2024年財(cái)經(jīng)考試-期貨從業(yè)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案

2024年財(cái)經(jīng)考試-期貨從業(yè)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.下面是某交易者持倉(cāng)方式，其交易順序自下而上，該交易者應(yīng)用的操作策略是（）。A、平均買低B、金字塔式買入C、金字塔式賣出D、平均賣高2.下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。A、《期貨交易管理?xiàng)l例》B、《刑法》C、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》D、《期貨公司管理辦法》3.在反向市場(chǎng)中，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)商品期貨而言，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲，在近期月份合約價(jià)格上升時(shí)，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格也上升，且遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升可能更多。（）4.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來(lái)的。（）5.世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類不盡相同，有（）等。A、自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分B、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分C、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分D、全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分6.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有（）。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金7.根據(jù)下面資料，回答問(wèn)題某投資者與投資銀行簽訂了一個(gè)為期2年的股權(quán)互換，名義本金為100萬(wàn)美元，每半年互換一次。在此互換中，他將支付一個(gè)固定利率以換取標(biāo)普500指數(shù)的收益率。合約簽訂之初，標(biāo)普500指數(shù)為1150．89點(diǎn)，當(dāng)前利率期限結(jié)構(gòu)如表2—7所示。 表2-7利率期限結(jié)構(gòu)表（一） 該投資者支付的固定利率為（） A、0.0315B、0.0464C、0.0630D、0.04628.某投資者購(gòu)買面值為100萬(wàn)美元的1年期國(guó)債，年貼現(xiàn)率為4％，1年以后收回全部投資，此國(guó)債的年收益率為（）。A、3％B、4％C、4.17％D、4.5％9.實(shí)值、虛值和平價(jià)期權(quán)的Gamma值先增大后變小，隨著接近到期收斂至0。10.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括（）。A、交易權(quán)利B、決定交易所員工的工資C、召集會(huì)員大會(huì)D、參與管理期貨交易所日常事務(wù)11.下列說(shuō)法同《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》一致的有（）。A、投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件B、投資者提供的股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單C、投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件D、投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明12.下列關(guān)于我國(guó)期貨交易所非分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是（）。A、我國(guó)期貨交易所均采用非分級(jí)結(jié)算制度B、我國(guó)期貨交易所均采用分級(jí)結(jié)算制度C、交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員D、交易所會(huì)員不做結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的區(qū)分13.在使用道氏理論時(shí)，下述做法或說(shuō)法正確的有（）。A、使用道氏理論對(duì)大趨勢(shì)進(jìn)行判斷有較大的作用B、道氏理論對(duì)每日波動(dòng)無(wú)能為力C、道氏理論對(duì)次要趨勢(shì)的判斷也作用不大D、道氏理論的不足在于它的可操作性較差14.連日來(lái)，大豆交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息，立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌，張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）A、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條B、《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條C、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條D、《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條15.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A、通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代期貨公司收付期貨保證金C、代理客戶進(jìn)行期貨交易D、期貨行情信息、交易設(shè)施16.下面關(guān)于利率互換說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、利率互換是指雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，對(duì)約定的名義本金按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的一種場(chǎng)外交易的金融合約B、一般來(lái)說(shuō)，利率互換合約交換的只是不同特征的利息C、利率互換合約交換不涉及本金的互換D、在大多數(shù)利率互換中，合約一方支付的利息是基于浮動(dòng)利率進(jìn)行計(jì)算的，則另一方支付的利息也是基于浮動(dòng)利率計(jì)算的17.期貨交易所不得（）業(yè)務(wù)。A、直接或間接參與期貨交易B、從事信托投資C、從事股票投資D、從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資18.期貨公司會(huì)員只能為符合（）標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元B、具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程C、具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄D、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試19.以下有關(guān)需求法則說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、商品價(jià)格越高，需求量就越小B、收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加C、預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加D、互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品的需求量增加20.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（）前通知全體理事。A、5日B、7日C、10日D、20日21.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（）22.期貨價(jià)格的基本分析的特點(diǎn)是（）。A、基本分析只依靠?jī)r(jià)格變化指標(biāo)作出判斷B、基本分析能把握市場(chǎng)價(jià)格的短期運(yùn)動(dòng)方向C、以供求決定價(jià)格為基本理念D、分析價(jià)格變動(dòng)的中長(zhǎng)期趨勢(shì)23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力（）。A、提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B、不提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C、降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D、不可以降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)24.投機(jī)可減緩價(jià)格波動(dòng)，因此市場(chǎng)上的投機(jī)越多越好。（）25.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）萬(wàn)元。A、300B、400C、500D、60026.目前，股票指數(shù)期貨是全球成交量最大的期貨品種。（）27.遠(yuǎn)期交易的基本功能是（）A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B、套期保值C、價(jià)格發(fā)現(xiàn)D、組織商品流通28.下列不屬于商品指數(shù)基金收益的是（）。A、價(jià)格上漲收益B、展期收益C、期現(xiàn)收益D、抵押收益29.對(duì)沖商品頭寸（）A、增加了對(duì)營(yíng)運(yùn)資金的需求B、減少獲利機(jī)會(huì)C、將價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致的部分損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人D、上述所有的30.期貨實(shí)際價(jià)格高于無(wú)套利區(qū)間上限時(shí)，可以在買入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨進(jìn)行套利。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。（）32.當(dāng)替代品的質(zhì)量等級(jí)高于標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)時(shí)，交割價(jià)格要（）。A、貼水B、升水C、先貼水后升水D、隨市場(chǎng)行情適時(shí)調(diào)整33.常見的下單方式有口頭下單、書面下單和網(wǎng)上下單。（）34.期貨市場(chǎng)利率金融工具主要包括（）。A、歐洲美元B、亞洲銀行間拆放利率C、美國(guó)國(guó)債D、歐元銀行間拆放利率35.期貨交易所規(guī)定，（）必須在到期的期貨合約的交割日前將商品運(yùn)抵指定的交割倉(cāng)庫(kù)。A、買方B、賣方C、交易所D、期貨公司36.期貨交易制度主要包括：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、信息披露制度等基本制度。（）37.關(guān)于中國(guó)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，下列說(shuō)法正確的有（）。A、工業(yè)增加值由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局于每月9日發(fā)布上月數(shù)據(jù)，3月、6月、9月和12月數(shù)據(jù)與季度GDP同時(shí)發(fā)布B、中央銀行貨幣政策報(bào)告由中國(guó)人民銀行于每季第一個(gè)月發(fā)布上季度報(bào)告C、貨幣供應(yīng)量由中國(guó)人民銀行于每月10～15日發(fā)布上月數(shù)據(jù)D、消費(fèi)物價(jià)指數(shù)由商務(wù)部于每月9日上午9：30發(fā)布上月數(shù)據(jù)38.期貨市場(chǎng)套利交易的作用包括（）。A、有助于期貨市場(chǎng)流動(dòng)性的提高B、規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、使不同期貨合約價(jià)格之間的價(jià)差趨于合理D、提高了市場(chǎng)的履約率39.（）是跨市套利。[2010年9月真題]A、在不同交易所，同時(shí)買入，賣出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約B、在同一交易所，同時(shí)買入，賣出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約C、在同一交易所，同時(shí)買入，賣出同一標(biāo)的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約D、在不同交易所，同時(shí)買入，賣出同一標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約40.滬深300股指期貨對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)采用的編制方法是（）。A、簡(jiǎn)單股票價(jià)格算術(shù)平均法B、修正的簡(jiǎn)單股票價(jià)格算術(shù)平均法C、幾何平均法D、加權(quán)股票價(jià)格平均法41.期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理？（）A、期貨商B、期貨交易人C、杠桿交易商D、期貨結(jié)算會(huì)員42.公司的工作人員利用職務(wù)的便利，奪取他人財(cái)物數(shù)額較大的處（）年以下有期徒刑或拘役。A、1B、3C、5D、743.某套利者以63200元／噸的價(jià)格買入1手銅期貨合約，同時(shí)以63000元／噸的價(jià)格賣出1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元／噸和62850元／噸。最終該筆投資的價(jià)差（）。A、擴(kuò)大了100元／噸B、擴(kuò)大了200元／噸C、縮小了100元／噸D、縮小了200元／噸44.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、各自所在地B、證券公司所在地C、期貨公司所在地D、任意45.道·瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是由（）家美國(guó)著名大工商公司股票組成。A、10B、20C、30D、4046.熊市套利能夠獲利的情況有（）。A、正向市場(chǎng)時(shí)，近月與遠(yuǎn)月合約價(jià)差擴(kuò)大B、正向市場(chǎng)時(shí)，近月與遠(yuǎn)月合約價(jià)差縮小C、反向市場(chǎng)時(shí)，近月與遠(yuǎn)月合約價(jià)差擴(kuò)大D、反向市場(chǎng)時(shí)，近月與遠(yuǎn)月合約價(jià)差縮小47.對(duì)于個(gè)股來(lái)說(shuō)，當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，說(shuō)明股票價(jià)格的波動(dòng)（）以指數(shù)衡量的整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)。A、高于

B、等于

C、無(wú)關(guān)于

D、低于48.期貨公司按照分類和流動(dòng)性情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用（）比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、最低B、平均C、加權(quán)平均D、最高49.期貨合約是指由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)繞一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。（）50.大連商品交易所對(duì)黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油、玉米合約采用____交割方式，對(duì)棕櫚油和線型低密度聚乙烯合約采用交割方式。（）A、集中；滾動(dòng)B、集中；集中C、滾動(dòng)；集中D、滾動(dòng)；滾動(dòng)51.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。A、永久性撤銷其期貨從業(yè)資格B、暫停其期貨從業(yè)資格3年C、撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)D、暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月52.不屬于商品市場(chǎng)需求量的是（）。A、國(guó)內(nèi)消費(fèi)量B、出口量C、進(jìn)口量D、期末商品結(jié)存量53.“持倉(cāng)量”是指期貨交易者所持有的平倉(cāng)合約的數(shù)量。（）54.目前，金融期貨合約在以下（）交易。A、上海期貨交易所B、中國(guó)金融期貨交易所C、鄭州商品交易所D、大連商品交易所55.一個(gè)完整的程序化交易系統(tǒng)的建立包括（）。A、模型的設(shè)計(jì)構(gòu)造B、模型的假設(shè)條件C、模型的參數(shù)優(yōu)化D、模型的仿真運(yùn)行56.期貨投機(jī)交易與套期保值交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上的區(qū)別。A、交易策略B、交易目的C、交易方式D、交易對(duì)象57.中金所5年期國(guó)債期貨當(dāng)日結(jié)算價(jià)的計(jì)算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后（）位。A、1B、2C、3D、458.我國(guó)期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成。（）59.下圖說(shuō)明了收益率變動(dòng)對(duì)基差的影響，期貨的票面利率為YO當(dāng)前時(shí)刻收益為Y1，券A的久期小于券B的久期。下列表述正確的有（）。 A、收益率等于Y1時(shí)，最便宜可交割債券為劵AB、收益率等于Y1時(shí)，最便宜可交割債券為劵BC、收益率在Y1和Y0之間時(shí)，最便宜可交割債券為劵AD、收益率超過(guò)Y2且仍然上漲時(shí)，基差擴(kuò)大，基差交易的收益增加60.鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受（）A、社會(huì)捐贈(zèng)和其它合法財(cái)產(chǎn)B、社會(huì)捐贈(zèng)和行政撥款C、行政撥款和發(fā)行債券D、社會(huì)捐贈(zèng)和發(fā)行債券61.期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證。（）62.（）依法收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所向會(huì)員B、期貨公司向客戶C、期貨交易所向客戶D、期貨公司向會(huì)員63.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任意免除其職務(wù)。（）64.與現(xiàn)貨市場(chǎng)、遠(yuǎn)期市場(chǎng)相比，期貨交易的制度（）。A、相同B、簡(jiǎn)單且寬松C、復(fù)雜且嚴(yán)格D、更易于執(zhí)行65.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)（）的情況時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、期貨從業(yè)人員被解聘B、期貨從業(yè)人員死亡C、期貨從業(yè)人員辭職、退休D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為66.期貨公司確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的措施包括（）。A、建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B、建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制C、建立靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制D、建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部控制制度67.期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列（）變更情形，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、變更法定代表人B、修改章程C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東68.下列關(guān)于做市商正確的是（）。A、做市商沒有風(fēng)險(xiǎn)B、含競(jìng)價(jià)交易的混合交易制度中，做市商的報(bào)價(jià)不需要和其他交易者報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)C、做市商做市需要提供買賣雙邊報(bào)價(jià)D、做市商提供報(bào)價(jià)時(shí)的報(bào)單量一般沒有最小報(bào)單量規(guī)定69.自然投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A、30萬(wàn)元B、100萬(wàn)元C、50萬(wàn)元D、60萬(wàn)元70.如何安裝網(wǎng)上交易軟件？71.對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是國(guó)務(wù)院（）主管部門。A、證券B、銀行C、期貨D、商務(wù)72.從交易頭寸區(qū)分，投機(jī)者可分為（）。A、多頭投機(jī)者B、空頭投機(jī)者C、短線交易者D、長(zhǎng)線交易者73.滬深300的報(bào)價(jià)單位為（）。A、指數(shù)點(diǎn)B、基點(diǎn)C、基差D、10單位74.采用分級(jí)結(jié)算制度的好處在于（）。A、形成多層次的風(fēng)險(xiǎn)控制體系B、提高了結(jié)算機(jī)構(gòu)整體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力C、有利于建立期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的防火墻D、每個(gè)層級(jí)的結(jié)算機(jī)構(gòu)利益均享75.中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.在我國(guó)，某交易者3月3日買入10手5月銅期貨合約同時(shí)賣出10手7月銅期貨合約，價(jià)格分別為45800元/噸和46600元/噸；3月9日，該項(xiàng)交易者對(duì)上述合約全部對(duì)沖平倉(cāng)，5月和7月平倉(cāng)價(jià)格分別為46800元/和47100元/噸。該交易者盈虧狀況是（）元。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用）A、虧損25000B、盈利25000C、盈利50000D、虧損500002.根據(jù)下面1987年1月到2009年12月原油價(jià)格月度漲跌概率及月度均值收益率如圖所示，下列說(shuō)法不正確的有（）。 A、一年中原油價(jià)格上漲概率超過(guò)50%的有9個(gè)月B、一年中的上半年國(guó)際油價(jià)上漲概率大C、上漲概率最高的是3月份D、一年中10月和11月下跌動(dòng)能最大3.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）4.對(duì)于兩根K線的組合來(lái)說(shuō)，第一天的K線是進(jìn)行行情判斷的關(guān)鍵。（）5.期貨交易所應(yīng)于營(yíng)業(yè)處所備置何種文件，供主管機(jī)關(guān)調(diào)閱查核：（）A、期貨交易所交易之契約規(guī)格B、保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件C、對(duì)會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)查核之報(bào)告文件D、以上皆是6.變量間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系常用檢驗(yàn)方法是什么？7.任何單位或者個(gè)人從事下列（）活動(dòng)，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。A、非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、擅自從事期貨業(yè)務(wù)C、組織變相期貨交易活動(dòng)D、違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的8.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的總量分析法側(cè)重對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各組成部分及其對(duì)比關(guān)系變動(dòng)規(guī)律的分析。（）9.下列通常采用現(xiàn)金交割方式的期貨有（）。A、商品期貨B、股票指數(shù)期貨C、股票期貨D、美國(guó)中長(zhǎng)期利率期貨10.有權(quán)批準(zhǔn)期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算的是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心11.股票收益互換潛在客戶包括（）。A、專業(yè)二級(jí)市場(chǎng)投資機(jī)構(gòu)B、大宗交易的機(jī)構(gòu)C、金融機(jī)構(gòu)D、一般企業(yè)客戶12.2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（）A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司13.外匯期貨跨市場(chǎng)套利者考慮在不同交易所間進(jìn)行套利的時(shí)候，應(yīng)該考慮到時(shí)差帶來(lái)的影響，選擇在交易時(shí)間（）的時(shí)段進(jìn)行交易。A、重疊B、不同C、分開D、連續(xù)14.假設(shè)對(duì)于某回歸方程，計(jì)算機(jī)輸出的部分結(jié)果如下表所示。則由上表可以看出下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量為14.12166B、=2213.051C、=0.944410D、接受原假設(shè)H0：=015.股指期貨套利交易的類型有（）。A、期現(xiàn)套利B、跨期套利C、跨市場(chǎng)套利D、跨品種套利16.滬深300股指期貨限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為（）手.A、50B、100C、20017.下列關(guān)于期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，不正確的是（）。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官B、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)C、期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，其提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3的獨(dú)立董事同意D、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)18.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（）19.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。（）20.下列不屬于期貨投資分析定期報(bào)告的是（）A、日?qǐng)?bào)和周報(bào)B、月報(bào)和季報(bào)C、雙月報(bào)D、年報(bào)21.下列有關(guān)反向期限套利說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、“反向市場(chǎng)”中期貨價(jià)格大于現(xiàn)貨價(jià)格B、反向套矛U是構(gòu)建現(xiàn)貨空頭和期貨多頭的套利行為C、由于現(xiàn)貨市場(chǎng)中不存在做空機(jī)制，反向套利的實(shí)施受到極大的限制D、擁有現(xiàn)貨庫(kù)存的企業(yè)為了降低庫(kù)存成本會(huì)考慮實(shí)施反向期限套利22.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、高于B、低于C、高于和等于D、執(zhí)行23.限價(jià)指令在連續(xù)競(jìng)價(jià)交易時(shí)，交易所按照（）的原則撮合成交。A、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先C、最大成交量D、大單優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先24.一個(gè)止損令保證了一個(gè)交易者將以特定的價(jià)格退出。25.公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司高管、董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。（）26.上市流通國(guó)債可用來(lái)交納保證金。（）27.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。（）28.關(guān)于交割違約的處理，以下正確的有（）。A、會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約B、交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用C、交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金的處罰D、交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付賠償金的處罰29.外匯期貨空頭套期保值是指在現(xiàn)匯市場(chǎng)處于空頭地位的人，為防止匯率上升帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)外匯期貨合約。（）30.（）注重實(shí)地考察數(shù)據(jù)的采集和對(duì)比，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)收集的數(shù)據(jù)分析和推導(dǎo)期貨行情的演變，并提出相應(yīng)的投資策略建議。A、期貨分析報(bào)告B、期貨調(diào)研報(bào)告C、期貨專題報(bào)告D、期貨創(chuàng)新報(bào)告31.期貨市場(chǎng)把投機(jī)者的不同交易指令集中在交易所內(nèi)進(jìn)行公開競(jìng)價(jià)，由于買賣雙方彼此競(jìng)價(jià)所產(chǎn)生的互動(dòng)作用使得價(jià)格趨于平穩(wěn)。（）32.機(jī)構(gòu)投資者能夠使用股指期貨實(shí)現(xiàn)各類資產(chǎn)配置策略的基礎(chǔ)在于股指期貨具備兩個(gè)非常重要的特性：一是能獲取高額的收益，二是具備（）功能。A、以小博大B、套利C、投機(jī)D、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖33.美國(guó)短期國(guó)債的英文縮寫為（）。A、T-NoteB、T-BillC、T-BoneD、T-Bond34.我國(guó)衍生品除了可以在期貨交易所進(jìn)行交易外，還可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院及其衍生品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的證券交易所掛牌交易。（）35.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件36.蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)（）個(gè)指令，并同時(shí)對(duì)沖。A、一B、二C、三D、四37.某投資者買進(jìn)980美分／蒲式耳的芝加哥期貨交易所（CBOT）5月大豆看跌期權(quán)，權(quán)利金為50.3美分／蒲式耳，賣出執(zhí)行價(jià)格為960美分／蒲式耳的CBOT大豆看跌期權(quán)，權(quán)利金為44.6美分／蒲式耳。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題。該套利策略為（）。A、牛市看跌期權(quán)垂直套利B、熊市看跌期權(quán)垂直套利C、轉(zhuǎn)換套利D、反向轉(zhuǎn)換套利38.在有效市場(chǎng)理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買賣時(shí)，所依賴的信息可分為（）等幾個(gè)層次。A、內(nèi)幕信息B、市場(chǎng)信息C、公共信息D、全部信息39.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（）。A、直接追究刑事責(zé)任B、從重處罰C、從輕處罰D、視具體情況而定40.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格是指（）。A、期權(quán)成交時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

B、買方行權(quán)時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

C、期權(quán)合約的價(jià)格

D、買方行權(quán)時(shí)買入或賣出期貨合約價(jià)格

41.在進(jìn)行債務(wù)擔(dān)保憑證定價(jià)時(shí)，會(huì)對(duì)投資組合的損失概率分布造成影響的因素包括（）。A、投資組合的違約概率B、投資組合回收率的期望值C、投資組合中各公司信用情況的相關(guān)性D、到期日42.期貨投資分析專業(yè)人士的含義和職能作用是什么？43.一般而言，期貨交易者利用基本分析法得出的結(jié)論為依據(jù)而持有（）。A、中長(zhǎng)期合約B、短期合約C、農(nóng)產(chǎn)品合約D、金屬合約44.1996年4月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的外匯范圍包括（）。A、外國(guó)貨幣B、夕卜幣支付憑證C、外幣有價(jià)證券D、特別提款權(quán)45.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A、格式B、內(nèi)容C、處理日期D、處理方式46.對(duì)固定利率債券持有人來(lái)說(shuō)．如果利率走勢(shì)上升．他將錯(cuò)失獲取更多收益的機(jī)會(huì)，這時(shí)他可以（）。A、利用利率互換將固定利率轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率B、利用貨幣互換將固定利率轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率C、利債權(quán)互換將固定利率轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率D、做空貨幣互換47.根據(jù)所買賣的交割月份及買賣方向的差異，跨期套利可以分為牛市套利、熊市套利、蝶式套利和跨市套利四種。（）48.某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）A、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D、以上都不是49.某投機(jī)者買人2手（1手=5000蒲式耳）執(zhí)行價(jià)格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米期貨合約價(jià)格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時(shí)，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此時(shí)行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價(jià)格將合約平倉(cāng)，則他的凈收益為（）美元。A、3000B、2500C、2000D、150050.某日，中國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1美元兌6．83元人民幣，現(xiàn)有人民幣10000元，按當(dāng)日牌價(jià)，大約可兌換（）美元。A、1442B、1464C、1480D、149851.一個(gè)認(rèn)為利率會(huì)下降的投機(jī)者將在進(jìn)入金融期貨的多頭。52.風(fēng)險(xiǎn)披露文件必須提交給那些開立可自由支配賬戶的客戶，并由客戶書面確認(rèn)。53.下列關(guān)于外匯市場(chǎng)的發(fā)展正確的有（）。A、全球外匯市場(chǎng)日均成交額近年來(lái)高速增長(zhǎng)B、外匯市場(chǎng)比較完善和發(fā)達(dá)C、外匯市場(chǎng)是全球最大而且最活躍的金融市場(chǎng)D、外匯市場(chǎng)是－個(gè)12小時(shí)交易的市場(chǎng)54.期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（）55.滬深300股指期貨的每日價(jià)格波動(dòng)限制與前一交易日不相聯(lián)系的是（）。A、開盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、結(jié)算價(jià)56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。（）57.投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）58.PPI在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的地位非常重要，是僅次于CPI的價(jià)格指標(biāo)。59.7月1日，某投資者以7210美元／噸的價(jià)格買入10月份銅期貨合約，同時(shí)以7100美元／噸的價(jià)格賣出12月銅期貨合約。到了9月1日，該投資者同時(shí)以7350美元／噸，7190美元／噸的價(jià)格分別將10月和12月合約同時(shí)平倉(cāng)。該投資者的盈虧狀況為（）。A、虧損100美元／噸B、盈利100美元／噸C、虧損50美元／噸D、盈利50美元／噸60.除了期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略，不論使用其余的哪種衍生I生策略都必須特別注意保證在有時(shí)間內(nèi)持有正確數(shù)量的期貨合約份數(shù)。61.期貨公司在為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者出示（）。A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B、《期貨交易管理?xiàng)l例》C、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》62.下面關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、投機(jī)以獲取較大利潤(rùn)為目的B、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D、投機(jī)交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作63.在竹線圖中，位于豎線右側(cè)且與之垂直的短橫線表示（）。A、開盤價(jià)B、最高價(jià)C、最低價(jià)D、收盤價(jià)64.CPI和PPI是決定市場(chǎng)利率水平的中樞，對(duì)債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)會(huì)產(chǎn)生重要影響。65.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A、非期貨公司會(huì)員B、期貨公司會(huì)員C、結(jié)算會(huì)員D、非結(jié)算會(huì)員66.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。（）67.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、3B、6C、9D、1268.CEA要求交易所提供一種仲裁機(jī)制，以解決客戶對(duì)會(huì)員提出的$15，000或以下索賠的申訴。提交仲裁是（）A、客戶和公司都是自愿的B、客戶和客戶都不愿意C、顧客是自愿的，但公司不是D、公司是自愿的，但顧客不是69.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量因交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時(shí)，交易所（）。A、收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”B、將原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”直接交給新的受讓人C、在原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”上背書后交給新的受讓人D、收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”，簽發(fā)“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有變更憑證”70.以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）。A、為境內(nèi)某有色金屬企業(yè)在LME代理銅期貨交易B、為境外某糧油進(jìn)出口公司在大商所代理豆油交易C、為國(guó)內(nèi)某大型鋼鐵企業(yè)設(shè)計(jì)套期保值方案并收取一定傭金D、為某私募基金提供期貨通道業(yè)務(wù)71.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)下列情形中那些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定（）A、期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議B、李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任C、李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任D、李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任72.期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。（）73.下列屬于貨幣市場(chǎng)利率工具的有（）。A、各國(guó)政府發(fā)行的中長(zhǎng)期國(guó)債B、商業(yè)票據(jù)C、可轉(zhuǎn)讓定期存單D、短期國(guó)庫(kù)券74.甲是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況時(shí)，獲悉了公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的另一期貨公司并獲取巨額報(bào)酬，對(duì)此行為，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以給予甲（）處分。A、紀(jì)律B、刑事C、罰金D、經(jīng)濟(jì)75.如果歐洲某公司預(yù)計(jì)將于3個(gè)月后收到1000萬(wàn)歐元，并打算將其投資于3個(gè)月期的定期存款。由于擔(dān)心3個(gè)月后利率會(huì)下跌，該公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）進(jìn)行套期保值。A、買入CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約B、賣出CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約C、買入倫敦國(guó)際金融期貨交易所的3個(gè)月歐元利率期貨合約D、賣出倫敦國(guó)際金融期貨交易所的3個(gè)月歐元利率期貨合約第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案：B2.參考答案：B3.參考答案：正確4.參考答案：正確5.參考答案：A,B,C6.參考答案：A,B,C7.參考答案：C8.參考答案：C9.參考答案：錯(cuò)誤10.參考答案：A11.參考答案：A,B,C,D12.參考答案：C,D13.參考答案：A,B,C,D14.參考答案：C15.參考答案：D16.參考答案：D17.參考答案：A,B,C,D18.參考答案：A,B,C,D19.參考答案：D20.參考答案：C21.參考答案：正確22.參考答案：C,