法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為了保障企業(yè)的法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)掌控工作，維護(hù)企業(yè)的良好形象和聲譽(yù)，保障企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)和可連續(xù)發(fā)展，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全體員工和相關(guān)合作方。第三條定義（一）法律合規(guī)指企業(yè)在開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部制度的要求，規(guī)避違法違規(guī)行為，保護(hù)企業(yè)和員工的合法權(quán)益。（二）風(fēng)險(xiǎn)掌控指企業(yè)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、防范和應(yīng)對(duì)的過(guò)程，以保障企業(yè)的安全穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展。第二章法律合規(guī)制度第四條法律法規(guī)的遵守（一）企業(yè)全體員工都應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)規(guī)定，并依照所在崗位的職責(zé)開展工作。（二）企業(yè)應(yīng)建立完善的法律法規(guī)宣傳教育體系，定期組織員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。（三）任何員工都不得從事違法違規(guī)行為，如發(fā)現(xiàn)他人有違法違規(guī)行為的，應(yīng)立刻向上級(jí)報(bào)告。第五條信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全（一）企業(yè)應(yīng)建立健全信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全制度，確保員工和企業(yè)信息的保密和安全。（二）全部員工在處理企業(yè)和客戶的信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，不得泄露、竄改或?yàn)E用信息。（三）企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行信息安全演練和技術(shù)更新，確保信息系統(tǒng)的安全可靠。第六條市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范（一）企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法公平競(jìng)爭(zhēng)，不得采取不正當(dāng)手段進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)。（二）企業(yè)全體員工都應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，不得從事商業(yè)詆毀、不實(shí)宣傳、虛假競(jìng)價(jià)等違法行為。第七條人力資源管理（一）企業(yè)應(yīng)遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，確保員工的勞動(dòng)權(quán)益。（二）企業(yè)應(yīng)建立健全的人力資源管理制度，實(shí)現(xiàn)公平、公正、公開的招聘、晉升和獎(jiǎng)懲機(jī)制。（三）企業(yè)應(yīng)定期組織員工進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）企業(yè)應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，對(duì)各類潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)識(shí)別和評(píng)估。（二）企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，推斷風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行防范和應(yīng)對(duì)。第九條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與掌控（一）企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警。（二）企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，快速、有效地進(jìn)行處理。第十條內(nèi)控管理（一）企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控管理制度，確保企業(yè)的財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和安全等方面的內(nèi)部掌控有效運(yùn)行。（二）企業(yè)應(yīng)訂立認(rèn)真的內(nèi)部掌控程序和操作規(guī)范，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的流程和權(quán)限。（三）企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部掌控檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。第十一條應(yīng)急管理（一）企業(yè)應(yīng)建立健全的應(yīng)急管理機(jī)制，定期組織員工進(jìn)行應(yīng)急演練并完善應(yīng)急預(yù)案。（二）企業(yè)應(yīng)建立健全的災(zāi)難恢復(fù)機(jī)制，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和安全性。（三）企業(yè)應(yīng)定期組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和應(yīng)急本領(lǐng)。第四章監(jiān)督與責(zé)任第十二條監(jiān)督與檢查（一）企業(yè)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)掌控工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（二）企業(yè)全體員工都有責(zé)任和義務(wù)監(jiān)督他人的行為，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。第十三條懲罰與嘉獎(jiǎng)（一）企業(yè)應(yīng)建立完善的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。（二）企業(yè)應(yīng)對(duì)法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)掌控工作成績(jī)突出的員工進(jìn)行稱贊和嘉獎(jiǎng)，激勵(lì)員工提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)。第十四條違法矯正和防范（一）一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)或員工存在違法違規(guī)行為，應(yīng)立刻采取矯正措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)厲處理。（二）企業(yè)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排出潛在的安全隱患和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條違規(guī)舉報(bào)和保護(hù)（一）企業(yè)應(yīng)建立健全的違規(guī)舉報(bào)制度，保障員工進(jìn)行違規(guī)行為的舉報(bào)不受任何打壓或報(bào)仇。（二）對(duì)于供應(yīng)真實(shí)有效舉報(bào)情況并經(jīng)查證屬實(shí)的員工，企業(yè)應(yīng)予以嘉獎(jiǎng)和相關(guān)保護(hù)。第五章附則第十六條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)全部，如有需要，可隨時(shí)進(jìn)行修訂。第十七條本制度的實(shí)施本制度自頒布之日起生效，并適用于本企業(yè)全體員工和相關(guān)合作方。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本制度的宣傳和培訓(xùn)，確保員工的知悉和遵守。第十八條本制度的追究責(zé)任對(duì)于有意違反本制度或不履行相關(guān)職責(zé)的