食品質(zhì)量內(nèi)審員的專業(yè)知識及技能培訓(xùn)

改善內(nèi)審對策改善對策1：對審核方案進(jìn)行策劃要點(diǎn)：以組織內(nèi)的過程/業(yè)務(wù)活動為對象，對一個(gè)時(shí)期內(nèi)（如一年）的內(nèi)部審核做出總體安排。特別是較大規(guī)模的組織，應(yīng)改變以往集中審核的做法，而采取滾動式的審核方式；改善內(nèi)審的對策質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善對策2：編制詳細(xì)的審核計(jì)劃要點(diǎn)：對每個(gè)內(nèi)審員或分組的審核時(shí)間和審核對象、內(nèi)容做出詳細(xì)安排，使得其審核工作在控制之下進(jìn)行。質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策改善對策3：拋棄“通用”的檢查表要點(diǎn)：每次審核前，內(nèi)審員都應(yīng)根據(jù)擬審核的對象和相應(yīng)的審核準(zhǔn)則編制專門的檢查表。某些組織使用的依據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)編制的通用檢查表的效果是令人懷疑的；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策改善對策4：關(guān)注現(xiàn)場要點(diǎn)：將更多的審核時(shí)間放到現(xiàn)場而不是辦公室，充分利用現(xiàn)場觀察和與作業(yè)層面人員訪談的方式收集審核證據(jù)；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策改善對策5：提高審核深度要點(diǎn)：在編制檢查表和實(shí)施審核時(shí)，更多關(guān)注組織作業(yè)層面的文件的符合性和有效性。質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策改善對策6：全面報(bào)告不符合要點(diǎn)：對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合予以全面報(bào)告，取消所謂的觀察項(xiàng)、建議項(xiàng)、提示項(xiàng)等“偷換”概念的提法；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策改善對策7：系統(tǒng)地評價(jià)管理體系要點(diǎn)：審核報(bào)告要對管理體系的各個(gè)方面加以系統(tǒng)地評價(jià)，使最高管理者全面了解管理現(xiàn)狀。質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策改善對策8：慎重關(guān)閉不符合要點(diǎn)：不能接受停留在“糾正”或消除表層原因的措施。質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策建立增強(qiáng)的回路最高管理者對內(nèi)部審核的重視內(nèi)部審核質(zhì)量的提高和效果的體現(xiàn)質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)改善內(nèi)審的對策內(nèi)部審核員應(yīng)具備的知識和技能審核原則、程序和技術(shù)方面，應(yīng)能夠：——對工作進(jìn)行有效地策劃和組織；——按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核；——優(yōu)先關(guān)注重要問題；——通過適當(dāng)?shù)姆椒ㄊ占畔ⅲ弧斫鈱徍酥羞\(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果；——驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性；——確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；——使用工作文件記錄審核活動；——編制審核報(bào)告；——通過個(gè)人的語言技能有效地溝通；內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)管理體系和引用文件方面，應(yīng)能夠理解：：——管理體系在組織中的應(yīng)用；——管理體系各組成部分之間的相互作用；——管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理

體系文件；——認(rèn)識引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序；——引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能組織狀況方面，應(yīng)能理解：——組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系——總體運(yùn)營過程和相關(guān)術(shù)語——受審核部門的習(xí)慣質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能適用的法律、法規(guī)方面，應(yīng)能了解：——國家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章；——合同和協(xié)議；——國際條約和公約；——組織遵守的其他要求；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能討論：您所見過的外審員有哪些不好的做法？質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能審核員應(yīng)避免的不良工作習(xí)慣僵化；浮于表面；愛挑剔；輕信；武斷；好爭論；無紀(jì)律；……質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能祝您能成為一名優(yōu)秀的內(nèi)部審核員！質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審員應(yīng)具備的知識和技能內(nèi)審中會出現(xiàn)的問題內(nèi)部審核中，內(nèi)審員的能力和習(xí)慣都影響著審核的工作：內(nèi)部審核中的常見問題？內(nèi)審中會出現(xiàn)的問題質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)部審核的重要性基于下列因素，外部審核（特別是第三方審核）在發(fā)現(xiàn)管理體系改進(jìn)機(jī)會方面的發(fā)揮的作用有限：受審核時(shí)間和審核員數(shù)量的限制，在整個(gè)審核范圍內(nèi)的審核深度還不夠；審核員對組織的業(yè)務(wù)活動缺乏深入了解；而內(nèi)部審核則不受這些因素的限制質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審中會出現(xiàn)的問題思考：內(nèi)部審核中一般會存在哪些問題？質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審中會出現(xiàn)的問題內(nèi)部審核面臨的外部困難內(nèi)部審核員能力不足；內(nèi)部審核工作受到組織內(nèi)人際關(guān)系的威脅；在某些組織內(nèi)，內(nèi)部審核更多是一種為應(yīng)付外部審核的形式，而沒有被作為監(jiān)控和維護(hù)管理體系的主要手段；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審中會出現(xiàn)的問題內(nèi)部審核實(shí)施方面存在的問題缺失的審核方案：很多組織沒有對審核方案進(jìn)行系統(tǒng)策劃；粗略的審核計(jì)劃：計(jì)劃安排不具體，審什么由內(nèi)審員掌握；空白的檢查表：不編制檢查表或檢查表沒有針對性；單一的審核方法：審核變成了坐在辦公室查閱文件記錄；狹隘的審核準(zhǔn)則：只關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)、手冊和程序，作業(yè)層面的文件基本不被涉及；變味的不符合項(xiàng)：相當(dāng)多的不符合項(xiàng)被減輕等級或沒有報(bào)告；空洞的審核報(bào)告：審核報(bào)告不能對管理體系進(jìn)行全面系統(tǒng)評價(jià)；簡化的后續(xù)跟蹤：對不符合項(xiàng)糾正措施的跟蹤簡化為對整改情況的驗(yàn)證；質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)內(nèi)審中會出現(xiàn)的問題HACCP原理：糾正及糾正措施1.確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則2.指定審核組長和組成審核組3.文件評審（收集并審閱有關(guān)文件）4.制定審核計(jì)劃5.現(xiàn)場審核前審核組內(nèi)部溝通和工作分配（貫穿審核整個(gè)過程）6.準(zhǔn)備審核工作文件（編制檢查表）內(nèi)部審核的主要活動7.首次會議8.現(xiàn)場審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)9.形成審核發(fā)現(xiàn)（開具不符合報(bào)告）10.形成審核結(jié)論11.末次會議12.審核報(bào)告內(nèi)部審核的主要活動目錄Contents確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則確定審核的可行性（可簡化）指定審核組長和成立審核組與受審核方建立初步聯(lián)系目錄Contents文件評審（審核準(zhǔn)備階段）編制審核計(jì)劃審核前組內(nèi)溝通和工作分配準(zhǔn)備審核工作文件不同類型的審核其審核目標(biāo)不同同一類型的審核在不同情況下也會有不同的審核目標(biāo)審核目標(biāo)可包括：確定滿足法律法規(guī)和合同要求的能力評價(jià)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效與審核準(zhǔn)則的符合程度評價(jià)性識別潛在的改進(jìn)每一次內(nèi)部審核都應(yīng)確定該次審核的審核目標(biāo)第一節(jié)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則評價(jià)質(zhì)量/食品安全（環(huán)境、職業(yè)健康安全）管理體系的符合性、有效性，識別改進(jìn)機(jī)會。第一節(jié)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則內(nèi)部審核確定的審核目標(biāo)審核范圍是審核的內(nèi)容和界限確定審核范圍就是確定：實(shí)際位置組織單元產(chǎn)品、活動和過程覆蓋的時(shí)期第一節(jié)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則確定審核范圍本次審核的審核范圍為公司質(zhì)量/環(huán)境/食品安全/職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的所有部門、所有生產(chǎn)場所、所有產(chǎn)品、所有生產(chǎn)管理活動，覆蓋的時(shí)期為從上次內(nèi)審結(jié)束到現(xiàn)在。第一節(jié)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則內(nèi)部審核確定審核范圍所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和/或其他要求與產(chǎn)品有關(guān)的適用的法律法規(guī)管理體系覆蓋的產(chǎn)品組織所需的過程及其刪減組織單元的設(shè)置及實(shí)際位置的分布審核所覆蓋的時(shí)期第一節(jié)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則確定審核范圍應(yīng)考慮的因素組織現(xiàn)行有效的體系文件建立、實(shí)施管理體系所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19001、ISO14001、ISO22000標(biāo)準(zhǔn)等）適用于組織的產(chǎn)品和過程的法律法規(guī)與相關(guān)方（如顧客）簽訂的合同第一節(jié)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則時(shí)機(jī)：組成審核組之前目的：確保審核能夠?qū)嵤﹫?zhí)行人：負(fù)責(zé)管理審核方案的人員或指定的審核組長應(yīng)考慮的因素：是否獲取了策劃審核所需的信息受審核方（部門）的合作是否為審核提供了充分的時(shí)間和資源第二節(jié)確定審核的可行性（可簡化）在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表(食品安全小組長、最高管理者）應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。第三節(jié)指定審核組長和成立審核組審核組審核組長審核員資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：比其他審核員有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。確定審核組長考慮因素第三節(jié)指定審核組長和成立審核組資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的質(zhì)量體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。團(tuán)隊(duì)合作：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門不能接受時(shí)，應(yīng)考慮另選審核員。安排審核員考慮因素第三節(jié)指定審核組長和成立審核組對審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；對達(dá)到審核目標(biāo)的不確定性進(jìn)行管理；組織和指導(dǎo)審核組成員，協(xié)調(diào)和指揮審核組成員；主持首、末次會議，并組織審核組內(nèi)部溝通；控制和協(xié)調(diào)審核活動；審核組長任務(wù)和職責(zé)第三節(jié)指定審核組長和成立審核組保護(hù)審核組成員的健康和安全；代表審核組與受審核方進(jìn)行溝通；組織審核組評審審核發(fā)現(xiàn)并得出審核結(jié)論； 編制和完成審核報(bào)告；履行和完成審核員承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。審核組長任務(wù)和職責(zé)第三節(jié)指定審核組長和成立審核組執(zhí)行人員：審核方案管理人員或?qū)徍私M長方式：①正式的 ②非正式的目的：與受審核方建立溝通渠道確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限確定審核的安排溝通其他有關(guān)事宜第四節(jié)與受審核方建立初步聯(lián)系時(shí)機(jī)：現(xiàn)場審核前目的：檢查文件與審核準(zhǔn)則的符合性了解受審核方活動和過程的特點(diǎn)對象與受審核方有關(guān)的程序文件、作業(yè)文件等對整個(gè)組織或多個(gè)部門通用的文件重要的外來文件重要記錄第五節(jié)文件評審（審核準(zhǔn)備階段）第五節(jié)文件評審（審核準(zhǔn)備階段）審閱文件的重點(diǎn)文件內(nèi)容與審核準(zhǔn)則的符合程度文件的有效性及文件中體現(xiàn)的各管理體系過程間的相互關(guān)系和作用各文件間的協(xié)調(diào)性和接口關(guān)系發(fā)現(xiàn)文件有問題，應(yīng)記錄向管理者代表報(bào)，以便適時(shí)修改請問為什么在進(jìn)行食品安全管理體系審核時(shí)，審核員最好先不要看企業(yè)的危害分析工作單和HACCP計(jì)劃？課堂練習(xí)(22000)第六節(jié)編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃是對一次審核活動和安排的描述內(nèi)容：現(xiàn)場審核的審核路線、人員、審核活動和審核時(shí)間編制人：審核組長組織的授權(quán)人員（如管理者代表）批準(zhǔn)經(jīng)受審核方確認(rèn)，如有異議，可適當(dāng)調(diào)整和修改按過程審核按部門審核順向追蹤逆向追溯確定審核路線第六節(jié)編制審核計(jì)劃按過程審核應(yīng)寫明涉及的主要職能部門或場所按部門審核應(yīng)寫明需審核的主要過程充分利用有關(guān)的信息審核路線和審核思路應(yīng)盡量按過程方法展開不遺漏應(yīng)審核的部門和過程安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間ISO9001中5.4.1、5.5.3、6、8.2.3、8.5.1等條款可集中表述審核組成員分工時(shí)，考慮專業(yè)能力靈活實(shí)施編制和使用審核計(jì)劃需考慮和注意的事項(xiàng)第六節(jié)編制審核計(jì)劃審核目標(biāo)審核準(zhǔn)則審核范圍現(xiàn)場審核活動的起止日期審核組成員日程安排適用時(shí)，其他有關(guān)內(nèi)容審核計(jì)劃的內(nèi)容第六節(jié)編制審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃——范例1.審核目標(biāo)對本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請ISO9001:2008認(rèn)證條件。2.審核范圍

ISO9001涉及的全部要求及個(gè)有關(guān)部門。3.審核依據(jù)

3.1ISO9001:20083.2公司質(zhì)量手冊

3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件4.審核組成員

4.1組長：張山

4.2審核員：組1為李斯（品管）、王武（營銷）；組2為趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時(shí)間

2014年4月15~2014年4月16日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于2014年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門。7.審核日程安排（見下頁）編號：R822102

序號：20140401現(xiàn)場審核計(jì)劃——范例7.審核日程安排(按要求)日期時(shí)間

部門要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心4月15日9:00~9:30首次會議9:30~12:004.1A4.2.1B4.2.2A4.2.3C4.2.4D13:00~16:005.1-5.6A6.1A6.2C6.3D6.4D7.1B7.2B7.3C16:00~17:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見現(xiàn)場審核計(jì)劃——范例7.審核日程安排（按要求）續(xù)頁）日期時(shí)間

部門要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部文管中心事務(wù)部4月16日9:00~12:007.4B7.5D7.6A13:00~15:008.1B8.2B8.3C8.4C8.5D15:00~16:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見16:00~17:00末次會議說明:1)本計(jì)劃依要求所對應(yīng)的負(fù)責(zé)部門制定而成,在對各項(xiàng)要求審核時(shí)不排除對要求相關(guān)部門的審核。

2)審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部?，F(xiàn)場審核計(jì)劃——范例7.審核日程安排（按部門）日期時(shí)刻受審核部門及內(nèi)容審核員（A、B）審核員（C、D）5月25日9:00—9:30首次會議9:30—10:30總經(jīng)理（5.1-5.6、6.1）；文管中心（4.2、4.2.3、4.2.4）管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2）品保部（8.2.4）10:30—12:00業(yè)務(wù)部（7.2、8.2.1）技術(shù)部（7.3）事務(wù)部（6.2、7.4）13:00—15:00生產(chǎn)部（6.3、6.4、7.5）品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）15:00—16:00審核組內(nèi)部會議16:00—17:00末次會議說明：1）本計(jì)劃是依部門所負(fù)責(zé)的要求編制而成，在對部門審核時(shí)不排除對相關(guān)要求的審核。

2）審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部。擬制/日期：xxx/4月10日批準(zhǔn)/日期：xxx/4月10日一般不建議只安排一天審核目前有一家公司，其規(guī)模為100人。職能分配見下表目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)科：張山；全質(zhì)辦：李斯；銷售科:王武；檢驗(yàn)科：趙陸。預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來進(jìn)行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計(jì)劃?，F(xiàn)場審核計(jì)劃——CaseStudy第七節(jié)審核前組內(nèi)溝通和工作分配介紹受審核方（部門）的基本概況，并說明需注意事宜；審核組長分配具體審核任務(wù)：審核員的獨(dú)立性、能力和職責(zé)審核資源現(xiàn)場審核中可根據(jù)需要適當(dāng)調(diào)整第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件檢查表和抽樣計(jì)劃記錄信息表格審核過程中形成的記錄第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件對具體的審核任務(wù)進(jìn)行策劃后形成的文件，通常包括抽樣計(jì)劃是審核員的工作提綱和參考文件審核員按審核任務(wù)分工分別編制，審核組長總體協(xié)調(diào)檢查表第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化；落實(shí)審核的抽樣工作方法；保證審核過程按計(jì)劃進(jìn)行；保證審核的覆蓋面；保證審核結(jié)果具有代表性；彌補(bǔ)審核員的經(jīng)驗(yàn)不足。制定檢查表的目的第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件保持審核目標(biāo)的清晰和明確保持審核內(nèi)容的周密和完整保持審核路線的清晰和邏輯性保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性保持審核方法的合理性，減少偏見和隨意性檢查表的作用第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件檢查表呈多種樣式，不要強(qiáng)求用一種模式經(jīng)驗(yàn)和對象不同，檢查表在內(nèi)容和繁簡程度上可不同不熟練需詳細(xì)檢查表，對新的領(lǐng)域需要詳細(xì)檢查表檢查表的編寫第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件編寫檢查表前請做到：將需要編寫的要求（條款）讀上5—10遍，熟悉標(biāo)準(zhǔn)要求。編寫檢查表的準(zhǔn)備第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件審核內(nèi)容——即“查什么”審核的對象、場所/部門或過程/活動——即“找誰查”、“在哪查”審核方法（包括抽樣計(jì)劃），——即“怎么查”檢查表的內(nèi)容第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件（1）對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求（2）選擇典型的質(zhì)量問題（3）結(jié)合受審部門的特點(diǎn)（4）抽樣應(yīng)有代表性（5）時(shí)間要留有余地（6）檢查表應(yīng)有可操作性（7）按部門進(jìn)行審核時(shí)，要包括涉及的過程；按過程進(jìn)行審核時(shí)，要包括涉及的部門。（8）無論是以過程、還是以部門編制檢查表，都應(yīng)體現(xiàn)PDCA循環(huán)。設(shè)計(jì)檢查表第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件是審核的基本方法編制檢查表就開始策劃抽樣計(jì)劃具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性應(yīng)隨機(jī)抽樣，具有代表性，保證足夠的樣本量抽樣應(yīng)考慮和注意以下幾個(gè)方面：①明確對象和總體②保證足夠的樣本③分層抽樣④適度均衡⑤親自抽樣⑥相信樣本抽樣第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件依據(jù)審核準(zhǔn)則的要求和規(guī)定以部門審核為主，應(yīng)重點(diǎn)列出有關(guān)的主要過程以過程審核為主，應(yīng)重點(diǎn)列出有關(guān)的主要部門/場所體現(xiàn)審核思路和審核路線，內(nèi)容反映過程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán)選擇典型的質(zhì)量問題，突出部門的主要職能或過程的特點(diǎn)策劃的抽樣應(yīng)有代表性并保證足夠的樣本量考慮審核員的經(jīng)驗(yàn)、知識等編制檢查表的要點(diǎn)第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件將審核準(zhǔn)則的要求變成疑問句只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣計(jì)劃不能結(jié)合受審核方（部門）產(chǎn)品和過程的特點(diǎn)編制檢查表時(shí)常見的問題第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。檢查表的運(yùn)用案例：辦公室檢查第八節(jié)準(zhǔn)備審核工作文件不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。檢查表的運(yùn)用案例：工程科檢查表經(jīng)營部分包請用自己的語言去編寫檢查表檢查表編寫——范例被審部門主要過程7.2

8.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNO本部門的主要職能和各崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定和溝通？部門質(zhì)量目標(biāo)是否明確？如何策劃實(shí)施？與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否已確定清楚？是否包含了a-d的內(nèi)容？與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否在簽約前得到了評審?評審結(jié)果級評審所引起的措施記錄是否得到保持？口頭訂單是否在接受前得到確認(rèn)？是否保持確認(rèn)記錄？當(dāng)產(chǎn)品要求更改時(shí)，相關(guān)文件是否得到修改？是否傳達(dá)到相關(guān)的人員？針對顧客的詢問是如何處理的？檢查表編寫——范例被審部門主要過程7.2

8.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNO顧客反饋信息是如何處理的？處置結(jié)果如何？對顧客滿意度的信息是否進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計(jì)？

現(xiàn)場使用的文件是否為現(xiàn)行有效版本？質(zhì)量記錄是否得到有效控制？部門內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)和過程業(yè)績是否得到監(jiān)視？當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離要求時(shí)是否予以糾正糾正措施？部門內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)和過程業(yè)績是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？當(dāng)出現(xiàn)未達(dá)成目標(biāo)或有較大的異常情形時(shí)是否有執(zhí)行糾正措施？當(dāng)出現(xiàn)有不良趨勢時(shí)，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？檢查表編寫——范例被審部門主要過程審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、5.4、8.2.3、8.4、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNO部門的主要職能和崗位職責(zé)是否得到規(guī)定和溝通？（5.5.1）部門質(zhì)量目標(biāo)是否明確？如何策劃實(shí)施？(5.4)針對該部門的主要負(fù)責(zé)過程進(jìn)行詳細(xì)提問

現(xiàn)場使用的文件是否為現(xiàn)行有效版本？質(zhì)量記錄是否得到有效控制？（4.2.4）在執(zhí)行部門的各項(xiàng)工作時(shí)部門內(nèi)或部門間的信息溝通是否暢通？（5.5.3）該部門的質(zhì)量目標(biāo)或過程業(yè)績是否得到監(jiān)控？是否有統(tǒng)計(jì)分析？（8.2.3、8.4）當(dāng)出現(xiàn)未達(dá)成目標(biāo)或較大的異常情形時(shí)是否有執(zhí)行糾正措施？（8.5.2）當(dāng)出現(xiàn)有不良趨勢時(shí)，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？（8.5.3）管理體系內(nèi)部審核概論管理體系審核的特點(diǎn)與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核原則審核方案管理體系內(nèi)部審核的階段和主要活動1.審核的定義、類型和特點(diǎn)為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核審核類型通常包括：質(zhì)量管理體系審核、環(huán)境管理體系審核、職業(yè)健康安全管理體系審核、食品安全管理體系審核等以及他們之間的任意組合審核（通稱為結(jié)合審核）。1.審核的定義、類型和特點(diǎn)----第一方審核----第二方審核----第三方審核管理體系審核的類型1.審核的定義、類型和特點(diǎn)含義時(shí)機(jī)和頻次執(zhí)行者方式第一方審核●集中式●滾動式1.審核的定義、類型和特點(diǎn)含義作用：提供對組織的信任證據(jù)執(zhí)行者方式：通常為集中式第二方審核1.審核的定義、類型和特點(diǎn)含義作用執(zhí)行者方式：集中式認(rèn)證中心初次審核（也叫發(fā)證審核）證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核證書到期時(shí)的換證審核（也叫復(fù)評）第三方審核1.審核的定義、類型和特點(diǎn)三種審核方式的比較項(xiàng)目第一方(內(nèi)部)審核第二方審核第三方審核執(zhí)行者企業(yè)內(nèi)部審核員顧客或其代表獨(dú)立的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)或類似機(jī)構(gòu)目的評定本組織的管理體系能否持續(xù)、穩(wěn)定有效地大到管理目標(biāo)的要求在簽訂合同前，選擇和評價(jià)合格的承包方管理體系認(rèn)證注冊作用1自我評價(jià)管理體系的有效性、符合性2完善管理體系3充分發(fā)揮控制機(jī)制4為外部審核作準(zhǔn)備1滿足顧客對管理體系要求2為選擇合格的供方提供依據(jù)3改進(jìn)供方的管理體系4供需雙方勾通1評定受審核方對選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性2確認(rèn)保證能力3減少重復(fù)審核，節(jié)省費(fèi)用4幫助提高競爭力、市場形象等能力審核依據(jù)1管理體系文件2合同3法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等4管理體系標(biāo)準(zhǔn)1合同2管理體系標(biāo)準(zhǔn)3法律法規(guī)等4管理體系文件1管理體系標(biāo)準(zhǔn)2管理體系文件3法律法規(guī)等4合同權(quán)威性表面上權(quán)威小，但很重要，發(fā)現(xiàn)的問題具體深入。根據(jù)定貨貿(mào)易額大小而規(guī)定表面上權(quán)威很大，決定能否被注冊，但需要市場的篩選，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性差距很大。審核后的建議應(yīng)分析原因，提出建議取決于第二方客戶的需求一般不提建議，只提出不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告。2.管理體系審核的特點(diǎn)系統(tǒng)：是一項(xiàng)正式、有序的活動獨(dú)立：是一項(xiàng)客觀、公正的活動形成文件：審核過程的實(shí)施情況及其結(jié)果均要適當(dāng)?shù)匦纬晌募徍说奶攸c(diǎn)2.管理體系審核的特點(diǎn)----被審核的管理體系必須是正規(guī)的----是一個(gè)系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程----是一個(gè)抽樣檢查的過程管理體系審核的特點(diǎn)3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。注：如果審核準(zhǔn)則是法律法規(guī)要求，術(shù)語“合規(guī)”或“不合規(guī)”常用于審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核準(zhǔn)則：用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。質(zhì)量管理體系審核術(shù)語審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)QMS文件法律法規(guī)相關(guān)要求標(biāo)準(zhǔn)QMS文件法律法規(guī)相關(guān)要求3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語IS09001、ISO22000標(biāo)準(zhǔn)(14001/18001)組織的管理體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）相關(guān)法律法規(guī)其他相關(guān)要求審核準(zhǔn)則（審核依據(jù)）3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話審核證據(jù)3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。如果審核準(zhǔn)則選自法律法規(guī)要求或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)或不合規(guī)。審核發(fā)現(xiàn)3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語案例衛(wèi)生檢查標(biāo)準(zhǔn)符合？不符合？判斷審核時(shí)發(fā)現(xiàn)教室窗戶上有2公分面積大小的污物3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。審核結(jié)論3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。注：一個(gè)組織的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。管理體系3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核員需經(jīng)過培訓(xùn)、資格確認(rèn)并授權(quán)后方可從事審核活動審核員分內(nèi)審員和外審員兩種，內(nèi)審員從事第一方審核活動，當(dāng)然第一方審核也可聘請外審員以組織的名義完成；外審員是指獨(dú)立于組織外部的審核人員，在第三方審核活動中從事審核任務(wù)的人員按國際慣例又稱為“注冊審核員”，注冊審核員應(yīng)滿足中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的注冊要求，審核員級別分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和高級審核員。審核員：實(shí)施審核的人員3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員。需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語--審核方案：針對特定時(shí)間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核安排。--審核計(jì)劃：對一次審核活動和安排的描述。審核方案和審核計(jì)劃3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核計(jì)劃和審核方案的區(qū)別審核計(jì)劃審核方案內(nèi)容范圍一次具體審核的活動和安排特定時(shí)間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排性質(zhì)文件一組具有共同特點(diǎn)的審核及其相關(guān)活動的集合編制/建立者審核組長編制審核方案的管理人員建立3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核委托方和受審核方審核委托方：審核的組織或人員。受審核方：被審核的組織。注：對于內(nèi)部審核，審核委托方可以是受審核方或?qū)徍朔桨傅墓芾砣藛T，對于外部審核，可以是監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合同方或潛在用戶。3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語審核范圍審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語能力應(yīng)用知識和技能獲得預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。3.與審核有關(guān)的重要術(shù)語風(fēng)險(xiǎn)：不確定性對目標(biāo)的影響。1、首先強(qiáng)調(diào)的是“未來結(jié)果”的存在，但并非特指“不幸結(jié)果”。2、風(fēng)險(xiǎn)偏重于事件發(fā)生的不利結(jié)果——損失。3、風(fēng)險(xiǎn)是偶發(fā)性事件，不確定性指客觀的存在，在概率上不等于0，也不等于1。4、只要風(fēng)險(xiǎn)存在，就一定有發(fā)生損失的可能。4.審核原則風(fēng)險(xiǎn)：不確定性對目標(biāo)的影響。誠實(shí)正直公正表達(dá)職業(yè)素養(yǎng)保密性與審核員有關(guān)的原則獨(dú)立性基于證據(jù)的方法與審核有關(guān)的原則5.審核方案審核方案的內(nèi)容包括審核方案和每次審核的目標(biāo)；審核的范圍與程度、數(shù)量、類型、持續(xù)時(shí)間、地點(diǎn)、日程安排；審核準(zhǔn)則；審核方法；審核組的選擇；所需資源，包括交通和住宿；處理保密性、信息安頓、健康安全，以及其他類似事宜的過程。6.管理體系內(nèi)部審核的階段和主要活動審核啟動和準(zhǔn)備階段的主要活動1）與受審核方建立初步聯(lián)系（內(nèi)審時(shí)可簡化）2）確定審核的可行性（內(nèi)審時(shí)可適當(dāng)簡化）3）審核準(zhǔn)備階段的文件評審（收集并審閱有關(guān)文件，內(nèi)審時(shí)可簡化）4）編制審核計(jì)劃5）審核組工作分配6）準(zhǔn)備審核工作文件6.管理體系內(nèi)部審核的階段和主要活動現(xiàn)場審核和審核報(bào)告階段的主要活動●首次會議●現(xiàn)場審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)●形成審核發(fā)現(xiàn)●準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論●審核過程中的溝通●末次會議●審核報(bào)告6.管理體系內(nèi)部審核的階段和主要活動審核后續(xù)活動階段的主要活動●對糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并評價(jià)其有效性●提交糾正措施驗(yàn)證報(bào)告7.管理體系內(nèi)部審核過程的策劃最高管理者應(yīng)確定實(shí)施內(nèi)部審核過程的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)和權(quán)限管理者代表組織實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核過程由一個(gè)職能部門管理內(nèi)部審核過程組建一支合格的內(nèi)部審核員隊(duì)伍建立內(nèi)部審核過程的程序7.管理體系內(nèi)部審核過程的策劃內(nèi)審員的要求包括那些方面？首次會議的組織者是哪位？審核過程中開出的不合格項(xiàng)由誰提出整改措施并整改？末次會議由誰組織？課堂小測驗(yàn)現(xiàn)場審核和審核報(bào)告我國出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求形成審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論審核過程中的溝通末次會議1.首次會議審核組長主持審核組全體成員和受審核方的代表參會按時(shí)、簡短、明了，一般30分鐘左右通常，與會人員需簽到，審核組保留簽到和會議記錄氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī)1.首次會議確認(rèn)審核計(jì)劃簡介實(shí)施審核活動的方法和程序確認(rèn)審核中的溝通渠道向受審核方提供詢問的機(jī)會首次會議的目的1.首次會議準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了，不超過半小時(shí)；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會議。首次會議的要求1.首次會議審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。首次會議的參加人員1.首次會議人員介紹，包括觀察員和向?qū)В▋?nèi)審時(shí)可簡化）；并概述與會者的職責(zé)確認(rèn)審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則確認(rèn)審核計(jì)劃和其他相關(guān)安排簡要說明審核的方法說明審核中與受審核方之間的正式溝通渠道確認(rèn)審核所需的資源和設(shè)施（內(nèi)審時(shí)可簡化）首次會議的內(nèi)容和程序（可簡化）1.首次會議介紹由于審核組的到場對組織可能形成的風(fēng)險(xiǎn)的管理（內(nèi)審時(shí)可簡化）確認(rèn)有關(guān)保密和信息安全事宜（內(nèi)審時(shí)可簡化）確認(rèn)審核組的健康安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序有關(guān)審核可能被終止的條件的信息有關(guān)如何處理審核期間可能的審核發(fā)現(xiàn)的信息等請領(lǐng)導(dǎo)講話首次會議的內(nèi)容和程序（可簡化）信息源通過適當(dāng)抽樣收集審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評審審核結(jié)論2.收集信息獲得審核證據(jù)從收集信息到得出審核結(jié)論的過程2.收集信息獲得審核證據(jù)客觀證據(jù)的收集與受審核方人員面談；評審文件與記錄；現(xiàn)場觀察與核對；與實(shí)際活動及結(jié)果的驗(yàn)證；各類數(shù)據(jù)的匯總分析；小型座談會；來自顧客、外審和供方的評價(jià)；相關(guān)抽樣方案的水平，以及抽樣過程的控制等a）收集客觀證據(jù)的方式：2.收集信息獲得審核證據(jù)客觀證據(jù)的收集

—客觀證據(jù)不要過濫，防止湮沒真正需要的信息；客觀證據(jù)必須是有效的，可采信的；注意核查證據(jù)的真實(shí)性，排除不真實(shí)的信息；注意核查證據(jù)之間的相關(guān)性和一致性；收集能確定審核目標(biāo)的客觀證據(jù)；只有經(jīng)過驗(yàn)證的客觀證據(jù)才能作為審核證據(jù)。b）注意事項(xiàng)：2.收集信息獲得審核證據(jù)審核技巧詢問觀察記錄驗(yàn)證察其反應(yīng)查看聽提開放性問題查找證據(jù)觀察、提問、聆聽、驗(yàn)證、客觀證據(jù)的收集、審核記錄執(zhí)行程序&記錄開放型問題鼓勵(lì)受審核方自由談話用WHAT、WHERE、WHEN、WHO、WHY、HOW等方式提問探索型問題追蹤或集中詢問更精確的細(xì)節(jié)關(guān)閉型問題在想要對方明確回答“是”或“否”時(shí)采用提問——漏斗型2.收集信息獲得審核證據(jù)“我有六個(gè)忠誠為我服務(wù)的人，他們教會我知道的一切”他們的名字是：WHAT、WHERE、WHEN、WHO、WHY、HOW在審核中，還有第七個(gè)人：“SHOWME”讓我看看英國小說家占卜林說2.收集信息獲得審核證據(jù)提問時(shí)應(yīng)自然、和藹、耐心、禮貌，切忌死板、生硬，增加被審方的心理壓力。1.多提開放式問題How/What/When/Who/Where/Why？請出示...2.配合適當(dāng)?shù)姆忾]性問題:有沒有、是不是？3.澄清式提問:你是這樣做的嗎?4.避免被審核者有被審問的感受。提問技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)提問免不了要用疑問詞，在審核中常用的疑問詞主要有6個(gè)。英文中它們的字首都是W或H，故稱之為5WlH。提問技巧（1）什么（What）?

例如：你部門的質(zhì)量職責(zé)是什么?

（2）為什么（Why）?

例如：為什么沒有對供方的質(zhì)量保證能力進(jìn)行評定?

（3）何人（Who）?

例如：工藝更改規(guī)定由誰負(fù)責(zé)審批?2.收集信息獲得審核證據(jù)提問技巧（4）何時(shí)（When）?

例如：多長時(shí)間對設(shè)備進(jìn)行預(yù)保養(yǎng)一次?這臺設(shè)備上一次預(yù)保養(yǎng)是在何時(shí)進(jìn)行?

（5）何地（Where）?

例如：產(chǎn)品審核的樣品抽自何處?

（6）如何做（How）?

例如：這是個(gè)特殊工序，是如何控制的?2.收集信息獲得審核證據(jù)詢問范例

如果....會是怎么樣？我仍不了解，請?jiān)僬f明...你的意思是說....很好！用眼光注視對方適時(shí)沉默請展示給我看你是根據(jù)什么....?2.收集信息獲得審核證據(jù)聆聽2.收集信息獲得審核證據(jù)作用要求注意事項(xiàng)創(chuàng)造融洽的氣氛，獲取有價(jià)值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)保持平等、真誠的態(tài)度，認(rèn)真地聽取情況；有耐心，及時(shí)作出成熟、職業(yè)的反應(yīng)；注意正面理解，鼓勵(lì)發(fā)言；善于排除干擾，引入主題。少講多聽，不怕沉默；多提開放式問題。信息的驗(yàn)證2.收集信息獲得審核證據(jù)常用方法比較不同層次和職能人員的交談結(jié)果；比較交談結(jié)果與文件規(guī)定或記載是否符合；比較交談結(jié)果與現(xiàn)場觀察的結(jié)果；比較不同層次或不同類別的文件和記錄；現(xiàn)場操作或演示。信息的驗(yàn)證2.收集信息獲得審核證據(jù)作用驗(yàn)證各種結(jié)果一致性。一致性越高，體系越成熟；驗(yàn)證審核發(fā)現(xiàn)可靠性。重點(diǎn)問題多角度觀察；發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果相關(guān)性。導(dǎo)致審核活動的深入和產(chǎn)生追溯性。信息的驗(yàn)證2.收集信息獲得審核證據(jù)驗(yàn)證的基本思路有沒有：重點(diǎn)落實(shí)客觀事實(shí)是否存在；做沒做：重點(diǎn)落實(shí)是否按文件或其他規(guī)定做；好不好：重點(diǎn)驗(yàn)證實(shí)施結(jié)果的實(shí)際效果是否達(dá)到規(guī)定要求。審核記錄2.收集信息獲得審核證據(jù)作為編制不符合項(xiàng)報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)；作為備忘、核實(shí)的依據(jù)；作為查閱、追溯的依據(jù)。作用審核記錄2.收集信息獲得審核證據(jù)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、清晰、簡明；不符合項(xiàng)記錄應(yīng)具體、詳實(shí)：如文件名稱、產(chǎn)品批號、標(biāo)識、設(shè)備、記錄和合同編號、陳述人職務(wù)、崗位等；及時(shí)：當(dāng)場記錄，避免事后回憶。要求現(xiàn)場檢查2.收集信息獲得審核證據(jù)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本要相信樣本不要完全脫離檢查表要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)始終保持客觀、公正和禮貌現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)現(xiàn)場檢查2.收集信息獲得審核證據(jù)順向追蹤逆向追溯按部門審核按要求審核審核路線和方法順向?qū)徍?.收集信息獲得審核證據(jù)從過程的始端查到過程的終端例如：從合同查到產(chǎn)品出廠從文件管理部門查到具體的文件有效性從不合格產(chǎn)生，查到糾正措施逆向?qū)徍?.收集信息獲得審核證據(jù)從過程的終端查到過程的始端例如：從幾件計(jì)量檢測設(shè)備查到計(jì)量檢測設(shè)備的管理從幾種原材料的標(biāo)識查到進(jìn)貨檢驗(yàn)與試驗(yàn)及采購控制從設(shè)計(jì)輸出查到設(shè)計(jì)輸計(jì)輸入順向和逆向?qū)徍遂`活應(yīng)用2.收集信息獲得審核證據(jù)實(shí)際的審核往往是”順向”和”逆向”組合實(shí)際的審核往往是按部門審核和按要素審核組合制定審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)用按部門或按要素展開審核的策略確定抽樣方式時(shí)，應(yīng)用”順向”或”逆向”的審核策略現(xiàn)場檢查2.收集信息獲得審核證據(jù)審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長控制審核全過程2.收集信息獲得審核證據(jù)所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。審核小貼示2.收集信息獲得審核證據(jù)審核人員應(yīng)該養(yǎng)成隨手記筆記的習(xí)慣，將發(fā)現(xiàn)問題的事實(shí)詳細(xì)記錄下來，不可憑記憶或通過反復(fù)要求被審核方提供文件來寫審核報(bào)告。隨手記筆記審核小貼示2.收集信息獲得審核證據(jù)報(bào)告書寫能力也是審核人員應(yīng)該具有的主要能力之一。報(bào)告包括審核報(bào)告和總結(jié)報(bào)告。審核報(bào)告必須是簡潔摘要審核人員在審核部門發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)的事實(shí)，并且這些事實(shí)應(yīng)該經(jīng)過被審核部門的確認(rèn)。報(bào)告能力審核小貼示2.收集信息獲得審核證據(jù)實(shí)際審核中，會遇到各種各樣的人，由于這些人對審核持有不同的看法，所以會產(chǎn)生不同的態(tài)度。審核員在審核工作中可能會遇到以下的情況：審核困境/對應(yīng)2.收集信息獲得審核證據(jù)這種人試圖使審核員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法只給你看好的一面，對差的地方搪塞了事。應(yīng)對技巧：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。一些典型情況的應(yīng)對技巧沒問題型2.收集信息獲得審核證據(jù)不歡迎任何批評，輕視審核員的意見，不與審核員合作抵觸型應(yīng)對技巧：保持冷靜、堅(jiān)持審核，對查到的問題做清楚耐心的說明。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)盡可能少說話，少回答問題，即便回答問題也兜個(gè)圈子，力圖使審核員少了解真實(shí)情況?！把谏w型”應(yīng)對技巧：耐心、容忍、靈敏變換問法，直至達(dá)到目的。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)對所提的問題以情況不熟悉為由不作回答?！耙粏柸恢毙蛻?yīng)對技巧：請示受審核方領(lǐng)導(dǎo)，另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)對審核員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行理論探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢震懾住審核員，減緩審核進(jìn)度?！案哒勯熣摗毙蛻?yīng)對技巧：及時(shí)插入最實(shí)際的問題，不與其辨論理論問題或技術(shù)問題。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)當(dāng)審核員提出問題時(shí)，以實(shí)際行不通、做不到、沒必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認(rèn)問題。“辦不到”型應(yīng)對技巧：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)核對的過程。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)對被查到的不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解，尋找開脫理由?！稗q解”型應(yīng)對技巧：可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)向?qū)徍藛T主動介紹存在問題，并推卸責(zé)任?！爸鲃颖┞丁毙蛻?yīng)對技巧：先核實(shí)其所介紹的問題，但應(yīng)謹(jǐn)慎，不可介入受審核方的人際矛盾。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)承認(rèn)審核員查到問題，但要求審核員高抬貴手，不要判不合格項(xiàng)，并表示立即糾正?！扒箴垺毙蛻?yīng)對技巧：應(yīng)堅(jiān)持原則，但對受審核方可表示同情，持理解態(tài)度，對確能立即糾正的輕微不合格項(xiàng)降為觀察項(xiàng)或待其糾正確認(rèn)后可不判。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)千方百計(jì)轉(zhuǎn)移審核員目標(biāo)、精力和時(shí)間，你讓他取材料，他遲遲不提供；你讓他介紹，他給你海闊天空吹一通；陪同人員口才特別好，總愛主動介紹或經(jīng)常用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)解釋有關(guān)問題或經(jīng)常溜號，要尋找才來等。“故意拖延”型應(yīng)對技巧：盡量避免做不相干的事，周密計(jì)劃，保持審核目標(biāo)明確，要主動客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交材料，不與人討論問題等。。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)對審核員非?？蜌鉄崆?，泡茶、遞煙、供水果等，以圖淡化審核氣氛?！盁崆檫^度”型應(yīng)對技巧：審核時(shí)盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴(yán)肅。一些典型情況的應(yīng)對技巧2.收集信息獲得審核證據(jù)現(xiàn)場審核案例現(xiàn)場審核案例參考（ISO9001）食品安全審核案例環(huán)境管理體系審核案例職業(yè)健康安全審核案例建筑審核案例3.形成審核發(fā)現(xiàn)審核組成員分別說明審核情況、收集的信息和證據(jù)，以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，討論疑點(diǎn)和分歧將審核組成員獲得的信息和證據(jù)匯總分析，共同確定審核發(fā)現(xiàn)方法3.形成審核發(fā)現(xiàn)符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)包括3.形成審核發(fā)現(xiàn)文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求實(shí)施現(xiàn)狀不符合審核準(zhǔn)則運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)不符合項(xiàng)的形成不符合項(xiàng)的形成和性質(zhì)體系性不符合實(shí)施性不符合效果性不符合不符合項(xiàng)的性質(zhì)3.形成審核發(fā)現(xiàn)受審核的部門或不符合發(fā)生的地點(diǎn)受審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期不符合事實(shí)的描述不符合審核準(zhǔn)則的名稱和條款不符合的性質(zhì)審核員簽字、審核組長認(rèn)可簽字和受審核部門代表方確認(rèn)簽字不符合報(bào)告的內(nèi)容3.形成審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告的內(nèi)容不符合項(xiàng)的原因分析糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)施情況的說明糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可包括3.形成審核發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)（時(shí)、地、人、具體圖號、文件編號----）；使其有可重查性和可追溯性；力求簡明精煉，抓住核心不合格加以概括；合格的事實(shí)不要寫，有負(fù)面影響的不要寫；無關(guān)人員提供的信息不要寫；企業(yè)發(fā)現(xiàn)的偶然不合格已經(jīng)糾正的不要寫；不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。3.形成審核發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)描述要求時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件2013年6月2日審核質(zhì)檢部時(shí)未提供2013-04-09批次泡菜檢驗(yàn)記錄。審核質(zhì)檢部時(shí)發(fā)現(xiàn)編號為SX-012溫度計(jì)沒有提供檢定合格證據(jù)。2013年6月2日審核焙烤車間時(shí)發(fā)現(xiàn)車間的窗戶玻璃損壞，沒有及時(shí)維修。3.形成審核發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)描述要求時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件2013年6月2日審核質(zhì)檢部時(shí)未提供2013-04-09批次泡菜檢驗(yàn)記錄。審核質(zhì)檢部時(shí)發(fā)現(xiàn)編號為SX-012溫度計(jì)沒有提供檢定合格證據(jù)。2013年6月2日審核焙烤車間時(shí)發(fā)現(xiàn)車間的窗戶玻璃損壞，沒有及時(shí)維修。3.形成審核發(fā)現(xiàn)編制不符合報(bào)告的要求不符合事實(shí)描述準(zhǔn)確、具體，不遺漏任何有益信息具，具有重查性和可追溯性不要只寫結(jié)論不寫事實(shí)，不帶有評論性意見文件表達(dá)簡明簡煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語不符合的條款的判斷應(yīng)準(zhǔn)確不符合的性質(zhì)判定應(yīng)客觀、準(zhǔn)確3.形成審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的確認(rèn)----審核中發(fā)現(xiàn)的問題，由當(dāng)事人/責(zé)任人確認(rèn)審核組內(nèi)部達(dá)成共識，審核組長簽字認(rèn)可受審核方簽字確認(rèn)不符合事實(shí)確認(rèn)過程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決案例：不符合報(bào)告3.形成審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告——范例受審核部門生產(chǎn)部問題發(fā)生地點(diǎn)車間審核依據(jù)不合格項(xiàng)描述：2013年6月3日上午審核包裝車間時(shí)發(fā)現(xiàn)，車間地面有大量積水。

審核員/日期：責(zé)任部門/日期：不符合：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)6.4條款不合格類型：□體系性□實(shí)施性□效果性原因分析：

責(zé)任部門/日期：糾正和糾正措施計(jì)劃：審核員/日期：責(zé)任部門/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：

審核員/日期：3.形成審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門3.形成審核發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（用職務(wù)或職稱）、何種情況。使其有可重查性和可追溯性力求簡明精煉，抓住核心的不合格加以概括提煉，無關(guān)的、多余的話不要寫對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要有分析和歸納，不要遺漏任何有益信息觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，不要光寫結(jié)論不寫事實(shí)，并盡可能使用行業(yè)/公司術(shù)語不合格事實(shí)描述要點(diǎn)3.形成審核發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)描述案例請?jiān)u價(jià)下列不合格事實(shí)描述：生產(chǎn)部門少數(shù)員工有不遵守操作說明書現(xiàn)象生產(chǎn)一車間2012年5月20日的生產(chǎn)日報(bào)上寫有“夏季到青島去旅游”等字樣。根據(jù)公司質(zhì)保部統(tǒng)計(jì)6位車間檢驗(yàn)員2013年5月份誤判共78個(gè)。每人平均有從10-23個(gè)不等，人均13個(gè)。其中甲突發(fā)性誤判最高，共23個(gè)，丙系統(tǒng)性誤判最多18個(gè)?？偨?jīng)理說，半年來采取了獎勵(lì)措施，但問題依然如故。3.形成審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告的分發(fā)不符合報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不符合報(bào)告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不符合報(bào)告編號發(fā)放日期發(fā)放部門接受人糾正措施預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)際完成日期不符合報(bào)告分發(fā)記錄R822105200104253.形成審核發(fā)現(xiàn)判標(biāo)練習(xí)1、在車間審核時(shí)，內(nèi)審員了解到，公司要求的車間產(chǎn)品合格率為95%，內(nèi)審員了解到近五個(gè)月合格品率分別為：97.01%，96.52%，96.00%，95.30%，95.01%，問與車間主任指標(biāo)完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個(gè)指標(biāo)能都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過能達(dá)到95%，也算是完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷??！?.形成審核發(fā)現(xiàn)判標(biāo)練習(xí)2、在食品廠車間，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾，車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒有辦法，只能開著通風(fēng)?！?.形成審核發(fā)現(xiàn)判標(biāo)練習(xí)3、審核員在某廠銷售科審核時(shí)，請銷售科長提供2013年四季度所有合同評審的記錄。銷售科長說：“所有的合同都評審了，但我們沒有書面的評審記錄，我們單位的計(jì)算機(jī)是聯(lián)網(wǎng)的，所有的合同評審都在網(wǎng)上進(jìn)行，記錄都保存在計(jì)算機(jī)里，需要時(shí)可以隨時(shí)調(diào)用。”審核員在計(jì)算機(jī)終端上看到的記錄均很齊全。3.形成審核發(fā)現(xiàn)判標(biāo)練習(xí)4、審核員在裝配車間看見車間一角整齊地堆放著裝有壓縮機(jī)的箱子，前面的標(biāo)牌上寫著“長城公司來件”的字樣，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這批壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說這種情況原來也有過，因?yàn)槭穷櫩吞峁┑呐浼櫩投紤?yīng)對這些配件的質(zhì)量負(fù)責(zé)，我們也就沒必要再進(jìn)行檢驗(yàn)了。3.形成審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總本公司一共有幾個(gè)不符合項(xiàng)，其中：生產(chǎn)部幾個(gè)采購部幾個(gè)銷售部幾個(gè)質(zhì)檢部幾個(gè)………………4.準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論不符合項(xiàng)匯總匯總分析不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，提出體系的薄弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)需求動態(tài)比較匯總分析符合準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，總結(jié)體系的優(yōu)勢和優(yōu)點(diǎn)需考慮的其他信息審核中收集到的可能影響實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)信息審核中固有的不確定因素，解決分歧，對審核結(jié)論達(dá)成共識適用時(shí)，針對潛在問題指出改進(jìn)方向需要時(shí)，討論審核后續(xù)活動的安排4.準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論管理體系符合性和有效性評價(jià)文件與審核準(zhǔn)則的符合程度體系的實(shí)施狀況及其有效程度管理者和員工的質(zhì)量意識質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況主要過程和關(guān)鍵活動達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況資源狀況及滿足要求的能力產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的程度和穩(wěn)定性，內(nèi)、外部失效的情況顧客滿意程度持續(xù)改進(jìn)機(jī)制4.準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論審核結(jié)論審核結(jié)論是審核組在對管理體系的符合性和有效性進(jìn)行綜合評價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合此次審核的審核目標(biāo)，得出的最終審核結(jié)果。不同審核目標(biāo)的內(nèi)部審核，其審核結(jié)論不完全相同。內(nèi)部審核的審核結(jié)論通常可以包括以下幾種：管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)管理評審過程在確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力5.審核過程中的溝通審核組內(nèi)部的溝通審核組與受審核方的溝通5.審核過程中的溝通審核組會議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不符合報(bào)告。6.末次會議會前準(zhǔn)備充分審核組長主持與會人員包括：審核組成員、受審核方的負(fù)責(zé)人末次會的要求6.末次會議重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍提出審核發(fā)現(xiàn)宣布審核結(jié)論必要時(shí)，說明可能降低審核結(jié)論可信程度的情況適當(dāng)時(shí)，討論糾正和預(yù)防措施的時(shí)間表適用時(shí)，針對潛在的問題指出改進(jìn)方向需要時(shí)，受審核方代表簡短致辭末次會的程序7.審核報(bào)告編制人：審核組長或其他審核員責(zé)任人：審核組長沒有統(tǒng)一的格式內(nèi)容應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的審核記錄通常由管理者代表審批審核報(bào)告應(yīng)分發(fā)至審核程序規(guī)定的接收人7.審核報(bào)告審核目標(biāo)審核范圍審核準(zhǔn)則審核組成員現(xiàn)場審核活動實(shí)施的起止日期審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)審核結(jié)論基于對審核準(zhǔn)則遵守程度的陳述審核報(bào)告的內(nèi)容7.審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔7.審核報(bào)告審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不符合報(bào)告及不合格項(xiàng)分布；質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見；審核報(bào)告分發(fā)清單。審核報(bào)告——內(nèi)容7.審核報(bào)告內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告編號：受控狀態(tài)：發(fā)放編號：擬制人：xxx日期：2013年4月20日批準(zhǔn)人：xxx日期：2013年4月20日XXXX有限公司審核報(bào)告——范例7.審核報(bào)告審核報(bào)告審核日期：2013年4月15日~2011年4月16日受審核部門：…

…內(nèi)審組成員：組長：XXX日期：審核員：XXX日期：

…

…

審核員：XXX日期：頁碼：1/5審核報(bào)告——范例7.審核報(bào)告審核目標(biāo)：本公司質(zhì)量手冊、程序文件已頒布3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的質(zhì)量管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請ISO9001:2008認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量審核，以期達(dá)到促進(jìn)質(zhì)量管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍：質(zhì)量管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)：

1.ISO9001:2008；

2.公司質(zhì)量手冊、相關(guān)法律法規(guī)；

3.公司程序文件；

4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。頁碼：2/5審核報(bào)告——范例7.審核報(bào)告審核報(bào)告——范例內(nèi)部審核綜述本次審核是公司按照ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系后的第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，也是在公司的質(zhì)量手冊及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8個(gè)部門進(jìn)行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不符合報(bào)告33項(xiàng)，其中文件和資料控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到質(zhì)量管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司質(zhì)量管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的質(zhì)量管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不符合報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在20天內(nèi)糾正完畢，可以在40天后申請ISO9001:2008的正式認(rèn)證。頁碼：3/57.審核報(bào)告不符合匯總分析——范例不合格項(xiàng)分布標(biāo)準(zhǔn)條款品管部營銷部采購部生產(chǎn)部人事部管理代表總經(jīng)理儲運(yùn)部合計(jì)4.2.34.2.411111165.1…5.25.35.45.55.6…合計(jì)……………………33頁碼：4/57.審核報(bào)告不符合匯總分析——范例審核報(bào)告發(fā)放清單部門職務(wù)姓名不符合報(bào)告份數(shù)（編號）品管部營銷部技術(shù)部生產(chǎn)部事務(wù)部文管中心管理代表總經(jīng)理頁碼:5/57.審核報(bào)告想一想在審核中沒有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，審核組長應(yīng)___?A）調(diào)整審核范圍B）擴(kuò)大抽樣C）作出“管理體系不存在不合格項(xiàng)”地結(jié)論D）以上都不對審核后續(xù)活動ISO19011idtGB/T19011----審核后續(xù)活動通常不視為審核的一部分----審核后續(xù)活動可包括●受審核方確定和實(shí)施糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，報(bào)告實(shí)施措施的狀態(tài)●審核組對糾正措施的完成情況及其有效性進(jìn)行驗(yàn)證、判斷和記錄----對糾正措施的驗(yàn)證可以是隨后審核活動的一部分審核后續(xù)活動

----促使受審核部門對已發(fā)生的不符合進(jìn)行清理和總結(jié)，防止體系受到影響；----監(jiān)控受審核部門采取措施，防止問題的滋生或擴(kuò)大；