(高清版)GBT 39888-2021 項(xiàng)目和項(xiàng)目群管理中的掙值管理

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)IGB/T39888—2021/ISO2 Ⅲ 1 1 1 1 3 3 3 34.3掙值管理體系準(zhǔn)則 44.4掙值管理規(guī)劃 44.5掙值度量和績(jī)效指標(biāo)的使用 4 55.1概述 55.2步驟1:分解項(xiàng)目或項(xiàng)目群范圍 65.3步驟2:分配責(zé)任 6 65.5步驟4:制定分階段預(yù)算 7 75.7步驟6:設(shè)定績(jī)效度量基線 85.8步驟7:授權(quán)和執(zhí)行工作 85.9步驟8:累計(jì)和報(bào)告績(jī)效數(shù)據(jù) 95.10步驟9:分析績(jī)效數(shù)據(jù) 95.11步驟10:采取管理措施 5.12步驟11:維護(hù)基線 6.1概述 6.2綜合基線審查 6.3演示評(píng)審 6.4監(jiān)測(cè) 附錄A(資料性)使用掙值管理信息的成本和進(jìn)度績(jī)效度量分析 A.2績(jī)效度量指標(biāo)和預(yù)測(cè)指標(biāo) A.3成本績(jī)效度量 A.4進(jìn)度績(jī)效度量 A.5績(jī)效度量分析的額外益處 Ⅱ附錄B(資料性)使用掙值管理信息的進(jìn)度分析(掙得進(jìn)度) B.1掙得進(jìn)度 B.2掙得進(jìn)度先決條件 B.4掙得進(jìn)度的術(shù)語(yǔ)和公式 附錄C(資料性)掙值管理與其他項(xiàng)目或項(xiàng)目群管理過(guò)程的整合 Ⅲ項(xiàng)目和項(xiàng)目群管理中的掙值管理2及進(jìn)度。掙值earnedvalue已完成工作價(jià)值按該工作所分配的預(yù)算的形式表示出來(lái)。掙值管理earnedvalueman一種整合了項(xiàng)目或項(xiàng)目群范圍、實(shí)際成本、預(yù)算和進(jìn)度的用以評(píng)估項(xiàng)目或項(xiàng)目群進(jìn)度和績(jī)效的方法。完工估算estimateatcompletion完工尚需估算estimatetocomplete評(píng)估以形成對(duì)績(jī)效度量基線(3.1.13)的統(tǒng)一理解，以驗(yàn)證項(xiàng)目或項(xiàng)目群的技術(shù)內(nèi)容。在績(jī)效度量基線(3.1.13)以外的預(yù)算數(shù)額，用于管理控制，為應(yīng)對(duì)在范圍內(nèi)不可預(yù)見(jiàn)的事件或活動(dòng)進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)networkschedule表明項(xiàng)目或項(xiàng)目群工作單元的邏輯順序和相互依賴(lài)性的圖形表示?？?jī)效度量performancemeasurement用于跟蹤進(jìn)展的定量計(jì)量?？?jī)效度量基線performancemeasurementbaseline全周期范圍內(nèi)分階段的工作和預(yù)算計(jì)劃，可用于測(cè)量項(xiàng)目或計(jì)劃的績(jī)效，不包括管理儲(chǔ)備計(jì)劃價(jià)值plannedvalue已批準(zhǔn)的工作計(jì)劃的分階段預(yù)算(3.1.16)。技術(shù)績(jī)效technicalperformance度量在項(xiàng)目或項(xiàng)目群實(shí)施期間所取得的功能或能力的績(jī)效結(jié)果。3BAC:完工預(yù)算(budgetatcoEAC:完工估算(estimateatcompletioETC:完工尚需估算(estimatetocompletEV:掙值(earnedvalue)EVM:掙值管理(earnedvaluemanagement)IBR:綜合基線審查(integratedbaselinMR:管理儲(chǔ)備(managementreserve)PMB:績(jī)效度量基線(performancemeasurementbaseline)PV:計(jì)劃價(jià)值(plannedvalue)UB:未分配預(yù)算(undistributedbudget)VAC:完工偏差(varianceatcompl4—突出顯示掙值報(bào)告中測(cè)量的不一致性；g)授權(quán)范圍變更；對(duì)掙值管理體系中事先批準(zhǔn)的基線的任何批準(zhǔn)的變更都宜被控制、追蹤和 5 —交付項(xiàng)目或項(xiàng)目群的進(jìn)程。b)完工估算；掙值管理過(guò)程步驟如圖1所示。2.分配責(zé)任6—工作分解結(jié)構(gòu)宜分解到能夠進(jìn)行項(xiàng)目或項(xiàng)目群管理所需的層級(jí)，并用于工作授權(quán)、追蹤和7將不同層級(jí)進(jìn)度表的活動(dòng)和里程碑相關(guān)聯(lián)的能力。在進(jìn)度表中不同層級(jí)的縱向可追溯的活動(dòng)應(yīng)表現(xiàn)89-—工作宜授權(quán)以基線化的方式開(kāi)始；樣的規(guī)劃宜遵循步驟3～步驟5中所描述的過(guò)程，迭代直到將其作為對(duì)基線的正式變更加以制定及—系統(tǒng)且及時(shí)的方式，行比較；目經(jīng)理的估計(jì)值或者長(zhǎng)表達(dá)式：上式中，PF是與成本相關(guān)的績(jī)效因子(如CPI,SPI或者CPI與SPI的組合，如CPIxSPI)GB/T39888—2021/ISO21508:2018——計(jì)劃價(jià)值(PV):……實(shí)際成本(AC);A.3成本績(jī)效度量負(fù)成本偏差和小于1的成本績(jī)效指數(shù)表明了不希望發(fā)生的超支情形，也就是獲得的掙值小于所支出的成本。相反，正成本偏差和大于1的成本績(jī)效指數(shù)表明了未超支情形。宜調(diào)查明顯的正或負(fù)成本偏差，以確定偏差原因，并發(fā)起討論看是否要實(shí)施糾正或者預(yù)防措施以避免進(jìn)一步偏差或者實(shí)施可能的成本回收。成本績(jī)效指數(shù)是度量項(xiàng)目迄今實(shí)現(xiàn)的成本效率的一個(gè)比率。“完工尚需成本績(jī)效指數(shù)”是一個(gè)預(yù)測(cè)性指標(biāo)，表示為了在項(xiàng)目或項(xiàng)目群完成時(shí)達(dá)到特定的成本目標(biāo)所需的將來(lái)的成本效率。通常所分析的成本目標(biāo)是指項(xiàng)目或項(xiàng)目群批準(zhǔn)的完工預(yù)算，或者是項(xiàng)目或項(xiàng)目群經(jīng)理所聲明的完工估算。獨(dú)立完工估算是一種計(jì)算完工成本的預(yù)測(cè)方法，它是基于項(xiàng)目迄今為止的歷史績(jī)效進(jìn)行估算的。使用成本績(jī)效指數(shù)，進(jìn)度績(jī)效指數(shù)，或者二者的組合作為績(jī)效因子時(shí)，會(huì)產(chǎn)生一系列的完工成本計(jì)算結(jié)果。這些計(jì)算結(jié)果可能被用來(lái)評(píng)估項(xiàng)目或項(xiàng)目群達(dá)到經(jīng)批準(zhǔn)的完工預(yù)算的可能性，或者達(dá)到項(xiàng)目或項(xiàng)目群經(jīng)理所聲明的完工估算的可能性。注意：成本績(jī)效與計(jì)劃的比較可能發(fā)生在從工作包到控制賬戶或項(xiàng)目或項(xiàng)目群的不同層級(jí)中。A.4進(jìn)度績(jī)效度量傳統(tǒng)的掙得進(jìn)度績(jī)效度量也是基于成本的測(cè)量，將已實(shí)行的工作量與計(jì)劃的工作量進(jìn)行比較。負(fù)進(jìn)度偏差和進(jìn)度績(jī)效指數(shù)小于1表明存在不希望的進(jìn)度落后情況，通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度進(jìn)行驗(yàn)證性分析，可進(jìn)度績(jī)效指數(shù)大于1表明了進(jìn)度超前情況。GB/T39888—2021/ISO21508:2018(資料性)使用掙值管理信息的進(jìn)度分析(掙得進(jìn)度)B.1掙得進(jìn)度掙得進(jìn)度是掙值管理的延伸，它在時(shí)間軸上計(jì)算進(jìn)度度量和指標(biāo)，而不是像傳統(tǒng)的掙值管理進(jìn)度度量那樣在成本軸上進(jìn)行計(jì)算。掙得進(jìn)度的基礎(chǔ)是確定獲得應(yīng)得的掙值量的時(shí)間增量。時(shí)間增量可以是獲得掙值的任意選取單一旦價(jià)值確定了，可以計(jì)算出如表B.1中所示的一系列基于時(shí)間的指標(biāo)，它們模擬了基于掙值成本的對(duì)應(yīng)項(xiàng)。如圖B.1所示，掙得進(jìn)度度量，進(jìn)度偏差[時(shí)間]的計(jì)算宜參考實(shí)際時(shí)間，實(shí)際時(shí)間指的是項(xiàng)目或項(xiàng)目群狀態(tài)日期的時(shí)間增量。實(shí)際時(shí)間與實(shí)際成本相同，是不受限制的度量。掙得進(jìn)度指標(biāo)對(duì)于項(xiàng)目或項(xiàng)目群的提早或延期完成都是可靠的。如果項(xiàng)目或項(xiàng)目群確實(shí)按時(shí)完成，那么進(jìn)度偏差只等于0,進(jìn)度績(jī)效指數(shù)只等于1。掙得進(jìn)度指標(biāo)的分析宜與提供基于時(shí)間的信息的進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合進(jìn)行。圖B.1掙得進(jìn)度計(jì)算B.2掙得進(jìn)度先決條件掙得進(jìn)度的初始先決條件是一個(gè)掙值管理體系，該體系提供計(jì)算掙得進(jìn)度指標(biāo)所需要的分階段計(jì)劃值或績(jī)效度量基線，以及掙值信息。因?yàn)閽甑眠M(jìn)度不需要實(shí)際成本數(shù)據(jù)，所以這種方法可以在不成熟的組織環(huán)境中使用。GB/T39888—2021/ISO21508:2018將掙值管理應(yīng)用于工作分解結(jié)構(gòu)的較低級(jí)別宜有助于擴(kuò)大應(yīng)用掙得進(jìn)度，此應(yīng)用包括深入到允許實(shí)施和監(jiān)視正在采取的糾正措施的具體區(qū)域，也便于進(jìn)度分析的例外管理。B.3掙得進(jìn)度績(jī)效度量的使用說(shuō)明使用掙得進(jìn)度績(jī)效度量指標(biāo)可以對(duì)關(guān)鍵路徑進(jìn)行交叉檢查以確定實(shí)際進(jìn)度狀態(tài)。負(fù)的進(jìn)度偏差[時(shí)間]和進(jìn)度績(jī)效指數(shù)[時(shí)間]小于1表明進(jìn)度落后的情形。正的進(jìn)度偏差[時(shí)間]和進(jìn)度績(jī)效指數(shù)[時(shí)間]大于1表明進(jìn)度超前情形。掙得進(jìn)度度量和指標(biāo)可用于項(xiàng)目全時(shí)期，包括將要完成的項(xiàng)目和項(xiàng)目群。雖然在總項(xiàng)目或項(xiàng)目群級(jí)別的掙得進(jìn)度沒(méi)有考慮關(guān)鍵路徑，但是可以通過(guò)創(chuàng)建關(guān)鍵路徑活動(dòng)(包括已完成的活動(dòng))的計(jì)劃值和掙值S曲線來(lái)計(jì)算掙得進(jìn)度度量和指標(biāo)。對(duì)總體項(xiàng)目和關(guān)鍵路徑掙得進(jìn)度度量的比較和分析可以用來(lái)評(píng)估關(guān)鍵路徑上的活動(dòng)是否執(zhí)行得當(dāng)。當(dāng)對(duì)于“總體項(xiàng)目”的獨(dú)立完工估算[時(shí)間]大于“關(guān)鍵發(fā)生了某種改變。需要對(duì)進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析以確定實(shí)際關(guān)鍵路徑。掙得進(jìn)度也有助于隨時(shí)間的趨勢(shì)分析；突顯里程碑延誤的趨勢(shì)；與合同交付期限、風(fēng)險(xiǎn)置信限和利益實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)相疊加提供關(guān)于整個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目群進(jìn)度績(jī)效更全面的理解。B.4掙得進(jìn)度的術(shù)語(yǔ)和公式表B.1掙得進(jìn)度及對(duì)應(yīng)的掙值術(shù)語(yǔ)掙值(EV)掙得進(jìn)度(ES)實(shí)際成本(AC)實(shí)際時(shí)間(AT)進(jìn)度偏差(SV)進(jìn)度偏差[時(shí)間][SV(t)]進(jìn)度績(jī)效指數(shù)(SPI)進(jìn)度績(jī)效指數(shù)[時(shí)間][SPI(t)]未來(lái)工作剩余工作的成本預(yù)算(BCWR)剩余工作計(jì)劃持續(xù)時(shí)間(PDWR)完工尚需估算(ETC)完工尚需估算[時(shí)間][ETC(t)]完工偏差(VAC)完工偏差[時(shí)間][VAC(t)]獨(dú)立完工估算(IEAC)獨(dú)立完工估算[時(shí)間][IEAC(t)]完工尚需績(jī)效指數(shù)(TCPI)完工尚需績(jī)效指數(shù)[時(shí)間](TSPI)表B.2掙得進(jìn)度公式掙得進(jìn)度累計(jì)=C+II是(EV-PVc)/(PVc+1一PVc)處的增加時(shí)間段實(shí)際時(shí)間日期的時(shí)間段表B.2掙得進(jìn)度公式(續(xù))進(jìn)度偏差[時(shí)間]進(jìn)度績(jī)效指數(shù)[時(shí)間]TSPI(t)=(PD一ES)/(PD一AT)時(shí)間(PD);T