2024新三板定向增發(fā)股份認(rèn)購合同

2024新三板定向增發(fā)股份認(rèn)購合同合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________乙方（認(rèn)購人）：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________鑒于甲方是一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬定向增發(fā)股份；鑒于乙方愿意認(rèn)購甲方定向增發(fā)的股份，并根據(jù)本合同的條款享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)；第一條股份認(rèn)購1.1甲方本次定向增發(fā)的股份總額為____萬股，每股面值人民幣1元。1.2乙方認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)的股份數(shù)為____萬股，占本次定向增發(fā)股份總額的____%。1.3乙方應(yīng)按照本合同約定的價格和支付方式，向甲方支付認(rèn)購股份的款項。第二條認(rèn)購價格2.1乙方本次認(rèn)購的股份價格為每股人民幣____元，合計人民幣____元（大寫：__________________________元整）。2.2乙方應(yīng)按照本合同約定的支付方式，在本合同簽訂后____個工作日內(nèi)，將認(rèn)購款項支付給甲方。第三條支付方式3.1乙方本次認(rèn)購款項的支付方式為____（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。3.2乙方應(yīng)按照本合同約定的支付時間和金額，將認(rèn)購款項支付給甲方。第四條股份交付及登記4.1甲方應(yīng)在收到乙方支付的認(rèn)購款項后____個工作日內(nèi)，向乙方交付認(rèn)購的股份。4.2甲方應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定，辦理乙方認(rèn)購股份的登記手續(xù)。第五條股份鎖定及解鎖5.1乙方本次認(rèn)購的股份自登記之日起，應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于股份鎖定的相關(guān)規(guī)定。5.2鎖定期結(jié)束后，乙方按照本合同約定的解鎖條件，可申請解鎖所認(rèn)購的股份。第六條信息披露6.1甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所的規(guī)定，及時披露本次定向增發(fā)的相關(guān)信息。6.2乙方應(yīng)保守本合同及與本次定向增發(fā)相關(guān)的商業(yè)秘密，不得擅自向第三方披露。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同不能履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如果乙方未按照本合同約定的時間和金額支付認(rèn)購款項，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方（發(fā)行人）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方（發(fā)行人）章程副本復(fù)印件3.乙方（認(rèn)購人）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.乙方（認(rèn)購人）章程副本復(fù)印件5.乙方（認(rèn)購人）法定代表人身份證明復(fù)印件6.甲方（發(fā)行人）定向增發(fā)方案及相關(guān)批準(zhǔn)文件7.甲方（發(fā)行人）最近一年財務(wù)報表審計報告8.甲方（發(fā)行人）最近一期財務(wù)報表9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）10.其他與本次定向增發(fā)相關(guān)的協(xié)議和文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照本合同約定的時間和金額支付認(rèn)購款項，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。2.甲方未按照本合同約定的時間和方式向乙方交付認(rèn)購股份，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲方未按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所的規(guī)定，及時披露本次定向增發(fā)的相關(guān)信息，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.乙方未保守本合同及與本次定向增發(fā)相關(guān)的商業(yè)秘密，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.定向增發(fā)：指上市公司為特定對象發(fā)行新股，以籌集資金的行為。2.認(rèn)購人：指同意購買上市公司定向增發(fā)股份的投資者。3.發(fā)行人：指進(jìn)行定向增發(fā)的上市公司。4.鎖定期：指投資者認(rèn)購的股份在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。5.解鎖條件：指投資者持有的定向增發(fā)股份在滿足一定條件后，可以申請解鎖的規(guī)定。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.認(rèn)購款項支付延遲：乙方應(yīng)按照合同約定的時間和金額支付認(rèn)購款項，如發(fā)生延遲，甲方有權(quán)解除合同并要求違約金。2.股份交付延遲：甲方應(yīng)按照合同約定的時間和方式向乙方交付認(rèn)購股份，如發(fā)生延遲，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.信息披露不及時：甲方應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定及時披露定向增發(fā)相關(guān)信息，如未及時披露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.商業(yè)秘密泄露：乙方應(yīng)保守合同及與定向增發(fā)相關(guān)的商業(yè)秘密，如發(fā)生泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.上市公司為籌集資金，實施定向增發(fā)股份。2.投