公司治理與監(jiān)管合規(guī)管理制度

公司整治與監(jiān)管合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為落實(shí)公司整治和監(jiān)管合規(guī)管理，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，提升企業(yè)整體管理水平，確保企業(yè)穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各級(jí)組織、部門(mén)和員工，以及與公司有合作、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系的合作伙伴。第三條主體責(zé)任公司整治與監(jiān)管合規(guī)管理是全體員工的責(zé)任。公司董事會(huì)和高層管理人員應(yīng)當(dāng)履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各級(jí)組織、部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)履行具體責(zé)任，員工應(yīng)當(dāng)樂(lè)觀搭配執(zhí)行。第二章公司整治第四條公司整治結(jié)構(gòu)公司設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理，構(gòu)建完善的公司整治結(jié)構(gòu)。其中，董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體決策和監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理。第五條董事會(huì)職責(zé)董事會(huì)依法行使以下職責(zé)：1.審議公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算，提出看法。2.選舉和解聘總經(jīng)理，訂立總經(jīng)理的職權(quán)范圍。3.審議公司的緊要業(yè)務(wù)決策，包含合同簽訂、重點(diǎn)投資和融資等。4.審議公司的財(cái)務(wù)情形和財(cái)務(wù)報(bào)告。5.審議公司整治、監(jiān)管合規(guī)管理等緊要制度的訂立和修改。第六條監(jiān)事會(huì)職責(zé)監(jiān)事會(huì)依法行使以下職責(zé)：1.監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)情形，保障財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違法違規(guī)行為。3.監(jiān)督公司整治和監(jiān)管合規(guī)管理，提出建議和看法。第七條總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理依法行使以下職責(zé)：1.負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。2.落實(shí)董事會(huì)決策和監(jiān)事會(huì)要求。3.設(shè)立健全內(nèi)部掌控制度，防范和矯正違法違規(guī)行為。第三章監(jiān)管合規(guī)第八條法律法規(guī)遵守公司應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。第九條內(nèi)部掌控公司應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，保障公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，防備和掌控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部掌控制度應(yīng)包含但不限于：1.公司整治機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限劃分。2.內(nèi)部審計(jì)制度的規(guī)范和程序。3.業(yè)務(wù)流程、權(quán)限和責(zé)任的明確規(guī)定。4.資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)范。5.內(nèi)部信息通報(bào)和溝通的渠道和程序。6.違法違規(guī)行為的舉報(bào)和處理機(jī)制等。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，識(shí)別、評(píng)估和掌控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)包含但不限于：1.風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)和責(zé)任劃分。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估的方法和工具。3.風(fēng)險(xiǎn)掌控和防范措施的訂立和落實(shí)。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制。5.風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和處理。第十一條合規(guī)教育和培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工的法律法規(guī)意識(shí)和合規(guī)管理水平。合規(guī)教育和培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋公司整治、內(nèi)掌控度、法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面。第十二條內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)機(jī)構(gòu)，獨(dú)立進(jìn)行對(duì)公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部掌控和合規(guī)情況的監(jiān)督和審計(jì)工作。內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，提出改進(jìn)建議。第四章法律責(zé)任第十三條違法違規(guī)行為處理對(duì)于違法違規(guī)行為的處理，公司將依法依規(guī)進(jìn)行處理，包含但不限于：1.對(duì)違法違規(guī)行為責(zé)任人采取紀(jì)律處分。2.追究違法違規(guī)行為責(zé)任人的法律責(zé)任。3.依據(jù)實(shí)際情況，采取其他合適的挽救措施。第十四條外部監(jiān)督和懲罰公司將樂(lè)觀搭配國(guó)家有關(guān)部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，接受外部監(jiān)督和懲罰。對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，公司應(yīng)樂(lè)觀搭配供應(yīng)相關(guān)信息和幫助。第五章附則第十五條本制度的解釋和修改本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司董事會(huì)全部。對(duì)本制度的解釋和修改應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)。第十六條本制度的執(zhí)行公司各級(jí)組織、部門(mén)和員工應(yīng)依照本制度的要求和規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，保