《GB∕T 43500-2023安全管理體系》實(shí)戰(zhàn)實(shí)操指導(dǎo)材料之1：安全管理體系成文信息（文件和記錄）策劃清單（雷澤佳編制2024A1）

《GB∕T43500-2023安全管理體系》實(shí)戰(zhàn)實(shí)操指導(dǎo)材料之1：安全管理體系成文信息（文件和記錄）策劃清單（基于《GB∕T43500-2023安全管理體系》標(biāo)準(zhǔn)）GB∕T43500-章節(jié)標(biāo)題成文信息（文件和記錄）名稱成文信息（文件和記錄）內(nèi)容概述策劃依據(jù)與對(duì)應(yīng)GB∕T43500要求說(shuō)明4組織及環(huán)境4.1組織及其所處的環(huán)境組織環(huán)境分析報(bào)告對(duì)組織所處的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行全面分析，包括政治、法律法規(guī)、文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、自然環(huán)境等因素，以及組織的屬性、特征、價(jià)值觀和文化等內(nèi)部因素組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素組織環(huán)境監(jiān)視和評(píng)審記錄記錄組織如何對(duì)確定的內(nèi)部和外部因素進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的過(guò)程和結(jié)果，以確保這些因素的變化不會(huì)對(duì)組織安全管理體系產(chǎn)生負(fù)面影響組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審組織結(jié)構(gòu)圖描述組織的組織結(jié)構(gòu)，明確各層級(jí)和職能部門的職責(zé)和關(guān)系，以支持安全管理體系的有效運(yùn)行組織結(jié)構(gòu)的明確性對(duì)理解和應(yīng)對(duì)組織內(nèi)外部環(huán)境至關(guān)重要宗旨、使命和愿景聲明明確闡述組織的宗旨、使命和愿景，確保其與組織的安全管理體系目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果保持一致宗旨、使命和愿景是組織存在和發(fā)展的根本指導(dǎo)原則組織文化與價(jià)值觀聲明闡述組織的文化和價(jià)值觀，確保其與安全管理體系的核心理念相一致，促進(jìn)安全文化的建設(shè)組織文化和價(jià)值觀對(duì)塑造安全管理體系氛圍至關(guān)重要戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)計(jì)劃闡述組織的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)計(jì)劃，明確安全管理體系在實(shí)現(xiàn)這些計(jì)劃和目標(biāo)中的作用和位置戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)計(jì)劃為安全管理體系提供了發(fā)展方向和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄記錄組織對(duì)其所處環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果，確保安全管理體系能夠有效應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和威脅風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是理解和應(yīng)對(duì)組織內(nèi)外環(huán)境的關(guān)鍵環(huán)節(jié)內(nèi)外部環(huán)境變化應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定針對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，確保組織能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)這些變化，保持安全管理體系的穩(wěn)定性和適應(yīng)性組織應(yīng)做好應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化的準(zhǔn)備，確保安全管理體系的穩(wěn)健運(yùn)行4.2相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方清單列出與安全管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方，包括內(nèi)部和外部相關(guān)方，如員工、客戶、供應(yīng)商、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)等組織應(yīng)確定與安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方相關(guān)方需求與期望記錄記錄與安全管理體系相關(guān)的各方需求和期望，包括他們對(duì)安全、健康、環(huán)境等方面的關(guān)注點(diǎn)和期望組織應(yīng)確定相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望法律法規(guī)要求和其他要求識(shí)別記錄識(shí)別相關(guān)方需求和期望中哪些是或?qū)⒊蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求，確保組織合規(guī)性組織應(yīng)確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒊蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求需求與期望滿足計(jì)劃制定計(jì)劃，明確如何通過(guò)安全管理體系滿足相關(guān)方的需求和期望，包括目標(biāo)、措施和預(yù)期成果組織應(yīng)確定這些需求中哪些將通過(guò)安全管理體系來(lái)解決相關(guān)方溝通與反饋記錄記錄與相關(guān)方的溝通過(guò)程和反饋，確保他們的需求和期望得到理解和有效回應(yīng)通過(guò)溝通確保相關(guān)方的需求和期望得到及時(shí)了解和適當(dāng)處理需求與期望變更跟蹤記錄跟蹤記錄相關(guān)方需求和期望的變更情況，及時(shí)調(diào)整安全管理體系以滿足新的需求和期望組織應(yīng)對(duì)相關(guān)方需求和期望的變更保持敏感并及時(shí)響應(yīng)需求與期望滿意度調(diào)查記錄定期或不定期地進(jìn)行相關(guān)方滿意度調(diào)查，了解他們對(duì)安全管理體系的滿意度，作為改進(jìn)的依據(jù)通過(guò)滿意度調(diào)查了解相關(guān)方對(duì)安全管理體系的實(shí)際感受，作為持續(xù)改進(jìn)的輸入4.3安全管理體系的范圍安全管理體系范圍描述明確描述安全管理體系的邊界和適用性，包括涵蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)范圍組織應(yīng)明確安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍范圍界定與適用性評(píng)估記錄記錄確定安全管理體系范圍時(shí)考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)方需求和期望以及所計(jì)劃或?qū)嵤┑幕顒?dòng)的過(guò)程和結(jié)果在確定范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮內(nèi)部和外部因素、相關(guān)方的需求和期望以及所計(jì)劃或?qū)嵤┑幕顒?dòng)安全管理體系覆蓋的活動(dòng)清單列出在安全管理體系范圍內(nèi)計(jì)劃或?qū)嵤┑乃谢顒?dòng)，確保這些活動(dòng)得到有效管理安全管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織安全績(jī)效和韌性的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄對(duì)安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保符合安全管理體系的要求范圍需覆蓋可能影響組織安全績(jī)效和韌性的產(chǎn)品和服務(wù)范圍變更記錄記錄安全管理體系范圍變更的情況，包括變更的原因、過(guò)程、結(jié)果和批準(zhǔn)情況范圍可能會(huì)因內(nèi)外部因素變化、相關(guān)方需求和期望的變更或組織活動(dòng)調(diào)整而發(fā)生變化范圍確認(rèn)與批準(zhǔn)文件安全管理體系范圍的確認(rèn)和批準(zhǔn)文件，確保所有利益相關(guān)者了解并同意所確定的范圍組織應(yīng)將范圍形成成文信息4.4安全管理體系及其過(guò)程管理體系體系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)與改進(jìn)控制程序描述組織如何建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，包括體系建立的原則、流程、評(píng)價(jià)方法以及持續(xù)改進(jìn)的措施等組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用安全管理體系過(guò)程總清單（安全管理過(guò)程分析表）列出組織安全管理體系中的所有過(guò)程，包括這些過(guò)程的名稱、描述、負(fù)責(zé)人、相關(guān)資源等，以便對(duì)整個(gè)管理體系的過(guò)程有全面的了解組織應(yīng)確定安全管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用安全管理體系PDCA循環(huán)過(guò)程結(jié)構(gòu)圖以圖形化方式展示安全管理體系的PDCA（策劃－實(shí)施－檢查－改進(jìn)）循環(huán)過(guò)程，幫助組織直觀地理解和管理安全管理體系的運(yùn)行組織應(yīng)按照策劃實(shí)施過(guò)程，保留成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行，確保其過(guò)程按策劃進(jìn)行安全管理各過(guò)程流程圖或流程表針對(duì)安全管理體系中的關(guān)鍵過(guò)程或復(fù)雜過(guò)程，制定詳細(xì)的流程圖或流程表，描述這些過(guò)程的輸入、輸出、活動(dòng)、決策點(diǎn)等確定這些過(guò)程的順序和相互作用，確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法安全管理體系文件總清單列出組織安全管理體系中的所有文件，包括程序文件、工作文件、記錄等，以便進(jìn)行文件管理和控制組織的安全管理體系文件應(yīng)包括相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求，本文件要求的成文信息，以及組織確定的實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息安全管理體系記錄表格（樣式）清單提供安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中所需記錄表格的樣式，確保記錄的一致性和規(guī)范性按照策劃實(shí)施過(guò)程，保留成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行安全管理體系初始評(píng)審報(bào)告對(duì)組織現(xiàn)有安全管理體系進(jìn)行全面評(píng)審，識(shí)別存在的問(wèn)題和改進(jìn)機(jī)會(huì)，為建立新的或改進(jìn)現(xiàn)有安全管理體系提供依據(jù)組織應(yīng)確定安全管理體系的范圍，明確其邊界和適用性安全管理體系建設(shè)與優(yōu)化工作方案（計(jì)劃）描述安全管理體系建設(shè)和優(yōu)化的目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)間表、資源需求等，確保體系建設(shè)工作的有序進(jìn)行組織應(yīng)確定安全管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用安全管理體系建設(shè)、優(yōu)化與運(yùn)行情況報(bào)告定期報(bào)告安全管理體系的建設(shè)、優(yōu)化和運(yùn)行情況，包括體系運(yùn)行的績(jī)效、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施等有效評(píng)價(jià)過(guò)程，及時(shí)整改變更，確保實(shí)現(xiàn)過(guò)程的預(yù)期結(jié)果5領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)力安全方針明確組織的安全理念和承諾，包括提供安全健康工作條件的承諾，以及與組織戰(zhàn)略方向相一致的安全目標(biāo)b)明確建立安全方針和安全目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向相一致最高管理者安全承諾聲明最高管理者簽署的正式聲明，表達(dá)其對(duì)安全管理體系及其績(jī)效全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任的承諾a)對(duì)安全管理體系及其績(jī)效全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任資源分配計(jì)劃或預(yù)算詳細(xì)列出安全管理體系實(shí)施、運(yùn)行、改進(jìn)所需的資源分配計(jì)劃或預(yù)算d)確保建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系所需的資源安全管理體系融入業(yè)務(wù)過(guò)程方案描述如何將安全管理體系要求融入組織各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程的具體方案或計(jì)劃c)確保安全管理體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程之中安全文化建設(shè)方案包含安全文化建設(shè)的目標(biāo)、原則、實(shí)施步驟和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的方案j)在組織內(nèi)建立、培育、引導(dǎo)和促進(jìn)安全文化安全管理委員會(huì)或工作組成立及運(yùn)行記錄記錄安全管理委員會(huì)或工作組的成立、成員名單、會(huì)議記錄、決策和行動(dòng)計(jì)劃等n)支持在組織內(nèi)建立和運(yùn)行安全管理委員會(huì)或工作組安全溝通計(jì)劃與記錄詳述安全溝通的方式、內(nèi)容、頻率和效果評(píng)估的計(jì)劃及實(shí)施記錄e)就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通安全目標(biāo)分解與監(jiān)控記錄記錄安全目標(biāo)的分解、實(shí)施監(jiān)控、完成情況評(píng)估和獎(jiǎng)懲情況等f(wàn))確保安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果領(lǐng)導(dǎo)力提升與培訓(xùn)記錄記錄最高管理者及其他關(guān)鍵人員接受的安全領(lǐng)導(dǎo)力提升培訓(xùn)的內(nèi)容、時(shí)間和效果評(píng)估等g)指導(dǎo)并支持保持和增強(qiáng)安全管理體系的有效性行為安全改進(jìn)計(jì)劃與記錄記錄針對(duì)安全績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃、實(shí)施進(jìn)展和效果評(píng)估等h)確保并促進(jìn)安全績(jī)效和安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)相關(guān)方安全需求和期望收集與處理記錄記錄收集、處理相關(guān)方安全需求和期望的過(guò)程和結(jié)果m)確保充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望安全事件與隱患報(bào)告及處理記錄記錄安全事件、隱患的報(bào)告、調(diào)查、處理及跟蹤情況，保護(hù)報(bào)告者免受報(bào)復(fù)k)保護(hù)各種有利于安全保障的做法和行動(dòng)，防止報(bào)復(fù)重大危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)管控記錄記錄重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控措施實(shí)施情況等l)強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大安全風(fēng)險(xiǎn)等的關(guān)注和控制5.2安全方針安全方針文件明確組織的安全方針，包括愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)和組織所處環(huán)境相關(guān)的考慮，以及防止人員傷亡、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的承諾，滿足法律法規(guī)要求和其他要求的承諾，消除隱患和降低安全風(fēng)險(xiǎn)的承諾，持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的承諾，鼓勵(lì)相關(guān)方協(xié)商和參與的承諾最高管理者應(yīng)結(jié)合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)以及組織所處環(huán)境建立、實(shí)施并保持安全方針，符合以下要求：a）適合于組織，以及組織的安全風(fēng)險(xiǎn)的特性；b）為制定安全目標(biāo)提供框架；c）明確安全管理融入組織的相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)；d）包括上述承諾；e）作為成文信息可被獲取；f）在組織內(nèi)予以溝通；g）在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲?。籬）保持相關(guān)和適宜安全方針發(fā)布記錄記錄安全方針的發(fā)布時(shí)間、發(fā)布方式（如會(huì)議、公告、郵件等）以及發(fā)布范圍（組織內(nèi)各層級(jí)和部門）e)安全方針作為成文信息可被獲取安全方針培訓(xùn)記錄記錄安全方針的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)效果評(píng)估等f(wàn))在組織內(nèi)予以溝通安全方針溝通與反饋記錄記錄安全方針的溝通方式（如會(huì)議、培訓(xùn)、公告等）、溝通對(duì)象、溝通內(nèi)容、反饋意見(jiàn)以及后續(xù)處理措施f)在組織內(nèi)予以溝通；g)在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲取安全方針更新記錄記錄安全方針的更新原因、更新內(nèi)容、更新時(shí)間和更新后的安全方針文件h)保持相關(guān)和適宜安全方針審核與評(píng)審記錄記錄安全方針的定期審核與評(píng)審情況，包括審核與評(píng)審的時(shí)間、參與人員、審核與評(píng)審內(nèi)容、審核與評(píng)審結(jié)果以及改進(jìn)意見(jiàn)或建議h)保持相關(guān)和適宜5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限組織結(jié)構(gòu)圖描述組織內(nèi)各級(jí)別和職能部門的結(jié)構(gòu)關(guān)系，包括安全管理機(jī)構(gòu)的位置和職責(zé)最高管理者應(yīng)確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)并予以溝通職責(zé)和權(quán)限分配表列出組織內(nèi)各級(jí)別和職能部門在安全管理體系中的具體職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件明確組織內(nèi)每個(gè)層級(jí)和崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，包括安全生產(chǎn)目標(biāo)、責(zé)任內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制安全責(zé)任書(shū)各級(jí)管理者和關(guān)鍵崗位人員簽署的安全責(zé)任書(shū)，明確其安全生產(chǎn)職責(zé)和權(quán)限組織內(nèi)每一層級(jí)的工作人員均應(yīng)承擔(dān)其所控制部分的安全管理職責(zé)安全職責(zé)培訓(xùn)記錄記錄各級(jí)管理者和關(guān)鍵崗位人員接受的安全職責(zé)培訓(xùn)的內(nèi)容、時(shí)間和效果評(píng)估分配的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)被充分理解和接受安全職責(zé)考核記錄記錄各級(jí)管理者和關(guān)鍵崗位人員履行安全職責(zé)的情況和考核結(jié)果對(duì)安全職責(zé)的履行情況應(yīng)進(jìn)行定期考核安全管理體系符合性評(píng)估報(bào)告定期對(duì)安全管理體系的符合性進(jìn)行評(píng)估，并記錄評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)建議最高管理者應(yīng)確保安全管理體系符合本文件的要求安全管理體系績(jī)效報(bào)告向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效，包括安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、安全隱患排查治理情況等最高管理者應(yīng)確保向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效5.4全員參與全員參與管理程序描述全員參與安全管理體系的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源提供等要求組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開(kāi)發(fā)、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等過(guò)程中有效參與和協(xié)商協(xié)商和參與計(jì)劃或方案明確協(xié)商和參與的機(jī)制、時(shí)間、目標(biāo)、內(nèi)容、形式等具體安排為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源協(xié)商和參與記錄記錄協(xié)商和參與的過(guò)程、內(nèi)容、結(jié)果、意見(jiàn)和建議的處理情況等記錄協(xié)商和參與的具體實(shí)施情況協(xié)商和參與培訓(xùn)記錄記錄工作人員接受的全員參與相關(guān)培訓(xùn)的內(nèi)容、時(shí)間、效果評(píng)估等強(qiáng)調(diào)向工作人員提供培訓(xùn)，以消除參與的障礙，并提升參與效果溝通渠道管理規(guī)定明確提供安全管理相關(guān)信息的溝通渠道、方式和要求及時(shí)提供組織安全管理相關(guān)信息的溝通渠道溝通記錄記錄安全管理相關(guān)信息的發(fā)布、傳遞、接收和反饋情況記錄溝通的具體實(shí)施情況障礙和壁壘消除計(jì)劃描述識(shí)別、評(píng)估和消除協(xié)商和參與過(guò)程中障礙和壁壘的措施和計(jì)劃確定和盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘危險(xiǎn)源辨識(shí)和隱患排查記錄記錄工作人員參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和隱患排查的過(guò)程、結(jié)果和措施強(qiáng)調(diào)非管理類人員在辨識(shí)危險(xiǎn)源、排查隱患，并評(píng)價(jià)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)方面的參與安全培訓(xùn)需求和效果評(píng)估記錄記錄工作人員的安全培訓(xùn)需求和培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果確定能力要求、培訓(xùn)需求，并參與培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)安全文化建設(shè)活動(dòng)記錄記錄安全文化建設(shè)活動(dòng)的組織、實(shí)施、評(píng)估等情況組織安全文化建設(shè)，強(qiáng)調(diào)非管理類人員的參與安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施記錄記錄安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、監(jiān)控和效果評(píng)估情況確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效的實(shí)施和應(yīng)用隱患消除措施記錄記錄隱患消除措施的實(shí)施情況、效果評(píng)估和改進(jìn)措施確定消除隱患的措施事件和不符合糾正措施記錄記錄事件和不符合的調(diào)查、原因分析、糾正措施制定和實(shí)施情況調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施改進(jìn)建議和機(jī)會(huì)識(shí)別記錄記錄工作人員提出的安全管理體系改進(jìn)建議和識(shí)別的改進(jìn)機(jī)會(huì)尋求改進(jìn)安全管理體系的機(jī)會(huì)6策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定法律法規(guī)要求獲取和識(shí)別程序描述如何獲取、識(shí)別、更新法律法規(guī)要求和其他要求的過(guò)程組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過(guò)程以確定最新的法律法規(guī)要求和其他要求法律法規(guī)要求應(yīng)用指南描述如何將法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織的安全管理活動(dòng)，包括溝通范圍和內(nèi)容的確定組織應(yīng)確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容法律法規(guī)要求和其他要求清單列明適用于組織安全管理相關(guān)的所有最新法律法規(guī)要求和其他要求組織應(yīng)確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求合規(guī)性評(píng)估記錄記錄組織對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評(píng)估結(jié)果，包括評(píng)估時(shí)間、內(nèi)容、方法、結(jié)果和改進(jìn)措施在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求法律法規(guī)變更監(jiān)控記錄記錄對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求變更的監(jiān)控情況，包括變更時(shí)間、內(nèi)容、影響評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施和更新記錄組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的成文信息，并確保及時(shí)更新以響應(yīng)任何變化法律法規(guī)培訓(xùn)記錄記錄組織針對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求對(duì)工作人員的培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、參與人員和效果評(píng)估等注：通過(guò)培訓(xùn)確保工作人員了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.1總則風(fēng)險(xiǎn)管理程序或規(guī)定描述組織如何進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和策劃應(yīng)對(duì)措施的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和準(zhǔn)則在對(duì)安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮所處的環(huán)境、相關(guān)方所提及的要求和安全管理體系的范圍，基于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，識(shí)別分析和評(píng)價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并策劃應(yīng)對(duì)措施安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄記錄組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程、方法和結(jié)果，包括識(shí)別的危險(xiǎn)源、潛在風(fēng)險(xiǎn)及其可能的影響組織應(yīng)識(shí)別和分析安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)闡述安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程、結(jié)果、評(píng)估方法和所采取的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定標(biāo)準(zhǔn)，以及針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的初步應(yīng)對(duì)措施建議組織應(yīng)評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，并確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃描述針對(duì)識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)所策劃的應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施、監(jiān)控措施、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃等組織應(yīng)策劃應(yīng)對(duì)措施以滿足法律法規(guī)要求和其他要求，保證安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，防止或減少不期望的影響，對(duì)緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)，推動(dòng)組織安全文化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施和監(jiān)控記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況、監(jiān)控結(jié)果、效果評(píng)估和改進(jìn)措施，確保應(yīng)對(duì)措施的有效性和持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)實(shí)施并監(jiān)控所策劃的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案描述組織推動(dòng)安全文化發(fā)展的目標(biāo)和計(jì)劃，包括安全文化的理念、價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則以及具體的建設(shè)措施推動(dòng)組織安全文化發(fā)展是實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要方面6.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序或規(guī)定描述組織如何識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)的步驟、方法、工具和參與人員，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和系統(tǒng)性組織應(yīng)識(shí)別與安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)危險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果等方面的識(shí)別，并進(jìn)行評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程、所識(shí)別的危險(xiǎn)源及其特性（包括影響范圍、事件及其原因和潛在后果）、評(píng)估的結(jié)果以及識(shí)別日期和參與人員組織應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的記錄和信息作為成文信息予以保留基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備等物理環(huán)境及其失效模式，記錄潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)及其影響識(shí)別常態(tài)和非常態(tài)的狀況和活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源，包括基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備等全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單記錄產(chǎn)品、服務(wù)在其全生命周期內(nèi)的活動(dòng)可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)考慮全生命周期中的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源歷史事件分析記錄分析組織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件（包括緊急情況）及其影響和原因，記錄分析結(jié)果考慮組織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件及其影響和原因環(huán)境、人、文化等影響因素評(píng)估報(bào)告評(píng)估環(huán)境、人、文化等內(nèi)外部因素對(duì)組織安全的影響，記錄評(píng)估結(jié)果考慮環(huán)境、人、文化等內(nèi)外部因素及其影響管理架構(gòu)、責(zé)任體系風(fēng)險(xiǎn)分析表分析組織的管理架構(gòu)、責(zé)任體系可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，記錄分析結(jié)果考慮組織的管理架構(gòu)、責(zé)任體系可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)人員安全意識(shí)和能力評(píng)估報(bào)告評(píng)估組織工作人員及可能受到組織影響的其他人員的安全意識(shí)和能力，記錄評(píng)估結(jié)果考慮人員的安全意識(shí)和能力運(yùn)行、過(guò)程變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表評(píng)估組織運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和安全管理體系中實(shí)際的或擬定的變更可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，記錄評(píng)估結(jié)果考慮組織的運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和安全管理體系中實(shí)際的或擬定的變更信息、數(shù)據(jù)、知識(shí)變更風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告分析信息、數(shù)據(jù)、知識(shí)的變更可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，記錄分析結(jié)果考慮涉及的信息、數(shù)據(jù)、知識(shí)的變更安全威脅、隱患及潛在緊急情況識(shí)別表記錄識(shí)別的安全威脅、隱患及潛在緊急情況，分析其可能的影響和后果考慮安全威脅、隱患及潛在緊急情況新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)征兆監(jiān)測(cè)記錄記錄對(duì)新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)征兆的監(jiān)測(cè)情況，包括監(jiān)測(cè)時(shí)間、結(jié)果和應(yīng)對(duì)措施考慮新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆相關(guān)方依賴關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)分析表分析相關(guān)方之間的相互依賴關(guān)系可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，記錄分析結(jié)果考慮相關(guān)方之間的相互依賴關(guān)系6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估人員與負(fù)責(zé)人名單記錄進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的人員名單及其職責(zé)，包括最高管理者在必要時(shí)直接參與的情況組織應(yīng)確定安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估人員與負(fù)責(zé)人，必要時(shí)，應(yīng)由最高管理者組織管理層自行評(píng)價(jià)或聘請(qǐng)專業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則明確組織使用的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其具體的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，包括確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則，通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與既定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)表詳細(xì)描述每個(gè)已識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性、后果嚴(yán)重性、可接受性等的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是理解包括風(fēng)險(xiǎn)水平在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征，安全風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性、風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性以及可接受性等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及決策記錄記錄每個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分過(guò)程及基于風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的決策記錄，包括不采取措施、維持現(xiàn)有措施、采取新措施或重新考慮目標(biāo)的決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，組織應(yīng)基于分析結(jié)果做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策，包括不采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施、維持現(xiàn)有管控措施、采取新的風(fēng)險(xiǎn)管控措施或重新考慮安全管理目標(biāo)安全風(fēng)險(xiǎn)管控決策會(huì)議記錄記錄組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控決策的內(nèi)部或外部會(huì)議內(nèi)容，包括參與者、討論內(nèi)容、決策過(guò)程及結(jié)果組織在風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)記錄、傳遞和驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，特別是在需要做出重大風(fēng)險(xiǎn)管控決策時(shí)關(guān)鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告針對(duì)組織的關(guān)鍵過(guò)程，詳細(xì)分析評(píng)估其安全風(fēng)險(xiǎn)，并提供針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施建議組織應(yīng)重點(diǎn)對(duì)安全“關(guān)鍵過(guò)程”進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確保關(guān)鍵過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)結(jié)果，制定詳細(xì)的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，包括管控措施、實(shí)施時(shí)間表、責(zé)任人等風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)轉(zhuǎn)化為具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，確保組織能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)已識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)文件更新記錄記錄安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)文件的更新情況，包括更新原因、內(nèi)容變更、審批人等信息組織應(yīng)保持和保留風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的成文信息，并確保這些文件能夠及時(shí)更新以反映最新的風(fēng)險(xiǎn)情況6.2.4措施的策劃安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施策劃方案詳細(xì)描述組織策劃的應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括措施的實(shí)施步驟、預(yù)期效果、責(zé)任人等組織應(yīng)策劃應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，并考慮控制的層級(jí)、組織可承受或不可承受的安全風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和類型等因素安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施記錄記錄措施在實(shí)施過(guò)程中的具體情況，包括實(shí)施時(shí)間、實(shí)施人員、實(shí)施過(guò)程、遇到的困難及解決措施等組織應(yīng)在其安全管理體系過(guò)程或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施有效性評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)實(shí)施的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，包括措施的實(shí)際效果、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、需要改進(jìn)的地方等組織應(yīng)評(píng)價(jià)這些措施的有效性，以確保措施的有效實(shí)施并達(dá)到預(yù)期的安全管理效果關(guān)鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控措施專項(xiàng)方案針對(duì)組織的關(guān)鍵過(guò)程，制定專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施方案，包括針對(duì)性的控制方法、資源配備等在策劃措施時(shí)，組織應(yīng)特別考慮對(duì)“關(guān)鍵過(guò)程”的風(fēng)險(xiǎn)管控的方法、程度和資源配備安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施調(diào)整與改進(jìn)記錄記錄安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施在實(shí)施過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行的調(diào)整與改進(jìn)，包括調(diào)整原因、改進(jìn)內(nèi)容、調(diào)整后效果等組織應(yīng)根據(jù)措施實(shí)施的效果和實(shí)際情況，及時(shí)對(duì)措施進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，以確保措施的有效性和適用性安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施最佳實(shí)踐與技術(shù)方案報(bào)告收集、整理和總結(jié)行業(yè)內(nèi)外的最佳實(shí)踐、可選技術(shù)方案，為組織策劃和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施提供參考和借鑒在策劃措施時(shí)，組織應(yīng)考慮最佳實(shí)踐、可選技術(shù)方案以及財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)等要求，確保措施的科學(xué)性和合理性6.3安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.3.1安全目標(biāo)安全目標(biāo)設(shè)定與管理程序描述組織制定、管理、監(jiān)督和溝通安全目標(biāo)的流程，確保目標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定安全目標(biāo)，并確保目標(biāo)與安全方針一致，可量化、可績(jī)效評(píng)價(jià)安全目標(biāo)清單列出組織各職能和層次上的安全目標(biāo)，明確目標(biāo)的具體內(nèi)容、量化指標(biāo)、責(zé)任人和完成時(shí)間安全目標(biāo)應(yīng)被清晰地列出，并確保所有相關(guān)人員都清楚各自的安全目標(biāo)安全目標(biāo)溝通記錄記錄組織向全體員工和相關(guān)方溝通安全目標(biāo)的過(guò)程和結(jié)果，確保目標(biāo)被廣泛理解和接受安全目標(biāo)應(yīng)被有效溝通，確保所有相關(guān)人員都明白其對(duì)實(shí)現(xiàn)安全管理體系和績(jī)效的重要性安全目標(biāo)監(jiān)督與評(píng)審記錄記錄對(duì)安全目標(biāo)實(shí)施情況的監(jiān)督和評(píng)審結(jié)果，包括目標(biāo)達(dá)成情況、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施等安全目標(biāo)應(yīng)被定期監(jiān)督和評(píng)審，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和持續(xù)改進(jìn)安全目標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，包括量化指標(biāo)的實(shí)際完成情況、績(jī)效分析、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施等安全目標(biāo)應(yīng)被可績(jī)效評(píng)價(jià)，以便及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化目標(biāo)設(shè)置，推動(dòng)安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)安全目標(biāo)調(diào)整與改進(jìn)計(jì)劃根據(jù)安全目標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，制定目標(biāo)調(diào)整和改進(jìn)的計(jì)劃，確保目標(biāo)與實(shí)際需求保持一致當(dāng)安全目標(biāo)未能達(dá)成或需要更高層次的要求時(shí)，組織應(yīng)制定調(diào)整和改進(jìn)計(jì)劃，以保持目標(biāo)的動(dòng)態(tài)性和適應(yīng)性安全目標(biāo)更新記錄記錄安全目標(biāo)的更新情況，包括更新原因、更新內(nèi)容、審批人等信息，確保目標(biāo)信息的最新性和準(zhǔn)確性當(dāng)組織環(huán)境、法律法規(guī)要求或其他相關(guān)因素發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新安全目標(biāo)，以保持其相關(guān)性和有效性6.3.2實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃方案描述實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的詳細(xì)策劃，包括計(jì)劃的活動(dòng)、資源需求、責(zé)任人、完成時(shí)間、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等組織在策劃如何實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)明確要做的內(nèi)容、所需資源、負(fù)責(zé)人員、完成時(shí)間以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)資源分配記錄記錄為實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)分配的資源情況，包括人員、物資、資金等組織應(yīng)確保為實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)分配足夠的資源責(zé)任分配表明確實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)過(guò)程中各職能和層次的責(zé)任人員及其職責(zé)組織應(yīng)指定負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的人員時(shí)間表或進(jìn)度計(jì)劃制定實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的詳細(xì)時(shí)間表和進(jìn)度計(jì)劃組織應(yīng)明確實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的具體時(shí)間評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與方法描述用于評(píng)價(jià)安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的標(biāo)準(zhǔn)和方法組織應(yīng)確定用于評(píng)價(jià)安全目標(biāo)達(dá)成情況的標(biāo)準(zhǔn)和方法業(yè)務(wù)過(guò)程融入措施記錄記錄將實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的措施融入業(yè)務(wù)過(guò)程的具體情況和方式組織應(yīng)確定實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的措施如何融入其業(yè)務(wù)過(guò)程安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃更新記錄記錄安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃的更新情況，包括更新原因、更新內(nèi)容等當(dāng)組織環(huán)境、資源或策略發(fā)生變化時(shí)，組織應(yīng)更新安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評(píng)審記錄記錄對(duì)安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的定期評(píng)審結(jié)果，包括達(dá)成情況、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施等組織應(yīng)定期對(duì)安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)審，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和持續(xù)改進(jìn)6.4變更的策劃變更策劃管理程序描述組織變更策劃的過(guò)程，包括變更的識(shí)別、評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)、實(shí)施、監(jiān)控和評(píng)審等流程組織應(yīng)建立變更策劃的管理程序，確保變更的有序進(jìn)行變更申請(qǐng)與審批記錄記錄變更的申請(qǐng)內(nèi)容、理由、潛在影響及審批結(jié)果變更應(yīng)在變更前提出申請(qǐng)，并得到相關(guān)人員的審批變更影響評(píng)估報(bào)告分析變更可能帶來(lái)的潛在影響，包括安全、生產(chǎn)、資源等方面的評(píng)估組織應(yīng)對(duì)變更的目的及其潛在后果進(jìn)行評(píng)價(jià)變更實(shí)施方案詳細(xì)描述變更的具體實(shí)施計(jì)劃，包括資源分配、職責(zé)劃分、實(shí)施步驟和時(shí)間表等組織應(yīng)制定具體的變更實(shí)施方案，確保變更的順利實(shí)施變更實(shí)施記錄記錄變更實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵活動(dòng)、遇到的問(wèn)題及解決措施等組織應(yīng)保留變更實(shí)施過(guò)程的相關(guān)記錄，以便進(jìn)行評(píng)審和追溯變更效果評(píng)審報(bào)告對(duì)變更實(shí)施后的效果進(jìn)行評(píng)審，包括目標(biāo)達(dá)成情況、資源使用效率等組織應(yīng)結(jié)合實(shí)施過(guò)程評(píng)審變更的效果，確保變更的有效性變更文件更新記錄記錄因變更導(dǎo)致的相關(guān)文件的更新情況，包括文件的修改、替換或作廢等變更可能導(dǎo)致安全管理體系文件的更新，組織應(yīng)保留相關(guān)記錄變更溝通與培訓(xùn)記錄記錄變更信息的溝通情況和對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄，確保變更信息的有效傳達(dá)變更信息應(yīng)及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)人員，并進(jìn)行必要的培訓(xùn)變更重新策劃記錄如變更效果不理想或環(huán)境發(fā)生變化，記錄重新進(jìn)行變更策劃的過(guò)程和結(jié)果必要時(shí)，組織應(yīng)重新進(jìn)行變更策劃，以適應(yīng)新的情況7支持7.1總則（安全能力支持）安全能力建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃描述組織安全能力建設(shè)的長(zhǎng)期和短期規(guī)劃，包括安全技術(shù)、管理、文化等方面的目標(biāo)、策略和行動(dòng)計(jì)劃組織應(yīng)基于法律法規(guī)要求和其他要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略與自身?xiàng)l件，積極建設(shè)和發(fā)展安全能力安全能力評(píng)估報(bào)告定期對(duì)組織的安全能力進(jìn)行評(píng)估，包括技術(shù)、管理、文化等方面，形成評(píng)估報(bào)告并提出改進(jìn)建議組織應(yīng)定期評(píng)估安全能力，確保其與法律法規(guī)要求和其他要求的一致性安全能力提升方案根據(jù)安全能力評(píng)估結(jié)果，制定安全能力提升的具體方案，包括措施、資源需求、實(shí)施計(jì)劃等組織應(yīng)制定并實(shí)施安全能力提升方案，以支持安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全能力提升實(shí)施記錄記錄安全能力提升方案的實(shí)施情況，包括進(jìn)度、遇到的問(wèn)題、解決措施等組織應(yīng)保留安全能力提升實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)記錄，以便進(jìn)行評(píng)審和追溯安全能力提升效果評(píng)估對(duì)安全能力提升方案實(shí)施后的效果進(jìn)行評(píng)估，包括改進(jìn)措施的有效性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況等組織應(yīng)評(píng)估安全能力提升的效果，確保安全能力的持續(xù)提高安全文化建設(shè)活動(dòng)記錄記錄組織安全文化建設(shè)的相關(guān)活動(dòng)，包括宣傳、培訓(xùn)、文化建設(shè)活動(dòng)等組織應(yīng)積極建設(shè)和發(fā)展安全文化，以提升員工的安全意識(shí)和行為應(yīng)急物資清單與管理記錄記錄應(yīng)急物資的種類、數(shù)量、存放位置、有效期等信息，以及物資的采購(gòu)、使用、維護(hù)、更新等管理記錄組織應(yīng)確保應(yīng)急物資的充足和有效管理，以支持應(yīng)急響應(yīng)和事故應(yīng)對(duì)應(yīng)急響應(yīng)與救援演練記錄記錄應(yīng)急響應(yīng)和救援演練的過(guò)程、結(jié)果、改進(jìn)措施等，包括演練計(jì)劃、實(shí)施記錄、評(píng)估報(bào)告等組織應(yīng)定期進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)和救援演練，以檢驗(yàn)和提升事故應(yīng)對(duì)處理能力安全投入保障記錄記錄組織在安全方面的投入情況，包括資金、人力資源、設(shè)備等，以及投入的使用和效果評(píng)估組織應(yīng)確保提供足夠的資源支持安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)7.2資源7.2.1總則資源現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告分析現(xiàn)有內(nèi)部資源（如人員、設(shè)備、設(shè)施、技術(shù)、資金等）的能力和局限，為資源配置提供依據(jù)組織應(yīng)考慮現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限資源需求清單列出組織為實(shí)現(xiàn)安全管理體系目標(biāo)所需從外部獲得的資源類型、數(shù)量等要求組織應(yīng)考慮需要從外部獲得的資源資源獲取計(jì)劃制定從外部獲取資源的計(jì)劃，包括資源采購(gòu)、租賃、合作等方式和時(shí)間表組織應(yīng)確保所需資源的及時(shí)獲取和配置資源調(diào)配記錄記錄資源的調(diào)配過(guò)程，包括資源分配、使用、調(diào)整等，確保資源的有效利用組織應(yīng)合理配置資源以滿足安全管理體系的需求資源使用監(jiān)控報(bào)告定期監(jiān)控資源的使用情況，包括使用效率、浪費(fèi)情況等，并提出改進(jìn)措施組織應(yīng)監(jiān)控資源的使用狀況，確保資源的有效利用資源維護(hù)與更新記錄記錄資源的維護(hù)、保養(yǎng)、更新和替換等情況，確保資源的良好狀態(tài)組織應(yīng)確保資源的有效維護(hù)和及時(shí)更新資源效益評(píng)估報(bào)告評(píng)估資源投入后的效益，包括安全績(jī)效提升、成本節(jié)約等方面，以指導(dǎo)未來(lái)資源配置組織應(yīng)定期評(píng)估資源使用的效益，為資源配置提供依據(jù)資源報(bào)廢與處置記錄記錄資源的報(bào)廢和處置情況，包括報(bào)廢原因、處置方式等，確保資源的合規(guī)處理組織應(yīng)合規(guī)處理報(bào)廢資源，避免環(huán)境污染和浪費(fèi)7.2.2人員人員能力需求分析表分析影響或可能影響安全績(jī)效的人員所必需具備的能力，并列出具體的能力要求a)確定影響或可能影響安全績(jī)效的人員所必需具備的能力培訓(xùn)與教育計(jì)劃制定人員培訓(xùn)與教育計(jì)劃，包括培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、時(shí)間、形式等，確保人員獲得適當(dāng)?shù)慕逃团嘤?xùn)b)確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上勝任工作安全許可證書(shū)記錄記錄需獲得安全許可的人員及其所獲得的許可證書(shū)情況，確保人員具備必要的資質(zhì)b)必要時(shí)獲得適當(dāng)?shù)陌踩S可能力提升措施記錄記錄采取的能力提升措施，如培訓(xùn)、指導(dǎo)、重新分配工作等，并評(píng)估其有效性c)采取適當(dāng)措施以獲得必需的能力，并評(píng)估所采取措施的有效性人員能力評(píng)估報(bào)告定期對(duì)人員能力進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果，確保人員能力持續(xù)滿足要求c)評(píng)估所采取措施的有效性人員資質(zhì)檔案建立人員資質(zhì)檔案，記錄人員的學(xué)歷、職稱、技能證書(shū)、培訓(xùn)記錄等信息d)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)安全方針培訓(xùn)記錄記錄人員接受安全方針培訓(xùn)的情況，確保人員清楚安全方針和安全目標(biāo)工作人員應(yīng)清楚安全方針和安全目標(biāo)安全管理體系有效性貢獻(xiàn)認(rèn)知記錄記錄人員對(duì)其在安全管理體系中貢獻(xiàn)作用的認(rèn)識(shí)，以及對(duì)提升安全績(jī)效益處的了解工作人員應(yīng)意識(shí)到其對(duì)安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用不符合后果意識(shí)教育記錄記錄人員對(duì)不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果的教育情況工作人員應(yīng)意識(shí)到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果事件與調(diào)查結(jié)果告知記錄記錄將相關(guān)事件和調(diào)查結(jié)果告知人員的情況，確保人員知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果工作人員應(yīng)知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果安全風(fēng)險(xiǎn)與措施知悉記錄記錄人員對(duì)其相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定措施的了解情況，確保人員清楚與其相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和措施工作人員應(yīng)清楚與其相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定的措施緊急撤離能力培訓(xùn)記錄記錄人員緊急撤離能力的培訓(xùn)情況，確保人員具備從緊急狀況中逃離的能力工作人員應(yīng)具備從急迫且嚴(yán)重危及其生命或健康的狀況中逃離的能力緊急救援安排知悉記錄記錄人員了解緊急救援安排的情況，確保人員在緊急情況下能夠得到適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)工作人員應(yīng)了解為保護(hù)其免遭緊急狀況不當(dāng)后果所做出的安排7.2.3資金安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算制定年度或階段性的安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算，明確安全管理體系運(yùn)行所需資金的分配組織應(yīng)確保所需資金的提供安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬記錄安全生產(chǎn)費(fèi)用的實(shí)際使用情況，包括支出項(xiàng)目、金額、時(shí)間等詳細(xì)信息組織應(yīng)記錄資金的使用情況專項(xiàng)資金設(shè)立通知或決議如設(shè)立安全管理專項(xiàng)資金，應(yīng)發(fā)布通知或決議，明確資金來(lái)源、用途和管理要求組織必要時(shí)應(yīng)設(shè)立安全管理專項(xiàng)資金專項(xiàng)資金使用記錄記錄專項(xiàng)資金的具體使用情況，確保專款專用，滿足安全管理體系運(yùn)行需求組織應(yīng)確保專項(xiàng)資金專款專用資金效益評(píng)估報(bào)告定期對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用投入后的效益進(jìn)行評(píng)估，包括安全績(jī)效提升、成本控制等方面組織應(yīng)評(píng)估資金使用效益資金調(diào)整申請(qǐng)與審批記錄當(dāng)安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算需要調(diào)整時(shí)，應(yīng)提交調(diào)整申請(qǐng)并經(jīng)過(guò)審批，確保資金使用的合理性和有效性組織應(yīng)適時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算內(nèi)部審計(jì)或外部審計(jì)報(bào)告（涉及資金部分）內(nèi)部審計(jì)或外部審計(jì)報(bào)告中涉及資金使用的部分，確認(rèn)資金使用的合規(guī)性和有效性組織應(yīng)接受內(nèi)外部審計(jì)，確保資金使用的合規(guī)性7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資設(shè)備設(shè)施與物資需求清單列出組織所需的所有設(shè)備設(shè)施與物資，明確其規(guī)格、數(shù)量、用途等要求a)確定所需的設(shè)備設(shè)施與物資設(shè)備設(shè)施與物資采購(gòu)記錄記錄設(shè)備設(shè)施與物資的采購(gòu)過(guò)程，包括供應(yīng)商選擇、合同簽訂、到貨驗(yàn)收等確保所需設(shè)備設(shè)施與物資的獲取設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃制定設(shè)備設(shè)施的日常維護(hù)和定期保養(yǎng)計(jì)劃，明確維護(hù)項(xiàng)目、周期、責(zé)任人等b)及時(shí)維護(hù)、保養(yǎng)設(shè)備設(shè)施與物資設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄記錄設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)的實(shí)際情況，包括維護(hù)時(shí)間、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)人員等確保設(shè)備設(shè)施得到及時(shí)的維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備設(shè)施檢測(cè)與校準(zhǔn)記錄記錄設(shè)備設(shè)施的定期檢測(cè)和校準(zhǔn)情況，包括檢測(cè)時(shí)間、檢測(cè)內(nèi)容、檢測(cè)結(jié)果等定期檢測(cè)和更新設(shè)備設(shè)施與物資設(shè)備設(shè)施更新與更換記錄記錄設(shè)備設(shè)施因磨損、老化等原因進(jìn)行的更新或更換情況，包括新設(shè)備信息、更換原因等確保設(shè)備設(shè)施處于良好狀態(tài)設(shè)備設(shè)施使用說(shuō)明書(shū)提供設(shè)備設(shè)施的使用說(shuō)明，明確使用方法、注意事項(xiàng)、安全操作要求等確保人員能夠正確使用設(shè)備設(shè)施與物資設(shè)備設(shè)施操作培訓(xùn)記錄記錄員工接受設(shè)備設(shè)施操作培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)人員等提高員工操作設(shè)備設(shè)施的技能和意識(shí)設(shè)備設(shè)施故障處理記錄記錄設(shè)備設(shè)施故障發(fā)生、處理及修復(fù)情況，包括故障描述、處理措施、修復(fù)時(shí)間等及時(shí)處理設(shè)備設(shè)施故障，確保設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行設(shè)備設(shè)施報(bào)廢與處置記錄記錄設(shè)備設(shè)施因無(wú)法使用或其他原因報(bào)廢及處置的情況，包括報(bào)廢原因、處置方式等規(guī)范設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢與處置過(guò)程7.2.5知識(shí)與技術(shù)安全相關(guān)知識(shí)與技術(shù)清單列出組織所需的安全相關(guān)的知識(shí)與技術(shù)，明確其適用范圍、重要性等a)確定所需的安全相關(guān)的知識(shí)和技術(shù)安全知識(shí)與技術(shù)獲取記錄記錄安全相關(guān)知識(shí)與技術(shù)的獲取過(guò)程，包括來(lái)源、獲取時(shí)間、獲取人員等確保安全知識(shí)與技術(shù)的及時(shí)獲取安全知識(shí)與技術(shù)維護(hù)更新計(jì)劃制定安全相關(guān)知識(shí)與技術(shù)的維護(hù)更新計(jì)劃，明確維護(hù)更新的周期、內(nèi)容等b)持續(xù)維護(hù)、更新、補(bǔ)充安全相關(guān)的知識(shí)與技術(shù)安全知識(shí)與技術(shù)維護(hù)更新記錄記錄安全相關(guān)知識(shí)與技術(shù)的維護(hù)更新情況，包括維護(hù)時(shí)間、更新內(nèi)容、更新效果等確保安全知識(shí)與技術(shù)的時(shí)效性和有效性安全知識(shí)與技術(shù)培訓(xùn)記錄記錄員工接受安全知識(shí)與技術(shù)培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)效果等c)確保人員能夠掌握這些知識(shí)與技術(shù)，并開(kāi)展評(píng)價(jià)安全知識(shí)與技術(shù)應(yīng)用案例庫(kù)收集安全相關(guān)知識(shí)與技術(shù)的應(yīng)用案例，形成案例庫(kù)，供員工學(xué)習(xí)和參考應(yīng)用知識(shí)與技術(shù)提高安全管理水平安全知識(shí)與技術(shù)應(yīng)用效果評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)安全知識(shí)與技術(shù)的應(yīng)用效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)報(bào)告，用于指導(dǎo)后續(xù)應(yīng)用評(píng)估知識(shí)與技術(shù)的應(yīng)用效果，不斷優(yōu)化應(yīng)用策略物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用記錄記錄物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)在安全管理中的應(yīng)用情況，包括應(yīng)用場(chǎng)景、應(yīng)用效果等注2:充分應(yīng)用新技術(shù)提升安全管理效能新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告在應(yīng)用新技術(shù)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，確保新技術(shù)應(yīng)用的安全性和可行性確保新技術(shù)應(yīng)用的安全性7.2.6外部資源外部資源選擇與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定外部資源選擇與評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，明確選擇外部資源的條件和依據(jù)指導(dǎo)外部資源的選擇和評(píng)估工作外部資源需求評(píng)估報(bào)告分析組織在安全管理上對(duì)外部資源的需求，明確需求的類別和優(yōu)先級(jí)a)確定需求外部資源識(shí)別與評(píng)估記錄記錄識(shí)別外部資源的過(guò)程，包括外部資源的名稱、聯(lián)系方式、服務(wù)能力、評(píng)估結(jié)果等b)識(shí)別外部資源，并評(píng)估其適用性外部資源合作協(xié)議或合同與外部資源建立合作關(guān)系，簽訂書(shū)面合作協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)c)建立、實(shí)施、保持合作外部資源服務(wù)記錄記錄外部資源提供的服務(wù)內(nèi)容、時(shí)間、效果等，以便對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)確保外部資源提供的服務(wù)符合組織的要求外部資源績(jī)效監(jiān)控報(bào)告定期對(duì)外部資源的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)價(jià)，記錄監(jiān)控結(jié)果和改進(jìn)措施確保外部資源的服務(wù)質(zhì)量和有效性外部資源風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定針對(duì)外部資源的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)等內(nèi)容管理外部資源可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)外部資源風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估記錄記錄外部資源的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，形成風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別并評(píng)估外部資源帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)外部資源溝通記錄記錄與外部資源的溝通情況，包括溝通內(nèi)容、時(shí)間、參與人員等，確保信息暢通保持與外部資源的良好溝通，促進(jìn)合作內(nèi)部資源保障計(jì)劃雖然依賴外部資源，但組織仍需確保自身內(nèi)部資源的配備，記錄內(nèi)部資源的保障計(jì)劃組織不應(yīng)因外部資源而減少自身必需的資源配備7.3安全文化安全文化建設(shè)規(guī)劃制定安全文化建設(shè)長(zhǎng)期規(guī)劃和階段性計(jì)劃，明確目標(biāo)、措施和時(shí)間節(jié)點(diǎn)組織應(yīng)開(kāi)展安全文化建設(shè)，構(gòu)建良好安全文化氛圍安全文化宣傳資料制作安全文化宣傳海報(bào)、手冊(cè)、視頻等，用于安全文化知識(shí)的普及和傳播強(qiáng)化全員安全意識(shí)，提高全員安全素質(zhì)安全文化活動(dòng)記錄記錄組織開(kāi)展的各類安全文化活動(dòng)（如安全月、安全知識(shí)競(jìng)賽等）的過(guò)程和效果增強(qiáng)人員對(duì)安全管理體系的理解和執(zhí)行安全文化建設(shè)培訓(xùn)記錄記錄安全文化相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、參與人員等提高員工的安全意識(shí)和安全操作技能安全文化建設(shè)效果評(píng)估報(bào)告定期對(duì)安全文化建設(shè)效果進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)措施促進(jìn)安全文化的持續(xù)改進(jìn)和提升安全承諾聲明由最高管理者發(fā)布的安全承諾聲明，明確對(duì)安全文化的支持和重視強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)安全文化的引領(lǐng)作用安全價(jià)值觀和行為規(guī)范制定組織的安全價(jià)值觀和行為規(guī)范，作為員工行為的指導(dǎo)構(gòu)建積極向上的安全文化氛圍安全文化案例庫(kù)收集安全文化建設(shè)的成功案例，供員工學(xué)習(xí)和借鑒提升員工對(duì)安全文化的認(rèn)同感和歸屬感安全文化建設(shè)獎(jiǎng)懲記錄記錄安全文化建設(shè)中的獎(jiǎng)懲情況，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制激勵(lì)員工積極參與安全文化建設(shè)安全文化標(biāo)語(yǔ)和口號(hào)設(shè)計(jì)安全文化標(biāo)語(yǔ)和口號(hào)，用于提醒員工注意安全在工作場(chǎng)所營(yíng)造濃厚的安全文化氛圍7.3.1組織安全文化安全愿景聲明明確組織的安全愿景，描繪安全文化的長(zhǎng)期目標(biāo)a)明確安全愿景安全管理戰(zhàn)略和方針制定安全管理的戰(zhàn)略和方針，指導(dǎo)組織安全文化的發(fā)展方向b)明確安全管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)安全管理理念和行為規(guī)范建立共識(shí)的安全管理理念、意識(shí)、價(jià)值觀和行為規(guī)范，規(guī)范員工的安全行為c)建立共識(shí)的安全管理理念、意識(shí)、價(jià)值觀、行為規(guī)范安全管理機(jī)制文件描述組織安全管理的機(jī)制，包括組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、運(yùn)行控制等d)推行安全管理機(jī)制全員安全能力培訓(xùn)記錄記錄員工安全能力的培訓(xùn)活動(dòng)，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、參與人員等e)提升全員安全能力安全文化宣傳資料制作安全文化宣傳資料，包括海報(bào)、手冊(cè)、視頻等，用于安全文化的普及和傳播f)宣傳、推廣與共享安全文化信息安全行為激勵(lì)記錄記錄員工安全行為的激勵(lì)情況，包括表彰、獎(jiǎng)勵(lì)等g)激勵(lì)員工安全行為員工安全心理素質(zhì)評(píng)估報(bào)告對(duì)員工的安全心理素質(zhì)進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)措施h)重視員工安全心理素質(zhì)安全文化審核評(píng)估報(bào)告定期對(duì)安全文化進(jìn)行審核評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)措施i)進(jìn)行安全文化審核評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)安全文化案例庫(kù)收集安全文化建設(shè)的成功案例，供員工學(xué)習(xí)和借鑒促進(jìn)安全文化的持續(xù)改進(jìn)和提升7.3.2個(gè)體安全文化全員安全承諾書(shū)要求員工簽署安全承諾書(shū)，明確個(gè)人的安全責(zé)任和義務(wù)a)要求全員安全承諾安全自律行為規(guī)范制定并推廣安全自律行為規(guī)范，引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守安全規(guī)定b)引導(dǎo)全員安全自律安全行為習(xí)慣培訓(xùn)記錄記錄員工安全行為習(xí)慣的培訓(xùn)活動(dòng)，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、參與人員等c)培養(yǎng)全員安全行為習(xí)慣安全行為觀察記錄記錄員工在工作中的安全行為，及時(shí)反饋并糾正不安全行為促進(jìn)員工形成良好的安全行為習(xí)慣個(gè)體安全能力評(píng)估報(bào)告對(duì)員工個(gè)體的安全能力進(jìn)行評(píng)估，提供針對(duì)性的培訓(xùn)和改進(jìn)建議提升個(gè)體安全能力，增強(qiáng)安全意識(shí)安全行為激勵(lì)與懲罰記錄記錄員工安全行為的激勵(lì)和懲罰情況，以正面激勵(lì)為主，輔以必要的懲罰措施通過(guò)激勵(lì)和懲罰機(jī)制促進(jìn)員工安全行為的形成和保持安全行為案例分享收集員工安全行為的典型案例，進(jìn)行分享和推廣，激發(fā)員工的安全行為動(dòng)力通過(guò)案例分享增強(qiáng)員工對(duì)安全行為的認(rèn)同感和模仿動(dòng)力安全行為改進(jìn)計(jì)劃針對(duì)員工安全行為中存在的問(wèn)題制定改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)措施和時(shí)間節(jié)點(diǎn)持續(xù)改進(jìn)員工的安全行為，提升安全績(jī)效7.4溝通7.4.1總則溝通管理程序描述組織安全管理體系溝通的目的、內(nèi)容、時(shí)機(jī)、對(duì)象、方式和敏感性確認(rèn)要求，以及如何考慮溝通需求中的差異、溝通意愿、心理狀態(tài)、溝通盲點(diǎn)和特殊人群等因素同時(shí)，包含確保緊急情況下有效溝通的措施，溝通演練的安排，以及溝通效果追蹤和評(píng)價(jià)機(jī)制的建立方法組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過(guò)程，確定溝通的目的、內(nèi)容、時(shí)機(jī)、對(duì)象、方式和傳播前就信息的敏感性的確認(rèn)在溝通需求時(shí)，考慮各種差異、溝通意愿、可能的心理狀況、溝通盲點(diǎn)和特殊人群確保緊急情況下能有效溝通，溝通和警示作為組織測(cè)試和培訓(xùn)項(xiàng)目的一部分進(jìn)行演練，并建立對(duì)溝通效果的追蹤和評(píng)價(jià)的機(jī)制溝通計(jì)劃或方案根據(jù)溝通管理程序的要求，具體制定溝通的計(jì)劃或方案，明確溝通的具體內(nèi)容、時(shí)機(jī)、對(duì)象、方式等，以及相應(yīng)的實(shí)施步驟和責(zé)任人組織應(yīng)確定溝通的目的、內(nèi)容、時(shí)機(jī)、對(duì)象、方式和傳播前就信息的敏感性的確認(rèn)溝通記錄記錄溝通過(guò)程中的具體情況，包括溝通的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、溝通內(nèi)容、溝通效果等，作為溝通活動(dòng)實(shí)施的證據(jù)組織應(yīng)保留成文信息和必要的溝通記錄溝通效果評(píng)估報(bào)告對(duì)溝通過(guò)程和效果進(jìn)行評(píng)估，分析溝通是否達(dá)到預(yù)期目的，總結(jié)溝通中的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，提出改進(jìn)措施組織應(yīng)建立對(duì)溝通效果的追蹤和評(píng)價(jià)的機(jī)制緊急情況下的溝通預(yù)警記錄記錄緊急情況下向可能遭受實(shí)際或即將發(fā)生的安全事件影響的相關(guān)方發(fā)出的警示信息，包括警示的內(nèi)容、時(shí)間、接收對(duì)象、接收方式等組織應(yīng)確保緊急情況下能有效溝通，并考慮向可能遭受實(shí)際或即將發(fā)生的安全事件影響的相關(guān)方發(fā)出警示響應(yīng)組織間的協(xié)調(diào)溝通記錄記錄與多個(gè)響應(yīng)組織之間在緊急情況下的協(xié)調(diào)和溝通情況，包括溝通的內(nèi)容、時(shí)間、參與組織、協(xié)調(diào)措施等組織應(yīng)確保與多個(gè)響應(yīng)組織之間適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)和溝通溝通演練記錄記錄組織進(jìn)行的溝通演練情況，包括演練的目的、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、演練過(guò)程和結(jié)果等，以檢驗(yàn)溝通計(jì)劃和預(yù)案的有效性組織應(yīng)將溝通和警示作為組織測(cè)試和培訓(xùn)項(xiàng)目的一部分進(jìn)行演練7.4.2內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通管理程序描述組織內(nèi)部溝通的目的、內(nèi)容、頻次、方式，確保安全管理體系相關(guān)信息在不同層級(jí)和職能之間的完整有效溝通，并明確各級(jí)員工在內(nèi)部溝通中的職責(zé)和作用組織應(yīng)就安全管理體系的相關(guān)信息在不同層級(jí)和職能之間進(jìn)行內(nèi)部溝通，并確保溝通完整有效內(nèi)部溝通計(jì)劃或方案根據(jù)內(nèi)部溝通管理程序的要求，制定具體的內(nèi)部溝通計(jì)劃或方案，明確溝通的具體內(nèi)容、時(shí)間、方式、對(duì)象等，以及相應(yīng)的實(shí)施步驟和責(zé)任人組織應(yīng)確保其溝通過(guò)程能夠使工作人員為持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)內(nèi)部溝通會(huì)議記錄記錄內(nèi)部溝通會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、討論內(nèi)容、決策事項(xiàng)等，作為內(nèi)部溝通實(shí)施的證據(jù)無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但為體現(xiàn)內(nèi)部溝通的效果和追蹤，應(yīng)保留相關(guān)記錄員工意見(jiàn)與建議收集記錄收集員工在安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中的意見(jiàn)、建議和改進(jìn)措施，作為內(nèi)部溝通的重要內(nèi)容和持續(xù)改進(jìn)的輸入無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但通過(guò)收集員工意見(jiàn)與建議，有助于實(shí)現(xiàn)內(nèi)部溝通的目的和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部溝通效果評(píng)估報(bào)告對(duì)內(nèi)部溝通過(guò)程和效果進(jìn)行評(píng)估，分析溝通是否達(dá)到預(yù)期目的，總結(jié)溝通中的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，提出改進(jìn)措施無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但通過(guò)效果評(píng)估，有助于持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部溝通機(jī)制，確保溝通的有效性和持續(xù)改進(jìn)的實(shí)現(xiàn)安全管理體系信息共享平臺(tái)使用記錄記錄員工使用安全管理體系信息共享平臺(tái)的情況，包括訪問(wèn)次數(shù)、查看內(nèi)容、留言反饋等，作為內(nèi)部溝通數(shù)字化手段的應(yīng)用效果評(píng)估依據(jù)無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但通過(guò)信息共享平臺(tái)的使用，有助于實(shí)現(xiàn)安全管理體系信息的快速傳遞和有效共享，提升內(nèi)部溝通效率7.4.3外部溝通外部溝通管理程序描述組織外部溝通的目的、對(duì)象、內(nèi)容、方式、頻次等，確保與相關(guān)方的溝通符合法律法規(guī)要求和其他要求，并明確各級(jí)員工在外部溝通中的職責(zé)和作用組織應(yīng)就安全管理體系的相關(guān)信息與相關(guān)方進(jìn)行溝通，并應(yīng)遵守法律法規(guī)要求和其他要求外部溝通計(jì)劃或方案根據(jù)外部溝通管理程序的要求，制定具體的外部溝通計(jì)劃或方案，明確溝通的具體內(nèi)容、時(shí)間、方式、對(duì)象等，以及相應(yīng)的實(shí)施步驟和責(zé)任人無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但為確保外部溝通的有效性和合規(guī)性，應(yīng)制定詳細(xì)的計(jì)劃或方案外部溝通記錄記錄與外部相關(guān)方的溝通情況，包括溝通時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、溝通內(nèi)容、結(jié)果反饋等，作為外部溝通實(shí)施的證據(jù)無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但保留外部溝通記錄有助于追蹤溝通效果和處理后續(xù)事宜外部相關(guān)方意見(jiàn)與建議收集記錄收集外部相關(guān)方在安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中的意見(jiàn)、建議和改進(jìn)措施，作為外部溝通的重要內(nèi)容和持續(xù)改進(jìn)的輸入無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但通過(guò)收集外部相關(guān)方的意見(jiàn)與建議，有助于改進(jìn)安全管理體系并滿足相關(guān)方的期望外部溝通效果評(píng)估報(bào)告對(duì)外部溝通過(guò)程和效果進(jìn)行評(píng)估，分析溝通是否達(dá)到預(yù)期目的，總結(jié)溝通中的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，提出改進(jìn)措施無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但通過(guò)效果評(píng)估，有助于持續(xù)優(yōu)化外部溝通機(jī)制，提升溝通效果合規(guī)性確認(rèn)記錄記錄與外部溝通相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求的遵守情況，包括獲取、識(shí)別、更新、傳達(dá)等過(guò)程中的相關(guān)文件和記錄無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但保留合規(guī)性確認(rèn)記錄有助于證明組織在外部溝通過(guò)程中遵守了法律法規(guī)要求和其他要求7.5成文信息7.5.1總則適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單列出組織應(yīng)遵守的所有相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件的清單，包括它們的來(lái)源、版本、適用范圍等詳細(xì)信息組織的安全管理體系文件應(yīng)包括：a)相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求安全管理體系文件結(jié)構(gòu)圖描述組織安全管理體系文件的整體結(jié)構(gòu)和層次關(guān)系，確保文件的條理清晰、邏輯嚴(yán)密無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但結(jié)構(gòu)圖有助于理解和使用安全管理體系文件安全管理手冊(cè)包含組織安全管理體系的整體描述、目標(biāo)、原則、組織結(jié)構(gòu)、主要過(guò)程和程序等核心內(nèi)容，是安全管理體系的綱領(lǐng)性文件組織的安全管理體系文件應(yīng)包括：b)本文件要求的成文信息安全管理工作文件包括安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，用于具體指導(dǎo)組織的安全生產(chǎn)活動(dòng)和管理行為組織的安全管理體系文件應(yīng)包括：b)本文件要求的成文信息安全工作記錄記錄組織安全管理體系運(yùn)行的實(shí)際情況，如安全培訓(xùn)記錄、安全檢查記錄、事故處理記錄等，作為安全管理體系運(yùn)行情況的證據(jù)組織的安全管理體系文件應(yīng)包括：c)組織確定的實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息文件管理程序描述組織對(duì)安全管理體系文件的編制、審批、發(fā)布、修訂、廢止、保管、歸檔等全過(guò)程的管理要求，確保文件的合規(guī)性和有效性無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但文件管理程序是安全管理體系文件管理的基礎(chǔ)記錄管理程序規(guī)定組織對(duì)安全工作記錄的管理要求，包括記錄的填寫、審核、保存、歸檔、查閱、利用、銷毀等，確保記錄的完整性和可追溯性無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但記錄管理程序是安全工作記錄管理的基礎(chǔ)安全檔案管理規(guī)定明確組織安全檔案的分類、編號(hào)、標(biāo)識(shí)、保管、利用、保密等要求，確保安全檔案的完整性和安全性無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文，但安全檔案管理規(guī)定有助于規(guī)范安全檔案的管理和使用7.5.2創(chuàng)建和更新文件創(chuàng)建和更新控制程序詳細(xì)描述組織如何創(chuàng)建和更新安全管理體系文件的過(guò)程，包括文件的策劃、編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布、修訂、廢止等控制要求組織創(chuàng)建和更新成文信息，內(nèi)容應(yīng)清晰明確，應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明（如標(biāo)題、日期、編者或文件編號(hào)）文件創(chuàng)建和更新記錄記錄文件創(chuàng)建和更新的全過(guò)程，包括文件的初始編制記錄、修改記錄、評(píng)審記錄、批準(zhǔn)記錄等，確保文件的可追溯性和歷史記錄組織創(chuàng)建和更新成文信息，內(nèi)容應(yīng)清晰明確，應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篵)形式（如語(yǔ)言文字、軟件版本、圖表）與載體（如紙質(zhì)載體、電子載體）文件評(píng)審和批準(zhǔn)表在文件編制或更新完成后，由相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)，填寫評(píng)審和批準(zhǔn)表，記錄評(píng)審和批準(zhǔn)意見(jiàn)，確保文件的適宜性和充分性組織創(chuàng)建和更新成文信息，內(nèi)容應(yīng)清晰明確，應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篶)評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性文件/記錄標(biāo)識(shí)和說(shuō)明清單列出所有文件/記錄的標(biāo)識(shí)信息，包括標(biāo)題、日期、作者、索引編號(hào)等a)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明文件/記錄版本控制表跟蹤文件/記錄的版本更新情況，包括更新日期、版本號(hào)、更新內(nèi)容等a),b)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明、格式和載體文件/記錄發(fā)布與分發(fā)記錄記錄文件/記錄的發(fā)布與分發(fā)情況，包括接收部門、接收人、分發(fā)日期等b)格式和載體電子文件管理系統(tǒng)操作手冊(cè)若使用電子文件管理系統(tǒng)，應(yīng)提供操作手冊(cè)，包括文件的創(chuàng)建、更新、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布等流程b)格式和載體電子文檔屬性設(shè)置對(duì)于電子格式的成文信息，設(shè)置文檔屬性，包括標(biāo)題、作者、關(guān)鍵詞、創(chuàng)建日期、修改日期等，方便信息的檢索和管理b)格式和載體（如電子格式）紙質(zhì)文檔控制表記錄紙質(zhì)文檔的名稱、編號(hào)、存放位置、借閱記錄等信息，確保紙質(zhì)文檔的安全性和可追溯性b)格式和載體（如紙質(zhì)格式）7.5.3管理和控制文件分發(fā)記錄記錄文件的分發(fā)情況，包括分發(fā)日期、接收人、文件名稱、版本號(hào)等信息，確保文件在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得成文信息應(yīng)予以管理和控制，以確保：a)在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用文件檢索和查閱記錄記錄文件的檢索和查閱情況，包括查閱人、查閱時(shí)間、查閱目的等，確保文件的可檢索性和可追溯性——分發(fā)、檢索查閱、使用；文件接收和保留記錄記錄文件的接收和保留情況，包括接收日期、接收人、文件狀態(tài)（如原件、復(fù)印件）等信息，確保文件的完整性和易讀性——接收、保留和維護(hù)，包括保持易讀性；文件變更控制記錄記錄文件的變更情況，包括變更申請(qǐng)、變更審批、變更實(shí)施、變更通知等信息，確保文件的變更得到有效控制——變更控制；文件分類和處置記錄記錄文件的分類和處置情況，包括文件的分類標(biāo)準(zhǔn)、處置方式（如歸檔、銷毀）、處置日期等信息，確保文件的分類和處置符合規(guī)定要求——分類分級(jí)處置外部成文信息識(shí)別和控制記錄記錄組織識(shí)別、獲取和控制的外部成文信息（如法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等）的過(guò)程和結(jié)果，確保這些外部信息得到適當(dāng)?shù)墓芾砗涂刂平M織應(yīng)識(shí)別其所確定的、策劃和運(yùn)行安全管理體系所必需的、來(lái)自外部的成文信息，適當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)其予以控制符合性證據(jù)保護(hù)記錄記錄組織對(duì)保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息的保護(hù)措施，包括存儲(chǔ)位置、訪問(wèn)權(quán)限、備份策略等，確保這些證據(jù)不被非預(yù)期地更改或丟失對(duì)所保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.1.1總則過(guò)程控制程序規(guī)定如何根據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制的具體步驟和方法，確保過(guò)程的一致性和有效性b)根據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制過(guò)程方案計(jì)劃針對(duì)關(guān)鍵過(guò)程或活動(dòng)制定的詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃，包括資源分配、時(shí)間表、責(zé)任分配等，以確保過(guò)程按策劃進(jìn)行組織應(yīng)對(duì)過(guò)程編制方案計(jì)劃，保持和保留必要的成文信息過(guò)程運(yùn)行控制記錄記錄過(guò)程運(yùn)行的實(shí)際執(zhí)行情況，包括監(jiān)控、檢查、評(píng)估等結(jié)果，以及必要的糾正和預(yù)防措施組織應(yīng)適時(shí)與其他相關(guān)組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關(guān)部分外部供應(yīng)方控制程序規(guī)定對(duì)外部供應(yīng)方提供的產(chǎn)品和/或服務(wù)過(guò)程進(jìn)行控制的程序，包括選擇、評(píng)估、監(jiān)督等要求，以確保其符合組織安全管理體系的要求組織應(yīng)對(duì)外部供應(yīng)方提供的產(chǎn)品和/或服務(wù)過(guò)程進(jìn)行控制，確保其符合組織安全管理體系的要求外部供應(yīng)方評(píng)估記錄記錄對(duì)外部供應(yīng)方的評(píng)估結(jié)果，包括評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估結(jié)論等信息，以作為選擇合格供應(yīng)方的依據(jù)組織應(yīng)對(duì)外部供應(yīng)方提供的產(chǎn)品和/或服務(wù)過(guò)程進(jìn)行控制，確保其符合組織安全管理體系的要求過(guò)程溝通記錄記錄組織與其他相關(guān)組織（如供應(yīng)商、客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）在安全管理體系相關(guān)部分的溝通過(guò)程和結(jié)果，以確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞組織應(yīng)適時(shí)與其他相關(guān)組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關(guān)部分8.1.2安全風(fēng)險(xiǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄記錄安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程、方法、結(jié)果以及參與人員等信息，確保全面、準(zhǔn)確地識(shí)別組織面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)組織應(yīng)基于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別（見(jiàn)6.2.2）的結(jié)果，及時(shí)確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)告中對(duì)識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析和評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、嚴(yán)重程度以及綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為制定管控措施提供依據(jù)組織應(yīng)基于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別（見(jiàn)6.2.2)分析和評(píng)價(jià)（見(jiàn)6.2.3）的結(jié)果，制定和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施清單列出針對(duì)每個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)制定的管控措施，包括措施的具體內(nèi)容、實(shí)施責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間、預(yù)期效果等，確保管控措施的有效性組織應(yīng)制定和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（必要時(shí)進(jìn)行分級(jí)管控）安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施記錄記錄安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的實(shí)施過(guò)程、實(shí)施效果、監(jiān)測(cè)和評(píng)估結(jié)果等信息，確保管控措施得到有效執(zhí)行和監(jiān)控組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程危險(xiǎn)源消除或替代記錄記錄危險(xiǎn)源消除或替代的過(guò)程、結(jié)果、采取的措施以及效果評(píng)估等信息，確保消除或替代措施的有效性組織應(yīng)通過(guò)采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程：a)消除危險(xiǎn)源；b)用危險(xiǎn)性低的過(guò)程、操作、材料或設(shè)備等替代；技術(shù)控制和重新組織活動(dòng)記錄記錄采用技術(shù)控制和重新組織活動(dòng)來(lái)降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程、實(shí)施的技術(shù)措施、活動(dòng)調(diào)整方案以及實(shí)施效果等信息組織應(yīng)通過(guò)采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程：c)采用技術(shù)控制和重新組織活動(dòng)；管理控制措施記錄記錄采用管理控制措施（如培訓(xùn)）來(lái)降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程、實(shí)施的管理措施、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員以及效果評(píng)估等信息組織應(yīng)通過(guò)采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程：d)采用管理控制措施，包括培訓(xùn)；防護(hù)增強(qiáng)措施記錄記錄增強(qiáng)防護(hù)措施的過(guò)程、采取的防護(hù)措施、防護(hù)效果評(píng)估等信息，確保防護(hù)措施能夠有效降低安全風(fēng)險(xiǎn)組織應(yīng)通過(guò)采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程：e)增強(qiáng)防護(hù)8.1.3隱患排查治理隱患排查治理計(jì)劃包含隱患排查的對(duì)象和范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、方法和頻次的具體計(jì)劃，確保隱患排查工作的系統(tǒng)性和針對(duì)性組織應(yīng)基于安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)（見(jiàn)6.2.3）的結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求（見(jiàn)6.1)，及時(shí)制定隱患排查治理的方案計(jì)劃隱患排查記錄記錄隱患排查的詳細(xì)過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、隱患評(píng)估結(jié)果等信息，確保隱患被全面排查和準(zhǔn)確記錄組織的隱患排查應(yīng)明確對(duì)象、范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、方法和頻次隱患分級(jí)排查記錄對(duì)于大型或復(fù)雜的組織，根據(jù)隱患的嚴(yán)重程度和可能引發(fā)的后果，進(jìn)行分級(jí)排查的記錄，確保不同層級(jí)的隱患得到適當(dāng)處理組織應(yīng)在各職能層次開(kāi)展隱患排查工作，需要時(shí)可進(jìn)行分級(jí)排查隱患評(píng)估報(bào)告對(duì)排查出的隱患進(jìn)行綜合評(píng)估，分析隱患引發(fā)事故的可能性和后果嚴(yán)重程度，為制定治理措施提供依據(jù)在確定隱患排查需求和頻次時(shí)，應(yīng)考慮隱患引發(fā)安全事故的可能性、后果嚴(yán)重程度和隱患自身發(fā)生的頻率隱患治理措施清單列出針對(duì)每個(gè)隱患制定的具體治理措施，包括措施內(nèi)容、實(shí)施責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間、預(yù)期效果等，確保治理措施的有效性和可操作性組織應(yīng)針對(duì)排查出的安全隱患采取治理措施，治理措施應(yīng)結(jié)合事件、不符合和糾正措施（10.1）執(zhí)行，并滿足改進(jìn)要求（見(jiàn)10.2)隱患治理實(shí)施記錄記錄隱患治理措施的實(shí)施過(guò)程、實(shí)施效果、監(jiān)測(cè)和評(píng)估結(jié)果等信息，確保治理措施得到有效執(zhí)行和監(jiān)控隱患治理工作應(yīng)結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)（見(jiàn)第9章）要求，確保治理效果持續(xù)改進(jìn)隱患排查治理工作總結(jié)對(duì)隱患排查治理工作進(jìn)行階段性總結(jié)，分析隱患排查治理的效果和存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施和建議，為下一步工作提供參考組織應(yīng)定期對(duì)隱患排查治理工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，持續(xù)改進(jìn)隱患排查治理工作8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制與流程描述詳細(xì)描述應(yīng)急響應(yīng)的流程、責(zé)任人、聯(lián)系方式等，確保緊急情況下的快速響應(yīng)組織應(yīng)針對(duì)緊急情況建立響應(yīng)機(jī)制應(yīng)急預(yù)案（綜合與專項(xiàng)）制定綜合應(yīng)急預(yù)案和專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃、資源配置、人員分工、安全措施等組織應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急資源清單與狀態(tài)監(jiān)控記錄記錄應(yīng)急響應(yīng)所需的資源清單及其狀態(tài)，如物資、設(shè)備、人員等，確保資源的隨時(shí)可用性組織應(yīng)明確資源需求，并確保其處于隨時(shí)可用狀態(tài)應(yīng)急培訓(xùn)記錄記錄應(yīng)急響應(yīng)人員的培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、參與人員、培訓(xùn)效果評(píng)估等組織應(yīng)提供相應(yīng)培訓(xùn)應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃與實(shí)施記錄制定并定期執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，記錄演練過(guò)程、評(píng)估結(jié)果、改進(jìn)措施等，確保應(yīng)急響應(yīng)能力的有效性組織應(yīng)定期開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案演練應(yīng)急預(yù)案評(píng)價(jià)與修訂記錄記錄應(yīng)急預(yù)案的評(píng)價(jià)結(jié)果、修訂原因、修訂內(nèi)容、修訂時(shí)間等，確保預(yù)案的適用性組織應(yīng)評(píng)價(jià)績(jī)效，必要時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案員工應(yīng)急職責(zé)與義務(wù)溝通記錄記錄與員工溝通其應(yīng)急職責(zé)與義務(wù)的情況，確保員工明確知曉并履行其職責(zé)組織應(yīng)與所有工作人員溝通明確其義務(wù)與職責(zé)與相關(guān)方應(yīng)急溝通記錄記錄與其他相關(guān)方（如供應(yīng)商、承包商、政府機(jī)構(gòu)等）溝通應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)信息的情況，確保信息暢通組織應(yīng)與其他相關(guān)方溝通相關(guān)信息聯(lián)動(dòng)互助協(xié)議或備忘錄記錄與其他組織或機(jī)構(gòu)簽訂的聯(lián)動(dòng)互助協(xié)議或備忘錄，明確在緊急情況下的互助合作方式和內(nèi)容組織應(yīng)考慮所有相關(guān)方的需求和能力，確保其參與制定應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急響應(yīng)實(shí)戰(zhàn)記錄記錄實(shí)際應(yīng)急響應(yīng)過(guò)程中的關(guān)鍵信息，如響應(yīng)時(shí)間、響應(yīng)人員、響應(yīng)措施、響應(yīng)效果等，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)組織應(yīng)保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過(guò)程和計(jì)劃的成文信息9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則監(jiān)視和測(cè)量計(jì)劃描述需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容、方法、時(shí)機(jī)以及結(jié)果的分析、評(píng)價(jià)、溝通時(shí)間確定需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容、方法、準(zhǔn)則、時(shí)機(jī)監(jiān)視和測(cè)量記錄記錄實(shí)際進(jìn)行的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)及其結(jié)果，包括滿足法律法規(guī)要求和其他要求的程度、安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患管控情況、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)效果、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況等保留監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的結(jié)果績(jī)效分析報(bào)告對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，形成績(jī)效分析報(bào)告，明確績(jī)效改進(jìn)方向評(píng)價(jià)安全管理績(jī)效并確定安全管理體系的有效性測(cè)量設(shè)備清單列出所有用于監(jiān)視和測(cè)量的設(shè)備及其編號(hào)、規(guī)格型號(hào)、使用部門等信息確保監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或驗(yàn)證測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄記錄測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)或驗(yàn)證日期、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、校準(zhǔn)結(jié)果等信息，以及維護(hù)記錄定期維護(hù)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備績(jī)效準(zhǔn)則文件明確安全績(jī)效評(píng)價(jià)所依據(jù)的準(zhǔn)則，包括目標(biāo)、指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等明確安全績(jī)效評(píng)價(jià)所依據(jù)的準(zhǔn)則溝通記錄記錄與績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通活動(dòng)，確保信息及時(shí)傳遞和反饋確?？?jī)效監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果的有效溝通持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃基于績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)措施、責(zé)任人、完成時(shí)間等根據(jù)績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)程序描述組織如何對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的程序，包括評(píng)價(jià)頻次、方法、責(zé)任人等組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃描述合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、方法、范圍、責(zé)任人等信息，確保合規(guī)性評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性和計(jì)劃性組織應(yīng)確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄記錄合規(guī)性評(píng)價(jià)的過(guò)程、方法、評(píng)價(jià)結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和改進(jìn)措施等信息，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的可追溯性組織應(yīng)評(píng)價(jià)合規(guī)性，并在需要時(shí)采取改進(jìn)措施合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告評(píng)估組織對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、潛在影響及應(yīng)對(duì)措施作為合規(guī)性評(píng)價(jià)的一部分，評(píng)估合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性培訓(xùn)記錄記錄對(duì)參與合規(guī)性評(píng)價(jià)的員工進(jìn)行的培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)效果等確保參與合規(guī)性評(píng)價(jià)的人員具備必要的知識(shí)和技能合規(guī)性審查會(huì)議記錄記錄合規(guī)性評(píng)價(jià)審查會(huì)議的討論內(nèi)容、決策事項(xiàng)、行動(dòng)計(jì)劃等，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的有效溝通和實(shí)施保持對(duì)合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解合規(guī)性狀況認(rèn)識(shí)和理解記錄記錄組織對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解情況，包括對(duì)法律法規(guī)變化的跟蹤、理解以及組織合規(guī)能力的評(píng)估等組織應(yīng)保持對(duì)關(guān)于法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解改進(jìn)措施實(shí)施記錄記錄針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題所采取的改進(jìn)措施的實(shí)施情況，包括措施的具體內(nèi)容、實(shí)施責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間、實(shí)施效果等信息組織應(yīng)在需要時(shí)采取改進(jìn)措施合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告總結(jié)合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果，包括評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)結(jié)果、存在的問(wèn)題、改進(jìn)措施及其實(shí)施情況等，確保合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的有效傳遞和應(yīng)用組織應(yīng)保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的成文信息9.2內(nèi)部審核9.2.1總則內(nèi)部審核計(jì)劃定義內(nèi)部審核的時(shí)間表、范圍、方法、審核員以及審核的具體目標(biāo)和要求組織應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核內(nèi)部審核報(bào)告總結(jié)內(nèi)部審核的結(jié)果，包括審核過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合項(xiàng)以及整體的安全管理體系績(jī)效提供內(nèi)部審核的全面概述，以供管理層參考和決策9.2.2內(nèi)部審核程序內(nèi)部審核程序文件詳細(xì)描述內(nèi)部審核的流程、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，確保審核活動(dòng)有明確的操作指南組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序內(nèi)部審核范圍與準(zhǔn)則明確每次內(nèi)部審核的具體范圍，包括覆蓋的過(guò)程、區(qū)域、要素等，以及審核的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定每次審核的范圍和準(zhǔn)則審核人員選擇及職責(zé)記錄記錄審核人員的選拔過(guò)程、資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)及具體職責(zé)，確保審核人員的專業(yè)性和公正性確保審核人員的選擇，并明確其職責(zé)和要求審核員能力記錄記錄審核員的培訓(xùn)記錄、資格認(rèn)證、績(jī)效評(píng)估等信息，確保審核員具備所需的專業(yè)能力和素質(zhì)注：有關(guān)審核和審核員能力的更多信息參見(jiàn)GB/T19011審核策劃記錄記錄內(nèi)部審核的策劃過(guò)程，包括時(shí)間、地點(diǎn)、資源安排等，確保審核活動(dòng)按計(jì)劃有序進(jìn)行以組織活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，考慮所關(guān)注過(guò)程的重要性和以往審核的結(jié)果內(nèi)部審核檢查表根據(jù)安全管理體系的要求和標(biāo)準(zhǔn)制定的詳細(xì)檢查表，用于指導(dǎo)內(nèi)部審核過(guò)程確保內(nèi)部審核全面、系統(tǒng)地覆蓋安全管理體系的所有方面審核記錄與證據(jù)記錄審核過(guò)程的具體活動(dòng)、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合項(xiàng)、改進(jìn)建議等，以及審核證據(jù)的收集與整理保留審核過(guò)程的詳細(xì)記錄，作為審核結(jié)果的證據(jù)審核報(bào)告總結(jié)內(nèi)部審核的結(jié)果，包括審核發(fā)現(xiàn)、不符合項(xiàng)、改進(jìn)建議、整體績(jī)效等，并上報(bào)給相關(guān)管理者確保將審核結(jié)果上報(bào)相關(guān)管理者糾正措施實(shí)施記錄記錄針對(duì)不符合項(xiàng)采取的糾正措施的實(shí)施情況，包括措施內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人、效果驗(yàn)證等及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施審核結(jié)果跟蹤記錄記錄審核結(jié)果的后續(xù)跟蹤情況，包括糾正措施的有效性驗(yàn)證、改進(jìn)的持續(xù)監(jiān)控等確保審核結(jié)果得到有效跟蹤和改進(jìn)9.3管理評(píng)審9.3.1總則管理評(píng)審計(jì)劃記錄管理評(píng)審的目的、范圍、主題、參加人員、時(shí)間和地點(diǎn)、輸入和預(yù)期輸出，以及參與者在評(píng)審過(guò)程中的職責(zé)和作用等確保評(píng)審的有序進(jìn)行和全面性最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性管理評(píng)審頻次調(diào)整記錄記錄管理評(píng)審頻次調(diào)整的原因和結(jié)果，如因內(nèi)外部環(huán)境變化、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等，導(dǎo)致增加或減少評(píng)審頻次的情況確保評(píng)審頻次的合理性和適應(yīng)性最高管理者應(yīng)定期評(píng)審安全管理體系，并根據(jù)需要調(diào)整評(píng)審頻次管理評(píng)審會(huì)議記錄記錄管理評(píng)審會(huì)議的詳細(xì)情況，包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、討論內(nèi)容、決策事項(xiàng)和行動(dòng)項(xiàng)等確保評(píng)審結(jié)果的完整性和可追溯性管理評(píng)審應(yīng)全面考慮安全管理體系的各個(gè)方面，并記錄評(píng)審結(jié)果戰(zhàn)略一致性評(píng)估記錄記錄對(duì)安全管理體系與組織戰(zhàn)略方向一致性的評(píng)估結(jié)果，包括對(duì)比分析和評(píng)估結(jié)論確保合規(guī)管理體系與組織戰(zhàn)略目標(biāo)的協(xié)同性管理評(píng)審應(yīng)考慮安全管理體系的適宜性，即與組織的目標(biāo)保持一致管理評(píng)審報(bào)告總結(jié)管理評(píng)審的結(jié)果，包括評(píng)審發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)措施、資源需求、戰(zhàn)略調(diào)整等，為組織的持續(xù)改進(jìn)提供決策依據(jù)管理評(píng)審的輸出應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)的輸入管理評(píng)審效果評(píng)估記錄記錄對(duì)管理評(píng)審效果的評(píng)估結(jié)果，包括改進(jìn)措施的實(shí)施情況、效果驗(yàn)證、持續(xù)改進(jìn)點(diǎn)等作為持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的依據(jù)和參考管理評(píng)審應(yīng)確保安全管理體系的充分性和有效性，包括評(píng)審改進(jìn)措施的效果改進(jìn)措施跟蹤記錄記錄針對(duì)管理評(píng)審中確定的改進(jìn)措施的實(shí)施情況、完成時(shí)間和效果，確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行基于評(píng)審結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃根據(jù)管理評(píng)審的輸出，