地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)報(bào)告

地下礦山

安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)報(bào)告

目錄

一、申請(qǐng)企業(yè)概況....................................................1

1、申請(qǐng)企業(yè)性質(zhì)...................................................1

2、地理位置與交通.................................................1

3、生產(chǎn)能力、規(guī)模及就業(yè)人數(shù).......................................1

4、企業(yè)下屬單位情況...............................................1

5、主要生產(chǎn)工藝流程...............................................1

6、安全管理機(jī)構(gòu)及人員.............................................1

7、安全生產(chǎn)管理制度...............................................1

8、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn).............................................1

9、安全生產(chǎn)投入與安全設(shè)施“三同時(shí)”...............................1

10、風(fēng)險(xiǎn)管理......................................................1

11、事故及應(yīng)急管理................................................1

12、職業(yè)衛(wèi)生管理..................................................1

13、安全生產(chǎn)績(jī)效..................................................1

二、考評(píng)的目的、范圍和依據(jù)..........................................1

三、考評(píng)程序.......................................................2

四、文件考評(píng)綜述....................................................3

五、現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)綜述....................................................9

六、考評(píng)結(jié)果.......................................................9

七、存在的問(wèn)題及糾正措施建議.......................................11

八、考評(píng)結(jié)論.......................................................25

附表：金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明...........27

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)..........................................27

1.1方針（80分）.............................................27

1.2目標(biāo)（100分）............................................29

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求....................................31

2.1法律法規(guī)意識(shí)（50分）.......................................31

2.2需求識(shí)別與獲取（50分）.....................................32

2.3融入（70分）...............................................33

2.4評(píng)審與更新（30分）.........................................35

3.安全生產(chǎn)組織保障..............................................36

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（150分）...................................36

3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（115分）...........................40

3.3員工參與（110分）.........................................43

3.4文件與資料控制（105分）...................................45

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分）...............................47

3.6系統(tǒng)管理評(píng)審（85分）......................................50

3.7供應(yīng)商與承包商管理（100分）...............................52

3.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（90分）....................................54

3.9工余安全管理（50分）......................................56

4.風(fēng)險(xiǎn)管理....................................................57

4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求（100分）.........................57

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（230分）.........................................59

4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析（200分）...............................65

5.安全教育與培訓(xùn)（345分）....................................70

5.1員工安全意識(shí)（145分）......................................70

5.2培訓(xùn)（200分）..............................................72

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理........................................76

6.1設(shè)計(jì)要求（85分）..........................................76

6.2采礦工藝（120分）.........................................78

6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（120分）.....................................80

6.4變化管理（105分）.........................................83

7.設(shè)備設(shè)施安全管理............................................86

7.1基本要求（120分）..........................................86

7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)（200分）......................................89

8.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理..............................................94

8.1作業(yè)環(huán)境（140分）.........................................94

8.2作業(yè)過(guò)程（140分）.........................................98

8.3勞動(dòng)防護(hù)用品（110分）....................................101

9.職業(yè)衛(wèi)生管理...............................................104

9.1健康監(jiān)護(hù)（110分）........................................104

9.2職業(yè)危害控制（110分）....................................107

9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)（120分）....................................110

9.4人機(jī)工效（80分）.........................................112

10.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)..............................114

10.1安全投入（110分）.......................................114

10.2安全科技（50分）........................................116

10.3工傷保險(xiǎn)（50分）........................................117

11.檢查.......................................................118

11.1一般要求（80分）........................................118

11.2巡回檢查（80分）........................................121

11.3例行檢查（80分）........................................123

11.4專(zhuān)項(xiàng)檢查（110分）.......................................125

11.5綜合檢查（70分）........................................128

11.6糾正和預(yù)防措施（150分）.................................129

12.應(yīng)急管理..................................................133

12.1應(yīng)急準(zhǔn)備（80分）........................................133

12.2應(yīng)急計(jì)劃（130分）.......................................136

12.3應(yīng)急響應(yīng)（80分）........................................138

12.4應(yīng)急保障（100分）.......................................141

12.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)（80分）..................................144

13.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析..................................146

13.1報(bào)告（90分）.............................................146

13.2調(diào)查（200分）...........................................148

13.3統(tǒng)計(jì)與分析（170分）......................................151

13.4事故、事件回顧（80分）..................................154

14.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)..............................................156

14.1績(jī)效測(cè)量（110分）.......................................156

14.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)（100分）.......................................160

附件：考評(píng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定文件...........................................166

一、申請(qǐng)企業(yè)概況

申請(qǐng)企業(yè)名稱(chēng)：略

申請(qǐng)企業(yè)地址：略

郵政編碼：略

1、申請(qǐng)企業(yè)性質(zhì)：略

2、地理位置與交通：略

3、生產(chǎn)能力、規(guī)模及就業(yè)人數(shù)：略

4、企業(yè)下屬單位情況：略

5、主要生產(chǎn)工藝流程：略

6、安全管理機(jī)構(gòu)及人員：略

7、安全生產(chǎn)管理制度：略

8、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)：略

9、安全生產(chǎn)投入與安全設(shè)施“三同時(shí)”：略

10、風(fēng)險(xiǎn)管理：略

11、事故及應(yīng)急管理：略

12、職業(yè)衛(wèi)生管理：略

13、安全生產(chǎn)績(jī)效：略

二、考評(píng)的目的、范圍和依據(jù)

1、考評(píng)目的

1）依據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》對(duì)企業(yè)進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)

化系統(tǒng)外部考評(píng)，確定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)等級(jí)；

2）夯實(shí)企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)，查找不符合項(xiàng)，并提出糾正與預(yù)防措施，控

制事故發(fā)生，為企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù);

3）作為安監(jiān)部門(mén)開(kāi)展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。

2、考評(píng)范圍：略

3、考評(píng)依據(jù)

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》(GB16423—2006)

《礦山安全標(biāo)志》(GB14161—2008)

《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》(GB50016—2006)

《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》(國(guó)家安全監(jiān)管總局令第9號(hào))

《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》(AQ2007.1—2006)

《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南》(AQ2007.2—2006)

《金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》

《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于認(rèn)真組織開(kāi)展〈金屬非金屬礦111安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范〉

實(shí)施工作的通知》(安監(jiān)總管一[2007]135號(hào))

《國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于做好金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作

的通知》(安監(jiān)總廳管一[2008]30號(hào))

《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

(安監(jiān)總管一[2009]80號(hào))

三、考評(píng)程序

考評(píng)組將考評(píng)安排(包括考評(píng)專(zhuān)家組成員、日程安排等)通知申請(qǐng)企業(yè)，在

與申請(qǐng)企業(yè)達(dá)成一致后，正式展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)工作?，F(xiàn)場(chǎng)考評(píng)工作主要包括以下五

項(xiàng)內(nèi)容：

1、考評(píng)首次會(huì)議：首次會(huì)議由專(zhuān)家組領(lǐng)隊(duì)主持，考評(píng)組成員及企業(yè)有關(guān)人

員參加，說(shuō)明考評(píng)的目的、范圍和依據(jù)，確認(rèn)考評(píng)計(jì)劃及考評(píng)進(jìn)度表，簡(jiǎn)要介紹

考評(píng)的程序和方法；

2、實(shí)施考評(píng)：考評(píng)組成員按照考評(píng)計(jì)劃和任務(wù)分工，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)和文件

考評(píng)，獲取客觀證據(jù)，給出公正客觀的評(píng)價(jià)和打分；

3、考評(píng)組內(nèi)部會(huì)議：在末次會(huì)議前，考評(píng)組召開(kāi)內(nèi)部溝通會(huì)議，對(duì)照適用

的相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定評(píng)價(jià)考評(píng)證據(jù)，對(duì)給分點(diǎn)、扣分

點(diǎn)、不符合項(xiàng)及對(duì)應(yīng)的考評(píng)證據(jù)進(jìn)行匯總，形成一致的、公正客觀的評(píng)價(jià)和打分

意見(jiàn)，并給出總體考評(píng)結(jié)論，明確考評(píng)等級(jí)結(jié)論推薦意見(jiàn)；

4、匯報(bào)會(huì)議：在末次會(huì)議前，考評(píng)組事先向申請(qǐng)企業(yè)最高管理層簡(jiǎn)要匯報(bào)

考評(píng)情況，通報(bào)總體考評(píng)結(jié)果和等級(jí)推薦意見(jiàn)；

5、考評(píng)末次會(huì)議：末次會(huì)議由考評(píng)組領(lǐng)隊(duì)主持，考評(píng)組成員及企業(yè)有關(guān)人

員參加，由考評(píng)專(zhuān)家組組長(zhǎng)宣布考評(píng)結(jié)果，提出不符合項(xiàng)整改建議；

考評(píng)工作結(jié)束后，考評(píng)專(zhuān)家組組長(zhǎng)向企業(yè)提交考評(píng)報(bào)告，企業(yè)對(duì)專(zhuān)家組組長(zhǎng)

提供的考評(píng)報(bào)告進(jìn)行全面的復(fù)查，達(dá)成一致意見(jiàn)后形成考評(píng)報(bào)告。

四、文件考評(píng)綜述

XX公司考評(píng)組通過(guò)對(duì)XX文件資料的審核，認(rèn)為XX地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化

資料齊全、記錄基本完整，符合金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)的要求。下

面就考評(píng)過(guò)程中每個(gè)要素的文件資料情況進(jìn)行簡(jiǎn)單的敘述。

1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

XX制定了“以人為本、科學(xué)開(kāi)采、確保投入、安全生產(chǎn)”的安全生產(chǎn)方針,

并制定了文件化的《XX安全生產(chǎn)方針管理制度》，明確了責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員，

對(duì)方針的制定、發(fā)布、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)實(shí)施嚴(yán)格的管理。

XX安全生產(chǎn)方針易于理解，并充分體現(xiàn)了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與核心業(yè)務(wù)。安

全生產(chǎn)方針由總經(jīng)理簽發(fā)后向公眾發(fā)布，采取的方式主要有：張貼、印在安全手

冊(cè)中、作為培訓(xùn)內(nèi)容。

XX制定了文件化的《XX安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度》，指定專(zhuān)門(mén)人員和部門(mén)負(fù)

責(zé)目標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧。為了保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，制定了具體的目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃，

將目標(biāo)與指標(biāo)進(jìn)行逐級(jí)分解，層層落實(shí)，建立了目標(biāo)跟蹤監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和對(duì)各級(jí)管理

層的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況的評(píng)價(jià)制度，并為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了足夠的資

源?！禭X安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度》中要求每年的安全生產(chǎn)目標(biāo)既要反映系統(tǒng)績(jī)

效，又要反映系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)。

XX安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)具體、明確、可分解，與安全生產(chǎn)方針一致，體現(xiàn)

了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。

員工對(duì)安全生產(chǎn)方針理解不夠清楚、安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成不理想，具體情況

見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

為了更好的識(shí)別、獲取、融入、評(píng)審與更新和運(yùn)用適用于XX的安全標(biāo)準(zhǔn)化

法律、法規(guī)和其他要求，XX制定了法律法規(guī)與其它要求管理制度，對(duì)安全生產(chǎn)

法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、獲取、提升、跟蹤進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。XX按照制度建立

了適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單，該清單主要包括法律、行政法規(guī)

與地方法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、規(guī)范性文件等方面。

XX通過(guò)采取知識(shí)競(jìng)賽、問(wèn)卷調(diào)查、意見(jiàn)箱、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、事故/事件分析等方

式對(duì)不同部門(mén)、不同層次的員工進(jìn)行意識(shí)識(shí)別，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，制訂了意識(shí)提

升計(jì)劃，為員工獲取法律法規(guī)與其他要求的渠道提供了暢通的渠道。

法律法規(guī)與其它要求管理制度對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行

了規(guī)定，并明確了責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)。將識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)

與其他要求有效的融入到了安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度的建立、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、培

訓(xùn)內(nèi)容以及現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)過(guò)程或操作程序。

XX對(duì)識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行了及時(shí)的評(píng)審與更新,

并將更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求有效的融入到了安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文

件中。

安全生產(chǎn)法律法規(guī)獲取、提升及融入、更新等方面仍有不足，具體情況見(jiàn)考

評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

3、安全生產(chǎn)組織保障

XX制定有完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、

溝通、培訓(xùn)、評(píng)審與績(jī)效測(cè)量的管理制度：《XX安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度》，指

定了部門(mén)與專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審。XX

的安全生產(chǎn)責(zé)任制覆蓋了所有崗位，對(duì)責(zé)任制描述明確、具體、可操作，并以正

式的文件下發(fā)。

XX依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的要求，設(shè)立了環(huán)境與安全管理處，由

環(huán)境與安全管理處負(fù)責(zé)對(duì)全公司的安全工作進(jìn)行監(jiān)督管理。在人員任命方面，主

要負(fù)責(zé)人對(duì)如下的安全生產(chǎn)人員進(jìn)行了書(shū)面的任命：安全負(fù)責(zé)人、員工代表、消

防負(fù)責(zé)人、急救員、事故調(diào)查員、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)員等。XX設(shè)立了安全生產(chǎn)委員會(huì)，

并定期召開(kāi)會(huì)議，學(xué)習(xí)文件、討論安全工作進(jìn)展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)解決

安全生產(chǎn)存在的問(wèn)題。

為了做到全員參與，建立了《XX員工參與安全、健康活動(dòng)制度》，確保了

員工關(guān)心的問(wèn)題得到積極響應(yīng)，保證了員工在安全狀況異常情況下拒絕工作不會(huì)

受到懲罰。員工對(duì)如下的活動(dòng)均有機(jī)會(huì)參加：任務(wù)分析的討論、設(shè)計(jì)與流程變化

的討論、安全意識(shí)強(qiáng)化與安全技能提升、安全操作程序和規(guī)程的討論、安委會(huì)的

活動(dòng)、危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、變化管理的討論、事件/事故調(diào)查、分析等。XX設(shè)

有問(wèn)題解決小組及合理化建議解決小組來(lái)解決處理安全問(wèn)題，并對(duì)員工拒絕事項(xiàng)

進(jìn)行公正的調(diào)查。

XX建立健全了如下的安全規(guī)章制度：《安全生產(chǎn)責(zé)任制》、《安全生產(chǎn)檢查

制度》、《安全教育培訓(xùn)制度》、《重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度》、《重大隱患整改制度》、

《危險(xiǎn)物品和物料管理制度》、《職業(yè)危害預(yù)防制度》、《特種作業(yè)管理與審批制

度》、《特殊工種管理制度》、《事故和事件管理制度》、《設(shè)備和設(shè)施安全管理制度》、

《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度》、《安全目標(biāo)管理制度》、《安全

例會(huì)制度》、《危險(xiǎn)源管理制度》、《事故隱患排查與整改制度》、《安全技術(shù)措施審

批制度》、《勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度》、《應(yīng)急管理制度》等。為了確保制度的落實(shí),

在制度制定、評(píng)審與修訂過(guò)程中，均有員工代表參與。XX對(duì)文件與資料的控制

嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，法律法規(guī)要求的記錄、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)要求的記錄等安全記錄真

實(shí)、準(zhǔn)確、清晰，可完整反映相應(yīng)過(guò)程，并對(duì)記錄的收集、編目、歸檔、貯存、

維護(hù)、查閱、保管和處置標(biāo)準(zhǔn)化。

XX制定有內(nèi)部溝通與外部聯(lián)系制度，并有專(zhuān)門(mén)的人員負(fù)責(zé)。溝通的方式主

要有：電話、E-mail、安全會(huì)議、意見(jiàn)箱、主要負(fù)責(zé)人接待日等。

XX每年對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)，進(jìn)行自我監(jiān)督、自我完善，確保

了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性與有效性。

為加強(qiáng)承包商與供應(yīng)商的安全管理，XX制定有嚴(yán)格的承包商與供應(yīng)商管理

制度，對(duì)合格承包商/合格供應(yīng)商的選擇和管理做出了明確的規(guī)定。

XX采取多種形式，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)工余安全知識(shí)的宣傳，提高職工家屬的綜合

綜合安全意識(shí)。

各級(jí)安全管理人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制效果較好，但未達(dá)到最佳；標(biāo)準(zhǔn)化系

統(tǒng)運(yùn)行有效性未達(dá)到最佳，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理

根據(jù)《XX危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度》，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)、責(zé)

任人員及其職責(zé)，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：通過(guò)采用不同的評(píng)價(jià)方法，如：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC),

預(yù)先危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(PHA),故障類(lèi)型及其影響分析(FMEA)、關(guān)健任務(wù)分析

(CTA)、矩陣法等，對(duì)所有的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行辨識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)所辨識(shí)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分別由工程控制、管理控制、行為控制、

個(gè)人保護(hù)等層次制定控制措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別確定了相應(yīng)的管理等級(jí)。

XX各部門(mén)按照《XX關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別分析觀察及許可制度》進(jìn)行關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別、

觀察與分析，編制了關(guān)鍵任務(wù)清單和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，提出了相應(yīng)的措施，有效的降

低了事故、事件的發(fā)生。

對(duì)供應(yīng)商與承包商風(fēng)險(xiǎn)分析、檢查、溝通工作不足；對(duì)員工的認(rèn)可、激勵(lì)效

果未達(dá)到最佳；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)存在不足，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情

況說(shuō)明。

5、安全教育與培訓(xùn)

XX首先對(duì)所有員工和所有作業(yè)過(guò)程進(jìn)行培訓(xùn)需求識(shí)別，然后制定了相應(yīng)的

培訓(xùn)計(jì)劃，包括新員工安全培訓(xùn)，在崗員工安全培訓(xùn)，特作作業(yè)人員培訓(xùn)和安全

管理人員的培訓(xùn)，所有培訓(xùn)均應(yīng)簽到，并保存有培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、

考試試卷等。

員工安全意識(shí)、培訓(xùn)需求識(shí)別及培訓(xùn)實(shí)施、培訓(xùn)效果等方面存在不足，具體

情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理

XX建立了文件化的《XX設(shè)計(jì)管理制度》，對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行控制。

為穩(wěn)定生產(chǎn)秩序、提高生產(chǎn)效率，保證生產(chǎn)指令的有效執(zhí)行，全面完成各項(xiàng)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算指標(biāo)，制定有《XX生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度》，對(duì)通風(fēng)系統(tǒng)、提升

運(yùn)輸系統(tǒng)、井上、井下配電系統(tǒng)、風(fēng)、水管網(wǎng)系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等進(jìn)行

了規(guī)定，并在系統(tǒng)運(yùn)行條件發(fā)生變化時(shí)的管理提出了要求。

為了及時(shí)調(diào)整和解決因變化而引起的問(wèn)題，XX制定了《XX變化管理制度》,

當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行條件和系統(tǒng)文件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)的進(jìn)行更新、評(píng)審。

采礦工藝管理制度的執(zhí)行情況未達(dá)到最佳；變化管理為弱項(xiàng)，具體情況見(jiàn)考

評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

7、設(shè)備設(shè)施安全管理

XX通過(guò)實(shí)施《XX設(shè)備設(shè)施管理制度》，規(guī)范了設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制

造、安裝、使用、維護(hù)、拆除、檢測(cè)檢驗(yàn)、檔案管理、事故報(bào)告等程序，并保存

了相關(guān)的技術(shù)資料，重點(diǎn)對(duì)需要檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià)、管理。

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、按計(jì)劃維護(hù)、資料保存方面存在不足，具體情況見(jiàn)考評(píng)

得分、失分情況說(shuō)明。

8、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理

XX編制有緊急撤離管理制度、頂板分級(jí)管理制度、采空區(qū)管理制度、地表

塌陷區(qū)管理制度、井巷、洞室維護(hù)與報(bào)廢管理制度、照明管理制度和安全警示標(biāo)

志管理制度。

每個(gè)生產(chǎn)中段和采區(qū)均有兩個(gè)及以上符合規(guī)定的安全出口。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)均有

緊急撤離路線的標(biāo)識(shí)。有人作業(yè)或通行的場(chǎng)所與通道以及天井、溜井和漏斗口

等危險(xiǎn)部位有照明。井下粉塵濃度較大的場(chǎng)所均采取綜合防塵措施。頂板不穩(wěn)

固的采場(chǎng)均有監(jiān)控手段和處理措施。圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準(zhǔn)、切

割巷道均采取了支護(hù)措施。建立了監(jiān)測(cè)巖體的變形與移動(dòng)的巖體移動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

每年按計(jì)劃對(duì)井巷實(shí)施維護(hù)。

目前無(wú)地表塌陷區(qū)，作業(yè)場(chǎng)所存在墜落危險(xiǎn)的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、

泥漿池和水倉(cāng)等分別加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置照明及明顯的警示標(biāo)志。

作業(yè)環(huán)境未達(dá)到最佳，頂板管理、通風(fēng)防塵等方面需進(jìn)一步改善，具體情況

見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

9、職業(yè)衛(wèi)生管理

XX編制有《XX職業(yè)衛(wèi)生管理制度》，該制度對(duì)職業(yè)衛(wèi)生管理人員的匹配及

其資質(zhì)，醫(yī)療、健康設(shè)施及服務(wù)，藥品及相關(guān)物品的控制，職業(yè)危害的控制，職

業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)，傳染病的預(yù)防和控制進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。XX建立有職業(yè)健康監(jiān)護(hù)

檔案。

XX制定有準(zhǔn)確的職業(yè)危害清單。針對(duì)不同的部門(mén)或作業(yè)過(guò)程，在辨識(shí)了該

過(guò)程中的職業(yè)危害后，制定了相應(yīng)的防護(hù)措施。

職業(yè)危害監(jiān)測(cè)不夠充分，控制效果未達(dá)到最佳；人機(jī)功效調(diào)查、作業(yè)空間布

置調(diào)查不充分，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

10、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)

XX制定了《XX安全生產(chǎn)費(fèi)用投入管理制度》。每年依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)的

要求，制定安全技術(shù)措施計(jì)劃、按計(jì)劃提取費(fèi)用、專(zhuān)款專(zhuān)用，并保存了使用記錄。

在安全科技方面，XX鼓勵(lì)推廣、應(yīng)用有利于預(yù)防、控制、消除職業(yè)中毒危

害和保護(hù)勞動(dòng)者健康的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，限制使用或者淘汰有

關(guān)職業(yè)中毒危害的技術(shù)、工藝、材料，鼓勵(lì)對(duì)重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、預(yù)警與控制技術(shù)

等方面的科學(xué)研究。

XX每年為職工繳納工傷保險(xiǎn)。

安全科技方面按計(jì)劃完成的項(xiàng)目較少，有實(shí)用價(jià)值的成果不多，無(wú)創(chuàng)新型成

果，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

11、檢查

XX根據(jù)不同的檢查目的、檢查任務(wù)，采用不同的檢查表，執(zhí)行不同的安全

檢查。在檢查過(guò)程中認(rèn)真填寫(xiě)檢查記錄，檢查后保存了檢查記錄。針對(duì)檢查中出

現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，并將提出的糾正與預(yù)防措施及時(shí)反饋到目的地，形

成了良好的閉環(huán)。

各種檢查表設(shè)計(jì)、檢查制度的執(zhí)行、檢查記錄的保存、整改落實(shí)情況、反饋

情況效果未達(dá)到最佳，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

12、應(yīng)急管理

XX成立了事故應(yīng)急指揮部，副總經(jīng)理?yè)?dān)任總指揮。

針對(duì)各類(lèi)不同事故應(yīng)急情況，編制了相應(yīng)的應(yīng)急救援預(yù)案，完善了XX的應(yīng)

急管理體制。XX每年還舉行一次事故應(yīng)急演練，并對(duì)演練過(guò)程進(jìn)行了記錄。對(duì)

演練過(guò)程中出現(xiàn)的情況，及時(shí)總結(jié)，提出糾正措施。

應(yīng)急預(yù)案制定、人員配備、應(yīng)急演練效果未達(dá)到最佳，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、

失分情況說(shuō)明。

13、事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析

XX嚴(yán)格按照《事故事件報(bào)告調(diào)查與分析管理制度》對(duì)事故、事件進(jìn)行報(bào)告、

調(diào)查、分析，對(duì)事故、事件的規(guī)律進(jìn)行分析，找出發(fā)生的原因和趨勢(shì)。XX以各

部門(mén)為單位，經(jīng)常對(duì)以往的個(gè)案進(jìn)行討論，回顧事故原因和防范措施，強(qiáng)化意安

全識(shí)。

事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析的程序、人員培訓(xùn)效果、記錄保存及統(tǒng)計(jì)分析

效果未達(dá)到最佳，具體情況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

14、績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)

建立有績(jī)效測(cè)量管理制度，明確了監(jiān)測(cè)內(nèi)容與計(jì)劃；監(jiān)測(cè)人員能力要求；監(jiān)

測(cè)過(guò)程要求；記錄要求；監(jiān)測(cè)結(jié)果的溝通與回顧要求。

制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃，采用不同的監(jiān)測(cè)方法與技術(shù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

安全績(jī)效監(jiān)測(cè)管理制度的執(zhí)行效果、內(nèi)外部評(píng)價(jià)效果為未達(dá)到最佳，具體情

況見(jiàn)考評(píng)得分、失分情況說(shuō)明。

五、現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)綜述

XX公司通過(guò)對(duì)XX公司安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)的考評(píng)，認(rèn)為作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)符合安

全標(biāo)準(zhǔn)化—級(jí)的要求，下面對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的情況進(jìn)行敘述。

1、作業(yè)環(huán)境：略

2、作業(yè)過(guò)程：略

3、主要設(shè)備設(shè)施的使用、檢測(cè)檢驗(yàn)、維護(hù)情況：略

4、個(gè)體勞保用品的佩戴情況：略

5、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的檢查：略

六、考評(píng)結(jié)果

XX公司考評(píng)專(zhuān)家組根據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》通過(guò)

采用資料審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)的方式，對(duì)XX地下礦山部分安

全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)各要素進(jìn)行了評(píng)分，評(píng)分情況見(jiàn)下表：

安全標(biāo)準(zhǔn)化各元素評(píng)分匯總表

元素子元素分值分配考評(píng)得分失分

1.安全生產(chǎn)方針與目1.1方針80

標(biāo)(180)1.2目標(biāo)100

2.1法律法規(guī)意識(shí)50

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)2.2需求識(shí)別與獲取50

與其他要求(200)2.3融入70

2.4評(píng)審與更新30

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制150

3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命115

3.3員工參與110

3.4文件與資料控制105

3.安全生產(chǎn)組織保障

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通100

(905)

3.6系統(tǒng)管理評(píng)審85

3.7供應(yīng)商與承包商管理100

3.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)90

3.9工余安全管理50

4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求100

4.風(fēng)險(xiǎn)管理(530)4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)230

4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析200

5.安全教育與培訓(xùn)5.1員工安全意識(shí)145

(345)5.2培訓(xùn)200

6.1設(shè)計(jì)要求85

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全6.2采礦工藝120

管理(430)6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)120

6.4變化管理105

7.設(shè)備設(shè)施安全管理7.1基本要求120

(320)7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)200

8.1作業(yè)環(huán)境140

8.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理

8.2作業(yè)過(guò)程140

(390)

8.3勞動(dòng)防護(hù)用品110

9.1健康監(jiān)護(hù)110

9.職業(yè)衛(wèi)生管理9.2職業(yè)危害控制110

(420)9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)120

9.4人機(jī)工效80

10.安全投入、安全科10.1安全投入110

技與工傷保險(xiǎn)(210)10.2安全科技50

元素子元素分值分配考評(píng)得分失分

10.3工傷保險(xiǎn)50

11.1一般要求80

11.2巡回檢查80

11.3例行檢查80

11.檢查（570）

11.4專(zhuān)業(yè)檢查110

11.5綜合檢查70

11.6糾正和預(yù)防措施150

12.1應(yīng)急準(zhǔn)備80

12.2應(yīng)急計(jì)劃130

12.應(yīng)急管理（470）12.3應(yīng)急響應(yīng)80

12.4應(yīng)急保障100

12.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)80

13.1報(bào)告90

13.事故、事件報(bào)告、13.2調(diào)杳200

調(diào)查與分析（540）13.3統(tǒng)計(jì)與分析170

13.4事故、事件回顧80

14.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)14.1績(jī)效測(cè)量110

（210）14.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)100

總分5720

計(jì)算公式為：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分+5720X100

安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)得分=實(shí)際得分+5720X100

XX安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)地下礦山部分各要素考評(píng)得分、失分情況詳見(jiàn)附表。

七、存在的問(wèn)題及糾正措施建議

通過(guò)對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化文件資料的檢查和現(xiàn)場(chǎng)的檢查，針對(duì)失分情況，考評(píng)組認(rèn)

為XX存在如下問(wèn)題：

1、資料審查中的主要問(wèn)題

1）通過(guò)抽樣調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)，全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例達(dá)到

68%,沒(méi)有達(dá)到100吼（-6分）

2）未明確專(zhuān)項(xiàng)安全生產(chǎn)資金以外的財(cái)力資源保證途徑。（-2分）

3）安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)制定后利用班前會(huì)傳達(dá)至全體員工，每月對(duì)指標(biāo)的

完成情況進(jìn)行通報(bào)比例達(dá)到95%,沒(méi)有達(dá)到100虬（-2分）

4）完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性較好，沒(méi)有達(dá)到最佳。（T0分）

5）員工部分理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響。（-5分）

6）按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例為87除沒(méi)有達(dá)到100機(jī)

（-2分）

7）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)得到有效跟蹤的比例為95臨沒(méi)有達(dá)到

100%o（-2分）

8）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果較好，沒(méi)有達(dá)到最佳。（-2分）

9）識(shí)別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性較好，沒(méi)有達(dá)到最

佳效果。（-2分）

10）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例達(dá)到85%0

沒(méi)有達(dá)到100虬（-3分）

11）對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例達(dá)到85虬沒(méi)

有達(dá)到100%。（-3分）

12）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性較好。沒(méi)有達(dá)到最佳。（-2

分）

13）通過(guò)對(duì)培訓(xùn)人員的詢問(wèn)，相關(guān)員工對(duì)培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

求的掌握程度較好，沒(méi)有達(dá)到最佳。（-2分）

14）新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識(shí)別、獲取、評(píng)審與更

新的比例為90%。沒(méi)有達(dá)到100機(jī)（-2分）

15）當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例為90%o沒(méi)有達(dá)到100九（-1

分）

16）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性為較好。（-3分）

17）總經(jīng)理參與安全生產(chǎn)活動(dòng)有效控制生產(chǎn)中存在的各種安全問(wèn)題，效果較

好。（-2分）

18）中層管理者參與安全生產(chǎn)活動(dòng)，能夠有效預(yù)防和解決生產(chǎn)中存在的問(wèn)題,

效果較好。（-2分）

19）安全生產(chǎn)責(zé)任制明確各級(jí)人員在安全生產(chǎn)活動(dòng)中的職責(zé)，對(duì)未認(rèn)真執(zhí)行

安全生產(chǎn)責(zé)任制發(fā)生的事故、事件進(jìn)行嚴(yán)格追究，在執(zhí)行上效果較好。（-2分）

20）中層管理者全部接受安全生產(chǎn)責(zé)任制的培訓(xùn)，培訓(xùn)效果較好。（-2分）

21）各類(lèi)人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果較好。（-2分）

22）針對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要提出的行動(dòng)或建議所采取行動(dòng)的效果較

好。（-2分）

23）被任命人員接受培訓(xùn)的效果較好。（-2分）

24）對(duì)員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)的收集并反饋比較有效。（-2分）

23）問(wèn)題解決小組的效力較好。（-3分）

25）員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的主動(dòng)性一般。（-2分）

26）員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果較好。（-3分）

27）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件未分發(fā)到相關(guān)的員工。（-3分）

28）安全生產(chǎn)記錄部分得到有效保留。（-3分）

29）文件與資料控制制度的執(zhí)行情況一般。（-4分）

30）記錄控制制度的執(zhí)行情況一般。（-2分）

31）標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率部分滿足前述要求。（-5分）

32）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力部分滿足要求。（-2分）

33）部分記錄能夠識(shí)別與檢索，能有效保存，可讀性強(qiáng)，維護(hù)較好，可以獲

取，有些記錄不規(guī)范，需要完善。（-3分）

34）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的質(zhì)量一般。（-6分）

35）未保存外部的安全投訴記錄。（-2分）

36）基層管理者未能每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行計(jì)劃性對(duì)話。（-2

分）

37）外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況一般。（T分）

38）計(jì)劃性對(duì)話同時(shí)滿足前述要求的比例達(dá)到85虬（-2分）

39）員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受

過(guò)程的比例達(dá)到85機(jī)（-2分）

40）員工參與合理化建議活動(dòng)的比例達(dá)到85虬（-2分）

41）班組長(zhǎng)交待工作時(shí)使用“任務(wù)說(shuō)明”，有效性較好。（-3分）

42）制度規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審包括前述大內(nèi)容。（-3分）

43）管理評(píng)審過(guò)程的有效性較好。（-2分）

44）通過(guò)評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包

括前述大部分內(nèi)容。（-9分）

45）未識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)。（-3分）

46）對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況一般。（-3分）

47）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況一般。（-2分）

48）對(duì)供應(yīng)商、承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估的比例達(dá)到85%。（-2分）

49）在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比

例達(dá)到85虬（-3分）

50）選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力較好。（-5分）

51）供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)較好。（-5分）

52）曾發(fā)生因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率录陌l(fā)生。（T0分）

53）年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的比例達(dá)到85隊(duì)（-5分）

54）認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用一般。（-6分）

55）認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用一般。（-6分）

56）員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)表現(xiàn)一般。（-6分）

57）經(jīng)培訓(xùn)員工的工余安全意識(shí)得到了部分提高。（-6分）

58）未進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并確定了重大的風(fēng)險(xiǎn)。（-5分）

59）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果未文件化。（-5分）

60）認(rèn)定并評(píng)估了部分工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)。（-3分）

61）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)部分考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故

和緊急情況。（-3分）

62）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)均考慮了部分內(nèi)部和外部的變化。（-3分）

63）持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性中等。（-4分）

64）員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程認(rèn)可程度較高，認(rèn)為效果中等。（-6分）

65）已對(duì)關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，但未分析了與之相關(guān)的安全、

健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施。（-8分）

66）初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果未文件化。（-6分）

67）照度測(cè)量過(guò)程未考慮應(yīng)急時(shí)的照明設(shè)備、照明時(shí)間、能見(jiàn)度、照明源布

置情況。（-4分）

68）未進(jìn)行人機(jī)工效調(diào)查。（-6分）

69）流程與設(shè)備的潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)效果達(dá)到中等。（-4分）

70）對(duì)潛在的影響員工健康的危害及其風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估的效果達(dá)到中等。

（-6分）

71）危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量效果達(dá)較好。（T分）

72）火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查與評(píng)價(jià)效果達(dá)到中等。（-2分）

73）水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果達(dá)到中等。（-6分）

74）冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)效果較好。（-3分）

75）中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果達(dá)到中等。（-4分）

76）機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果達(dá)到中等。（-4分）

77）認(rèn)定的緊急情況及其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)效果達(dá)到中等。（-4分）

78）評(píng)價(jià)結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況一致的比例達(dá)到85虬（-3分）

79）員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防措施了解的程度較好。（-2分）

80）已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例達(dá)到85?。?4分）

81）已編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的關(guān)鍵任務(wù)的比例達(dá)到85%。（-4分）

82）執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例達(dá)到85機(jī)（-3分）

83）按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察的任務(wù)比例達(dá)到85虬（-3分）

84）所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例達(dá)到85虬（-3分）

85）關(guān)鍵任務(wù)分析過(guò)程的有效性為較好。（-5分）

86）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的執(zhí)行效果為較好。（-5分）

87）控制作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的效力為較好。（-5分）

88）任務(wù)觀察的有效性較好。（-4分）

89）工作許可的有效性為較好。（-2分）

90）安全意識(shí)提升計(jì)劃85%得到實(shí)施。（-3分）

91）員工對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的認(rèn)知程度較好。（-5分）

92）安全意識(shí)提升效果較好。（-5分）

93）對(duì)于安全管理方面和安全技術(shù)方面的安全意識(shí)，通過(guò)培訓(xùn)前后安全意識(shí)

調(diào)查與評(píng)價(jià)，確定安全意識(shí)提升的效果較好。（-3分）

94）存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故。（-8分）

95）已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的80機(jī)（-3分）

96）已確定安全培訓(xùn)要求的管理崗位占全部管理崗位的比例80虬（-3分）

97）對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例80%o（-3分）

98）通過(guò)學(xué)員反饋等部分途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。（-3分）

99）依據(jù)一定的原則進(jìn)行培訓(xùn)需求分析，有效性較好。（-5分）

100）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求及企業(yè)的自身發(fā)展制定的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃

的適宜性較好。（-5分）

101）以全面提升員工素質(zhì)，多方位多角度培養(yǎng)復(fù)合型人才為宗旨，培訓(xùn)數(shù)

量的充分性較好。（-5分）

102）由于培訓(xùn)前期工作（了解學(xué)員情況、及時(shí)和老師進(jìn)行有效溝通等）準(zhǔn)

備充分，培訓(xùn)效果較好。（-5分）

103）對(duì)回采過(guò)程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行監(jiān)控的依從程度達(dá)到90%以上。

（-5分）

104）采礦工藝管理制度未得到充分執(zhí)行。（T2分）

105）主要進(jìn)風(fēng)巷道有木支護(hù)材料。（T分）

106）提升運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性較好。（-2分）

107）通風(fēng)系統(tǒng)的有效性達(dá)較好。（-4分）

108）變化啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收完成了工程檢查等工作。（-1.5分）

109）沒(méi)有文件化的變化管理。（-1分）

110）未對(duì)執(zhí)行變化管理的人員均進(jìn)行了培訓(xùn)。（-2分）

111）在工程的可行性研究階段實(shí)施了變化評(píng)估的比例達(dá)到90凱（-2.5分）

112）在工程的最終設(shè)計(jì)階段實(shí)施了評(píng)估的比例達(dá)到90?。?2.5分）

113）在建設(shè)階段實(shí)施了評(píng)估的比例達(dá)到90虬（-2.5分）

114）在報(bào)廢階段實(shí)施了評(píng)估的比例約為90虬（-2.5分）

115）對(duì)變化實(shí)施啟動(dòng)前檢查的比例達(dá)到90虬（-2.5分）

116）部分變化影響的信息均得到了更新。（-2.5分）

117）變化部分滿足強(qiáng)制性要求。（-5分）

118）變化管理均得到了有效實(shí)施，并得到了較好的實(shí)施效果。（-4分）

119）有因變化管理的原因發(fā)生的事件、事故。（TO分）

120）未對(duì)新設(shè)備在采購(gòu)、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別。

（-6分）

121）設(shè)備運(yùn)行情況未進(jìn)行公布。（-2分）

122）已進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備比例達(dá)到85虬（-4分）

123）確定了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測(cè)試要求的設(shè)備比例達(dá)到85虬（-4分）

124）輔助設(shè)備的相關(guān)資料由于收集困難，現(xiàn)在資料室缺少，保存技術(shù)資料

的設(shè)備比例達(dá)到85虬（-4分）

125）在對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和控制后，沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大設(shè)備安全事故，效果

中等。（-6分）

126）特種設(shè)備的操作人員都持有合格的操作證并能熟練進(jìn)行操作，全礦每

年有一次特種設(shè)備操作工技術(shù)，特種設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度較好。（-3分）

127）操作人員處理風(fēng)險(xiǎn)的能力較好。（-3分）

128）電氣設(shè)備操作人員能夠及時(shí)處理設(shè)備故障，作業(yè)非常熟練，在生產(chǎn)過(guò)

程中沒(méi)有發(fā)生過(guò)電氣設(shè)備和人員的安全事故，熟練程度較好。（-3分）

129）主體設(shè)備的技術(shù)資料保留較好，輔助設(shè)備設(shè)施的技術(shù)資料保存不完善,

完整性較好。（-2分）

130）部分電氣設(shè)備、刀閘、開(kāi)關(guān)等沒(méi)有有永久性標(biāo)簽。（-2分）

131）礦用設(shè)備取得礦用安全標(biāo)志的比例在90?。?2分）

132）采掘設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90乳（-2分）

133）運(yùn)輸設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90虬（-2分）

134）提升設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90虬（-2分）

135）通風(fēng)設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90%。（-2分）

136）電氣設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90虬（-2分）

137）防排水設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90虬（-2分）

138）壓風(fēng)設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90虬（-2分）

139）儀器儀表按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90肌（-2分）

140）照明設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例達(dá)到90虬（-2分）

141）特種設(shè)備經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)部門(mén)的檢測(cè)后，頒發(fā)合格證后方可使用，所以安全

狀況為較好。（-3分）

142）在對(duì)重要設(shè)備進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定防范措施后，設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施

的有效性中等。（-