風險評估和控制管理制度

風險評估和控制管理制度目的辨識公司范圍內(nèi)的危害因素，對其進行風險評價，鑒定出不可承受的風險，制定有效的風險控制程序，實現(xiàn)全過程安全控制。合用范圍本制度合用于公司范圍內(nèi)活動中的危害辨識、評價和控制活動。術(shù)語和定義危害因素危險因素是指能對人導致傷亡或?qū)ξ飳е峦话l(fā)性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或?qū)ξ飳е侣該p害的因素。通常情況下，兩者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危害因素，是說明事故發(fā)生的因素，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是導致事故的“根源或狀態(tài)”。危險源 指也許導致人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的根源或狀態(tài)。危害辨識指辨認危害在什么情況下發(fā)生，為什么能發(fā)生，如何發(fā)生的過程。危害辨識的兩個關(guān)鍵任務(wù)是辨識也許發(fā)生的特定的不盼望的后果；辨識導致這些后果的材料、系統(tǒng)、過程和設(shè)備的特性。風險評價運用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、系統(tǒng)也許存在的危險性及其也許發(fā)生的后果進行綜合評價和預測，并根據(jù)也許導致的事故風險的大小，提出相應的風險控制措施，以達成工程、系統(tǒng)安全的過程。事故指導致人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。職責總經(jīng)理負責公司危害辨識、風險評價和風險控制策劃的組織領(lǐng)導工作，并提供重大危險控制所需的資源。安全環(huán)保部負責危害辨識、風險評價及重大風險因素控制計劃的制定。對不可承受風險控制計劃的貫徹情況進行監(jiān)督管理。負責環(huán)境污染危害辨識與風險評價。負責環(huán)境污染不可承受風險的治理和控制計劃。生產(chǎn)技術(shù)部負責組織生產(chǎn)工藝、工程項目的危害辨識與風險評價。負責生產(chǎn)工藝、工程項目方面的不可承受風險治理項目的立項管理。按照“三同時”的規(guī)定，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設(shè)施與主體工程同時設(shè)計﹑同時施工﹑同時投入生產(chǎn)和使用。負責組織電氣、機械設(shè)備設(shè)施的危害辨識與風險評價。負責電氣、機械設(shè)備設(shè)施不可承受風險治理項目的立項管理。財務(wù)部負責不可承受風險治理所需費用的支付，保證?？顚Ｓ?。分廠負責公司作業(yè)范圍內(nèi)的危險辨識與風險評價。負責作業(yè)范圍內(nèi)的不可承受風險治理項目的立項管理。實行公司評價出的風險因素的控制計劃。工作程序危害辨識與風險評價組織機構(gòu)公司危害辨識與風險評價領(lǐng)導小組組長：主管安全副總經(jīng)理副組長：安全環(huán)保部部長成員：各部室負責人各分廠廠長危害辨識與風險評價專業(yè)小組危害辨識與風險評價專業(yè)小組分安全專業(yè)小組；生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)小組、機動能源專業(yè)小組：安全專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由安全環(huán)保部部長兼任，副組長由安全環(huán)保部主管人員兼任；生產(chǎn)工藝、工程項目專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由生產(chǎn)技術(shù)部部長兼任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部副部長兼任；電氣、機械設(shè)備設(shè)施專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由生產(chǎn)技術(shù)部部長兼任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部主管電氣、機械設(shè)備人員兼任；專業(yè)小組成員：安全技術(shù)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)管理人員、電氣、機械設(shè)備技術(shù)管理人員、環(huán)境保護技術(shù)管理人員。分廠危害辨識與風險評價專業(yè)小組組長：分廠廠長副組長：分廠主管安全副廠長成員：安全員、設(shè)備技術(shù)員、生產(chǎn)技術(shù)員及班組長。危害辨識與風險評價人員規(guī)定：具有安全管理經(jīng)驗或具有相關(guān)專業(yè)職稱的人員；具有豐富的現(xiàn)場施工經(jīng)驗和分析、表達能力；重要人員應接受過專業(yè)培訓。劃分作業(yè)活動一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動：按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；按地理區(qū)域劃分；按生產(chǎn)設(shè)備劃分；按作業(yè)任務(wù)劃分；上述幾種方法的結(jié)合。收集相關(guān)信息，作業(yè)活動信息涉及：任務(wù)：實行的地點，連續(xù)時間，人員，實行頻率等；設(shè)備：也許用到的機械、設(shè)備、工具及其使用說明；物資:用到或碰到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學性質(zhì)等有關(guān)資料；現(xiàn)場控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和作業(yè)指導書，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓，現(xiàn)場安全控制設(shè)施；手工操作：也許要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特性，要用手移動物料的距離和高度；數(shù)據(jù)：作業(yè)活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；事故：與該工作活動有關(guān)的事故經(jīng)歷；現(xiàn)場工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設(shè)施等情況。危害因素辨認危害分級依據(jù)：法律、法規(guī)（《職業(yè)性接觸毒物危害限度分級》（GB5044—85）和《有毒作業(yè)分級》（GB12331—90）等）；危害和事故傷亡的限度、規(guī)模；事故發(fā)生的頻率；相關(guān)方關(guān)注限度；財產(chǎn)損失額度；減少風險的難度。危害因素分類按導致事故發(fā)生的直接因素劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個方面。人的不安全行為：操作錯誤、忽視安全、忽視警告；導致安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；手代替工具工作；物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不妥；冒險進入危險場合；攀坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；在起吊物下作業(yè)、停留；機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；有分散注意力行為；在必須使用個人防護用品、用品的作業(yè)或場合中，忽視其使用；不安全裝束；對易燃、易爆等危險物品解決錯誤；誤動作；其他不安全行為。物的不安全狀態(tài)：設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；防護、保險、信號裝置缺少或有缺陷。環(huán)境的缺陷：作業(yè)場合的缺陷；作業(yè)環(huán)境不良。管理缺陷：制度缺少；機構(gòu)設(shè)立和人員配置有缺陷；安全培訓教育和考核有缺陷；安全投入局限性；監(jiān)督與平常檢查；應急救援有缺陷。事故分類參照《公司職工傷亡事故分類》（GB6441-86），重要分為20類，涉及物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害辨識的對象作業(yè)現(xiàn)場方面作業(yè)現(xiàn)場方面重要涉及作業(yè)的全過程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體，貫穿作業(yè)的全過程；重要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工余、工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一環(huán)節(jié)中也許受到的傷害。生產(chǎn)工藝流程方面：設(shè)計方面：安全預評價、三同時、設(shè)計文獻和圖紙；生產(chǎn)工藝方面：生產(chǎn)工藝適合生產(chǎn)條件；考慮特殊災害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間互相匹配，并滿足工序規(guī)定；各工序之間互相匹配，并滿足生產(chǎn)規(guī)定；生產(chǎn)作業(yè)順序和方式適應生產(chǎn)現(xiàn)狀；生產(chǎn)作業(yè)范圍在作業(yè)許可證劃定的范圍內(nèi)。生產(chǎn)保障系統(tǒng)：運送線路、供配電、防排水、防滅火、維修等；變化管理方面：工藝改造、設(shè)備設(shè)施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文獻、人員的變化等。設(shè)備設(shè)施方面：全過程控制：規(guī)劃、采購、安裝（建設(shè)）、調(diào)試、驗收、使用、維護和報廢；原始技術(shù)資料和圖紙；維修維護；檢測檢查：特種設(shè)備、安全標志產(chǎn)品、特殊設(shè)施。危害辨識的方法根據(jù)公司的生產(chǎn)特點與管理形式，危害辨識重要采用以下方法：詢問與交流法；專家分析法；現(xiàn)場觀測法；查閱記錄法；工作任務(wù)分析法；安全檢查表法；作業(yè)條件危險性評價法。重要以訪談法為主，通過召開班組會的形式，由工作小組成員對員工進行詢問，與員工進行交流，從而找出員工在作業(yè)過程中也許會受到的所有傷害類型及其因素。辨識與評價程序危害辨識與風險評價應涉及如下過程：準備；危害辨識；危險源轉(zhuǎn)化為風險的條件；量化風險結(jié)果；劃分風險等級。辨識與評價應考慮下列因素：在中毒窒息風險評價時，應考慮也許的致因因素，涉及：有害氣體積聚區(qū)域、通風不良、火災影響。在水災風險評價時，應考慮也許的不同的突水來源，涉及：地下水；地表水；降雨及融雪。在火災風險評價時，應否考慮也許的不同的火災類型，涉及：固體材料火災、液體或液化固體火災、氣體或液化氣泄漏火災、粉塵燃爆火災。在機械傷害風險評價時，應考慮也許的不同的致因因素，涉及：穿孔機械；鏟裝機械；運送機械；排土機械；破碎機械；排水機械；壓風機械；支護機械。在意外爆炸風險評價時，應考慮：燃料油；鍋爐。機動設(shè)備與交通風險評價時，應考慮采購、維護、檢查、自然環(huán)境、運送物料特性、路線、時間性等因素。在對關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價時，應考慮其可靠性、安全性、經(jīng)濟性。對人機工效進行調(diào)查時，應涉及：反復運動、使用電動工具、作業(yè)姿勢、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近限度。在對心理性危害進行辨認時是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個人生活環(huán)境因素。照明測量過程應考慮應急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布置情況。對辨認的暴露于物理、化學、生物和人機工效，也許導致嚴重健康風險的危害，應完畢定量監(jiān)測的比例。應考慮職業(yè)危害的監(jiān)測是否符合法律法規(guī)與其他規(guī)定及比例。應考慮職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例。應考慮風險概述的一致性、可審核性、連續(xù)性。風險評價方法LEC評價法：LEC法是運用與系統(tǒng)風險率有關(guān)的3種指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小，這3種因素是：L——發(fā)生事故的也許性大?。籈——人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁限度；C——一旦發(fā)生事故會導致的損失后果。風險值D=后果L×暴露E×也許性C初始風險評價凡新工藝流程、新工程項目必須進行初始風險評價。初始風險評價過程應綜合考慮：生產(chǎn)工藝流程風險；危險物質(zhì)風險；設(shè)備、設(shè)施風險；環(huán)境風險；職業(yè)衛(wèi)生風險；管理風險；法律、法規(guī)、標準需求；相關(guān)方的觀點。5.4.3.3初始風險評價結(jié)果應涉及各種風險也許發(fā)生過程的描述和風險的級別，并按危險性排序。5.4.3.4初始風險評價結(jié)果文獻化，各單位應依據(jù)初始風險評價結(jié)果進行風險分級管理。連續(xù)風險評價各分廠應連續(xù)地進行風險評價，及時解決重大風險。連續(xù)風險評價常用方法涉及：使用前檢查；計劃任務(wù)觀測；設(shè)備檢查；工前危險預知；交接班檢查；定期安全檢查定期檢修；安全標準化系統(tǒng)評價。風險評價計劃根據(jù)生產(chǎn)特點，應制定風險評價計劃如下：冶煉作業(yè)風險評價；工程地質(zhì)風險評價；設(shè)備設(shè)施風險評價；職業(yè)衛(wèi)生風險評價；交通、運送風險評價；危險物料風險評價；火災風險評價；水災風險評價；緊急情況風險評價。風險評價計劃必須配備相應的資源。風險評審安全環(huán)保部根據(jù)所完畢的初始風險評價工作的結(jié)果，對各個分廠匯總的風險評價結(jié)果進行核算，并進一步完畢其他的評審工作。核算已完畢的風險評價工作：核算每個分廠列出的工種是否全面，核算重要的設(shè)備設(shè)施是否所有涉及在內(nèi)，核算工藝流程是否符合實際情況，核算各職能部室的評價是否準確；核算作業(yè)過程評價表中的各工種的作業(yè)過程是否有條理，是否有缺漏；核算其采用的LEC法評價的是否符合實際情況，是否準確，核算所擬定的風險等級是否準確；核算所擬定的不可承受風險是否準確；核算所提出的風險控制措施是否實際、合理。評審以下三個方面：獲取和辨認合用的法規(guī)和其他規(guī)定，搜集各個部室、分廠的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行貫徹到位，即符合性、實行性和有效性；對既往事故進行分析總結(jié)，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、記錄、分析和總結(jié)；對現(xiàn)有的規(guī)章制度、文獻、機構(gòu)和職責進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責是否明確。新建、改建、擴建項目的危害辨識、風險評價工作，按照實行指南的規(guī)定執(zhí)行時，可參考政府單位認可的有資質(zhì)的機構(gòu)提出的勞動安全衛(wèi)生預評價報告。5.4.7風險等級鑒定，使用LEC評價法評價出以下風險等級。五級：超過320，為非常高的風險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項作業(yè)。四級：160至320，為高風險，高度危險，需要立即整改糾正。三級：70至160，為中風險，顯著危險，需要整改糾正。二級：20至70，為也許的風險，一般危險，需要關(guān)注。一級：20以下，為可接受的風險，稍有危險，可以接受容忍。風險控制措施風險分級管理風險限度在四級及以上的，定為公司關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由生產(chǎn)技術(shù)部、安全環(huán)保部組織有管單位現(xiàn)場制定安全措施；風險限度達成三級的，定為分廠關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由分廠主管領(lǐng)導組織分廠生產(chǎn)、安全等有關(guān)部室現(xiàn)場制定安全措施；作業(yè)風險限度達成二級的，定為工段或班組的關(guān)鍵任務(wù)，由工段或班組組織公司安全、技術(shù)管理人員制定安全措施。風險控制計劃對風險控制重要采用以下一項或多項措施的組合：A——制定目的、指標及管理方案；（例：技術(shù)改造、上硬件設(shè)施）B——制定安全規(guī)章制度；C——制定應急預案與響應；D——制定關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導書；E——執(zhí)行工作票制度；F——執(zhí)行危險作業(yè)審批制度；G——編制安全操作規(guī)程；H——制定安全檢查表（平常、專項）；I——加強培訓教育；J——保持現(xiàn)有措施。安全環(huán)保部監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部室、分廠對重大風險進行有效控制；對各部室、分廠的風險控制的有效性實行監(jiān)督、評價。分廠每年依據(jù)當年內(nèi)、外部條件，對單位管理、生產(chǎn)活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結(jié)果報安全環(huán)保部。各單位依據(jù)風險評價結(jié)果，匯總公司的風險等級、關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝以及各類風險控制措施。生產(chǎn)分廠、安全環(huán)保部應根據(jù)危害辨識與風險評價結(jié)果，制定相應的風險控制措施，以達成有效控制。風險控制措施的擬定，應遵循下列原則：消除；替代；工程控制、隔離；管理措施；個體防護。當員工安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生矛盾時，應優(yōu)先考慮保證員工安全健康的措施。重大風險控制措施按《重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度》執(zhí)行。作業(yè)過程方面的重大風險控制按安全標準化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。設(shè)備設(shè)施方面的風險控制按《設(shè)備設(shè)施管理制度》執(zhí)行。工藝方面的風險控制按《工藝管理制度》及有關(guān)的生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度執(zhí)行。職業(yè)危害風險控制措施按《職業(yè)危害控制制度》執(zhí)行。對危險作業(yè)或進入危險區(qū)域作業(yè)的按《許可作業(yè)管理制度》執(zhí)行。認真執(zhí)行《危險作業(yè)審批制度》和《工作票制度》。供應商與承包商方面的風險控制按《供應商管理制度》和《承包商管理制度》執(zhí)行。管理過程中的風險控制按安全標準化系統(tǒng)的有關(guān)制度執(zhí)行。危害辨識與危險評價工作的更新安全環(huán)保部每年三月應組織有關(guān)單位對公司的危險源、風險評價結(jié)果、風險控制措施進行重新確認，如有變化予以更新。安全環(huán)保部應定期進行危害辨識與風險評價的回顧。并根據(jù)危害辨識、風險評價結(jié)果及更新情況，并采用相應的控制措施。新施工項目由施工單位負責人組織對新施工項目進行危害辨識，填寫《危害辨識與風險評價表》。上報安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部進行風險評價，對新產(chǎn)生的重大風險制定控制措施予以實行。當發(fā)生下列情況之一時，應重新進行危害辯識與危險評價工作：當法律、法規(guī)更新時；當生產(chǎn)活動內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時；當危害辨識與危險評價知識或方法有所進步認為必要時；當安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時；當有新設(shè)備、新工藝、新材料時；其他情況需要時。員工教育和培訓勞動工資培訓部應按照《安全教育與培訓管理制度》，組織對危險源監(jiān)控管理人員、作業(yè)人員進行安全教育和技術(shù)培訓，并建立教育培訓檔案。教育和培訓內(nèi)容如下：危害的辨識；危害安全管理制度和安全操作規(guī)程；危害也許發(fā)生事故時的危害后果；事故案例和預案事故的措施；自我防護方法的方法；發(fā)生事故的報告方法。相關(guān)文獻GB5044-85《職業(yè)性接觸毒物危害限度分級》GB12331-90《有毒作業(yè)分級》GB64