合規(guī)及法律風(fēng)險管理制度

合規(guī)及法律風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍本制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，遵守相關(guān)法律法規(guī)，降低法律風(fēng)險，并保障企業(yè)長期發(fā)展。本制度適用于公司全部員工及相關(guān)合作方。第二條定義合規(guī)：指企業(yè)在經(jīng)營過程中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部管理制度的相關(guān)要求，確保企業(yè)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性。法律風(fēng)險：指由于企業(yè)在經(jīng)營活動中違反法律法規(guī)和合同商定而可能引起的法律訴訟、罰款、經(jīng)濟(jì)損失等意外風(fēng)險。第三條合規(guī)與法律風(fēng)險管理的原則遵守法律法規(guī)原則：公司必需遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，執(zhí)行合規(guī)要求，不得違反任何法律。風(fēng)險防備原則：公司要加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的合規(guī)問題和法律風(fēng)險。內(nèi)外部合作原則：公司與外部合作伙伴要建立合理的合作機(jī)制、合作方式，明確各方責(zé)任和權(quán)益，規(guī)范業(yè)務(wù)流程。效果監(jiān)測原則：公司要建立合規(guī)與法律風(fēng)險管理的監(jiān)測與評估機(jī)制，及時調(diào)整和改進(jìn)管理策略。第二章組織與責(zé)任第四條合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門公司將設(shè)立合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)公司合規(guī)與法律風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和評估。第五條部門職責(zé)合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)訂立、修訂公司合規(guī)管理制度和法律風(fēng)險管理制度，建立相關(guān)制度檔案，并向全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)測國家法律法規(guī)和政策的變動，供應(yīng)準(zhǔn)確及時的法律風(fēng)險預(yù)警信息，并向公司管理層提出合規(guī)建議。第六條部門權(quán)力合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門有權(quán)要求各部門、員工依照相關(guān)制度和要求履行合規(guī)職責(zé)，供應(yīng)合規(guī)與法律風(fēng)險管理的相關(guān)資料。合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門有權(quán)訂立合規(guī)與法律風(fēng)險管理的工作計劃，并定期向公司管理層匯報工作情況。第七條各部門責(zé)任各部門負(fù)責(zé)訂立和完善本部門合規(guī)管理制度，確保本部門合規(guī)經(jīng)營。各部門應(yīng)及時向合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門報告本部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行解決。第八條員工責(zé)任全體員工應(yīng)學(xué)習(xí)和遵守公司的各項合規(guī)管理制度，并按規(guī)定履行合規(guī)職責(zé)。全體員工應(yīng)及時向合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門報告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險。第三章合規(guī)管理第九條合規(guī)政策公司應(yīng)訂立并修訂合規(guī)政策，確保經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)的要求，防范合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)政策由合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)訂立和發(fā)布。第十條合規(guī)培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織公司員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和法律風(fēng)險防范本領(lǐng)。第十一條合規(guī)檢查合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門要定期進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)存在的合規(guī)問題時，應(yīng)及時提出整改看法，并跟蹤整改情況。第十二條合規(guī)紀(jì)律公司將建立并執(zhí)行合規(guī)紀(jì)律，對違反合規(guī)規(guī)定的員工進(jìn)行相應(yīng)處理，確保合規(guī)制度的有效執(zhí)行。第四章法律風(fēng)險管理第十三條風(fēng)險防范機(jī)制公司要建立完善的風(fēng)險防范機(jī)制，包含但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險應(yīng)對等措施，減少法律風(fēng)險的發(fā)生。第十四條合同管理公司在與合作伙伴簽訂合同前，應(yīng)進(jìn)行全面的法律風(fēng)險評估，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。第十五條侵權(quán)糾紛處理公司在遭逢侵權(quán)糾紛時，應(yīng)及時咨詢專業(yè)律師，并依據(jù)律師的建議采取相應(yīng)的法律行動，保護(hù)公司的合法權(quán)益。第十六條法律監(jiān)測與應(yīng)對合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門要緊密關(guān)注國家法律法規(guī)和政策的變動，及時調(diào)整和完善公司的法律風(fēng)險管理措施。第五章法律風(fēng)險處理第十七條法律風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門要編制法律風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案，明確各部門的職責(zé)和處理流程，以應(yīng)對突發(fā)的法律風(fēng)險事件。第十八條處理流程和責(zé)任公司在發(fā)生法律風(fēng)險事件時，由合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)組織調(diào)審核實，訂立應(yīng)對措施。相關(guān)部門應(yīng)樂觀搭配合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門的工作，供應(yīng)相關(guān)資料和幫助解決問題。公司應(yīng)妥當(dāng)處理法律風(fēng)險事件，盡力減少損失和影響，并吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，完善管理制度和風(fēng)險防控措施。第六章宣傳與培訓(xùn)第十九條合規(guī)宣傳公司要定期組織合規(guī)宣傳活動，推動員工對合規(guī)管理制度的認(rèn)得和理解。第二十條培訓(xùn)計劃公司應(yīng)訂立并實施合規(guī)培訓(xùn)計劃，包含新員工入職培訓(xùn)和定期培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和法律風(fēng)險防范本領(lǐng)。第二十一條培訓(xùn)效果評估合規(guī)與法律風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對公司員工的合規(guī)培訓(xùn)情況進(jìn)行評估，確保培訓(xùn)效果實