1-1-風險控制管理委員會議事規(guī)則

1-1-風險控制管理委員會議事規(guī)則1-1-風險控制管理委員會議事規(guī)則1-1-風險控制管理委員會議事規(guī)則XXXXXXX有限公司風險控制委員會議事規(guī)則第一章

總

則第一條

為完善公司治理結構，提高公司對各種風險的控制能力和水平，根據(jù)《公司章程》及其他有關規(guī)定，公司董事會設立風險控制委員會，并制定本規(guī)則。qzegLE8。第二條

風險控制委員會主要負責公司經營管理和直接投資業(yè)務中各種風險的控制和管理，其成員（委員）由董事會聘任。Ku5IxAm。第二章

風險控制委員會的組成和職責第三條

風險控制委員會由三人組成，設主任委員一名。董事可以擔任委員。第四條

風險控制委員會委員（含主任委員）由公司董事長提名，報董事會批準后任免。第五條

風險控制委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，可以連選連任。第六條

風險控制委員會的主要職責：（一）制定公司直接投資業(yè)務的風險控制政策，建立風險指標體系，對直接投資業(yè)務進行全面監(jiān)督、控制和審查；（二）提出公司業(yè)務經營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司業(yè)務風險控制的制度和流程，組織對業(yè)務經營管理過程中的風險監(jiān)控，對已出現(xiàn)風險制定化解措施；fGGB5d1。（三）對項目有關資料和評審委員會的評審意見進行風險評估，提出書面項目評估意見書；（四）建立動態(tài)風險監(jiān)控機制，出具項目動態(tài)風險分析報告；（五）對公司風險及管理狀況和風險管理能力和水平進行評估，提出完善公司風險管理和內部控制的建議；（六）負責公司經營過程中其他風險的控制和管理；（七）董事會授權的其他事宜。第七條

風險控制委員會對董事會負責，委員會的建議和報告提交董事會審議決定。第三章

議事規(guī)則及程序第八條

在風險控制委員會決定召開會議前，公司有關部門必須及時向風險控制委員會提供以下材料：（一）監(jiān)管部門和公司風險管理的相關規(guī)定；（二）公司風險管理和內部控制報告；（三）公司風險狀態(tài)報告；（四）公司資產質量動態(tài)分析報告；（五）直接投資項目盡職調查報告、項目投資實施方案、可行性研究和項目評估報告等；（六）其他相關材料。第九條

風險控制委員會根據(jù)工作需要召開會議，并于會議召開前通知全體委員。第十條

風險控制委員會應由三名委員全體出席方可舉行；否則，會議順延或另行通知。會議由主任委員主持，每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議，必須經全體委員的三分之二以上通過。DDn1yPa。第十一條

風險控制委員會會議表決方式為投票表決；也可以采取通訊表決的方式。第十二條

投資項目小組成員可列席風險控制委員會會議，必要時風險控制委員會亦可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。5b4kHeN。第十三條

根據(jù)投資業(yè)務需要，風險控制委員會可以聘請行業(yè)專家、律師、會計師等中介機構協(xié)助工作，為其決策提供專業(yè)意見，費用由公司承擔。X2tNTFe。第十四條

風險控制委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定。f1XTbXM。第十五條遇有突發(fā)風險，公司相關部門及個人應及時報告風險控制委員會全體成員，并報告全體董事、監(jiān)事及其他相關人員。XwL9Em5。第十六條

風險控制委員會會議應有會議記錄，出席會議的委員應當在會議記錄上簽名；會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為二十年。Wr97UZo。第十七條

風險控制委員會會議通過的議案及表決結果，應以書面形式報送董事會。第十八條

出席會議的人員均對會議所議事項有保密義務，不得擅自披露有關信息。第四章

附

則第十九條

本規(guī)則自董事會決議通過之日起生效。第二十條

本規(guī)則未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經合法