2017年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（易錯(cuò)題2）

2017年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（易錯(cuò)題2）1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)答案：A解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則1按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。2.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.5C.7D.8答案：B解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月答案：責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。3.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.10答案：D解析：證券公司設(shè)立限定性：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。4.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況答案：B解析：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券同購(gòu)交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項(xiàng)A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B正確。債券同購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。故選項(xiàng)D不正確。5.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是()。A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告B.對(duì)公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)答案：D解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。6.下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1/3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)答案：C解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理答案：B解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕信息?？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項(xiàng)B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。8.下列關(guān)于股份設(shè)立的說(shuō)法，正確的是()。A.股份采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額B.股份采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設(shè)立股份，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所D.設(shè)立股份，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下答案：C解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能答案：C解析：在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。10.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是()。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力C.財(cái)務(wù)狀況良好D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為答案：D解析：根據(jù)《證券法》第13條的規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書的編號(hào)D.股東的出資日期答案：A解析：根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)答案：B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān).基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。13.上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5答案：D解析：上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。14.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。15.下列情形中.股份不可以收購(gòu)本公司股份的是()。A.對(duì)外提供擔(dān)保B.減少注冊(cè)資本C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工答案：A解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。16.申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。A.3個(gè)月B.半年C.1年D.2年答案：B解析：證券公司要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。17.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。18.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實(shí)際控制人答案：B解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。19.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。A.評(píng)估B.審計(jì)C.驗(yàn)資D.稽核答案：C解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)結(jié)束后.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。20.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.股票發(fā)行采取