(rèn)知能力代際流動(dòng)的研究較少。因此，本研究將以認(rèn)知能力的代際流動(dòng)分析為主線，分析我國(guó)當(dāng)前認(rèn)知能力代際流動(dòng)的基本事實(shí)和特點(diǎn)，并以學(xué)前教育為關(guān)鍵解釋變量，探討學(xué)前教育在認(rèn)知能力代際流動(dòng)中所發(fā)揮的作用。這一方面有助于突破教育代際傳遞的固有視角，分析比受教育年限更具“實(shí)質(zhì)”性的認(rèn)知能力的代際傳遞過(guò)程；另一方面同樣可推動(dòng)對(duì)學(xué)前教育影響效應(yīng)的研究，從代際傳遞的視角明晰早期干預(yù)的重要性，以期通過(guò)對(duì)學(xué)前教育的投入進(jìn)一步提升代際流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)教育公平，縮小貧富差距。二、研究設(shè)計(jì)（一）數(shù)據(jù)來(lái)源本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（ChinaFamilyPanelStudies，CFPS）2010、2014、2018共三期數(shù)據(jù)。該調(diào)查是由北京大學(xué)于2010年發(fā)起的，每?jī)赡赀M(jìn)行一次的具有全國(guó)代表性的縱向調(diào)查，樣本覆蓋我國(guó)25個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的161個(gè)區(qū)縣。在2010年的基線調(diào)查中，CFPS成功訪問(wèn)了約15000個(gè)家庭和超過(guò)30000個(gè)家庭成員。在歷次調(diào)查中，CFPS為10歲及以上的受訪者開(kāi)發(fā)了兩組認(rèn)知能力測(cè)試。其中一組測(cè)試在2010年、2014年和2018年進(jìn)行調(diào)查，包括字詞和數(shù)學(xué)水平測(cè)試，主要反映受訪者通過(guò)學(xué)校獲得的識(shí)字和數(shù)學(xué)計(jì)算能力。另一組測(cè)試在2012年、2016年和2020年進(jìn)行調(diào)查，包括字詞記憶和數(shù)列測(cè)試，重點(diǎn)測(cè)量受訪者的記憶和數(shù)學(xué)推理能力，是兩種更為“內(nèi)在”的認(rèn)知能力。[28]需要注意的是，由于這兩組測(cè)試具有不同的目的，因此不具有跨年可比性。2012年測(cè)試的記憶和推理等能力隨年齡增長(zhǎng)的變動(dòng)相對(duì)更小，因此本研究采用2010、2014、2018年的調(diào)查數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)清理過(guò)程中，在每個(gè)調(diào)查年份內(nèi)，依據(jù)CFPS提供的個(gè)人和父母ID（身份信息）對(duì)子代與父代數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，然后將三個(gè)不同年份的數(shù)據(jù)合并為混合截面數(shù)據(jù)。此外，將樣本中認(rèn)知能力的測(cè)試年齡限制在10至30歲之間（本文據(jù)此構(gòu)建出生隊(duì)列變量cohort，取值1～4分別依次表示10～15歲、16～20歲、21～25歲和26～30歲），這基于以下兩方面考慮：一是認(rèn)知能力作為人力資本重要組成部分，多形成于生命周期的早期階段，相關(guān)研究以及干預(yù)多集中于此；[29][30]二是在退休以及身體機(jī)能弱化的情況下，老年人群體的認(rèn)知能力會(huì)出現(xiàn)加速下降趨勢(shì)，[31]而本研究在此種限制條件下，大部分父代測(cè)試年齡將不超過(guò)60歲，這可減小相關(guān)測(cè)量誤差。在匹配之后，進(jìn)一步篩選了相關(guān)個(gè)體和家庭層面的分析變量，最終得到有效匹配樣本8863個(gè)。（二）變量構(gòu)建因變量為子代認(rèn)知能力測(cè)試。CFPS數(shù)學(xué)和字詞測(cè)試在設(shè)計(jì)時(shí)，將題目按照由易到難的順序排列，受訪者最終得分為回答正確的最難題目的編號(hào)。需要注意的是，認(rèn)知能力得分并未考慮隨年齡增長(zhǎng)而逐漸增強(qiáng)的認(rèn)識(shí)發(fā)展水平（見(jiàn)下文圖1），因此將數(shù)學(xué)和字詞測(cè)試分別按照調(diào)查年齡進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，相關(guān)研究中也常采用此種處理方式。[32]學(xué)前教育經(jīng)歷是本研究中的關(guān)鍵自變量，CFPS在歷年兒童庫(kù)中調(diào)查了受訪者的學(xué)前教育經(jīng)歷（包括當(dāng)前在學(xué)狀態(tài)和是否曾經(jīng)接受學(xué)前教育），并在成人庫(kù)中詢問(wèn)了個(gè)體的教育史，本研究根據(jù)此類信息構(gòu)建了學(xué)前教育經(jīng)歷的分類變量（否=0）。借鑒教育代際流動(dòng)和認(rèn)知能力形成的相關(guān)研究，本文控制變量包括個(gè)體、家庭和地區(qū)三個(gè)層面。其中個(gè)體層面包括性別（0=女性）、戶口（0=農(nóng)村）和年齡。性別間認(rèn)知能力差距的廣泛存在，[33][34]以及戶籍在我國(guó)教育資源分配中具有的重大作用，使得這兩個(gè)變量須納入分析。此外，由于本文將認(rèn)知能力測(cè)試進(jìn)行了年齡標(biāo)準(zhǔn)化處理，因此子代年齡對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試基本無(wú)影響，但父母的年齡須納入考慮，原因在于父母年齡對(duì)子代所處年齡階段（出生隊(duì)列）有直接的影響。家庭層面包括父母的教育水平、職業(yè)地位和家庭經(jīng)濟(jì)情況。父母的教育水平為分類變量，取值1至6分別代表“文盲、小學(xué)、初中、高中/中專、大專、本科及以上”；職業(yè)地位以國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指標(biāo)ISEI指數(shù)衡量，此數(shù)值越大代表職業(yè)地位越高；家庭經(jīng)濟(jì)狀況，很多文獻(xiàn)采用家庭收入情況進(jìn)行衡量，但一方面單一調(diào)查年份具有暫時(shí)收入波動(dòng)的特點(diǎn)，[35]另一方面家庭收入存在缺失值較多的問(wèn)題，因此本文采用自評(píng)家庭收入狀況進(jìn)行衡量，問(wèn)卷題項(xiàng)為五點(diǎn)量表“您的收入在本地的位置”，其中“1”表示很低，“5”表示很高。地區(qū)層面劃分為東部和中西部?jī)深?。（三）分析方法借鑒代際流動(dòng)研究中計(jì)算代際流動(dòng)彈性的方法，本文首先建立如下基礎(chǔ)的父代認(rèn)知能力影響子代認(rèn)知能力的回歸方程，即Yc=β0+β1Yp+βZ+cohorti+suvyeart+provj+ε。其中，Yc為子代認(rèn)知能力，Yp為父代認(rèn)知能力，估計(jì)系數(shù)β1為認(rèn)知能力代際流動(dòng)彈性，Z表示一系列控制變量，cohorti、suvyeart和provj分別表示出生隊(duì)列、調(diào)查年份和所在省份固定效應(yīng)。為進(jìn)一步考察學(xué)前教育的影響，對(duì)上述方程進(jìn)行擴(kuò)展，加入表征學(xué)前教育經(jīng)歷的變量pre及其與父代認(rèn)知能力的交互項(xiàng)，方程如下。Yc=β0+β1Yp+β2pre+β3pre×Yp+βZ+cohorti+suvyeart+provj+ε其中，估計(jì)系數(shù)β2表示學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)認(rèn)知能力發(fā)展的影響效應(yīng)，而估計(jì)系數(shù)β3表示學(xué)前教育與父代認(rèn)知能力的交互項(xiàng)，即本文主要考察的問(wèn)題之一，若此交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，則可說(shuō)明學(xué)前教育有助于減弱認(rèn)知能力的代際流動(dòng)性。三、研究結(jié)果（一）基本事實(shí)分析1.認(rèn)知能力的分布。經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科對(duì)個(gè)體認(rèn)知能力的發(fā)展已有大量研究，因此對(duì)因變量認(rèn)知能力進(jìn)行描述分析，一方面可為讀者呈現(xiàn)較為清晰的圖景，另一方面也可從文獻(xiàn)角度驗(yàn)證本研究所選樣本的合理性。認(rèn)知能力與年齡之間存在十分明顯的相關(guān)性。平均而言，在大約20歲之前，個(gè)體的認(rèn)知能力有明顯的隨年齡增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但在約20歲之后，認(rèn)知能力發(fā)展趨勢(shì)則完全相反，隨年齡增長(zhǎng)而逐漸降低，呈現(xiàn)出顯著的階段性特點(diǎn)。這與心理學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科的發(fā)現(xiàn)高度一致，[36][37]說(shuō)明個(gè)體發(fā)展的早期階段對(duì)認(rèn)知能力發(fā)展具有至關(guān)重要的地位。認(rèn)知能力與個(gè)體受教育水平間同樣存在顯著的相關(guān)性，受教育程度的提升會(huì)極大地促進(jìn)個(gè)體認(rèn)知能力的發(fā)展，這與經(jīng)典的人力資本理論預(yù)測(cè)相一致，即投資于教育有助于自身能力的提升。[38]認(rèn)知能力的代際傳遞是本文的核心關(guān)注點(diǎn)，圖2直觀地呈現(xiàn)出了這一點(diǎn)，即父代數(shù)學(xué)測(cè)試得分與子代的數(shù)學(xué)測(cè)試平均得分存在十分明顯的線性相關(guān)性，隨著父代認(rèn)知能力水平的提高，子代認(rèn)知能力水平的期望也將逐漸提升。此外，學(xué)前教育經(jīng)歷作為本文的關(guān)鍵變量之一，其影響效應(yīng)同樣值得分析，圖3的條件概率分布圖清楚地展示了這一點(diǎn)。相比于未曾接受學(xué)前教育的個(gè)體，在具有學(xué)前教育經(jīng)歷人群的數(shù)學(xué)測(cè)試分布中，有相對(duì)更少的個(gè)體集中在較低的分段（如低于均值0），而相對(duì)更多的個(gè)體集中在較高的分段（如高于均值0）。比較而言，城鄉(xiāng)間認(rèn)知能力分布情況差異更大，有更大比例的農(nóng)村群體的認(rèn)知能力分布處于較低的分段，而更大比例的城鎮(zhèn)群體的認(rèn)知能力分布處于較高的分段，說(shuō)明城鄉(xiāng)分割以及由此帶來(lái)的教育資源等分布不均衡是導(dǎo)致個(gè)體認(rèn)知能力差距的重大原因。[39][40]2.認(rèn)知能力代際轉(zhuǎn)移矩陣。代際轉(zhuǎn)移矩陣是收入與教育等領(lǐng)域代際流動(dòng)研究的常用工具，本文參照這一方法，將父代與子代的認(rèn)知能力測(cè)試分別轉(zhuǎn)換為4個(gè)不同的分位水平（其中Q1為最低，Q4為最高），然后進(jìn)行轉(zhuǎn)移矩陣的分析，其中認(rèn)知能力為依據(jù)年齡和調(diào)查年份進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果，結(jié)果如下表所示。其中，對(duì)角線上表示子代與父代認(rèn)知能力測(cè)試處于相同分位，可認(rèn)為此部分人群未發(fā)生流動(dòng)。例如全樣本中，父代處于Q1，而子代同樣處于Q1的比例為31.512%，說(shuō)明在所有父代處于Q1人群中，有31.512%的子代未發(fā)生流動(dòng)。對(duì)角線下的人群表示，相比于父代，子代認(rèn)知能力出現(xiàn)了向下流動(dòng)；與之對(duì)應(yīng)的是，對(duì)角線上的人群表示，相比于父代，子代認(rèn)知能力出現(xiàn)了向上流動(dòng)。代際轉(zhuǎn)移矩陣顯示：一方面，認(rèn)知能力的分布在不同群體間存在顯著不同，例如城鎮(zhèn)樣本中僅有12.038%的父代認(rèn)知能力處于較低的Q1分位，而在農(nóng)村樣本中這一比例達(dá)34.144%；另一方面，不同群體間代際流動(dòng)模式存在明顯的差異，例如從分戶口類型看，農(nóng)村居民認(rèn)知能力向下流動(dòng)的比例顯著高于城鎮(zhèn)居民，而向上流動(dòng)的比例則正好相反。再如當(dāng)父代同樣處于Q1分位時(shí)，城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民子代處于Q4分位的比例分別為42.584%和12.989%。這說(shuō)明弱勢(shì)群體可能處于一種“雙重劣勢(shì)”的境地，即此群體不僅有更高的比例處于分布底端，同樣有更低的比例可以實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)。分父母最高教育水平看，由于樣本中父代受教育程度普遍較低，因此本文以是否接受過(guò)高中教育作為分界線，樣本中有約25%的個(gè)體的父母中至少有一方接受過(guò)高中及以上教育。分父母最高教育水平的認(rèn)知能力代際轉(zhuǎn)移矩陣與分戶口類型的情況較為相似，不再贅述。（二）認(rèn)知能力代際流動(dòng)效應(yīng)及學(xué)前教育的作用1.基準(zhǔn)回歸結(jié)果。在代際流動(dòng)研究中，父親與子代的相關(guān)性同母親與子代間的相關(guān)性往往有所差異，[41]因此首先分別對(duì)父親和母親的相關(guān)變量進(jìn)行回歸，然后納入父母信息進(jìn)行分析，基準(zhǔn)回歸結(jié)果如下?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果顯示，父代認(rèn)知能力與子代認(rèn)知能力有顯著的相關(guān)性?？傮w來(lái)看，數(shù)學(xué)測(cè)試的代際相關(guān)性低于字詞測(cè)試的代際相關(guān)性，即平均來(lái)看，父代數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，子代數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)的期望將提升約0.216（0.252）個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差；此外，父親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性比母親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性低，即平均來(lái)看，父親（母親）數(shù)學(xué)測(cè)試分?jǐn)?shù)每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，子代數(shù)學(xué)測(cè)試分?jǐn)?shù)的期望將提升約0.216（0.267）個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，父親（母親）字詞測(cè)試分?jǐn)?shù)每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，子代字詞測(cè)試分?jǐn)?shù)的期望將提升約0.252（0.304）個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差。學(xué)前教育經(jīng)歷與子代認(rèn)知能力測(cè)試分?jǐn)?shù)存在顯著的正相關(guān)，在各控制變量不變的情況下，相比于未曾接受學(xué)前教育的個(gè)體，具有學(xué)前教育經(jīng)歷的個(gè)體數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)的期望將提升0.073（0.081）個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，這與大量發(fā)現(xiàn)學(xué)前教育對(duì)個(gè)體認(rèn)知能力發(fā)展具有積極影響的研究結(jié)果相一致。[42][43]在控制變量方面，性別和戶口對(duì)認(rèn)知能力發(fā)展均有顯著影響，即在其他變量不變的情況下，女性數(shù)學(xué)測(cè)試分?jǐn)?shù)的期望比男性高約0.106個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，而字詞測(cè)試分?jǐn)?shù)比男性高約0.197個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，這印證了文獻(xiàn)中認(rèn)知能力的“男孩落后”現(xiàn)象。[44][45]相比于性別，戶口對(duì)個(gè)體認(rèn)知能力發(fā)展差距的影響更大，即在控制其他變量情況下，城鎮(zhèn)個(gè)體數(shù)學(xué)測(cè)試分?jǐn)?shù)的期望比農(nóng)村個(gè)體高約0.297個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，而字詞測(cè)試分?jǐn)?shù)比農(nóng)村個(gè)體高約0.235個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差。2.學(xué)前教育在認(rèn)知能力代際流動(dòng)中的作用。為進(jìn)一步檢驗(yàn)學(xué)前教育經(jīng)歷在認(rèn)知能力代際流動(dòng)中的作用，本文通過(guò)構(gòu)建交互項(xiàng)的方式進(jìn)行分析，回歸結(jié)果如下。結(jié)果顯示，學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)認(rèn)知能力的代際傳遞具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。平均來(lái)看，相比于未曾接受過(guò)學(xué)前教育的個(gè)體，具備學(xué)前教育經(jīng)歷的個(gè)體中，父親數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)與子代數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)的相關(guān)性將降低0.071（0.052），母親數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)與子代數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試分?jǐn)?shù)的相關(guān)性將降低0.028（0.059），說(shuō)明學(xué)前教育具有一定的促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)的作用。為更直觀地呈現(xiàn)學(xué)前教育的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，本文繪制了調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，即分別按照學(xué)前教育經(jīng)歷，在同一坐標(biāo)系中畫出了子代認(rèn)知能力與父代認(rèn)知能力之間的相關(guān)圖。圖5和圖6顯示，在具有學(xué)前教育經(jīng)歷的樣本中，父親認(rèn)知能力對(duì)子代認(rèn)知能力的影響明顯小于無(wú)學(xué)前教育經(jīng)歷的樣本（即斜率更?。粰M向?qū)Ρ瓤?，學(xué)前教育的調(diào)節(jié)效應(yīng)在數(shù)學(xué)測(cè)試的代際傳遞中更大，而在字詞測(cè)試中相對(duì)更小。（三）異質(zhì)性分析為進(jìn)一步明確學(xué)前教育經(jīng)歷在認(rèn)知能力代際流動(dòng)中的作用，本研究按照城鄉(xiāng)與地區(qū)、父母受教育程度、子代年齡階段等維度進(jìn)行異質(zhì)性分析，結(jié)果如下。1.城鄉(xiāng)與地區(qū)異質(zhì)性。由于我國(guó)教育資源分布與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)差異，學(xué)前教育入學(xué)率在城鄉(xiāng)間、區(qū)域間尚不均衡，[46][47]因此分析地區(qū)異質(zhì)性尤為重要。為便于比較，將戶口（變量名為hukou，其中城鎮(zhèn)=1，農(nóng)村=0）和地區(qū)（變量名為east，其中東部=1，中西部=0）均分為兩類，然后把不同樣本回歸估計(jì)系數(shù)（加入控制變量和固定效應(yīng)）繪制在下面這張圖中呈現(xiàn)。不同地區(qū)表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)，即在農(nóng)村和中西部地區(qū)，學(xué)前教育經(jīng)歷、父代認(rèn)知能力以及兩者的交互項(xiàng)都對(duì)子代認(rèn)知能力具有十分顯著的影響，其估計(jì)系數(shù)的95%置信區(qū)間均不會(huì)經(jīng)過(guò)0點(diǎn)；而在城鎮(zhèn)和東部地區(qū)，基本上僅有父代認(rèn)知能力這一變量對(duì)子代認(rèn)知能力存在顯著影響，學(xué)前教育經(jīng)歷以及相關(guān)的交互項(xiàng)在大部分情況下都無(wú)明顯影響，且上述這兩方面特征在數(shù)學(xué)和字詞能力中高度一致。此外，父代認(rèn)知能力的估計(jì)系數(shù)大小在不同地區(qū)間也存在明顯的差異，農(nóng)村和中西部地區(qū)認(rèn)知能力的代際相關(guān)性較城鎮(zhèn)和東部地區(qū)更高，說(shuō)明前者具有更高程度的不平等，社會(huì)流動(dòng)性更差。2.父母教育水平的異質(zhì)性。為分析認(rèn)知能力代際流動(dòng)性在不同家庭背景人群中的差異性，通過(guò)構(gòu)建父母最高受教育程度變量進(jìn)行分析。如前所述，由于樣本中父代受教育程度普遍較低，因此本文以是否接受過(guò)高中教育作為分界線，樣本中有約25%的個(gè)體的父母中至少有一方接受過(guò)高中及以上教育，分樣本異質(zhì)性結(jié)果如下。首先，在認(rèn)知能力代際相關(guān)性方面，相比父母受教育程度較低（高中以下）的樣本，父母受教育程度較高（高中及以上）樣本的相關(guān)系數(shù)更小，以父親與子代間數(shù)學(xué)測(cè)試為例，前者估計(jì)系數(shù)為0.262，而后者僅為0.073。其次，學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)認(rèn)知能力發(fā)展的影響在不同群體間更具差異性，其在父母受教育程度較低的樣本中具有顯著影響，而在父母受教育程度較高的樣本中無(wú)影響，與之相應(yīng)的是，在父母受教育程度較低的樣本中，學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)代際間字詞測(cè)試的傳遞有顯著負(fù)向影響，但學(xué)前教育經(jīng)歷的調(diào)節(jié)效應(yīng)在父母受教育程度較高的樣本中并不發(fā)揮作用。此外，根據(jù)父母受教育水平的異質(zhì)性同樣可以發(fā)現(xiàn)，父親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性小于母親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性，這無(wú)論是在父母受教育程度較高還是較低的樣本中均成立，例如在父母學(xué)歷在高中及以上樣本中，父親（母親）數(shù)學(xué)測(cè)試與子代數(shù)學(xué)測(cè)試的相關(guān)性為0.073（0.170），在高中以下樣本中，分別為0.262（0.283）。這說(shuō)明在不同中家庭背景中，母親認(rèn)知能力對(duì)子代認(rèn)知能力的發(fā)展或許都更為重要。3.年齡階段異質(zhì)性。通過(guò)基本事實(shí)分析發(fā)現(xiàn)認(rèn)知能力發(fā)展與年齡有十分密切的相關(guān)性，因此不同年齡階段樣本中，認(rèn)知能力代際流動(dòng)性可能有所差異，本研究接下來(lái)對(duì)此進(jìn)行分析。從分年齡階段的異質(zhì)性分析結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，不同年齡階段估計(jì)結(jié)果存在明顯的差異，即10～20歲（cohort≤2）樣本中，學(xué)前教育和父代認(rèn)知能力均對(duì)子代認(rèn)知能力有顯著影響，但21～30歲（cohort>2）樣本中，學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)子代認(rèn)知能力沒(méi)有顯著影響，這與學(xué)前教育（早期干預(yù)）對(duì)個(gè)體認(rèn)知能力發(fā)展長(zhǎng)期影響這一領(lǐng)域的基本發(fā)現(xiàn)相一致，即學(xué)前教育短期效應(yīng)往往比較顯著，[48]而長(zhǎng)期效應(yīng)存在逐漸消減的現(xiàn)象。[49][50]此外在所有年齡樣本中，僅有16～20歲（cohort=2）樣本學(xué)前教育經(jīng)歷與父代認(rèn)知能力間的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，而其他3個(gè)年齡階段均不顯著。（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)為檢驗(yàn)本文結(jié)果的穩(wěn)健性，通過(guò)替換分析樣本和更換因變量定義的方式進(jìn)行。替換樣本通過(guò)排除父母年齡為60歲以上樣本進(jìn)行，更換因變量定義方式為相對(duì)分位測(cè)度子代認(rèn)知能力，穩(wěn)健性檢驗(yàn)如下表所示。從系數(shù)估計(jì)的結(jié)果看，學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試得分的估計(jì)系數(shù)約為0.104（0.137），與基準(zhǔn)回歸結(jié)果十分接近。此外，父代數(shù)學(xué)（字詞）測(cè)試與子代測(cè)試之間的相關(guān)性同樣差距不大，交互項(xiàng)系數(shù)的大小和方向均與基準(zhǔn)回歸相差無(wú)幾，說(shuō)明本文估計(jì)結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。比較估計(jì)系數(shù)之間的大小，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，學(xué)前教育對(duì)數(shù)學(xué)測(cè)試分?jǐn)?shù)的影響效果小于字詞測(cè)試，父子之間認(rèn)知能力的相關(guān)性小于母子之間，同樣與基準(zhǔn)回歸的發(fā)現(xiàn)結(jié)果保持一致。（五）認(rèn)知能力與教育代際流動(dòng)的比較認(rèn)知能力對(duì)于人獲取成功有著關(guān)鍵作用，受教育年限是認(rèn)知能力的某種外在表征。過(guò)往研究教育代際流動(dòng)主要是通過(guò)受教育年限來(lái)體現(xiàn)，因此本研究也將認(rèn)知能力和受教育年限的代際流動(dòng)系數(shù)都做了系數(shù)估計(jì)。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，我國(guó)教育代際流動(dòng)系數(shù)在0.2左右，較收入代際流動(dòng)系數(shù)更低，[51]且父親受教育水平對(duì)子女受教育水平的影響程度較母親更大，[52][53]這與本研究的發(fā)現(xiàn)基本一致。通過(guò)對(duì)認(rèn)知能力與教育代際流動(dòng)系數(shù)的估計(jì)結(jié)果的比較，可以看出認(rèn)知能力代際相關(guān)性明顯比教育的代際相關(guān)性更強(qiáng)，前者估計(jì)系數(shù)在0.269至0.323之間，而后者估計(jì)系數(shù)僅在0.183至0.193之間。在分析樣本中，父代與子代數(shù)學(xué)測(cè)試分布的基尼系數(shù)分別為0.334和0.370，而受教育年限分布的基尼系數(shù)分別為0.305和0.356，即認(rèn)知能力測(cè)試分布本身的不平等程度同樣較受教育年限更高。四、討論（一）認(rèn)知能力具有顯著的代際相關(guān)性，且較教育代際相關(guān)更強(qiáng)本文發(fā)現(xiàn)，父代與子代數(shù)學(xué)測(cè)試代際相關(guān)性在0.269到0.299之間，而字詞測(cè)試代際相關(guān)性在0.306到0.323之間（兩者都顯著高于受教育年限間的代際相關(guān)性），且父子之間的相關(guān)性均小于母子之間。父代認(rèn)知能力與子代認(rèn)知能力有顯著的相關(guān)性。這可能是因?yàn)檎J(rèn)知技能可以通過(guò)父母教育或“養(yǎng)育”的積極生產(chǎn)力效應(yīng)來(lái)傳遞給子代。[54]更有能力的父母，對(duì)子女的投資越大，子女的健康和教育水平就越高，這可能轉(zhuǎn)化為更高的認(rèn)知技能。[55]但是父親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性比母親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性低，這與安格爾（AngerS）等人的研究成果保持一致。[56]雖然我國(guó)女性社會(huì)地位較以前得到了很大的提升，但是受“男主外，女主內(nèi)”傳統(tǒng)思想的影響，女性在教養(yǎng)子女方面依然承擔(dān)著主要的責(zé)任，和子女相處的時(shí)間更多。因此這也可能是父親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性比母親與子代認(rèn)知能力的相關(guān)性低的一部分原因。認(rèn)知技能從父母?jìng)鬟f給孩子的證據(jù)有助于深入理解各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果的代際流動(dòng)性。父母為兒童營(yíng)造一個(gè)有利的家庭環(huán)境，保持投資子女方面的積極態(tài)度，這對(duì)子女認(rèn)知能力的發(fā)展大有裨益。此外，認(rèn)知能力的代際相關(guān)性高于受教育年限的代際相關(guān)性，出現(xiàn)這種現(xiàn)象可能的原因在于，受教育年限分布的不平等是一種“簡(jiǎn)化”或“平滑”的不平等，以受教育年限為16年為例，由于我國(guó)高等教育存在明顯層次性的特點(diǎn)，精英大學(xué)與普通大學(xué)或多或少存在質(zhì)量維度的不平等，但是受教育年限并沒(méi)有將這種質(zhì)量差異區(qū)分開(kāi)，這相當(dāng)于去除了部分組內(nèi)差異，進(jìn)而“平滑”了原有較大的不平等程度，導(dǎo)致觀測(cè)到受教育年限的不平等比真實(shí)值較低，而采用認(rèn)知能力測(cè)試估計(jì)的不平等相當(dāng)于“反向平滑”了受教育年限的結(jié)果，這樣可得到更接近真實(shí)水平的不平等程度。此外，在認(rèn)知能力代際相關(guān)性估計(jì)中，無(wú)論是數(shù)學(xué)測(cè)試還是字詞測(cè)試，都發(fā)現(xiàn)母親與子代間相關(guān)性更大，而這與教育代際相關(guān)性估計(jì)明顯不同，即父親與子代教育間相關(guān)性更大。最后，限于篇幅，本研究并未分析更細(xì)致的“父親—兒子”“母親—女兒”等認(rèn)知能力代際流動(dòng)性的差異，這同樣是代際流動(dòng)研究領(lǐng)域所重視的。更具體的分析可以幫助人們深入了解代際傳遞這一過(guò)程與機(jī)制，明晰家庭在其中的影響效應(yīng)，期待未來(lái)研究對(duì)此做進(jìn)一步探討。（二）學(xué)前教育經(jīng)歷對(duì)認(rèn)知能力的代際傳遞具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用如前所述，認(rèn)知能力具有比受教育年限更強(qiáng)的代際相關(guān)性，這對(duì)于社會(huì)流動(dòng)與不平等現(xiàn)象來(lái)說(shuō)并非積極的發(fā)現(xiàn)。但幸運(yùn)的是，本研究還發(fā)現(xiàn)，學(xué)前教育對(duì)認(rèn)知能力的代際傳遞具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，這說(shuō)明可以通過(guò)一定的早期干預(yù)減少社會(huì)不平等，促進(jìn)代際流動(dòng)性。學(xué)前教育對(duì)個(gè)體認(rèn)知能力發(fā)展影響的重要性已被大量文獻(xiàn)證實(shí)，包括認(rèn)知能力等在內(nèi)的人力資本形成和發(fā)展是長(zhǎng)期且持續(xù)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，個(gè)體生命歷程的早期，尤其是出生后的最初1000天至關(guān)重要，此時(shí)期個(gè)體會(huì)經(jīng)歷身體與大腦的快速發(fā)育，是可塑性最強(qiáng)的階段，同樣也是多種能力的最佳發(fā)展期。在這一關(guān)鍵階段，缺乏有效的養(yǎng)育與教育刺激對(duì)兒童未來(lái)學(xué)業(yè)發(fā)展與能力形成會(huì)產(chǎn)生巨大不利影響。正如諾貝爾獎(jiǎng)得主赫克曼與合作者提出的“能力形成的動(dòng)態(tài)模型”（technologyofskillformation）所言，能力的發(fā)展可以通過(guò)后天有意識(shí)的投資或干預(yù)加以改變，后天形成的能力取決于之前的能力積累，能力之間存在動(dòng)態(tài)互補(bǔ)的關(guān)系，而認(rèn)知能力的敏感期出現(xiàn)在幼年階段。[57]在教育與認(rèn)知能力代際傳遞研究中，區(qū)分遺傳（nature）和養(yǎng)育（nurture）的作用是重要的分析視角，即子代認(rèn)知能力的發(fā)展來(lái)自先天遺傳和后天培養(yǎng)兩大部分，若養(yǎng)育與教育缺位，則代際傳遞性將非常強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致極低的社會(huì)流動(dòng)性。后天培養(yǎng)又可分為家庭教育與公共學(xué)校教育兩部分，如果社會(huì)能夠建立起完善的公共教育體系，使得公共教育在兒童認(rèn)知能力發(fā)展中占主導(dǎo)地位，那么教育與能力發(fā)展的代際傳遞性會(huì)被極大地削弱。在現(xiàn)實(shí)中，以公共教育資源的城鄉(xiāng)差距為例，城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)性不平等（如城鄉(xiāng)各類學(xué)校教育資源的不均衡）嚴(yán)重限制了農(nóng)村學(xué)生的潛力的發(fā)揮，使得農(nóng)村兒童的早期發(fā)展?fàn)顩r較差。到2019年，仍有幾乎二分之一的兒童認(rèn)知遲緩，而且這種認(rèn)知遲緩可能會(huì)持續(xù)到中學(xué)階段，導(dǎo)致近37%的農(nóng)村初中生認(rèn)知發(fā)展遲緩，學(xué)業(yè)成績(jī)的城鄉(xiāng)差距至少部分源于兒童早期發(fā)展結(jié)果的差異。[58]從這一角度出發(fā)，完善的學(xué)前教育無(wú)疑會(huì)對(duì)認(rèn)知能力的代際傳遞產(chǎn)生顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，進(jìn)而增強(qiáng)社會(huì)流動(dòng)性。綜上，完善公共教育尤其是早期的學(xué)前教育體系，對(duì)促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)具有重大作用。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究也發(fā)現(xiàn)，學(xué)前教育具有長(zhǎng)期代內(nèi)和代際的影響效應(yīng)，[59]且能夠在一定程度上打破貧困的代際傳遞。[60]（三）學(xué)前教育對(duì)弱勢(shì)群體的正向作用更強(qiáng)學(xué)前教育對(duì)弱勢(shì)群體的正向作用更大，這體現(xiàn)在以下兩方面。一是在學(xué)前教育影響個(gè)體認(rèn)知能力方面，學(xué)前教育對(duì)認(rèn)知能力發(fā)展存在顯著積極影響，且這種積極影響在人群間存在異質(zhì)性，并且往往對(duì)弱勢(shì)群體的影響效應(yīng)更大。[61][62]二是在學(xué)前教育對(duì)認(rèn)知能力代際傳遞的調(diào)節(jié)效應(yīng)方面，研究的異質(zhì)性分析同樣發(fā)現(xiàn)，此調(diào)節(jié)效應(yīng)在弱勢(shì)群體中更大。因此學(xué)前教育可以從上述兩方面推動(dòng)教育公平與社會(huì)流動(dòng)，學(xué)前教育發(fā)展政策的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在中西部地區(qū)以及一些農(nóng)村貧困地區(qū)?？傮w來(lái)看，學(xué)前教育對(duì)個(gè)體認(rèn)知能力發(fā)展具有顯著影響，但此影響效應(yīng)在父母受教育程度較高的樣本中作用不顯著，原因可能在于家庭教育與學(xué)前教育之間存在一定的“替代效應(yīng)”，例如“補(bǔ)償模型”（compensatorymodel）[63]認(rèn)為學(xué)前教育投資可以替代富裕的家庭環(huán)境，即在社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較高的家庭中，父母往往會(huì)通過(guò)親子陪伴等家庭教育方式，促進(jìn)兒童各方面的發(fā)展，這會(huì)在一定程度上替代正規(guī)學(xué)前教育的作用，[64]而社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較低的家庭傾向于放任的教養(yǎng)方式，此時(shí)是否能夠參與學(xué)前教育對(duì)兒童發(fā)展則更為重要。因此，普及學(xué)前教育往往對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位低下家庭的兒童更有益，[65]從這個(gè)意義上說(shuō)，更應(yīng)該促進(jìn)學(xué)前教育普及普惠發(fā)展。此外，在學(xué)前教育對(duì)認(rèn)知能力代際傳遞的調(diào)節(jié)效應(yīng)方面，本研究首先發(fā)現(xiàn)父代認(rèn)知能力的估計(jì)系數(shù)大小在不同地區(qū)間也存在明顯的差異，農(nóng)村和中西部地區(qū)認(rèn)知能力的代際相關(guān)性較城鎮(zhèn)和東部地區(qū)更高，說(shuō)明前者具有更高程度的不平等，社會(huì)流動(dòng)性更差，這也與代際收入和代際教育傳遞地區(qū)差異研究的發(fā)現(xiàn)相一致，[66][67]即經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高的地區(qū)社會(huì)流動(dòng)性更強(qiáng)。出現(xiàn)上述結(jié)果的原因可能在