《煉油與化工企業(yè)設(shè)備完整性管理 體系要求》

ICS75.180.10

E92

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CPIXXXX—202X

煉油與化工企業(yè)設(shè)備完整性管理

體系要求

RequirementsforEquipmentIntegrityManagementSystemsin

RefineriesandChemicalCompanies

（征求意見稿）

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實(shí)施

中國(guó)石油和石油化工設(shè)備工業(yè)協(xié)會(huì)

目次

1范圍.............................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.........................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.................................................................................................................................1

4組織環(huán)境.....................................................................................................................................2

4.1體系運(yùn)行環(huán)境..................................................................................................................2

4.2相關(guān)方的需求與期望......................................................................................................3

4.3設(shè)備完整性管理體系的范圍..........................................................................................3

4.4設(shè)備完整性管理體系與其他體系的關(guān)系......................................................................3

5領(lǐng)導(dǎo)作用.....................................................................................................................................3

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾..............................................................................................................3

5.2管理方針..........................................................................................................................4

5.3組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限..................................................................................................4

6策劃.............................................................................................................................................4

6.1法律、法規(guī)和其他要求..................................................................................................4

6.2完整性管理目標(biāo)..............................................................................................................4

6.3完整性管理體系策劃......................................................................................................4

7支持.............................................................................................................................................7

7.1資源、能力和意識(shí)..........................................................................................................7

7.2培訓(xùn)..................................................................................................................................7

7.3文件和記錄......................................................................................................................8

8運(yùn)行.............................................................................................................................................8

8.1設(shè)備數(shù)據(jù)管理..................................................................................................................8

8.2設(shè)備分級(jí)管理..................................................................................................................9

1

8.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理..................................................................................................................9

8.4過程質(zhì)量管理................................................................................................................10

8.5檢查、測(cè)試和預(yù)防性維修（ITPM）..........................................................................11

8.6缺陷管理........................................................................................................................12

8.7變更管理........................................................................................................................13

8.8外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制............................................................................14

8.9煉化設(shè)備專業(yè)管理........................................................................................................15

9績(jī)效評(píng)價(jià)...................................................................................................................................15

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)............................................................................................15

9.2內(nèi)部審核........................................................................................................................16

9.3外部審核........................................................................................................................16

9.4管理評(píng)審........................................................................................................................16

10改進(jìn).........................................................................................................................................16

10.1不符合調(diào)查與處理......................................................................................................16

10.2糾正與預(yù)防..................................................................................................................17

10.3持續(xù)改進(jìn)......................................................................................................................17

附錄A設(shè)備完整性管理體系要素、文件與管理活動(dòng)對(duì)照表......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

附錄B煉化設(shè)備專業(yè)管理...........................................................................................................24

附錄C風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)說明...........................................................................................................28

附錄D設(shè)備管理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)...................................................................................................31

附錄E專業(yè)定時(shí)性工作...............................................................................................................34

2

煉油與化工企業(yè)設(shè)備完整性管理體系要求

1范圍

本規(guī)范規(guī)定了設(shè)備完整性管理體系的基本要求。適用于煉油與化工企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱煉化

企業(yè)）所屬設(shè)備及其附屬設(shè)施的完整性管理工作。

其他企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本規(guī)范的引用成為本規(guī)范的條款。凡是注明日期的引用文件，僅

注日期的版本適用于本規(guī)范。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本規(guī)范。

GB/T33172-2016/ISO55000:2014資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語

GB/T33173-2016/ISO55001:2014資產(chǎn)管理管理體系要求

GB/T33174-2016/ISO55002:2014資產(chǎn)管理管理體系GB/T33173應(yīng)用指南

GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求

GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求

GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

CCPSGuidelinesforAssetIntegrityManagement

3術(shù)語和定義

3.1

相關(guān)方（RelatedParties）

可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為受決策或行動(dòng)影響的個(gè)人或組織。

3.2

組織環(huán)境（ContextoftheOrganization）

對(duì)企業(yè)建立和實(shí)現(xiàn)設(shè)備完整性管理有影響的內(nèi)部和外部因素的組合。

3.3

設(shè)備（Equipment）

用于石油煉制、石油化工生產(chǎn)的機(jī)器、工藝設(shè)備、工業(yè)管道、動(dòng)力設(shè)備、起重運(yùn)輸設(shè)備、

電氣設(shè)備、儀器儀表、工業(yè)建筑物和構(gòu)筑物等。

3.4

設(shè)備完整性（EquipmentIntegrity）

指設(shè)備在物理上和功能上是完整的、處于安全可靠的受控狀態(tài)，符合預(yù)期的功能，反映

設(shè)備安全性、可靠性、經(jīng)濟(jì)性的綜合特性。

3.5

設(shè)備完整性管理（EquipmentIntegrityManagement）

基于風(fēng)險(xiǎn)與全生命周期的、保持設(shè)備安全、可靠、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的管理活動(dòng)。

3.6

設(shè)備完整性管理體系（EquipmentIntegrityManagementSystem）

指企業(yè)實(shí)施設(shè)備完整性管理的方針、策略、目標(biāo)、計(jì)劃和活動(dòng)，以及對(duì)于上述內(nèi)容的規(guī)

1

劃、實(shí)施、檢查和持續(xù)改進(jìn)所必需的程序和組織結(jié)構(gòu)。

3.7

設(shè)備分級(jí)管理（EquipmentClassificationManagement）

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，將設(shè)備按既定規(guī)則進(jìn)行分級(jí)，合理分配相關(guān)資

源的管理活動(dòng)。

3.8

設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理（EquipmentRiskManagement）

在設(shè)備全生命周期內(nèi)，開展設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，將風(fēng)險(xiǎn)控

制在可接受的范圍內(nèi)的管理活動(dòng)。

3.9

過程質(zhì)量管理（ProcessQualityManagement）

在設(shè)備全生命周期采取一系列有計(jì)劃、有組織的技術(shù)與管理活動(dòng)，以確保滿足質(zhì)量要求。

3.10

檢查、測(cè)試和預(yù)防性維修（Inspection,TestingandPreventiveMaintenance，簡(jiǎn)稱ITPM）

企業(yè)為保證設(shè)備持續(xù)符合其規(guī)定的功能狀態(tài)，采取的系統(tǒng)性檢查、測(cè)試和主動(dòng)性維修活

動(dòng)。

3.11

預(yù)防性維修（PreventiveMaintenance）

在役設(shè)備未發(fā)生故障或尚未造成損壞的前提下，通過定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行系統(tǒng)性檢查、測(cè)試、

檢測(cè)、校驗(yàn)、維護(hù)保養(yǎng)、零部件更換等，使其保持規(guī)定功能的維修活動(dòng)。

3.12

設(shè)備缺陷（EquipmentDeficiency）

設(shè)備本體或其功能存在欠缺，不符合設(shè)計(jì)預(yù)期或相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

3.13

設(shè)備故障（EquipmentFault）

設(shè)備不能執(zhí)行規(guī)定功能的狀態(tài)。

3.14

設(shè)備變更管理（ManagementofChange）

確保設(shè)備變更能夠被正確申請(qǐng)、評(píng)估、審批、執(zhí)行、驗(yàn)收與關(guān)閉的管理活動(dòng)。

3.15

設(shè)備完整性管理績(jī)效（PerformanceofEquipmentIntegrityManagement）

企業(yè)對(duì)設(shè)備完整性管理活動(dòng)的可表征的管理結(jié)果。

3.16

不符合（non-conformance）

不滿足設(shè)備完整性管理體系、相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)等的要求或與其存

在偏離。

3.17

糾正措施（correctiveaction）

為消除不符合的原因并預(yù)防再次發(fā)生所采取的措施。

4組織環(huán)境

4.1體系運(yùn)行環(huán)境

企業(yè)應(yīng)確定與其管理目的有關(guān)以及對(duì)實(shí)現(xiàn)設(shè)備完整性管理體系預(yù)期結(jié)果有影響的外部

2

和內(nèi)部環(huán)境，包括受企業(yè)影響或能影響企業(yè)設(shè)備管理的因素。

1）內(nèi)部環(huán)境：包括企業(yè)使命、價(jià)值觀念、企業(yè)文化、人力資源、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

能力等。內(nèi)部環(huán)境反映企業(yè)的客觀條件，是企業(yè)設(shè)備完整性管理體系運(yùn)行的內(nèi)部基礎(chǔ)。

2）外部環(huán)境：包括自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、法律法規(guī)要求、社會(huì)文化環(huán)境以

及行業(yè)形勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的變化和上級(jí)部門的戰(zhàn)略規(guī)劃等。企業(yè)應(yīng)充分考慮外部環(huán)境對(duì)體

系運(yùn)行的影響，適時(shí)調(diào)整管理策略。

4.2相關(guān)方的需求與期望

與設(shè)備完整性管理活動(dòng)有關(guān)的相關(guān)方一般包括企業(yè)員工、承包商、供應(yīng)商、地方行政主

管部門、上級(jí)管理部門等。

企業(yè)應(yīng)確定：

1）與設(shè)備完整性管理活動(dòng)有關(guān)的相關(guān)方的要求與期望；

2）與設(shè)備完整性管理有關(guān)的決策準(zhǔn)則；

3）與設(shè)備完整性管理活動(dòng)有關(guān)的文件和記錄要求等。

4.3設(shè)備完整性管理體系的范圍

企業(yè)應(yīng)確定設(shè)備完整性管理體系的邊界和適用性，其適用范圍應(yīng)與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和管

理方針相協(xié)調(diào)。確定范圍時(shí)應(yīng)考慮：

1）4.1中涉及的內(nèi)外部因素；

2）4.2中涉及的相關(guān)方；

3）與企業(yè)運(yùn)行的其他管理體系的相互作用。

4.4設(shè)備完整性管理體系與其他體系的關(guān)系

1）企業(yè)可通過整合的方式將設(shè)備完整性管理體系與其他管理體系相融合。

2）煉化企業(yè)設(shè)備完整性管理體系是企業(yè)一體化管理體系的重要組成部分。

3）企業(yè)應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求，建立、保持和持續(xù)改進(jìn)設(shè)備完整性管理體系，通過計(jì)劃、

實(shí)施及監(jiān)督檢查、審核等全過程的運(yùn)行控制和閉環(huán)管理，確保設(shè)備完整性管理各要素得到有

效實(shí)施。

5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

企業(yè)最高管理者應(yīng)通過以下方面，證實(shí)其對(duì)設(shè)備完整性管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用并作出承諾：

1）宣貫完整性管理理念，關(guān)注管理動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)、部署及協(xié)調(diào)相關(guān)部門推進(jìn)設(shè)備完整性

管理工作。

2）組織制定設(shè)備完整性管理方針、目標(biāo)和績(jī)效考核機(jī)制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備完整性管理績(jī)

效。

3）組織建立基于風(fēng)險(xiǎn)的、覆蓋全生命周期的、系統(tǒng)化的設(shè)備完整性管理體系，持續(xù)推

動(dòng)本企業(yè)體系有效運(yùn)行。

4）組織建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，識(shí)別、評(píng)價(jià)企業(yè)設(shè)備管理活動(dòng)的合規(guī)性，確保符合法

律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。組織建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，動(dòng)態(tài)管理設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。

5）確保設(shè)備完整性管理體系所需資源充分、可獲??；

6）指導(dǎo)和支持員工積極參與，督導(dǎo)、檢查本企業(yè)設(shè)備完整性管理工作開展情況，及時(shí)

發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)設(shè)備管理的薄弱環(huán)節(jié)。

3

7）定期組織與相關(guān)方溝通，聽取相關(guān)方對(duì)設(shè)備完整性管理的建議和意見，總結(jié)分享設(shè)

備事故經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。

8）組織開展設(shè)備完整性管理評(píng)審工作，評(píng)估設(shè)備完整性管理執(zhí)行情況，推動(dòng)企業(yè)設(shè)備

完整性管理工作持續(xù)改進(jìn)。

5.2管理方針

企業(yè)的最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本企業(yè)的設(shè)備完整性管理方針。設(shè)備完整性管理方針應(yīng)：

1）與企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和其他方針政策保持一致；

2）與企業(yè)設(shè)備和業(yè)務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模相適宜；

3）提供建立、實(shí)施設(shè)備完整性管理目標(biāo)和計(jì)劃的框架；

4）提供設(shè)備完整性管理所需的資源；

5）確保最高管理者及全員參與，并履行職責(zé)；

6）包括遵守現(xiàn)行適用法律、法規(guī)和其他要求的承諾；

7）包括持續(xù)改進(jìn)設(shè)備完整性管理績(jī)效的承諾。

設(shè)備完整性方針應(yīng)形成文件，并傳達(dá)給相關(guān)方；應(yīng)定期評(píng)審，以確保方針與企業(yè)的戰(zhàn)略

發(fā)展規(guī)劃保持適宜性和一致性。

5.3組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限

1）企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的設(shè)備完整性管理組織機(jī)構(gòu)，成立相應(yīng)的管理部門或確定與設(shè)備完

整性管理相關(guān)的部門，明確其在全生命周期不同階段的工作界面和管理職能。

2）企業(yè)應(yīng)確定與設(shè)備完整性管理相關(guān)的人員職責(zé)和權(quán)限。

6策劃

6.1法律、法規(guī)和其他要求

企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持相應(yīng)程序：

1）識(shí)別適用于企業(yè)設(shè)備完整性管理的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他應(yīng)遵守的

要求，建立獲取這些要求的渠道，及時(shí)更新。

2）確定這些要求應(yīng)用于設(shè)備完整性管理，并向各級(jí)管理、技術(shù)和操作人員及其他相關(guān)

方及時(shí)傳達(dá)、定期評(píng)價(jià)遵守情況。

3）約束確保相關(guān)方在參與建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)企業(yè)設(shè)備完整性管理體系時(shí)，遵守

現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。

6.2完整性管理目標(biāo)

企業(yè)應(yīng)建立和保持設(shè)備完整性管理目標(biāo)，該管理目標(biāo)制定應(yīng)：

1）與企業(yè)設(shè)備完整性管理方針相一致；

2）符合企業(yè)實(shí)際；

3）是可測(cè)量的；

4）定期評(píng)審和更新，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)管理目標(biāo)制定設(shè)備全生命周期的完整性管理計(jì)劃，并定期對(duì)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。

6.3完整性管理體系策劃

設(shè)備完整性管理策劃是立足于企業(yè)設(shè)備管理戰(zhàn)略及目標(biāo)實(shí)施的頂層設(shè)計(jì)過程，是企業(yè)建

立和優(yōu)化設(shè)備管理體系的關(guān)鍵過程之一。

4

6.3.1體系總體架構(gòu)策劃

1）設(shè)置7個(gè)一級(jí)管理要素。即組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改

進(jìn)。

2）“運(yùn)行”要素下設(shè)9個(gè)二級(jí)要素。即設(shè)備數(shù)據(jù)管理，設(shè)備分級(jí)管理，設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理，

過程質(zhì)量管理，檢查、測(cè)試和預(yù)防性維修（ITPM），設(shè)備缺陷管理，設(shè)備變更管理，外部提

供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制，煉化設(shè)備專業(yè)管理。符合煉化企業(yè)設(shè)備管理特性。

3）要素之間相互關(guān)聯(lián)、相互滲透，執(zhí)行策劃-實(shí)施-檢查-處置的PDCA循環(huán)，保證體系的

系統(tǒng)性和統(tǒng)一性。見圖1。

圖1體系要素關(guān)系圖

6.3.2體系建設(shè)內(nèi)容策劃

設(shè)備完整性管理體系構(gòu)建策劃包括組織機(jī)構(gòu)與運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)策劃、體系文件建立與運(yùn)行策劃、

技術(shù)應(yīng)用策劃和設(shè)備完整性管理信息系統(tǒng)策劃四個(gè)方面。

1）組織機(jī)構(gòu)與運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)策劃

在完整性管理體系推進(jìn)過程中應(yīng)成立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，下設(shè)工作團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)體系的建立

和維護(hù)工作。

2）體系文件建立與運(yùn)行策劃

企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備完整性管理體系文件并保持其有效運(yùn)行。體系文件分為管理手冊(cè)、程序

類文件和作業(yè)類文件三個(gè)層次。

3）技術(shù)應(yīng)用策劃

企業(yè)應(yīng)借助風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，采用結(jié)構(gòu)化、系統(tǒng)化和技術(shù)可靠的方法，作出設(shè)備管理方面

的決策，根據(jù)具體情況選擇應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。如危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、儀表安

全完整性等級(jí)（SIL）、基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)（RBI）、以可靠性為中心的維修（RCM）、故障模

5

式與影響分析（FMECA）、根原因分析（RCA）、故障樹分析（FTA）等。風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)說明

參見附錄C。

4）設(shè)備完整性管理信息系統(tǒng)策劃

企業(yè)應(yīng)依托各類設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)，從基礎(chǔ)層、工具庫(kù)、執(zhí)行層、戰(zhàn)略層實(shí)施規(guī)劃，構(gòu)建技術(shù)

與管理相結(jié)合的信息化管理平臺(tái)，為設(shè)備完整性管理體系的有效運(yùn)行提供支撐。

6.3.3體系實(shí)施過程策劃

企業(yè)設(shè)備完整性管理體系建設(shè)分為初始狀況評(píng)審，整體策劃，體系文件建立、體系運(yùn)行

（體系文件運(yùn)行、技術(shù)方法應(yīng)用、完整性管理信息系統(tǒng)建設(shè)），管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)五個(gè)階

段。見圖2。

圖2體系實(shí)施流程圖

1）初始狀況評(píng)價(jià)

設(shè)備管理初始狀況評(píng)價(jià)包括企業(yè)調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)兩部分，目的是查找管理現(xiàn)狀與完整性

管理要求的偏差，確定薄弱環(huán)節(jié)。

2）整體策劃

依據(jù)完整性管理體系要求和企業(yè)初始狀況評(píng)價(jià)結(jié)果，制定企業(yè)設(shè)備完整性管理體系建設(shè)

實(shí)施方案，確定完整性管理的策略、目標(biāo)、計(jì)劃、內(nèi)容。

3）體系文件的建立

梳理企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備管理相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，編寫設(shè)備完整性管理手冊(cè)、程序類文件和

作業(yè)類文件，形成體系化文件并發(fā)布執(zhí)行。

4）體系運(yùn)行

實(shí)施體系文件，開展人員培訓(xùn)，保持體系的有效運(yùn)行；制定技術(shù)指導(dǎo)文件，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)與

可靠性相關(guān)技術(shù)方法的集成應(yīng)用；依據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀構(gòu)建與之相適應(yīng)的設(shè)備完整性管理信息系統(tǒng)，

實(shí)現(xiàn)管理決策、策略執(zhí)行、績(jī)效評(píng)估等功能。

5）管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)

6

通過內(nèi)外部審核、管理評(píng)審等方式對(duì)企業(yè)設(shè)備完整性管理體系的運(yùn)行和保持情況進(jìn)行審

核評(píng)價(jià)，查找偏差，持續(xù)改進(jìn)。

7支持

7.1資源、能力和意識(shí)

1）企業(yè)應(yīng)提供建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)設(shè)備完整性管理體系所需的資源，包括人力資源、

所需監(jiān)視和測(cè)量設(shè)施、技術(shù)工具以及持續(xù)的資金支持。

2）明確設(shè)備完整性管理相關(guān)崗位人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力；針對(duì)設(shè)備完整

性管理需求，組織建立技術(shù)專家團(tuán)隊(duì)，及時(shí)并有效的參與設(shè)備完整性管理活動(dòng)。

3）定期開展設(shè)備完整性管理交流，分享國(guó)內(nèi)外及企業(yè)完整性管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，理解管

理目標(biāo)，了解管理偏離的后果，提高員工意識(shí)和能力，形成設(shè)備完整性管理的文化氛圍。

4）適時(shí)與相關(guān)方進(jìn)行溝通，保證其理解設(shè)備完整性管理的要求，參與體系運(yùn)行與改進(jìn)

活動(dòng)。

7.2培訓(xùn)

7.2.1基本要求

企業(yè)應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)需求，分層次、分階段開展設(shè)備完整性管理培訓(xùn)。依據(jù)不同的對(duì)象確定

相應(yīng)培訓(xùn)內(nèi)容，評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果。使企業(yè)員工建立基于風(fēng)險(xiǎn)與全生命周期的設(shè)備管理理念，掌

握設(shè)備完整性管理方法，理解和執(zhí)行設(shè)備完整性管理要求。

7.2.2確定培訓(xùn)需求

1）企業(yè)應(yīng)定期開展管理需求分析和人員能力、意識(shí)評(píng)估，掌握人員現(xiàn)有能力與崗位能

力要求的偏差，及時(shí)識(shí)別培訓(xùn)需求。

2）企業(yè)應(yīng)將承包商培訓(xùn)納入設(shè)備完整性管理活動(dòng)，確保與設(shè)備完整性管理工作相關(guān)的

承包商具有必要的技能和知識(shí)。

7.2.3培訓(xùn)策劃及實(shí)施

企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備完整性管理培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施。

1）使員工了解完整性管理崗位設(shè)置和員工的角色和責(zé)任；

2）評(píng)估員工崗位職能潛在風(fēng)險(xiǎn)；

3）保證員工工作崗位變動(dòng)時(shí)得到及時(shí)培訓(xùn)；

4）保證員工持續(xù)接受應(yīng)急演練培訓(xùn)；

5）為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、可靠性分析、缺陷響應(yīng)、變更管理等特定設(shè)備完整性管理角色的

員工，提供相應(yīng)的內(nèi)部或外部培訓(xùn)、持續(xù)性培訓(xùn)。

7.2.4培訓(xùn)效果驗(yàn)證

1）企業(yè)應(yīng)建立對(duì)管理體系、專業(yè)技術(shù)及操作技能培訓(xùn)效果的驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。可采用筆試、

演示及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操等多種方式，進(jìn)行培訓(xùn)效果驗(yàn)證。

2）企業(yè)應(yīng)記錄員工的培訓(xùn)情況，并對(duì)培訓(xùn)過程的相關(guān)記錄進(jìn)行定期審核，培訓(xùn)記錄應(yīng)

包括培訓(xùn)日期、效果驗(yàn)證方式及驗(yàn)證結(jié)果等。

7

7.3文件和記錄

7.3.1基本要求

企業(yè)應(yīng)建立和運(yùn)行設(shè)備完整性管理體系文件，并與企業(yè)的一體化體系文件保持一致。設(shè)

備完整性管理體系文件應(yīng)包括：

1）設(shè)備完整性管理手冊(cè)；

2）管理程序類文件和記錄；

3）實(shí)施過程的文件和記錄。

7.3.2文件控制

設(shè)備完整性管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制，包括：

1）保證文件充分性與適宜性，文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)；

2）必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新；

3）文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到有效識(shí)別；

4）在使用處可獲得適用文件的有效版本；

5）文件文本保持清晰、易于識(shí)別；

6）所需的外來文件得到及時(shí)識(shí)別和管控；

7）防止作廢文件的非預(yù)期使用，對(duì)出于某種目的而保留作廢文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

7.3.3記錄控制

企業(yè)應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置要求。見證設(shè)備完整性管理體

系有效運(yùn)行的記錄，應(yīng)得到控制。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。管理工作流程應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)

化，整理形成圖冊(cè)。

7.3.4檔案數(shù)字化

企業(yè)應(yīng)推進(jìn)設(shè)備技術(shù)檔案信息化管理，對(duì)設(shè)計(jì)技術(shù)文件、制造安裝竣工資料、日常維護(hù)、

檢修、改造技術(shù)文件、判廢技術(shù)文件等涉及設(shè)備全生命周期的各類檔案資料，提出信息化交

付的要求和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，納入企業(yè)設(shè)備信息管理系統(tǒng)或企業(yè)電子檔案管理系統(tǒng)進(jìn)行管理。

8運(yùn)行

8.1設(shè)備數(shù)據(jù)管理

8.1.1全生命周期數(shù)據(jù)管理

企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備數(shù)據(jù)的采集與管理規(guī)則，在設(shè)備全生命周期開展數(shù)據(jù)的采集、梳理與

整合，逐步建立規(guī)范、統(tǒng)一的設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的科學(xué)存儲(chǔ)、管理和維護(hù),確保充分、

有效的數(shù)據(jù)為完整性管理提供支撐。提倡新建裝置系統(tǒng)的數(shù)字化交付。

8.1.2采集的數(shù)據(jù)類型

企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、運(yùn)行數(shù)據(jù)庫(kù)、維修數(shù)據(jù)庫(kù)、缺陷數(shù)據(jù)庫(kù)、失效案例庫(kù)、可

維修部件庫(kù)等涉及設(shè)備全生命周期的數(shù)據(jù)鏈系統(tǒng)，滿足設(shè)備故障統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、可靠性分

析、運(yùn)行趨勢(shì)預(yù)測(cè)、剩余壽命評(píng)價(jià)、維修策略制定等設(shè)備管理需求。

8

8.2設(shè)備分級(jí)管理

企業(yè)應(yīng)制定基于風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，按照設(shè)備在生產(chǎn)過程中的重要程度、可靠性狀況、

發(fā)生故障的危害性以及可能性等確定設(shè)備等級(jí)，依據(jù)設(shè)備分級(jí)合理配置資源，確定管理的策

略措施。根據(jù)設(shè)備檢修、裝置改擴(kuò)建和其他情況，及時(shí)對(duì)設(shè)備分級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

8.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理

8.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)應(yīng)在設(shè)備全生命周期的各個(gè)階段開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。

設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：

1）設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝階段的缺陷；

5）維護(hù)檢修質(zhì)量缺陷；

2）設(shè)備本體的失效和功能喪失；

3）設(shè)備老化和材料劣化；

4）運(yùn)行操作異常；

6）暴雨、暴風(fēng)、雷電、地震等自然環(huán)境事件；

7）企業(yè)外部因素造成的影響；

8）相關(guān)方及企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)；

9）管理缺陷。

8.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1）企業(yè)應(yīng)在設(shè)備生命周期不同階段確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍和重點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則，

使用適宜的風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

2）企業(yè)應(yīng)定期開展設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保符合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。在采用新

設(shè)備、新工藝、新技術(shù)、新材料前，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3）企業(yè)可根據(jù)具體情況選擇應(yīng)用HAZOP、QRA、FMEA/FMECA、RCM、RBI、RAM、LOPA、

FTA、IOW、SIL、腐蝕適應(yīng)性評(píng)價(jià)、設(shè)防值評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)管理工具（見附錄C）。

8.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制

企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，在確保相應(yīng)職責(zé)履行和資源配置的情況下，采取措施降低風(fēng)

險(xiǎn)事件的可能性和后果，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平。

這些措施主要包括：

1）設(shè)備本質(zhì)安全措施；

2）改進(jìn)和優(yōu)化工藝操作；

3）完善視頻監(jiān)控、報(bào)警、聯(lián)鎖、泄壓裝置等安全設(shè)施；

4）應(yīng)用設(shè)備在線狀態(tài)監(jiān)測(cè)、離線監(jiān)測(cè)與檢測(cè)技術(shù)；

5）調(diào)整設(shè)備監(jiān)測(cè)檢測(cè)方法、周期及有效性等級(jí)；

6）降低人為失誤的可能性；

7）技術(shù)培訓(xùn)、教育、考核等管理措施；

8）系統(tǒng)優(yōu)化和技術(shù)更新等。

8.3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性定期進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)采

取分層管理、分級(jí)防控、動(dòng)態(tài)管理的原則，對(duì)過程進(jìn)行控制并逐級(jí)落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入設(shè)

9

備管理活動(dòng)中。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)內(nèi)容包括：

1）風(fēng)險(xiǎn)管理工作是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；

2）是否存在殘余風(fēng)險(xiǎn)；

3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況是否相符；

4）風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是否合理使用；

5）風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否充分有效等。

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

8.4過程質(zhì)量管理

8.4.1總則

企業(yè)應(yīng)識(shí)別設(shè)備全生命周期的過程質(zhì)量管理活動(dòng)，建立相應(yīng)的過程質(zhì)量管理程序和控制

標(biāo)準(zhǔn)，以滿足相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)規(guī)定等文件的要求，確保設(shè)備系統(tǒng)性

能可靠、風(fēng)險(xiǎn)和成本得到有效控制。過程質(zhì)量管理活動(dòng)可分為規(guī)劃投資、設(shè)計(jì)建造、運(yùn)營(yíng)維

護(hù)及處置報(bào)廢四個(gè)階段。

8.4.2規(guī)劃投資階段

企業(yè)應(yīng)在投資項(xiàng)目可行性研究中設(shè)置設(shè)備完整性管理專篇，派遣可靠性工程師參與可行

性研究階段關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的審查，辨識(shí)影響設(shè)備完整性管理的因素并提出應(yīng)對(duì)措施。基于設(shè)備全

生命周期費(fèi)用優(yōu)化的原則，綜合考慮設(shè)備可操作性、可維護(hù)性與可靠性需求，提出設(shè)備完整

性管理的要求和建議。

8.4.3設(shè)計(jì)建造階段

8.4.3.1設(shè)計(jì)與選型

企業(yè)應(yīng)在設(shè)計(jì)選型技術(shù)文件中承接完整性管理的要求，在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、設(shè)備選

型階段制定相應(yīng)的質(zhì)量控制措施，明確設(shè)計(jì)單位應(yīng)達(dá)到的資質(zhì)能力，設(shè)計(jì)選型所遵循的安全

技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備制造、安裝的技術(shù)條件和質(zhì)量要求，確保設(shè)計(jì)文件的規(guī)范簽署、設(shè)計(jì)

變更有效執(zhí)行、潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效識(shí)別和控制。

8.4.3.2購(gòu)置與制造

企業(yè)應(yīng)在設(shè)備采購(gòu)階段，對(duì)全生命周期成本進(jìn)行分析，對(duì)其經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行綜合評(píng)判，遵循

設(shè)備全生命周期費(fèi)用最優(yōu)的采購(gòu)策略。設(shè)備購(gòu)置與制造階段的過程質(zhì)量控制包括供應(yīng)商和制

造商服務(wù)能力評(píng)估、采購(gòu)技術(shù)條件確認(rèn)、合同及技術(shù)協(xié)議簽訂、關(guān)鍵設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備質(zhì)量證

明文件確認(rèn)、出入庫(kù)檢驗(yàn)、購(gòu)置過程中的變更管理等，企業(yè)應(yīng)在上述環(huán)節(jié)制定質(zhì)量控制措施。

8.4.3.3安裝施工

企業(yè)應(yīng)建立必要的程序和配置必要的資源，確保設(shè)備安裝施工符合法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、

標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件要求，在承包商選擇、技術(shù)文件審核、施工方案確認(rèn)、施工質(zhì)量控制、調(diào)試

與試驗(yàn)、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)制定過程質(zhì)量控制措施。項(xiàng)目移交時(shí)，應(yīng)檢查設(shè)計(jì)建造階段可能遺

留的設(shè)備設(shè)施問題，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

8.4.4運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段

8.4.4.1設(shè)備投運(yùn)

企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備投運(yùn)的過程控制計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)操作、技術(shù)、管理人員的培訓(xùn)要求，安

全檢查內(nèi)容和監(jiān)測(cè)措施。投運(yùn)前確保人員培訓(xùn)已經(jīng)完成，設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)評(píng)估并已制定相應(yīng)措

施，操作規(guī)程、維護(hù)規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案等已完成編審并得到使用。

8.4.4.2使用維護(hù)

10

企業(yè)應(yīng)建立基于風(fēng)險(xiǎn)的維護(hù)、檢修策略和管理程序，系統(tǒng)規(guī)劃并開展設(shè)備維護(hù)檢修活動(dòng)。

企業(yè)應(yīng)在設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、設(shè)備運(yùn)行管理環(huán)節(jié)制定控制措施，明確設(shè)備監(jiān)檢測(cè)

方法、標(biāo)準(zhǔn)、頻次，確保設(shè)備檔案、操作規(guī)程、維護(hù)規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、維護(hù)檢修等記錄完備，

運(yùn)行維護(hù)人員得到培訓(xùn)，設(shè)備符合工藝操作要求，設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)識(shí)別和采取防范措施，

檢查、測(cè)試和預(yù)防性維修、設(shè)備缺陷管理、變更處置等工作有效開展。

8.4.4.3檢修

企業(yè)應(yīng)定期收集監(jiān)檢測(cè)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和可靠性分析結(jié)果，制定設(shè)備檢修策略、計(jì)劃，

在檢維修承包商的選擇與評(píng)價(jià)，停工檢修、日常維修、故障搶修施工方案編審、材料備件適

用、過程質(zhì)量控制與竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)制定措施，確保設(shè)備缺陷消除、功能狀態(tài)符合完整性管

理要求。

8.4.4.4改造和更新

對(duì)達(dá)不到預(yù)期使用功能的設(shè)備，企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)備運(yùn)行監(jiān)測(cè)、檢驗(yàn)檢測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、可靠

性分析和投資收益等情況，基于全生命周期費(fèi)用優(yōu)化的原則實(shí)施改造或更新。改造和更新策

略計(jì)劃的提出一般基于以下情況：

1）設(shè)備性能達(dá)不到設(shè)計(jì)要求；

2）設(shè)備運(yùn)行環(huán)境和運(yùn)行條件發(fā)生變化，超出原有設(shè)計(jì)范圍；

3）設(shè)備選材或結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理，存在安全隱患或已經(jīng)發(fā)生損傷、失效；

4）因使用造成的設(shè)備功能退化，不能滿足現(xiàn)有功能需求；

5）設(shè)備使用壽命到期，在安全性和經(jīng)濟(jì)性上不宜再采用修復(fù)的方式恢復(fù)性

能等。

8.4.5處置報(bào)廢階段

1）設(shè)備的處置包括設(shè)備閑置、轉(zhuǎn)移使用和報(bào)廢等，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)過程控制措施，確

保設(shè)備處置符合法律法規(guī)和完整性管理的要求。

2）閑置設(shè)備應(yīng)做好停工工藝處置、閑置保護(hù)措施等，使其保持原有的使用性能。

3）設(shè)備轉(zhuǎn)移和重新使用應(yīng)進(jìn)行全面檢驗(yàn)和性能評(píng)估，對(duì)使用環(huán)境的適用性進(jìn)行評(píng)價(jià)，

確保設(shè)備符合安全使用要求。

4）報(bào)廢處置過程應(yīng)合法合規(guī)，在設(shè)備報(bào)廢前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)設(shè)備資產(chǎn)狀況、處置

后對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)影響、處置方式等進(jìn)行分析論證。

8.5檢查、測(cè)試和預(yù)防性維修（ITPM）

8.5.1總體要求

企業(yè)應(yīng)在設(shè)備全生命周期管理活動(dòng)中，制定ITPM工作策略，組織開展預(yù)防性工作，提

高設(shè)備運(yùn)行可靠性。建立設(shè)備的檢驗(yàn)和測(cè)試方法、程序、標(biāo)準(zhǔn)，確定不同類型設(shè)備的ITPM

任務(wù)和工作頻率，根據(jù)設(shè)備分級(jí)制定每臺(tái)設(shè)備的ITPM工作計(jì)劃，在日常巡檢、運(yùn)行維護(hù)、

停工檢修等期間組織執(zhí)行ITPM任務(wù)；妥善管理延期任務(wù)，定期優(yōu)化工作計(jì)劃、任務(wù)頻率和

人員職責(zé)。

8.5.2檢查、測(cè)試

包括基于時(shí)間的專業(yè)定時(shí)工作和基于狀態(tài)的監(jiān)測(cè)、檢測(cè)工作。

8.5.2.1專業(yè)定時(shí)性工作

主要包括：

1）日常巡檢

2）特種設(shè)備法定檢驗(yàn)和定期檢查

11

3）特殊設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)

4）設(shè)備、管道定期定點(diǎn)測(cè)厚

5）機(jī)泵定期切換試運(yùn)

6）潤(rùn)滑油定期更換

7）冬季防凍防凝檢查

8）電氣設(shè)備充放電試驗(yàn)

9）設(shè)備、管道防雷防靜電檢測(cè)（含儀表系統(tǒng)接地檢測(cè)）

10）電氣設(shè)備預(yù)防性試驗(yàn)

11）可燃、有毒報(bào)警器定期標(biāo)定、檢定

12）分析儀表定期校驗(yàn)

13）計(jì)量設(shè)備定期檢定等

8.5.2.2狀態(tài)監(jiān)測(cè)檢測(cè)工作

主要包括：

1）設(shè)備腐蝕監(jiān)測(cè)

2）設(shè)備、管道損傷監(jiān)測(cè)

3）機(jī)泵運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)測(cè)

4）電動(dòng)機(jī)運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)測(cè)

5）儀表電源系統(tǒng)檢測(cè)

6）控制儀表系統(tǒng)功能測(cè)試

7）爐類設(shè)備能效監(jiān)測(cè)

8）水冷器循環(huán)水質(zhì)監(jiān)測(cè)

9）絕熱狀況檢測(cè)

8.5.3預(yù)防性維修

1）預(yù)防性維修分為基于時(shí)間的預(yù)防性維修和基于狀態(tài)的預(yù)防性維修。預(yù)防性維修應(yīng)在

風(fēng)險(xiǎn)與可靠性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行，避免設(shè)備過修或失修。

2）基于時(shí)間的預(yù)防性維修是根據(jù)設(shè)備制造商的推薦、煉化設(shè)備的管理維修經(jīng)驗(yàn)、國(guó)家

的法律法規(guī)，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行的維修。

3）基于狀態(tài)的預(yù)防性維修是根據(jù)設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢測(cè)的結(jié)果，設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)趨勢(shì)分析，制

造商的推薦標(biāo)準(zhǔn)、良好的設(shè)備管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)設(shè)備進(jìn)行的維修。

8.6缺陷管理

8.6.1缺陷識(shí)別

1）企業(yè)應(yīng)在設(shè)備全生命周期的各個(gè)階段開展缺陷識(shí)別，缺陷識(shí)別包括但不限于設(shè)備監(jiān)

造、出廠驗(yàn)收、入庫(kù)檢驗(yàn)、安裝調(diào)試、ITPM、使用操作、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、維護(hù)檢修、改造等環(huán)節(jié)。

2）缺陷識(shí)別可以采用目視、文件檢查、化學(xué)分析、無損檢測(cè)、狀態(tài)監(jiān)測(cè)、巡回檢查、

環(huán)境監(jiān)測(cè)等方式進(jìn)行。

3）企業(yè)應(yīng)根據(jù)缺陷數(shù)據(jù)收集規(guī)則，對(duì)識(shí)別出的缺陷進(jìn)行分類登記，積累形成標(biāo)準(zhǔn)化的

缺陷數(shù)據(jù)庫(kù)。

8.6.2缺陷評(píng)價(jià)

1）企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備缺陷分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)識(shí)別出的缺陷依據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)

行分級(jí)管理，重點(diǎn)關(guān)注影響設(shè)備使用安全的高風(fēng)險(xiǎn)缺陷。

2）缺陷評(píng)價(jià)可采用損傷判別、故障模式與影響分析（FMECA）、合于使用評(píng)價(jià)（FFS）、

12

基于狀態(tài)監(jiān)測(cè)的故障診斷技術(shù)等，依據(jù)相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

8.6.3缺陷響應(yīng)與傳達(dá)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)缺陷評(píng)價(jià)結(jié)果建立缺陷響應(yīng)辦法，依據(jù)緊急程度對(duì)缺陷做出響應(yīng)，包括：

1）通報(bào)可能受影響的相關(guān)方；

2）制定處置措施或應(yīng)急方案；

3）制定跟蹤措施；

4）明確處置措施或應(yīng)急方案的終止條件。

缺陷響應(yīng)情況應(yīng)及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)部門和人員，包括設(shè)備管理人員、操作人員、檢維修人

員、供應(yīng)商或服務(wù)商等。

8.6.4缺陷的控制與消除

企業(yè)應(yīng)根據(jù)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，通過修復(fù)、更換、合于使用評(píng)價(jià)等措施對(duì)設(shè)備缺陷進(jìn)行處

置，并對(duì)處置結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。通過失效分析、技術(shù)改造等手段，消除設(shè)備缺陷；針對(duì)臨時(shí)措

施，利用停工檢修或計(jì)劃外停工等機(jī)會(huì)進(jìn)行徹底消除。

8.7變更管理

企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持變更管理程序，及時(shí)識(shí)別、分析設(shè)備設(shè)施變更對(duì)完整性管理的

影響，對(duì)變更過程進(jìn)行管控，消除風(fēng)險(xiǎn)，防止產(chǎn)生新的缺陷，確保變更帶來的危害得到充分

識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

8.7.1管理范圍

變更管理覆蓋設(shè)備過程質(zhì)量管理的各階段。以下變更均應(yīng)納入設(shè)備變更管理范疇：

1）設(shè)備管理目標(biāo)、計(jì)劃發(fā)生變更；

2）管理職責(zé)、機(jī)構(gòu)、人員變更；

3）設(shè)備管理活動(dòng)的過程或程序發(fā)生變更；

4）設(shè)備本身材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、用途、工藝參數(shù)、運(yùn)行環(huán)境發(fā)生變更；

5）新增設(shè)備、系統(tǒng)；

6）使用新材料、新工藝、新技術(shù)、新方法；

7）外部環(huán)境因素變更（新的法律法規(guī)要求、自然環(huán)境變化等）

8）資源需求變更（供應(yīng)商、承包商變更，供貨周期、施工周期變更等）。

8.7.2變更類別

企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備變更進(jìn)行分級(jí)管理。變更項(xiàng)目按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資情況、影響程度可分為重

大變更、一般變更；按時(shí)限可分為臨時(shí)變更和永久變更。

8.7.3變更流程

建立變更管理流程，包括變更申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、變更審批、變更實(shí)施、變更關(guān)閉和與變

更相關(guān)的培訓(xùn)等。

8.7.3.1變更申請(qǐng)

設(shè)備在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、工程建設(shè)、在役運(yùn)行和停工檢修階段發(fā)生變化，對(duì)安全運(yùn)行可能帶

來影響時(shí)，應(yīng)首先識(shí)別是否屬于變更，確定變更類別、變更事項(xiàng)、變更等級(jí)，由變更需求單

位依據(jù)規(guī)定提出變更申請(qǐng)。

8.7.3.2變更評(píng)估

13

一般變更、緊急變更由變更需求單位組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重大變更可采用專家審查的方式進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，生產(chǎn)工藝與設(shè)備設(shè)施的重大變更宜采用HAZOP、FMEA/FMECA等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估。

8.7.3.3變更審批

變更依據(jù)企業(yè)設(shè)定的分級(jí)管理權(quán)限進(jìn)行審批。

8.7.3.4變更實(shí)施

1）變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍執(zhí)行。

2）變更實(shí)施前，應(yīng)對(duì)參與變更實(shí)施的人員進(jìn)行技術(shù)方案、安全風(fēng)險(xiǎn)和防控措施、應(yīng)急

處置措施等相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)；重大變更實(shí)施前企業(yè)應(yīng)公示。

3）變更實(shí)施過程中應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須開展JSA分析，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可

制度。

4）變更投入使用前，應(yīng)組織投用條件確認(rèn)，合格后方可投用。

5）需要緊急變更時(shí)，變更需求單位應(yīng)按照業(yè)務(wù)管理要求在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判可控的情況下先實(shí)

施變更，后再按變更程序辦理變更審批手續(xù)，進(jìn)一步開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措

施。

6）實(shí)施變更后，在合適周期內(nèi)應(yīng)對(duì)變更的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，核實(shí)變更實(shí)施安全性和有效

性。

8.7.3.5變更關(guān)閉

1）變更項(xiàng)目實(shí)施完成并正常投用后應(yīng)予關(guān)閉。臨時(shí)變更應(yīng)利用停工檢修等時(shí)機(jī)予以銷

項(xiàng)。

2）變更項(xiàng)目關(guān)閉前，變更需求單位應(yīng)對(duì)變更涉及的管理制度、操作規(guī)程、P&ID圖、工

藝參數(shù)、設(shè)備參數(shù)等技術(shù)文件同步修改。

3）變更需求單位應(yīng)對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行變更告知，對(duì)變更所涉及的管理、操作和維護(hù)人員

進(jìn)行培訓(xùn)。

4）設(shè)備變更均應(yīng)形成文件記錄，計(jì)入設(shè)備信息管理系統(tǒng).

8.8外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制

8.8.1總則

企業(yè)應(yīng)確保設(shè)備管理過程中外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求，如設(shè)備制造、備品

備件加工制造、狀態(tài)監(jiān)測(cè)、潤(rùn)滑服務(wù)、專業(yè)維修、技術(shù)改造及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。建立相應(yīng)準(zhǔn)

入機(jī)制，進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、監(jiān)視及再評(píng)價(jià)。

8.8.2備品配件管理

設(shè)備購(gòu)置與制造的過程控制（8.4.3.2）適用于備品配件。企業(yè)應(yīng)科學(xué)合理的儲(chǔ)備備品

配件。明確儲(chǔ)備定額的確定方法及庫(kù)存管理標(biāo)準(zhǔn)，確保儲(chǔ)備成本得到分析、儲(chǔ)備質(zhì)量措施得

到執(zhí)行、儲(chǔ)備清單經(jīng)過審批等。

8.8.3供應(yīng)商、承包商管理

企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備全生命周期各階段涉及的供應(yīng)商、承包商進(jìn)行資格和能力審查，簽訂合同

等書面協(xié)議，明確檢查、審核和評(píng)價(jià)要求，并及時(shí)溝通評(píng)價(jià)結(jié)果。資格和能力審查的內(nèi)容至

少應(yīng)包括：

1）供應(yīng)商、承包商的人員、技術(shù)和設(shè)施能力與所承攬的業(yè)務(wù)相匹配；

2）供應(yīng)商、承包商遵守法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和滿足客戶要求的能力；

3）供應(yīng)商、承包商企業(yè)已建立QHSE管理體系，并得到有效執(zhí)行。

14

8.9煉化設(shè)備專業(yè)管理

8.9.1管理范圍

一般劃分為以下設(shè)備或系統(tǒng)：

1）靜設(shè)備：如壓力容器、常壓儲(chǔ)罐、鍋爐、加熱爐等；

2）動(dòng)設(shè)備：如對(duì)壓縮機(jī)、泵、風(fēng)機(jī)、專用機(jī)械等；

3）電氣設(shè)備及系統(tǒng)：如供電系統(tǒng)、變配電系統(tǒng)、電動(dòng)機(jī)/發(fā)電機(jī)以及變頻器、UPS電源、

直流電源等特殊電氣設(shè)備等；

4）儀表設(shè)備及系統(tǒng)：如過程控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)以及常規(guī)儀表、控制閥、在線分

析儀表等現(xiàn)場(chǎng)儀表設(shè)備等；

5）管道：如工業(yè)管道、長(zhǎng)輸管道等；

6）其他設(shè)備：如閥門、機(jī)電類特種設(shè)備、構(gòu)建筑物等。

8.9.2專業(yè)管理

設(shè)備專業(yè)管理是設(shè)備完整性管理的重要組成部分，企業(yè)應(yīng)明確管理職責(zé)、程序和要求，

對(duì)煉化設(shè)備及系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢驗(yàn)、維護(hù)、修理、改造、報(bào)廢和更新等全

生命周期進(jìn)行管理。主要內(nèi)容見附錄B.1。

8.9.3技術(shù)管理

技術(shù)管理是支撐設(shè)備專業(yè)管理的具體方法和措施。設(shè)備技術(shù)管理包括檢驗(yàn)管理（含RBI）、

防腐蝕管理、絕熱管理、狀態(tài)監(jiān)測(cè)與分析管理、潤(rùn)滑管理、可靠性維修管理等技術(shù)方法應(yīng)用

管理。主要內(nèi)容見附錄B.2。

9績(jī)效評(píng)價(jià)

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

9.1.1監(jiān)視、測(cè)量

企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備完整性管理檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展體系內(nèi)審、專業(yè)檢查、外部審核與管理

評(píng)審等活動(dòng)，檢查和測(cè)量設(shè)備管理狀況。企業(yè)應(yīng)確定：

1)檢查評(píng)審范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)限；

2)檢查評(píng)審及其分析與評(píng)價(jià)方法；

3)檢查評(píng)審結(jié)果公布方式和范圍。

9.1.2KPI指標(biāo)設(shè)置

1）從安全性、可靠性、技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性四個(gè)維度設(shè)置設(shè)備管理KPI指標(biāo)。

安全性指標(biāo)從避免設(shè)備故障導(dǎo)致的火災(zāi)、爆炸、人身傷害、環(huán)境破壞等事件發(fā)生對(duì)管理

績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

可靠性指標(biāo)從裝置可靠性指數(shù)、設(shè)備故障引起的非計(jì)劃停工次數(shù)、設(shè)備故障維修率、平

均無故障間隔時(shí)間、緊急搶修工時(shí)率等方面所反映的裝置、設(shè)備運(yùn)行平穩(wěn)性對(duì)管理績(jī)效進(jìn)行

評(píng)價(jià)。

技術(shù)性指標(biāo)從設(shè)備可用率、投用率、自控率、定檢率、熱效率以及易損件使用壽命等方

面所反映的設(shè)備狀況與功能符合性對(duì)管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

經(jīng)濟(jì)型指標(biāo)從維保和修理費(fèi)用的支出占裝置重置資產(chǎn)的比例對(duì)管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

15

2）企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身設(shè)備管理的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)和其他相關(guān)要求，制定量化標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置年度

績(jī)效目標(biāo)值，開展設(shè)備完整性管理績(jī)效評(píng)價(jià)。

9.1.3分析與評(píng)價(jià)

企業(yè)應(yīng)對(duì)績(jī)效目標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，通過績(jī)效指標(biāo)分析、評(píng)價(jià)管理體系的有效性；對(duì)

績(jī)效指標(biāo)的負(fù)面變化趨勢(shì)進(jìn)行原因分析，采取糾正預(yù)防措施。

9.2內(nèi)部審核

企業(yè)應(yīng)至少每年進(jìn)行一次體系內(nèi)部審核，驗(yàn)證設(shè)備完整性管理是否得到了有效執(zhí)行。設(shè)

備完整性管理的內(nèi)部審核可以與企業(yè)一體化管理體系的內(nèi)審活動(dòng)合并進(jìn)行。企業(yè)應(yīng)：

1)確定審核的準(zhǔn)則和范圍；

2)制定審核方案，包括審核的頻次、方法、內(nèi)容、策劃以及報(bào)告出具要求等，審核方

案應(yīng)考慮到相關(guān)過程的重要性和以往的審核結(jié)果；

3)選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程的客觀公正；

4)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；

5)保留文件化信息，作為實(shí)施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)；

6）將內(nèi)部審核結(jié)果納入企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)。

9.3外部審核

企業(yè)根據(jù)需要可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展設(shè)備完整性管理體系審核，與體系內(nèi)審相互驗(yàn)證，

并將審核結(jié)果納入企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)。

9.4管理評(píng)審

根據(jù)內(nèi)外部審核情況開展管理評(píng)審，以確保體系持續(xù)運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性。

設(shè)備完整性體系的管理評(píng)審可以與企業(yè)一體化體系的管理評(píng)審活動(dòng)合并進(jìn)行。管理評(píng)審的內(nèi)

容包括：

1）設(shè)備方針、目標(biāo)和計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)程度；

2）適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性評(píng)估結(jié)果；

3）設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，整改措施及跟蹤情況；

4）設(shè)備完整性管理活動(dòng)及體系運(yùn)行有效性審核結(jié)果；

5）設(shè)備管理績(jī)效指標(biāo)完成情況及變化趨勢(shì)；

6）缺陷、故障、不符合調(diào)查結(jié)果，糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況；

7）以前管理評(píng)審的后續(xù)措施落實(shí)情況。

8）改進(jìn)建議。

管理評(píng)審的輸出應(yīng)符合持續(xù)改進(jìn)的承諾，應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的決策和措施。

10改進(jìn)

10.1不符合調(diào)查與處理

企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持相關(guān)程序，用以調(diào)查、處理與設(shè)備完整性管理有關(guān)的不符合項(xiàng)。

應(yīng)包括：

1）采取措施減少不符合所帶來的風(fēng)險(xiǎn)與影響；

2）調(diào)查不符合項(xiàng)，確定其根原因；

3）與相關(guān)方溝通與通報(bào)調(diào)查的結(jié)果；

16

3）跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性；

4）評(píng)估是否需要采取預(yù)防措施。

10.2糾正與預(yù)防

企業(yè)應(yīng)主動(dòng)識(shí)別設(shè)備完整性管理中的潛在問題，評(píng)估是否采取預(yù)防措施，以及預(yù)防措施

的有效性。

1）設(shè)備管理人員應(yīng)根據(jù)失效分析和根原因分析結(jié)果制定糾正和預(yù)防措施。必要時(shí)，應(yīng)

針對(duì)糾正預(yù)防措施的適用性和有效性進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。

2）糾正預(yù)防措施應(yīng)考慮設(shè)備安全性、可靠性、經(jīng)濟(jì)性以及對(duì)生產(chǎn)裝置長(zhǎng)周期運(yùn)行的影

響。

3）如果在糾正措施中識(shí)別出新的或變化的危害因素，則程序應(yīng)要求對(duì)擬定措施在其實(shí)

施前先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4）對(duì)因糾正措施而引起的任何必要變化，企業(yè)應(yīng)確保其體現(xiàn)在設(shè)備完整性管理體系文

件中。

10.3持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)持續(xù)改進(jìn)設(shè)備完整性管理和設(shè)備完整性管理體系的適宜性、充分性和有效性，以

提升設(shè)備管理績(jī)效。

17

附錄A

（資料性）

設(shè)備完整性管理體系要素、文件與管理活動(dòng)對(duì)照表

設(shè)備完整性管理體系要素設(shè)備完整性管理體系文件設(shè)備完整性管理活動(dòng)

設(shè)備完整性管理手冊(cè)

一級(jí)二級(jí)三級(jí)

1目的和范圍

2規(guī)范性

引用文件

3術(shù)語、定義

4.1體系運(yùn)行環(huán)境

4.2相關(guān)方的需求與期望

4組織環(huán)境

4.3設(shè)備完整性管理體系范圍

4.4設(shè)備完整性管理體系與

其他體系的關(guān)系

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾在管理手冊(cè)中明確作出承諾并印發(fā)

5領(lǐng)導(dǎo)作用5.2管理方針在管理手冊(cè)中明確設(shè)備管理方針

在管理手冊(cè)和程序文件中規(guī)定管理機(jī)

5.3組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限

構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限，組建團(tuán)隊(duì)

18

設(shè)備完整性管理體系要素設(shè)備完整性管理體系文件設(shè)備完整性管理活動(dòng)

執(zhí)行企業(yè)一體化管理體系的有每年進(jìn)行法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度文件的有效

6.1法律法規(guī)和其它要求

關(guān)程序性識(shí)別，制定制修訂計(jì)劃

1）制定企業(yè)設(shè)備管理的總體