職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整試題（卷）庫和的答案

職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整題庫及答案

一、填空題

1、銀監(jiān)會(huì)制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的目

的是：標(biāo)準(zhǔn)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高從業(yè)人員和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維

護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)。

答案：職業(yè)道德

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國(guó)家

機(jī)密和，尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。

答案：商業(yè)秘密、

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備或，熟練掌握業(yè)務(wù)技能。

答案：崗位任職資格、能力

4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循、原則。不得從事違規(guī)攬

存、低價(jià)傾銷、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

答案：公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依

法維護(hù)和。

答案：客戶權(quán)益、客戶信息

6、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶如實(shí)提示產(chǎn)品的和，切實(shí)保護(hù)客

戶權(quán)益。

答案：特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)

7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制，，語言文明，，

提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

答案：誠(chéng)待客戶、舉止大方

8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)，積極參與公益活動(dòng)，履行社

會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵抗鋪張浪費(fèi)。

答案：關(guān)愛社會(huì)、勤儉節(jié)約

9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別或的利益沖突，并及

時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。

答案：現(xiàn)實(shí)、潛在

10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本單位有

關(guān)進(jìn)展和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品。

答案：證券投資、

11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守制止的規(guī)定，不得利用內(nèi)

幕信息為自己或他人，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以明

示或暗示的形式告知他人。

答案：內(nèi)幕交易、謀取利益

12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以或的形式告知他

人。

答案：明示、暗示

13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)廉

潔從業(yè)，自覺抵抗商業(yè)賄賂及行為。

答案：不正當(dāng)交易

14、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立終身，與時(shí)俱進(jìn)，，提升

素質(zhì)，完善技能。

答案：學(xué)習(xí)理念、追求新知

15、銀行業(yè)協(xié)會(huì)、及等行業(yè)自律組織，可以依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)

構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》對(duì)會(huì)員單位貫徹落實(shí)情況進(jìn)展監(jiān)視檢查

和評(píng)估。

答案：信托業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)

16、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生行為的和

未按考核內(nèi)容分別建設(shè)的，該機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不得評(píng)為良好及以上檔

次。

答案：違法違紀(jì)、電子檔案

17、對(duì)考核結(jié)果列為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，各單位應(yīng)當(dāng)

對(duì)和有突出奉獻(xiàn)的予以獎(jiǎng)勵(lì)。

答案：監(jiān)察部門、監(jiān)察干部

18、對(duì)單位預(yù)防職務(wù)犯罪工作或因不及時(shí)整改而導(dǎo)致違法違紀(jì)案

件發(fā)生的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的責(zé)任。

答案：抓得不力、風(fēng)險(xiǎn)隱患

19、職務(wù)犯罪是國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，違背職務(wù)

宗旨，濫用公共權(quán)力，危害公務(wù)活動(dòng)和國(guó)家工作人員，觸犯我國(guó)

刑法規(guī)定的行為。

答案：公正廉潔信譽(yù)、

20、受國(guó)家機(jī)關(guān)、、企業(yè)、、人民團(tuán)體委托、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的

人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非

法占有公共財(cái)物的，以貪污罪論處。

答案：國(guó)有公司、事業(yè)單位

21、《刑法》第394條規(guī)定，國(guó)家工作人員在國(guó)內(nèi)或者中承

受禮物，依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污

罪論處。

答案：公務(wù)活動(dòng)、對(duì)外交往

22、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，但貪污手

段惡劣，、等情節(jié)的應(yīng)予立案。

答案：消滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物

23、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在10萬元

以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處；情節(jié)特

別嚴(yán)重的處死刑，并處。

答案：沒收財(cái)產(chǎn)、沒收財(cái)產(chǎn)

24、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000

元以上不滿1萬元，犯罪后，的，可以減輕處分或者免予刑事處

分。

答案：有悔改表現(xiàn)、積極退贓

25、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5萬元

以上不滿10萬元的，處有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)；情節(jié)特別

嚴(yán)重的，處，并處沒收財(cái)產(chǎn)。

答案：五年以上、無期徒刑

26、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000

元以上不滿5萬元的，處有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒

刑。

答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下

27、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000

元，情節(jié)較重的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在

單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)酌情給予。

答案：二年以下、行政處分

28、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，既包

括，也包括。

答案：挪用者本人使用、給他人使用

29、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，屢次挪用公款不還的，挪用

公款數(shù)額；屢次挪用公款并以后次挪用的公款歸還前次挪用的公

款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時(shí)認(rèn)定。

答案：累計(jì)計(jì)算、未還的數(shù)額

30、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款給其他個(gè)人使用的

案件，與共謀，指使或者參與籌劃取得挪用款的，對(duì)使用人以挪

用公款罪的共犯追究刑事責(zé)任。

答案：使用人、挪用人

31、根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便

利，索取的，或者他人財(cái)物，為他人謀取利益的是受賄罪。

答案：他人財(cái)物、非法收受

32、根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，

違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的、，歸個(gè)人所有的，以受賄論處。

答案：回扣、手續(xù)費(fèi)

33、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中他人財(cái)物或者他人

財(cái)物，為他人謀取利益的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。

答案：索取、非法收受

34、國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位，在經(jīng)濟(jì)往來中，在各種名義的

回扣、手續(xù)費(fèi)的，以追究刑事責(zé)任。

答案：賬外暗中收受、單位受賄罪

35、根據(jù)《刑法》第387條規(guī)定，犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處

分金，并對(duì)其和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

答案：直接負(fù)責(zé)的主管人員

36、《刑法》第389條第2款規(guī)定，行賄人在被追訴前主動(dòng)交代

行賄行為的，可以或者。

答案：減輕處分、免除處分

37、對(duì)單位行賄罪是為利益，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、

事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物，或者在中，違反國(guó)家規(guī)定，給予上述單

位各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的行為。

答案：謀取不正當(dāng)、經(jīng)濟(jì)往來

38、對(duì)單位行賄罪是為謀取不正當(dāng)利益，在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國(guó)

家規(guī)定，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體各種

名義的、的行為。

答案：回扣、手續(xù)費(fèi)

39、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額在以上，單位

行賄數(shù)額在以上的，應(yīng)予立案。

答案：10萬元、20萬元

40、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人行賄數(shù)額不滿10萬元，

但向、司法機(jī)關(guān)、行賄的，應(yīng)予立案。

答案：黨政機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)

41、根據(jù)《刑法》第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國(guó)家工作人

員，的行為。

答案：介紹賄賂、情節(jié)嚴(yán)重

42、“介紹賄賂〃是指在與之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行

為得以實(shí)現(xiàn)的行為。

答案：行賄人、受賄人

43、根據(jù)介紹賄賂罪立案標(biāo)準(zhǔn)，介紹個(gè)人向國(guó)家工作人員行賄,

數(shù)額在的和介紹單位向行賄，數(shù)額在20萬元以上的應(yīng)予立案。

答案：2萬元以上、國(guó)家工作人員

44、介紹賄賂數(shù)額不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有或者介紹賄賂情形的，

應(yīng)予立案。

答案：3次以上、3人以上

45、根據(jù)《刑法》第395條第1款的規(guī)定，巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪

是指國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過其、且，本人又不能說明其

來源是合法的行為。

答案：合法收入、差額巨大

46、根據(jù)《刑法》第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財(cái)產(chǎn)來源不明

罪“不能說明〃，既包括，也包括成心編造經(jīng)查證不實(shí)的來源。

答案：拒不說明、虛假合法

47、私分國(guó)有財(cái)產(chǎn)罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、

人民團(tuán)體，違反國(guó)家規(guī)定，以將國(guó)有資產(chǎn)給個(gè)人，數(shù)額較大的行為。

答案：?jiǎn)挝幻x、集體私分

48、根據(jù)《刑法》第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪

的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的和其他直接，處三年以下有期徒刑或者拘役,

并處或者單處分金。

答案：主管人員、責(zé)任人員

49、根據(jù)《刑法》第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪

數(shù)額巨大的，處有期徒刑，并處。

答案：三年以上七年以下、罰金

50、根據(jù)《刑法》第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財(cái)產(chǎn)來源不明

罪的，處三年以下有期徒刑或者，財(cái)產(chǎn)的予以追繳。

答案：拘役、差額局部

51、私分罰沒財(cái)物罪是指、違反國(guó)家規(guī)定，將應(yīng)上繳國(guó)家的罰沒

財(cái)物，以單位名義集體私分給個(gè)人的行為。

答案：司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)

52、犯私分罰沒財(cái)物罪的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；數(shù)額巨大

的，處有期徒刑，并處分金。

答案：三年以下、三年以上七年以下

53、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作

人員，違法決定、處理其無權(quán)決定、處理的事項(xiàng)，或者違反規(guī)定處理

公務(wù)，致使、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。

答案：超越職權(quán)、公共財(cái)產(chǎn)

54、犯濫用職權(quán)罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，

處有期徒刑。

答案：三年以下、三年以上七年以下

55、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作

人員，不履行或者，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的

行為。

答案：嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、不認(rèn)真履行職責(zé)

56、根據(jù)玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，造成30萬元以上的，或者直

接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬元，但超過100萬元的，應(yīng)予立案。

答案：直接經(jīng)濟(jì)損失、間接經(jīng)濟(jì)損失

57、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，犯玩忽職守罪的，處有期徒刑

或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒刑。

答案：三年以下、三年以上七年以下

58、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，

犯玩忽職守罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒

刑。

答案：五年以下、五年以上十年以下

二、判斷題

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議的其他人員屬銀行

業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。（X）直接從事金融業(yè)務(wù)

2、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》適用于境內(nèi)銀行

業(yè)金融機(jī)構(gòu)委派到國(guó)（境）外控股、參股公司的從業(yè)人員。（J）

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)

金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效益。（X）業(yè)務(wù)信息

4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依

法維護(hù)客戶權(quán)益和客戶信息。

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶如實(shí)詳細(xì)提示產(chǎn)品的特

點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)客戶人身安全。（X）客戶權(quán)益

6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

（J）

7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得利用有關(guān)信息買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)

品。（X）內(nèi)幕信息

8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形

式告知他人。

9、各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)職務(wù)犯罪案件以司法機(jī)關(guān)當(dāng)年立案查處為

準(zhǔn)。3

10、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)未建設(shè)預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組的金融機(jī)構(gòu)，扣

4分。（X）扣3分

11、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位年度工作方案、總結(jié)未涵蓋預(yù)防職務(wù)犯罪

內(nèi)容的，扣2分。（X）扣3分

12、按考核標(biāo)準(zhǔn)未建設(shè)以主要領(lǐng)導(dǎo)為負(fù)責(zé)人的案防工作領(lǐng)導(dǎo)

機(jī)構(gòu)的扣2分。（V）

13、按考核標(biāo)準(zhǔn)未制定年度案防工作方案的扣2分。（J）

14、按考核標(biāo)準(zhǔn)未制定案件風(fēng)險(xiǎn)排查、報(bào)告、處置、問責(zé)以

及整改等專門制度的每少一項(xiàng)扣2分。（X）扣1分

15、按考核標(biāo)準(zhǔn)未建設(shè)對(duì)員工異常行為的內(nèi)部舉報(bào)制度的扣2

分。（X）扣1分

16、按考核標(biāo)準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)年內(nèi)發(fā)生違法違紀(jì)案件的扣

8分。（X）扣10分

17、利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法

占有公共財(cái)物的，以賄賂罪論處。（X）貪污

18、《刑法》第394條規(guī)定，國(guó)家工作人員在國(guó)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)或者

對(duì)外交往中承受禮物，依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)交公而不交公，數(shù)額較大的，

以貪污罪論處。

19、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額不滿10000元，但具有貪

污救災(zāi)、救濟(jì)款物及募捐款物、罰沒款物、暫扣款物，以及貪污手段

惡劣，消滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的應(yīng)予立案。(X)5000元

20、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在10萬元

以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，情節(jié)特別嚴(yán)重的處

死刑。(V)

21、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000

元以上不滿1萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)，積極退贓的，可以減輕

處分或者免予刑事處分。(J)

22、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5萬元以上不

滿10萬元的，處七年以上有期徒刑。(X)五年

23、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000

元以上不滿5萬元，且情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑。

(X)七年以上十年以下

24、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000

元，情節(jié)較重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，

由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)酌情給予行政處分。(X)二年

25、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單

位或者客戶資金的，以挪用公款罪追究刑事責(zé)任。(V)

26、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額

在5千元至1萬元以上，進(jìn)展非法活動(dòng)的應(yīng)予立案。(V)

27、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款數(shù)額在1萬元至3

萬元以上，歸個(gè)人使用進(jìn)展?fàn)I利活動(dòng)的應(yīng)予立案。

28、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，既包

括挪用者本人使用，也包括給他人使用。(J)

29、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，屢次挪用公款不還的，挪用

公款數(shù)額累計(jì)計(jì)算。（J）

30、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，屢次挪用公款并以后次挪用

的公款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時(shí)未還的數(shù)額

認(rèn)定。（V）

31、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款給其他個(gè)人使用的

案件，使用人與挪用人共謀，指使或者參與籌劃取得挪用款的，

對(duì)挪用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責(zé)任。（X）使用人

32、根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，

收受手續(xù)費(fèi)，歸單位所有的，以受賄論處。（X）個(gè)人

33、因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的應(yīng)予

立案。（V）

34、受賄數(shù)額在5000元以下，涉嫌成心刁難、要挾有關(guān)單位或

個(gè)人，造成惡劣影響的不予立案。（義）應(yīng)予立案

35、受賄數(shù)額在5000元以下，涉嫌強(qiáng)行索取財(cái)物的應(yīng)予立

案。

36、犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處分金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役。（X）五年

37、根據(jù)《刑法》第390條規(guī)定，犯行賄罪的，處五年以上有期

徒刑或者拘役。（X）五年以下

38、根據(jù)《刑法》第390條規(guī)定，因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)

特別嚴(yán)重的，處十年以下有期徒刑或者無期徒刑。（X）十年以上

39、《刑法》第389條第2款規(guī)定，“被追訴前〃，是指在司

法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹橹?。案。?/p>

40、對(duì)單位行賄罪是為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)

有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物。（V）

41、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額不滿10

萬元、單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有為謀取

非法利益而行賄的應(yīng)予立案。（V）

42、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額不滿5萬元，

但向3個(gè)以上單位行賄的，應(yīng)予立案。（義）10萬元

43、根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，個(gè)人犯對(duì)單位行賄罪的，處五

年以下有期徒刑或者拘役。（X）三年以下

44、根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，單位犯對(duì)單位行賄罪的，對(duì)單

位判處分金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年

以上有期徒刑或者拘役。（X）三年以下

45、根據(jù)《刑法》第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國(guó)家工作人

員介紹賄賂，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

46、“介紹賄賂”是指在行賄人與受賄人之間溝通關(guān)系、撮合條

件，使賄賂行為得以實(shí)現(xiàn)的行為。（J）

47、根據(jù)介紹賄賂罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，介紹個(gè)人向國(guó)家工作人員行賄,

數(shù)額在5萬元以上的應(yīng)予立案。（X）2萬元以上

48、根據(jù)介紹賄賂罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，介紹單位向國(guó)家工作人員行賄,

數(shù)額在10萬元以上的應(yīng)予立案。（X）20萬元以上

49、介紹賄賂數(shù)額不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有為使行賄人獲取非法利

益而介紹賄賂情形的，應(yīng)予立案。（J）

50、根據(jù)《刑法》第392條規(guī)定，介紹賄賂人在被追訴前主動(dòng)交

代介紹賄賂行為的，可以減輕處分或者免除處分。（J）

51、根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院受理立案?jìng)刹榘讣?/p>

案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，涉嫌巨額財(cái)產(chǎn)來源不明，數(shù)額在二

十萬元以上的，應(yīng)予立案。（X）30萬元以上

52、根據(jù)《刑法》第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財(cái)產(chǎn)來源不明

罪的，處七年以下有期徒刑或者拘役，財(cái)產(chǎn)的差額局部予以追繳。

（X）五年以下

53、根據(jù)《刑法》第396條第1款的規(guī)定，私私分國(guó)有資產(chǎn)罪數(shù)

額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處分金。（J）

54、國(guó)有資產(chǎn)是指國(guó)家依法取得和認(rèn)定的，或者國(guó)家以各種形式

對(duì)企業(yè)投資和投資收益、國(guó)家向行政事業(yè)單位撥款等形成的資產(chǎn)。

55、私分罰沒財(cái)物罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌私分罰沒財(cái)物，累計(jì)數(shù)

額在10萬元以上的，應(yīng)予立案。

56、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬

元以上的，應(yīng)予立案（X）20萬元以上

57、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，造成有關(guān)公司、企業(yè)等單

位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的，應(yīng)予立案。（J）

58、根據(jù)玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)，或者

造成惡劣社會(huì)影響的應(yīng)予立案。（J）

59、根據(jù)玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬

元，但間接經(jīng)濟(jì)損失超過200萬元的應(yīng)予立案。（X）100萬元

三、單項(xiàng)選擇題

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)

金融機(jī)構(gòu)的（D）。

A、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；B、經(jīng)營(yíng)方式；C、經(jīng)營(yíng)效益；D、業(yè)務(wù)信息。

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對(duì)已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)

生但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的行為，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)報(bào)告制度規(guī)定，（B）。

A、及時(shí)反映；B、及時(shí)報(bào)告；C、及時(shí)處理；D、及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行（D）,誠(chéng)待客戶，語言文

明，舉止大方，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

A、崗位責(zé)任制；B、廉政責(zé)任制；

C、工作監(jiān)視制；D、首問負(fù)責(zé)制。

4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公私清楚，（C）,不得謀取非

法利益。

A、堅(jiān)持原則；B、光明磊落；C、秉公辦事；D、實(shí)事求是。

5、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)未落實(shí)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職能部門的扣（C）。

A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。

6、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)未配備預(yù)防職務(wù)犯罪專（兼）職干部的扣（B）。

A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。

7、按考核標(biāo)準(zhǔn)單位黨委年內(nèi)至少召開（B）黨風(fēng)廉政建設(shè)專題會(huì)

議，研究部署預(yù)防職務(wù)犯罪工作。

A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。

8、按考核標(biāo)準(zhǔn)年內(nèi)未組織開展預(yù)防職務(wù)犯罪相關(guān)專題講座扣

（C）0

A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。

9、按考核標(biāo)準(zhǔn)年內(nèi)未開展宣傳、警示教育活動(dòng)的扣（A）o

A、4分；B、5分；C、6分；D、8分。

10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)每年至少（B）對(duì)預(yù)防職務(wù)犯罪工作制度執(zhí)

行情況進(jìn)展檢查。

A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。

11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)當(dāng)月有處分信息但未報(bào)送《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

從業(yè)人員處分信息登記表》的發(fā)現(xiàn)一次扣（B）。

A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。

12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送或未及時(shí)報(bào)送《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防

工作自我評(píng)估報(bào)告》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估表》的扣（B）o

A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。

13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送或未及時(shí)報(bào)送《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件

風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況報(bào)告》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況

匯總表》的扣（B）。

A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。

14、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按規(guī)定開展案件問責(zé)或以經(jīng)濟(jì)處理和其他

問責(zé)方式代替紀(jì)律處分的扣（B）

A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。

15、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未確定各部門、崗位案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，扣（A）。

A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。

16、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)本單位發(fā)生違法違紀(jì)案件未及時(shí)報(bào)告或漏

報(bào)、瞞報(bào)的，扣（C）O

A、3分；B、4分；C、5分；D、6分。

17、年內(nèi)上報(bào)預(yù)防職務(wù)犯罪工作信息不少于（B）,每少1篇扣

1分。

A、2篇；B、3篇；C、4篇；D、5篇。

18、年內(nèi)上報(bào)預(yù)防職務(wù)犯罪調(diào)研材料不少于（A）,未完成的扣

2分。

A、1篇；B、2篇；C、3篇；D、4篇。

19、根據(jù)《刑法》第（C）條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)

上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物

的，是貪污罪。

A、362；B、372；C、382；D、392。

20、受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委

托、經(jīng)營(yíng)（D）的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或

者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，以貪污罪論處。

A、管理；B、投資；C、生產(chǎn)；D、國(guó)有財(cái)產(chǎn)。

21、《刑法》第（A）條規(guī)定，國(guó)家工作人員在國(guó)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)

或者對(duì)外交往中承受禮物，依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)交公而不交公，數(shù)

額較大的，以貪污罪論處。

A、394；B、395；C、396；D、397。

22、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額在（D）元以上的，應(yīng)予

立案。

A、50000；B、20000；C、10000；D、50000

23、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在10萬元

以上的，處（D）以上有期徒刑或者無期徒刑。

A、三年；B、五年；C、七年；D、十年。

24、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5萬元

以上不滿10萬元的，處（C）以上有期徒刑，情節(jié)特別嚴(yán)重的，

處無期徒刑。

A、一年；B、三年；C、五年；D、七年。

25、個(gè)人貪污數(shù)額在5000元以上不滿5萬元的，處一年以

上七年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（C）有期徒刑。

A、三年以上十年以下；B、五年以上十年以下；

C、七年以上十年以下；D、八年以上十年以下。

26、根據(jù)《刑法》第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000

元，情節(jié)較重的，處（B）有期徒刑或者拘役。

A、一年以下；B、二年以下；C、三年以下；D、五年以下。

27、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額

在1萬元至3萬元以上，超過（B）未還的應(yīng)予立案。

A、1個(gè)月；B、3個(gè)月；C、5個(gè)月；D、7個(gè)月。

28、根據(jù)《刑法》第384條的規(guī)定，國(guó)家工作人員犯挪用公

款罪，處（C）有期徒刑或者拘役。

A、兩年以下；B、三年以下；C、五年以下；D、七年以下。

29、根據(jù)《刑法》第384條的規(guī)定，國(guó)家工作人員犯挪用公款罪,

情節(jié)嚴(yán)重的，處（C）有期徒刑。挪用公款數(shù)額巨大不退還的，處十

年以上有期徒刑或者無期徒刑。

A、五年以下；B、七年以下；C、五年以上；D、七年以上。

30、涉嫌個(gè)人受賄數(shù)額在（C）元以上的，應(yīng)予立案。

A、3000；B、4000；C、5000；D、10000o

31、涉嫌個(gè)人受賄數(shù)額不滿（A）,但因受賄行為而使國(guó)家或者

社會(huì)利益遭受重大損失的應(yīng)予立案。

A、5000元；B、10000元；C、20000元；D、30000元。

32、《刑法》第（C）條規(guī)定，對(duì)犯受賄罪的，根據(jù)受賄所得數(shù)額

及情節(jié)，依照《刑法》第383條對(duì)貪污罪的處分規(guī)定處分。

A、384；B、385；C、386；D、387。

33、根據(jù)單位受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)，單位受賄數(shù)額在（B）以上的應(yīng)

予立案。

A、5萬元；B、10萬元；C、15萬元；D、20萬元。

34、根據(jù)《刑法》第（D）條規(guī)定，犯單位受賄罪的，對(duì)單位判

處分金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以

下有期徒刑或者拘役。

A、384；B、385；C、386；D、387＜）

35、犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處分金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員，處（B）以下有期徒刑或者拘役。

A、3年；B、5年；C、7年；D、10年。

36、根據(jù)《刑法》第（C）規(guī)定，因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)

嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有

期徒刑；

A、386條；B、388條；C、390條；D、392條。

37、根據(jù)《刑法》第390條規(guī)定，因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)

嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，（B）十年以下有期徒刑；

A、四年以上；B、五年以上；C、六年以上；D、七年以上。

38、根據(jù)《刑法》第390條規(guī)定，犯受賄罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，

處（C）有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

A、五年以上；B、七年以上；C、十年以上；D、十五年以上。

39、《刑法》第389條（A）規(guī)定，行賄人在被追訴前主動(dòng)交代行

賄行為的，可以減輕處分或者免除處分?！氨蛔吩V前”，是指在司法

機(jī)關(guān)立案?jìng)刹橹啊?/p>

A、第2款；B、第3款；C、第4款；D、第5款。

40、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，單位行賄數(shù)額在10萬元以

上不滿20萬元，但向（B）單位行賄的應(yīng)予立案。

A、2個(gè)以上；B、3個(gè)以上；C、4個(gè)以上；D、5個(gè)以上。

41、根據(jù)《刑法》第（C）規(guī)定，單位犯對(duì)單位行賄罪的，對(duì)單

位判處分金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年

以上有期徒刑或者拘役。

A、389條；B、390條；C、391條；D、392條。

42、根據(jù)《刑法》第392條規(guī)定，犯介紹賄賂罪的，處（B）有

期徒刑或者拘役。

A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。

43、根據(jù)《刑法》第395條（A）的規(guī)定，巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪

是指國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過其合法收入、且差額巨大,

本人又不能說明其來源是合法的行為。

A、第1款；B、第2款；C、第3款；D、第4款。

44、根據(jù)《刑法》第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪

的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（B）有

期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；

A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。

45、私分國(guó)有資產(chǎn)罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌私分國(guó)有資產(chǎn)，累計(jì)數(shù)

額在(B)以上的，應(yīng)予立案。

A、5萬元；B、10萬元；C、15萬元；D、20萬元。

46、根據(jù)《刑法》第396條第2款的規(guī)定，私分罰沒財(cái)物數(shù)額巨

大的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(C)

有期徒刑，并處分金。

A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；

C、三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。

47、根據(jù)《刑法》第396條第2款的規(guī)定，犯私分罰沒財(cái)物罪的,

對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(B)有期徒

刑或者拘役，并處分金。

A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。

48、私分罰沒財(cái)物罪標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌私分罰沒財(cái)物，累計(jì)數(shù)額在

(B)的，應(yīng)予立案。

A、5萬元以上；B、10萬元以上；

C、15萬元以上；D、20萬元以上。

49、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，犯濫用職權(quán)罪的，處三年以下

有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(C)有期徒刑。

A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；

C、三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。

50、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，

犯濫用職權(quán)罪的，處(D)有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處

五年以上十年以下有期徒刑。

A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。

51、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，犯玩忽職守罪的，處三年以下

有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（C）有期徒刑。

A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；

C、三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。

52、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，

犯玩忽職守罪的，處（B）有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處

五年以上十年以下有期徒刑。

A、五年以上；B、五年以下；C、七年以上；D、七年以下。

53、根據(jù)《刑法》第（C）規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行

合同失職被騙罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在簽訂、履行合同過程中，因

嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行職責(zé)被詐騙，致使國(guó)家利益遭受

重大損失的行為。

A、404；B、405；C、406條；D、407。

54、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,

造成直接經(jīng)濟(jì)損失（C）以上的應(yīng)予立案。

A、10萬元；B、20萬元；C、30萬元；D、40萬元。

55、根據(jù)《刑法》第406條規(guī)定，犯國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履

行合同失職被騙罪的，處（A）有期徒刑或者拘役。

A、三年以下；B、五年以下；C、七年以下；D、十年以下。

56、根據(jù)《刑法》第406條規(guī)定，犯國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履

行合同失職被騙罪，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處（B）有

期徒刑。

A、二年以上七年以下；B、三年以上七年以下；

C、二年以上五年以下；D、五年以上十年以下。

57、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核工作在考核年

度的（D）進(jìn)展。

A、一季度；B、二季度；C、三季度；D、四季度；

58、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，總分值為

100分，（C）分以上為優(yōu)秀。

A、85；B、90；C、95；D、98；

59、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，總分值為

100分，（C）為良好。

A、79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。

60、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，總分值為

100分，（B）為合格。

A、79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。

61、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，總分值為

100分，（A）為不合格。

A、79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。

62、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生違法違紀(jì)

行為的和未按考核內(nèi)容分別建設(shè)電子檔案的，該機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不得評(píng)

為（C）檔次。

A、優(yōu)秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。

63、對(duì)考核結(jié)果列為（A）等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，各單位應(yīng)當(dāng)

對(duì)監(jiān)察部門和有突出奉獻(xiàn)的監(jiān)察干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。

A、優(yōu)秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。

64、各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)職務(wù)犯罪案件以（D）當(dāng)年立案查處為準(zhǔn)。

A、法院；B、檢察院；C、公安局；D、司法機(jī)關(guān)。

四、多項(xiàng)選擇題

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合

同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員；銀行業(yè)金

融機(jī)構(gòu)（ABCD）；以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)

議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。

A、董事會(huì)成員；B、理事會(huì)成員；

C、監(jiān)事會(huì)成員；D、高級(jí)管理人員。

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國(guó)家

機(jī)密和商業(yè)秘密，尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)（AD）o

A、國(guó)家利益；B、銀行利益；C、個(gè)人權(quán)利；D、金融安全。

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守（AC）,合規(guī)操作。

A、行業(yè)自律制度；B、勞動(dòng)合同規(guī)定；

C、本單位規(guī)章制度；D、行業(yè)薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則。

不得從事（ABCD）等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

A、違規(guī)攬存；B、低價(jià)傾銷；C、貶低同業(yè)；D、虛假宣傳。

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則。

不得從事（ABCD）等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

A、違規(guī)攬存；B、低價(jià)傾銷；C、貶低同業(yè)；D、虛假宣傳。

6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶如實(shí)詳細(xì)提示產(chǎn)品的特

點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)客戶權(quán)益，不得采取（ABCD）等不正當(dāng)手段，損

害客戶權(quán)益。

A、隱瞞；B、誤導(dǎo)；C、欺騙；D、假宣傳。

7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和本單位防止利益沖

突的規(guī)定，在辦理（ABC）等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人

時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。

A、授信；B、融資；C、資信調(diào)查；D、職務(wù)晉升。

8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得利用（BCD）買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品。

A、個(gè)人資金；B、客戶資金；C、；單位資金；D、個(gè)人消費(fèi)貸款。

9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)拒絕洗人民幣，及時(shí)報(bào)告（AB）,

履行反洗人民幣義務(wù)。

A、大額交易；B、可疑交易；C、現(xiàn)金交易；D、人民幣權(quán)交易。

10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵抗并積極向有關(guān)部門舉

報(bào)（BCD）和黃、賭、毒活動(dòng)。

A、反假宣傳；B、商業(yè)欺詐；C、非法集資；D、高利貸。

11、銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》是從業(yè)人

員職業(yè)操守的標(biāo)準(zhǔn)要求。（CD）應(yīng)當(dāng)依照本指引制定或者修訂本單位

（行業(yè)）員工具體職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。

A、銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；B、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司；

C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)；D、行業(yè)自律組織。

12、職務(wù)犯罪是國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利（ACD）和國(guó)

家工作人員公正廉潔信譽(yù)，觸犯我國(guó)刑法規(guī)定的行為。

A、違背職務(wù)宗旨；B、違反本行規(guī)定；

C、濫用公共權(quán)力；D、危害公務(wù)活動(dòng)。

13、根據(jù)《刑法》第382條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上

的便利，（ABD）或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。

A、侵吞；B、竊??；C、索取；D、騙取。

14、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，但具有貪

污救災(zāi)、（ABCD）,以及貪污手段惡劣，消滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的

應(yīng)予立案。

A、救濟(jì)款物；B、募捐款物；C、罰沒款物；D、暫扣款物。

15、根據(jù)《刑法》第384條的規(guī)定，挪用用于救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、

（ABCD）歸個(gè)人使用的，從重處分。

A、扶貧；B、移民；C、優(yōu)撫；D、救濟(jì)款物。

16、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，單位行賄數(shù)額在10萬元以

上不滿20萬元，但向(ABC)行賄的應(yīng)予立案。

A、黨政機(jī)關(guān)；B、司法機(jī)關(guān)、C、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)；D、行業(yè)協(xié)會(huì)。

17、根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，單位犯對(duì)單位行賄罪的，對(duì)單

位判處分金，并對(duì)其(BD)處三年以上有期徒刑或者拘役。

A、單位負(fù)責(zé)人；B、直接負(fù)責(zé)的主管人員；

C、單位財(cái)務(wù)人員；D、其他直接責(zé)任人員。

18、“介紹賄賂”是指在行賄人與受賄人之間(AC),使賄賂行

為得以實(shí)現(xiàn)的行為。

A、溝通關(guān)系；B、互相配合；C、撮合條件；D、互利合作。

19、根據(jù)《刑法》第396條第2款的規(guī)定，私分罰沒財(cái)物罪是指

(AB)違反國(guó)家規(guī)定，將應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)家的罰沒財(cái)物，以單位名義集體

私分給個(gè)人的行為。

A、司法機(jī)關(guān)；B、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)；C、政府機(jī)構(gòu)；D、各級(jí)紀(jì)委。

20、根據(jù)《刑法》第396條第2款的規(guī)定，犯私分罰沒財(cái)物罪的,

對(duì)該單位(BD),處三年以下有期徒刑或者拘役，并處分金。

A、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；B、直接負(fù)責(zé)的主管人員；

C、后勤部門負(fù)責(zé)人；D、其他直接責(zé)任人員

21、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作

人員(ABC),或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利

益遭受重大損失的行為。

A、超越職權(quán)處理的事項(xiàng)；B、違法決定處理的事項(xiàng)；

C、處理其無權(quán)決定的事項(xiàng)；D、其他應(yīng)該處理的事項(xiàng)。

22、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌以下哪些情形的應(yīng)

予立案。(ABCD)

A、造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；

B、造成單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的；

C、嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)；

D、造成惡劣社會(huì)影響的；

23、根據(jù)《刑法》第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作

人員(ABD),致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。

A、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任；B不履行職責(zé)；

C、超越職權(quán)辦事；D、不認(rèn)真履行職責(zé)。

24、根據(jù)玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌以下哪些情形的應(yīng)予

立案。(ABCDE)

A、造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；

B、間接經(jīng)濟(jì)損失超過100萬元的；

C、徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；

D、其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的；

E、嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的。

25、根據(jù)《刑法》第406條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行

合同失職被騙罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在簽訂、履行合同過程中，

因(ABC)被詐騙，致使國(guó)家利益遭受重大損失的行為。

A、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任；B、不履行職責(zé)

C、不認(rèn)真履行職責(zé)；D、其他應(yīng)該履行的職責(zé)

26、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,

有哪些情形應(yīng)予立案。(CD)

A、造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上的；

B、造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；

C、造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；

D、其他致使國(guó)家利益遭受重大損失的情形。

27、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，但具有

貪污救濟(jì)款物及募捐款物、贓款贓物、罰沒款物、暫扣款物，以及

貪污(ABD)等情節(jié)的應(yīng)予立案。

A、手段惡劣；B、消滅證據(jù)；C、隱瞞不報(bào)；D、轉(zhuǎn)移贓物。

28、根據(jù)《刑法》第384條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上

的便利，(ABC)是挪用公款罪。

A、挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)展非法活動(dòng)的；

B、挪用公款給他人使用，進(jìn)展非法活動(dòng)的；

C、挪用公款數(shù)額較大，進(jìn)展?fàn)I利活動(dòng)的；

D、挪用公款數(shù)額較大，超過一個(gè)月未還的。

29、根據(jù)刑法第三百八十四條第一款的解釋規(guī)定，國(guó)家工作

人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款“歸個(gè)人使用〃是指如下哪些

情形。(ABC)

A、將公款供本人、親友或者其他自然人使用的；

B、以個(gè)人名義將公款供其他單位使用的；

C、個(gè)人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個(gè)人

利益的。

D、組織決定以單位名義將公款供其他單位使用的。

30、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌以下情形之一的應(yīng)予立

案。(ABCD)

A、挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在5千元至1萬元以上，進(jìn)

展非法活動(dòng)的；

B、挪用公款數(shù)額在1萬元至3萬元以上，歸個(gè)人使用進(jìn)展

營(yíng)利活動(dòng)的；

C、挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在1萬元至3萬元以上，超

過3個(gè)月未還的；

D、挪用公款歸個(gè)人使用，既包括挪用者本人使用，也包括

給他人使用。

31、根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便

利，(ABCD)以受賄論處。

A、索取他人財(cái)物的；

B、非法收受他人財(cái)物的；

C、違反國(guó)家規(guī)定，收受回扣歸個(gè)人所有的；

D、違反國(guó)家規(guī)定，收受手續(xù)費(fèi)歸個(gè)人所有的。

32、根據(jù)受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌以下情形之一的應(yīng)予立案。(ABCD)

A、個(gè)人受賄數(shù)額在5000元以上的；

B、個(gè)人受賄數(shù)額不滿5000元，但因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)

利益遭受重大損失的；

C、個(gè)人受賄數(shù)額不滿5000元，但強(qiáng)行索取財(cái)物的；

D、個(gè)人受賄數(shù)額不滿5000元，但成心刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)

人，造成惡劣影響的；

33、根據(jù)《刑法》第387條規(guī)定，單位受賄罪是指(ABCD),索取、

非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A、國(guó)家機(jī)關(guān)；B、國(guó)有公司；C、企業(yè)單位；D、人民團(tuán)體。

34、根據(jù)單位受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)具有以下情形之一的應(yīng)予立案。

(ABCD)

A、單位受賄數(shù)額在10萬元以上的；

B、單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡

劣影響的；

C、單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但強(qiáng)行索取財(cái)物的；

D、單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重

大損失的。

35、根據(jù)行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定具有以下情形之一的應(yīng)予立案。

(ACD)

A、行賄數(shù)額在1萬元以上的；

B、行賄數(shù)額在2萬元以上的；

C、為謀取非法利益而行賄的；

D、向3人以上行賄的。

36、職務(wù)犯罪是指(ABCD)

A、貪污賄賂犯罪；

B、國(guó)家工作人員瀆職犯罪；

C、利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民人身權(quán)利的犯罪；

D、利用職權(quán)實(shí)施的其他犯罪。

37、介紹賄賂數(shù)額雖然不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有以下情形之一的，

應(yīng)予立案。(ABCD)

A、為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂的；

B、3次以上或者為3人以上介紹賄賂的；

C、向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員介紹賄賂的；

D、致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。

38、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核工作采取(AC)

相結(jié)合。

A、集中考核；B、單獨(dú)考核；C、現(xiàn)場(chǎng)考核；D、非現(xiàn)場(chǎng)考核。

39、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核程序包括

(ABD)o

A、聽取工作匯報(bào)；B、調(diào)研電子檔案資料；

C、非現(xiàn)場(chǎng)考核打分；D、現(xiàn)場(chǎng)考核打分。

40、以下哪些屬于預(yù)防職務(wù)犯罪考核內(nèi)容(ABCD)。

A、預(yù)防職務(wù)犯罪工作的組織建設(shè)情況；

B、預(yù)防職務(wù)犯罪工作的責(zé)任落實(shí)情況；

C、預(yù)防職務(wù)犯罪工作的制度建設(shè)情況；

D、預(yù)防職務(wù)犯罪工作的活動(dòng)開展情況。

五、簡(jiǎn)答題

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是指哪些人員

答：按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)

構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事會(huì)成員、監(jiān)

事會(huì)成員及高級(jí)管理人員；以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)

構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得因哪些因素等差異而歧視客戶

至少答8種因素。

答：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得因國(guó)籍、地區(qū)、膚色、民族、

性別、年齡、宗教信仰、安康情況或其他因素等差異而歧視客戶。

3、什么是職務(wù)犯罪

答：職務(wù)犯罪是指貪污賄賂犯罪、國(guó)家工作人員瀆職犯罪、國(guó)家

機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民人身權(quán)利和民主權(quán)利的犯罪，

以及國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他犯罪。

4、泰州市銀行業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核內(nèi)容主要包括哪些

答：銀行業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核內(nèi)容主要包括如下六個(gè)方面：

（一）預(yù)防職務(wù)犯罪工作的組織建設(shè)情況；

（二）預(yù)防職務(wù)犯罪工作的責(zé)任落實(shí)情況；

（三）預(yù)防職務(wù)犯罪工作的制度建設(shè)情況；

（四）預(yù)防職務(wù)犯罪工作的活動(dòng)開展情況；

（五）案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織實(shí)施情況；

（六）預(yù)防職務(wù)犯罪工作的調(diào)研信息情況。

5、預(yù)防職務(wù)犯罪工作責(zé)任落實(shí)的考核內(nèi)容包括哪幾個(gè)方面

答：預(yù)防職務(wù)犯罪責(zé)任落實(shí)的考核內(nèi)容包括如下五個(gè)方面：

（一）是否將預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制;

（二）是否將預(yù)防職務(wù)犯罪工作任務(wù)和責(zé)任分解落實(shí)到各部門、

各崗位；

（三）領(lǐng)導(dǎo)班子年度述職中是否涵蓋預(yù)防職務(wù)犯罪內(nèi)容；

（四）是否層層簽訂預(yù)防職務(wù)犯罪工作責(zé)任書；

（五）各級(jí)管理人員及重要崗位人員是否向本單位預(yù)防職務(wù)犯罪

領(lǐng)導(dǎo)小組作出廉潔自律承諾。

6、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定涉嫌哪些情形之一的應(yīng)予立案

答、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定涉嫌以下情形之一的應(yīng)予立案：個(gè)

人貪污數(shù)額在5000元以上的；個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，但具

有貪污救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、防疫、優(yōu)扶、扶貧、移民、救濟(jì)款物

及募捐款物、贓款贓物、罰沒款物、暫扣款物，以及貪污手段惡

劣，消滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的。

7、請(qǐng)解釋什么是貪污罪

答：根據(jù)《刑法》第382條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上

的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，

是貪污罪。

8、請(qǐng)解釋什么是挪用公款罪

答：根據(jù)《刑法》第384條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上

的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)展非法活動(dòng)的，或者挪用公款

數(shù)額較大，進(jìn)展?fàn)I利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大，超過三個(gè)

月未還的，是挪用公款罪。

9、根據(jù)刑法第三百八十四條第一款的解釋規(guī)定，國(guó)家工作

人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款“歸個(gè)人使用〃是指哪些情形

答：國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款“歸個(gè)人使

用〃是指以下情形之一的：

（一）將公款供本人、親友或者其他自然人使用的；

（二）以個(gè)人名義將公款供其他單位使用的；

（三）個(gè)人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個(gè)

人利益的。

10、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌哪些情形之一的應(yīng)予立

案

答：根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌以下情形之一的應(yīng)予立

案：

（一）挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在5千元至1萬元以上，

進(jìn)展非法活動(dòng)的；

（二）挪用公款數(shù)額在1萬元至3萬元以上，歸個(gè)人使用進(jìn)

展?fàn)I利活動(dòng)的；

（三）挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在1萬元至3萬元以上，

超過3個(gè)月未還的。

（四）挪用公款歸個(gè)人使用，既包括挪用者本人使用，也包

括給他人使用。

11、請(qǐng)解釋什么是受賄罪

答：根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，

索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的是受賄

罪。國(guó)家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的回

扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，以受賄論處。

12、根據(jù)受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌哪些情形之一的應(yīng)予立案

答：根據(jù)受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌以下情形之一的應(yīng)予立案：

（一）個(gè)人受賄數(shù)額在5000元以上的；

（二）個(gè)人受賄數(shù)額不滿5000元，但具有以下情形之一的：

（1）因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的；

（2）成心刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的；

（3）強(qiáng)行索取財(cái)物的。

13、你若何理解單位受賄罪

答：根據(jù)《刑法》第387條規(guī)定，單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)

有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為

他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位索取他人財(cái)物或者非法收受他

人財(cái)物，必須同時(shí)具備為他人謀取利益的條件，且是情節(jié)嚴(yán)重的行為，

才能構(gòu)成單位受賄罪。

14、單位受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)有哪些

單位受賄數(shù)額在10萬元以上的；

單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但具有以下情形之一的：

（一）成心刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的；

（二）強(qiáng)行索取財(cái)物的；

（三）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。

15、請(qǐng)解釋什么是行賄罪

答：根據(jù)《刑法》第389條規(guī)定，行賄罪是指為謀取不正當(dāng)利益,

給予國(guó)家工作人員以財(cái)物的行為。在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國(guó)家規(guī)定，給

予國(guó)家工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家

工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，以行賄罪追究刑事責(zé)任。

16、行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)有哪些

答：行賄數(shù)額在1萬元以上的；

行賄數(shù)額不滿1萬元，但具有以下情形之一的：

（一）為謀取非法利益而行賄的；

（二）向3人以上行賄的；

（三）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；

（四）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。

17、根據(jù)《刑法》第390條規(guī)定，對(duì)犯行賄罪的應(yīng)若何處分

答：根據(jù)《刑法》規(guī)定，對(duì)犯行賄罪的處五年以下有期徒刑或者

拘役。因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重

大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年

以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

18、請(qǐng)解釋什么是對(duì)單位行賄罪

答：根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，對(duì)單位行賄罪是為謀取不正當(dāng)

利益，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物,

或者在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國(guó)家規(guī)定，給予上述單位各種名義的回扣、

手續(xù)費(fèi)的行為。

19、對(duì)單位行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)有哪些

答：個(gè)人行賄數(shù)額在10萬元以上，單位行賄數(shù)額在20萬元以上

的。個(gè)人行賄數(shù)額不滿10萬元、單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿

20萬元，但具有為謀取非法利益而行賄的，或者向3個(gè)以上單位行

賄，或者向黨政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行賄，或者致使國(guó)家

或者社會(huì)利益遭受重大損失情形之一的。

20、對(duì)單位行賄罪若何處分

答：根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，個(gè)人犯對(duì)單位行賄罪的，處三

年以下有期徒刑或者拘役;單位犯對(duì)單位行賄罪的，對(duì)單位判處分金,

并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒

刑或者拘役。

21、請(qǐng)解釋什么是介紹賄賂罪介紹賄賂

答：根據(jù)《刑法》第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國(guó)家工作人

員介紹賄賂，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！苯榻B賄賂〃是指在行賄人與受賄人

之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為得以實(shí)現(xiàn)的行為。

22、介紹賄賂數(shù)額雖然不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有哪些情形之一的

應(yīng)予立案

答：介紹賄賂數(shù)額雖然不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有以下情形之一的，

應(yīng)予立案：

（一）為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂的；

（二）3次以上或者為3人以上介紹賄賂的；

（三）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員介紹賄賂的;

（四）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。

23、對(duì)介紹賄賂罪的應(yīng)若何處分

答：根據(jù)《刑法》第392條規(guī)定，犯本罪的，處三年以下有期徒

刑或者拘役，介紹賄賂人在被追訴前主動(dòng)交代介紹賄賂行為的，可以

減輕處分或者免除處分。

24、請(qǐng)解釋什么是巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪

答：根據(jù)《刑法》第395條第1款的規(guī)定，巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪

是指國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過其合法收入、且差額