證券公司廉潔自律協(xié)議書(shū)

證券公司廉潔自律協(xié)議書(shū)合同編號(hào)：__________甲方（證券公司）：__________乙方（客戶）：__________鑒于甲乙雙方本著平等互信、誠(chéng)實(shí)守信的原則，為了共同維護(hù)證券市場(chǎng)的廉潔秩序，確保雙方在證券交易過(guò)程中的合法權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本廉潔自律協(xié)議書(shū)。一、甲方聲明與承諾1.1甲方作為一家具有合法資質(zhì)的證券公司，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)則，致力于為乙方提供專(zhuān)業(yè)、公正、高效的證券服務(wù)。1.2甲方在證券交易過(guò)程中，將嚴(yán)格遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，維護(hù)乙方合法權(quán)益，不從事任何損害乙方利益的行為。1.3甲方承諾在業(yè)務(wù)推廣、客戶服務(wù)、投資咨詢等環(huán)節(jié)，不向乙方提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。1.4甲方將加強(qiáng)對(duì)員工的管理和培訓(xùn)，確保員工具備專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和道德修養(yǎng)，不利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。二、乙方聲明與承諾2.1乙方作為甲方客戶，自愿遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)則，尊重證券市場(chǎng)的廉潔秩序。2.2乙方在證券交易過(guò)程中，將如實(shí)提供個(gè)人信息和投資需求，遵循市場(chǎng)規(guī)律，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。2.3乙方承諾不向甲方提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不要求甲方從事不正當(dāng)交易行為，不利用不正當(dāng)手段謀取利益。2.4乙方將積極配合甲方的管理工作，遵守甲方制定的交易規(guī)則和流程，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。三、違約責(zé)任3.1如甲方違反本協(xié)議，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求甲方賠償因此給乙方造成的全部損失。3.2如乙方違反本協(xié)議，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方賠償因此給甲方造成的全部損失。四、爭(zhēng)議解決4.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。4.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、其他約定5.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。5.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（證券公司）：__________乙方（客戶）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方（證券公司）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方（證券公司）法人代表身份證明復(fù)印件3.乙方（客戶）身份證復(fù)印件4.乙方（客戶）證券賬戶信息復(fù)印件5.證券交易委托代理協(xié)議6.甲方（證券公司）廉潔自律協(xié)議書(shū)7.乙方（客戶）投資需求說(shuō)明書(shū)8.證券交易操作指南9.甲方（證券公司）服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)10.乙方（客戶）授權(quán)委托書(shū)二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方（證券公司）違反公平、公正、公開(kāi)原則，從事?lián)p害乙方利益的行為。2.甲方（證券公司）提供虛假、誤導(dǎo)性信息，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。3.甲方（證券公司）利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。4.乙方（客戶）從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。5.乙方（客戶）提供虛假、誤導(dǎo)性信息，或要求甲方從事不正當(dāng)交易行為。6.乙方（客戶）未遵守甲方制定的交易規(guī)則和流程。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券公司：指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的，從事證券業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。2.廉潔自律協(xié)議書(shū)：指證券公司和客戶之間為維護(hù)證券市場(chǎng)廉潔秩序，確保雙方合法權(quán)益而簽訂的協(xié)議。3.內(nèi)幕信息：指涉及證券發(fā)行人、上市公司等單位的未公開(kāi)的，可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。4.內(nèi)幕交易：指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以獲取不正當(dāng)利益的行為。5.操縱市場(chǎng)：指通過(guò)虛假交易、傳播虛假信息等手段，影響證券價(jià)格，誤導(dǎo)投資者決策的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方（證券公司）提供的服務(wù)不符合約定。解決辦法：乙方（客戶）有權(quán)要求甲方（證券公司）改正，或根據(jù)違約情況要求賠償。2.問(wèn)題：乙方（客戶）未按照約定提供投資需求。解決辦法：甲方（證券公司）有權(quán)拒絕交易，并要求乙方（客戶）補(bǔ)充提供相關(guān)資料。3.問(wèn)題：甲方（證券公司）未按照約定時(shí)間提供交易結(jié)果。解決辦法：乙方（客戶）有權(quán)要求甲方（證券公司）解釋原因，并按照約定時(shí)間提供交易結(jié)果。4.問(wèn)題：甲方（證券公司）未按照約定保護(hù)乙方（客戶）隱私。解決辦法：乙方（客戶）有權(quán)要求甲方（證券公司）改正，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方（證券公司）為乙方（客戶）提供證券交易服務(wù)。2.甲方（證券公司）向乙方（客戶）提供投