證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)人(自然人)服務(wù)協(xié)議

＃＃證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)人（自然人）服務(wù)協(xié)議甲方：＃＃證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部地址：乙方姓名：性別：年齡：家庭住址：身份證號(hào)碼：甲乙雙方就甲方聘用乙方為其證券經(jīng)紀(jì)人一事在平等自愿的原則下，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)性質(zhì)甲方作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，為廣大證券投資者提供證券交易服務(wù)，乙方作為與甲方簽訂服務(wù)協(xié)議的自然人，發(fā)展證券投資者來甲方進(jìn)行證券投資交易，并提供相關(guān)證券投資交易服務(wù)。二、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利義務(wù)1、甲方應(yīng)為乙方提供必要的業(yè)務(wù)資料，并為其與客戶接洽提供便利。2、甲方應(yīng)對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)輔導(dǎo)培訓(xùn)，并為其創(chuàng)造各類業(yè)務(wù)交流研討的機(jī)會(huì)。3、甲方應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好乙方個(gè)人資料、工作資料的整理工作、業(yè)績(jī)考核和考評(píng)工作，并對(duì)乙方的個(gè)人和工作資料嚴(yán)格保密。4、甲方可以安排如下必要的培訓(xùn)：證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析、崗位職責(zé)、營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶營(yíng)銷技巧、業(yè)務(wù)開展禁止行為等；利用甲方研究所研究成果的方式方法、對(duì)特定行業(yè)板塊的研究、經(jīng)紀(jì)人經(jīng)驗(yàn)交流等。5、甲方在條件允許的情況下可以為乙方配置專用工作區(qū)，在宣傳資料、通訊設(shè)施、名片制作等方面提供必要的便利。6、甲方有權(quán)對(duì)乙方所發(fā)展客戶的資信度進(jìn)行審核，并作出是否接納的決定。7、甲方有權(quán)對(duì)乙方的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)控，并就其中的異?，F(xiàn)象及可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)警示乙方，限期整改。8、甲方按有關(guān)考核分配辦法，支付乙方報(bào)酬，并代扣代繳個(gè)人所得稅，計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)基金。具體支付方式及風(fēng)險(xiǎn)金計(jì)提方式見附件。9、若由于乙方原因而造成甲方或其客戶利益受損，甲方保留通過法律途徑進(jìn)行追索的權(quán)利。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方權(quán)利：負(fù)責(zé)發(fā)展證券投資者來甲方進(jìn)行證券投資交易；負(fù)責(zé)提供相關(guān)證券投資交易服務(wù)，包括：交易操作演示、交易軟件安裝、軟件維護(hù)等；提供研究產(chǎn)品供客戶使用（研究產(chǎn)品僅限于甲方研究所提供的研究報(bào)告、股評(píng)等，甲方對(duì)該經(jīng)紀(jì)人提供的其他研究信息、股評(píng)、投資咨詢等概不負(fù)責(zé)）；向客戶介紹、推薦甲方營(yíng)業(yè)部交易、網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股、保證金第三方存管業(yè)務(wù)，并為客戶提供有關(guān)網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股、保證金第三方存管等業(yè)務(wù)咨詢。2、乙方義務(wù)：（1）承諾遵守如下行為規(guī)范：禁止欺詐客戶，禁止向客戶做不實(shí)宣傳，誤導(dǎo)投資者進(jìn)行證券投資，欺騙客戶或甲方；禁止接受客戶的證券投資資金；禁止對(duì)客戶證券投資的收益或賠償投資的損失作出承諾；禁止為創(chuàng)造交易量，指令客戶頻繁買賣；禁止將營(yíng)業(yè)部存量客戶轉(zhuǎn)為自己客戶；禁止在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)攔截自然開戶客戶；禁止與其他證券經(jīng)紀(jì)人爭(zhēng)搶客戶。禁止代理客戶與甲方營(yíng)業(yè)部簽署任何合同及其他文件；禁止全權(quán)代理客戶進(jìn)行資金轉(zhuǎn)取、交易委托以及其他有關(guān)手續(xù)；禁止對(duì)外泄露客戶資料和業(yè)務(wù)資料等。（2）配合甲方對(duì)乙方發(fā)展的證券投資者進(jìn)行相關(guān)安排。（3）乙方在展業(yè)過程中，應(yīng)如實(shí)向客戶介紹自己的身份和職責(zé)，并將客戶確認(rèn)書和客戶簽署的《證券經(jīng)紀(jì)人權(quán)限揭示書》交與甲方。乙方在本協(xié)議解除或終止后，應(yīng)將有關(guān)甲方的材料歸還甲方，否則甲方有權(quán)扣留風(fēng)險(xiǎn)基金并要求乙方承擔(dān)由此對(duì)甲方造成的其它損失。（4）乙方不得以甲方員工及代理人的身份發(fā)展客戶和為客戶提供服務(wù)，不得以甲方名義對(duì)外從事非法集資、融資擔(dān)保、投資等活動(dòng)；同時(shí)不得超越本協(xié)議中規(guī)定權(quán)利范圍實(shí)施行為，否則應(yīng)對(duì)甲方及客戶造成的損失承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（5）乙方因違法、違規(guī)行為或違反本協(xié)議而造成甲方或其客戶經(jīng)濟(jì)損失的，必須予以全額賠償。三、協(xié)議解除、終止的條件及違約責(zé)任1、本協(xié)議期滿或者甲乙雙方約定的協(xié)議終止條件出現(xiàn)，本協(xié)議即行終止。2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可以解除。3、乙方有下列情形之一的，甲方可以單方面終止協(xié)議。給甲方或客戶造成損失的，甲方從其風(fēng)險(xiǎn)基金中酌情扣除相應(yīng)損失。情節(jié)嚴(yán)重者甲方有權(quán)訴諸法律。（1）從事違反國(guó)家法令、法規(guī)及本協(xié)議中有關(guān)乙方義務(wù)的條款的行為。（2）以欺騙、不實(shí)說明等手段承攬業(yè)務(wù)致使客戶或公司遭受損失的。（3）策劃鼓動(dòng)其他業(yè)務(wù)人員脫離公司或散布對(duì)公司不良言論，影響惡劣。（4）從事其他致使甲方或客戶利益受損的行為。4、有下列情況之一的，甲方可以解除本協(xié)議，但應(yīng)當(dāng)提前30天以書面形式通知乙方：（1）乙方患病不能從事業(yè)務(wù)開展工作的；（2）乙方業(yè)績(jī)連續(xù)低下，不適合從事業(yè)務(wù)工作的；（3）協(xié)議訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化致使原協(xié)議無法履行，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商不能就變更協(xié)議內(nèi)容達(dá)成共識(shí)的；（4）甲方宣告破產(chǎn)或?yàn)l臨破產(chǎn)處于法定整頓期間的。5、乙方解除本協(xié)議應(yīng)當(dāng)提前30天以書面形式通知甲方。6、若有一方違反本協(xié)議并給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過失程度和責(zé)任輕重，承擔(dān)賠償責(zé)任。四、協(xié)議期限及變更1、本協(xié)議期限：從年月日至年月日。2、協(xié)議期滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽。3、鑒于證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，甲方保留對(duì)規(guī)定中有關(guān)條款進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的權(quán)力，乙方同意本著公平合理的原則就協(xié)議的變更進(jìn)行協(xié)商。五、本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。六、本協(xié)議一式叁份，甲方執(zhí)貳份、乙方執(zhí)一份，自甲方蓋章、甲方經(jīng)辦人員簽字和乙方簽字后生效。甲方蓋章：乙方簽字：負(fù)責(zé)人簽字：年月日年月日附件：經(jīng)紀(jì)人浮動(dòng)報(bào)酬＝凈傭金收入－客戶交易金額×保底傭金率±其它考核指標(biāo)部分保底傭金率為‰至‰(明細(xì)填寫保底傭金率設(shè)定明細(xì)表)凈傭金收入=客戶交易金額×實(shí)際傭金率×(1－營(yíng)業(yè)稅率及附加比率)－代收證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等；營(yíng)業(yè)部向經(jīng)紀(jì)人收取的場(chǎng)地租金，在“其它考核指標(biāo)部分”中反映。風(fēng)險(xiǎn)基金從經(jīng)紀(jì)人每月稅后收入中計(jì)提，專人專戶，計(jì)提比例為每月稅后收入的％，每年年終返還基金總數(shù)的％，余下的％將在協(xié)議終止半年后返還?！督?jīng)紀(jì)人服務(wù)協(xié)議》所附保底傭金率設(shè)定明細(xì)表考核項(xiàng)目（單