期權傭金設置流程培訓課件

1、運營管理部衍生品經紀業(yè)務部股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金管理概述傭金設置系統(tǒng)操作說明案例分析其他常見問題股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金管理概述傭金管理概述股票期權一級規(guī)費有：交易經手費、交易清算費、行權結算費、行權過戶費。系統(tǒng)已設置為傭金不包括。 客戶股票期權傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級規(guī)費和向公司繳納的傭金兩部分。上交所ETF標的的股票期權一級費用標準為：標的類別交易經手費（賣出開倉、備兌開倉不收）交易清算費（賣出開倉、備兌開倉不收）行權結算費（權利方單邊收）行權過戶費（股票實收方收）ETF2元/張0.3元/張0.6元/張無傭金管理概述傭金管理概

2、述股票期權業(yè)務傭金管理分為四個層級：特殊手續(xù)費客戶手續(xù)費營業(yè)部標準手續(xù)費公司標準手續(xù)費優(yōu)先級高 優(yōu)先級低股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金設置系統(tǒng)操作說明一、公司標準手續(xù)費 公司標準手續(xù)費是總部統(tǒng)一為股票期權各項委托業(yè)務設置的收費標準。（不需要營業(yè)部操作） 公司標準手續(xù)費收取標準：不包含交易所及中登一級費用收取，即凈傭金。標的類別買入開倉、賣出平倉、買入平倉、備兌平倉賣出開倉、備兌開倉認購行權、認沽行權認購協(xié)議行權、認沽協(xié)議行權ETF12.7元/張0元/張14.4元/張14.4元/張二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置 營業(yè)部標準手續(xù)費是針對本營業(yè)部客戶設置的手續(xù)費標準。 在公司標準手續(xù)費的基礎上，如果營

3、業(yè)部要針對本營業(yè)部的客戶設置手續(xù)費模板，則需要以下操作： 1、首先在【機構數據字典】菜單中（字典標識為COM_CFG）設置機構的費用模板編號； 2、其次在【股票期權標準手續(xù)費設置】菜單中設置本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置具體操作步驟（電腦崗操作）：1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數據字典管理】-【機構數據字典】2、選擇【機構代碼】-點擊【查詢】-選擇字典標識【COM_CFG】二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置3、新增費用模板編號。注意事項：必須從“0”開始編號，“0”對應的字典項目名稱為“缺省”；“字典項目名稱”是必填項；新增完畢后，必須點擊一下左側的【刷新緩存】。二、營業(yè)部標準手

4、續(xù)費設置4、選擇【參數管理】-【費用參數】-【股票期權標準手續(xù)費設置】5、選擇【內部機構】-點擊【查詢】二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置6、新增本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。此設置菜單中設置的傭金配置為“0” 的費用設置，是營業(yè)部的默認傭金模板。營業(yè)部沒有單獨對客戶進行費用設置時，系統(tǒng)默認取編號“0”設置的費用。注意事項：“證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填；“傭金配置”下拉菜單即“模板編號”，請注意選擇正確；“費用計算方法”要選擇“數量乘費率”；“分段手續(xù)費”是不生效的，不要設置；“證券業(yè)務”包括：買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權、

5、認沽行權、認購自動行權、認沽自動行權共10種，但是賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設置為0）。二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置三、客戶手續(xù)費設置 客戶手續(xù)費是以某一標準模板為單客戶設置手續(xù)費。 如果營業(yè)部已將營業(yè)部模板設置好，需要將客戶的傭金設置為某一模板的費率，則需要通過“客戶手續(xù)費設置“進行配置。具體操作步驟（期權柜臺業(yè)務崗操作）：1、選擇【參數管理】-【費用參數】-【股票期權客戶手續(xù)費設置】2、選擇【內部機構】-點擊【查詢】三、客戶手續(xù)費設置3、新增單客戶手續(xù)費設置。注意事項：“對象類型”目前僅支持“0-資產賬戶”；“操作渠道” 選擇0柜臺、1web柜臺和5網上交易。三、客戶手續(xù)費設置

6、四、特殊手續(xù)費設置 特殊手續(xù)費是按證券業(yè)務種類為單客戶設置特殊費用。 用于營業(yè)部模板不能滿足客戶手續(xù)費需求時，在手續(xù)費模板范圍外為單客戶設置特殊手續(xù)費。具體操作步驟（期權柜臺業(yè)務崗操作）：1、選擇【參數管理】-【費用參數】-【股票期權特殊手續(xù)費設置】2、選擇【內部機構】-點擊【查詢】四、特殊手續(xù)費設置3、新增單客戶特殊手續(xù)費。注意事項：“內部機構”是必填項；“證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填；“費用計算方法”要選擇“數量乘費率”；“操作渠道” 目前有0柜臺、1web柜臺和5網上交易，營業(yè)部可根據情況進行分別設置。（行權類的必選0柜臺、1web柜臺）“證券業(yè)務”包括：

7、買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權、認沽行權、認購自動行權、認沽自動行權共10種，但賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設置為0）。四、特殊手續(xù)費設置四、特殊手續(xù)費設置股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓案例分析案例分析1 例如：濟南經十路營業(yè)部已經開展股票期權業(yè)務，根據目前客戶量大小和客戶規(guī)模的差異性，營運人員發(fā)現公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿足客戶需求，現決定為本營業(yè)部安排1個默認傭金模板和2個差異化傭金模板，分別為實收傭金10元/張、5元/張。 案例分析1傭金模板設置審批流程： 第一步，營業(yè)部營運人員填寫1.股票期權傭金設置申請表單（參考）.

8、docx中的附件1：股票期權業(yè)務交易傭金模板設置申請表。 營業(yè)部經辦人、營運經理、總經理簽字，加蓋營業(yè)部章，并走OA傭金調整流程，將以上申請表作為附件提交至分公司營運，完成后提交給分公司電腦部。 第二步，電腦部設置人先確認已有傭金模板設置的權限。沒有此權限的，要提前在全真環(huán)境熟悉傭金模板操作流程，并填寫2.期權柜臺分支機構柜員權限申請表（樣表）.docx，向總部運營管理部申請傭金模板設置的權限。 第三步，電腦部設置人收到營業(yè)部提交的傭金模板審批結果和傭金設置申請表后，嚴格按照營業(yè)部提交的申請內容進行系統(tǒng)設置，設置完成后復核人員要人工復核。倆人完成業(yè)務后在傭金設置申請表單上簽字，并將文件紙檔存檔

9、并告知營業(yè)部設置結果。案例分析1具體操作步驟： 1、電腦部設置人設置營業(yè)部標準手續(xù)費模板編號，增加0、1、2一共三個模板編號。案例分析1案例分析1 2、電腦部設置人設置營業(yè)部標準手續(xù)費模板案例分析1下圖為設置好的一套營業(yè)部標準手續(xù)費模板（ETF標的），以此為例，再設置費用1和費用2模板。案例分析2 例如：經十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號300130000471）申請調整傭金，交易和行權的傭金都要下調至5元/張（實收）?？蛻羰掷m(xù)費設置審批流程： 第一步，營業(yè)部傭金調整經辦人員填寫1.股票期權傭金設置申請表單（參考）.docx中的附件2：客戶股票期權傭金費用調整設置申請表。 客戶、營業(yè)部經辦人、營運

10、經理、總經理簽字，加蓋營業(yè)部章，并走OA傭金調整流程，將以上申請表作為附件提交至分公司營運。 第二步，營業(yè)部經辦人將傭金調整審批結果和調傭申請表提交給營業(yè)部柜臺業(yè)務崗，柜臺業(yè)務崗嚴格按照申請內容設置客戶手續(xù)費。設置完成后另一名營業(yè)部柜臺業(yè)務崗要系統(tǒng)復核。倆人完成業(yè)務后在傭金設置申請表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知經辦人設置結果。注：客戶手續(xù)費設置需要系統(tǒng)復核，營業(yè)部柜臺業(yè)務崗一主一備兩人必須提前在柜臺內開戶，否則無法完成業(yè)務復核。案例分析2具體操作步驟： 1、柜臺業(yè)務崗設置人設置客戶手續(xù)費，將客戶小徐按照資金賬號設置在手續(xù)費模板2（5元/張）上。注意操作渠道選擇0柜臺、1web柜臺和5網上交

11、易。設置完，系統(tǒng)提示需要復核。案例分析2 2、另一名柜臺業(yè)務崗復核人登陸柜臺，在【復核管理】-【功能復核】中核對設置內容和調傭申請表內容是否一致，選擇通過或不通過。案例分析2 3、柜臺業(yè)務崗客戶手續(xù)費設置人再登陸柜臺，在【復核管理】-【復核業(yè)務辦理】中辦理該業(yè)務。案例分析2 4、柜臺業(yè)務崗客戶手續(xù)費設置人回客戶手續(xù)費設置菜單查詢設置結果并告知調傭經辦人。案例分析3 例如：經十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號300130000471）申請調整傭金，需要ETF標的的合約買入開倉和認購行權單獨下調傭金為3元/張。營業(yè)部傭金模板已不能滿足客戶需求，需要進行特殊手續(xù)費設置。 表單填寫和流程同客戶手續(xù)費設置。 柜臺業(yè)務崗設置人設置特殊手續(xù)費，將客戶小徐的買入開倉凈傭金為0.7元/張，認購行權、認購自動行權凈傭金為2.4元/張。（行權類的必須加0、1操作渠道）。一人設置一人復核，復核流程同客戶手續(xù)費設置。其他常見問題1、傭金設置過程中費用計算方法一定要選擇“數量乘費率”；2、目前只有上交所ETF標的期權一個品種，請注意設置時交易板塊選“上海股票期權”，證券類別選“ETF基金”。將來深交所期權上線或上交