關(guān)于股票發(fā)行合同4篇

-1-關(guān)于股票發(fā)行合同4篇下載溫馨提示:該文檔是我店鋪精心編制而成，希望大家下載以后，能夠幫助大家解決實(shí)際的問題。文檔下載后可定制隨意修改，請根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和使用，謝謝!并且，本店鋪為大家提供各種各樣類型的實(shí)用資料，如教育隨筆、日記賞析、句子摘抄、古詩大全、經(jīng)典美文、話題作文、工作總結(jié)、詞語解析、文案摘錄、其他資料等等，如想了解不同資料格式和寫法，敬請關(guān)注!隨著法律觀念的日漸普及，隨時(shí)隨地，各種場景都有可能使用到合同，簽訂合同也是非常有必要的行為。那么合同書的格式，你掌握了嗎？下面是小編收集整理的股票發(fā)行合同4篇，歡迎大家分享。股票發(fā)行合同篇1發(fā)行公司（甲方）：__________地址：______________________法定代表人：________________輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（乙方）：__________地址：______________________法定代表人：________________甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時(shí)請乙方為其進(jìn)行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下合同：一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導(dǎo)期包括承銷過程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo)兩個(gè)階段。二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計(jì)劃。三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔(dān)任公司高級職務(wù)的人員培訓(xùn)。培訓(xùn)的重要內(nèi)容包括《公司法》等；2．協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；3．按照《公司法》和《上市公司章程引導(dǎo)》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的`組織機(jī)構(gòu)；4．協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會(huì)計(jì)制度；5．制定籌措資金的使用計(jì)劃；6．協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報(bào)材料；7．其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：1．督促公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等依法履行職責(zé)；2．嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息；3．制定規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財(cái)務(wù)管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利；4．編制年度、中期財(cái)務(wù)報(bào)告；5．完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立內(nèi)部控制制度；6．切實(shí)保護(hù)中小股東的利益；7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實(shí)履行誠信義務(wù)的辦法；8．嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運(yùn)作；9．其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計(jì)劃報(bào)地方證券管理部門備案后實(shí)施，并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)地方證券管理部門。六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報(bào)告。七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄，并視會(huì)議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會(huì)議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密義務(wù)。八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充。十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。甲方（蓋章）：_________負(fù)責(zé)人（簽字）：________________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____________乙方（蓋章）：_________負(fù)責(zé)人（簽字）：________________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____________股票發(fā)行合同篇2本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_____________________________副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_____________________________分銷商（丙方）：__________證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_______________________________________證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_________________________________________證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_____________________________鑒于：1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條余額包銷1、各方同意：（1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次_____股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。（2）本次向社會(huì)公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。（3）承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。（4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：公司包銷比例_____（%）主承銷商_____證券股份有限公司_____%副主承銷商_____證券股份有限公司_____%分銷商_____證券股份有限公司_____%分銷商_____證券股份有限公司_____%分銷商_____證券股份有限公司_____%2、各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次_____股發(fā)行的承銷工作：（1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。（2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。（4）承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的`規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。第二條承銷費(fèi)用1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。第三條聲明、保證和承諾1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：（1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。（2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。（3）本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。2、各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。3、各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。第四條終止各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。第五條保密1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；（3）本協(xié)議的標(biāo)的；（4）各方的商業(yè)秘密。2、非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。第六條轉(zhuǎn)讓1、本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。2、未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。第七條爭議解決任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。第八條生效1、本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。2、本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。3、本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。_____證券股份有限公司（蓋章）授權(quán)代表（簽字）：___________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權(quán)代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權(quán)代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權(quán)代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權(quán)代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日股票發(fā)行合同篇3甲方（發(fā)行人）：_________法定代表人：_________乙方（承銷商）：_________法定代表人：_________甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。1．承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。2．承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值2．1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_(tái)________元。2．2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_________股。2．3每股發(fā)行價(jià)格為_________元。2．4發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。3．承銷期限及起止日期3．1本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。3．2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。4．承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。5．承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式5．1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。5．2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。6．其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的`其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。7．上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。8．甲方的權(quán)利義務(wù)8．1甲方的權(quán)利8．1．1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。8．1．2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。8．2甲方的義務(wù)8．2．1甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。8．2．2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。9．乙方的權(quán)利義務(wù)9．1乙方的權(quán)利9．1．1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。9．1．2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。9．1．3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。9．2乙方的義務(wù)9．2．1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。9．2．2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。9．2．3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。9．2．4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。9．2．5乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。10．甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11．甲方的承諾11．1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。11．2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。12．違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：12．1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________‰，作為賠償金；12．2由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；12．3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計(jì)收利息。13．爭議的解決13．1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；13．2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。14．不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。15．未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。16．附則16．1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。16．2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其中四份作為報(bào)審材料。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日股票發(fā)行合同篇4本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：1．公司（以下簡稱甲方）地址：___________市___________路_____號電話：____________傳真：______________郵編：____________2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：___________傳真：_____________郵編：_______________鑒于：1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易；2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書；3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：1．乙方的工作范圍。1．1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)1．2工作范圍的具體列舉2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)2．1甲方的主要權(quán)利2．2甲方的主要義務(wù)。3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)3．1乙方的主要權(quán)利3．2乙方的主要義務(wù)4．甲方的聲明與承諾5．乙方的聲明與承諾6．費(fèi)用7．違約責(zé)任8．爭議的解決9．合同的終止10．附則甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________法定代表人（或授權(quán)代表）：______（簽字）日期：__________________________附范例股票發(fā)行與上市法律代理合同第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1．____________公司（以下簡稱甲方）地址：____________市____________路_______號電話：___________傳真：___________郵編：_____2．____________律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）地址：____________市____________路______號電話：_________________傳真：____________郵編：_________________第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?．協(xié)助審核或修訂招股說明書；5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的`法律責(zé)任的條款；8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動(dòng)提供法律見證；10．依法出具各項(xiàng)法律意見書；11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的主要權(quán)利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢；2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權(quán)利。（二）甲方的主要義務(wù)1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；4．其他義務(wù)。第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)（一