《金融衍生工具理論與實(shí)務(wù)》實(shí)訓(xùn)報(bào)告 實(shí)訓(xùn)5 期貨交易策略之一-套期保值

實(shí)訓(xùn)報(bào)告——套期保值交易姓名班級(jí)學(xué)號(hào)得分實(shí)訓(xùn)條件實(shí)訓(xùn)室、可操作的電腦實(shí)訓(xùn)資料指導(dǎo)材料、實(shí)訓(xùn)報(bào)告課時(shí)安排2課時(shí)實(shí)訓(xùn)目的1、能夠清楚解釋通過(guò)套期保值回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理2、熟悉套期保值流程，能夠辦理套期保值業(yè)務(wù)3、能夠根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況制定套期保值方案實(shí)訓(xùn)內(nèi)容1、套期保值申請(qǐng)材料鄭州商品交易所套期保值申請(qǐng)（審批）表會(huì)員名稱會(huì)員號(hào)客戶名稱客戶編碼會(huì)員聯(lián)系人電話客戶聯(lián)系人電話合約月份買/賣申請(qǐng)數(shù)量是否建倉(cāng)交易所審批數(shù)量客戶負(fù)責(zé)人簽字：公章年月日會(huì)員意見：公章年月日交易所意見：公章年月日申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰醉毺峁┑牟牧锨鍐危?、《鄭州商品交易所套期保值申請(qǐng)（審批）表》一式兩份。2、《企業(yè)套期保值操作說(shuō)明》。3、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。4、企業(yè)近2年的現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)說(shuō)明。5、賣出套期保值申請(qǐng)客戶另須提供的材料：保值商品的現(xiàn)貨購(gòu)銷合同、保值商品倉(cāng)單、交割預(yù)報(bào)通知單、擁有實(shí)貨的其他憑證。6、買入套期保值申請(qǐng)客戶另須提供的材料：保值商品的現(xiàn)貨購(gòu)銷合同或其它證明材料。7、申請(qǐng)?zhí)妆？蛻羧绻菄?guó)有企業(yè)，另須提供法定代表人簽署的同意套期保值交易的證明。上述由客戶提供的材料屬?gòu)?fù)印件的須加蓋客戶公章，經(jīng)期貨公司審核后代為向交易所提供。企業(yè)套期保值操作說(shuō)明企業(yè)名稱客戶編碼企業(yè)類型□生產(chǎn)企業(yè)□加工企業(yè)□消費(fèi)企業(yè)□流通企業(yè)□其他現(xiàn)貨貿(mào)易情況□已訂生產(chǎn)計(jì)劃□已訂購(gòu)銷計(jì)劃□已訂購(gòu)銷合同□其他上一年度現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)總量萬(wàn)噸現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)預(yù)測(cè)□上漲主要原因分析1、2、3、□下跌主要原因分析1、2、3、套期保值交易操作計(jì)劃鎖定價(jià)格建倉(cāng)□是□否建倉(cāng)價(jià)格元/噸平倉(cāng)□是□否平倉(cāng)價(jià)格元/噸實(shí)物交割賣期保值交售倉(cāng)單□是□否擬交倉(cāng)單數(shù)量張買期保值接受倉(cāng)單□是□否擬接倉(cāng)單數(shù)量張接受倉(cāng)單目的□自用□轉(zhuǎn)拋遠(yuǎn)月□轉(zhuǎn)售到現(xiàn)貨市場(chǎng)□持續(xù)接倉(cāng)單本年度已批準(zhǔn)套保額度使用情況額度使用率：□0-10%□10-50%□50%以上客戶蓋章年月日2.某現(xiàn)貨商擬通過(guò)鄭商所開展白糖套期保值業(yè)務(wù)。請(qǐng)您簡(jiǎn)要解釋鄭商所白糖套期保值業(yè)