圖書館廉政風(fēng)險防控一覽表

圖書館廉政風(fēng)險防控一覽表職權(quán)名稱職權(quán)內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險點及表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防控措施責(zé)任主體1、圖書采編11圖書采購書目收集書目信息收集不完整,使得圖書漏訂、錯訂。低盡可能廣泛搜集各類書目信息,以保證圖書訂購質(zhì)量。采編部主任標書制定標書制定不嚴謹、不規(guī)范,致使供貨商有可趁之機。中嚴謹制定招標文件,多重制約,減少漏洞。圖書驗收圖書驗收把關(guān)不嚴,致使不適合館藏圖書進入館內(nèi)。中加強驗收人員責(zé)任感,多層把好驗收關(guān),嚴格執(zhí)行招標合同。12圖書分編數(shù)據(jù)把關(guān)對書商編目數(shù)據(jù)把關(guān)不嚴,造成圖書數(shù)據(jù)不精確,不能準確反映圖書內(nèi)容。根據(jù)圖書分類法及編目規(guī)則得要求,嚴把質(zhì)量關(guān),保證數(shù)據(jù)準確性。2、電子資源采購與服務(wù)21數(shù)據(jù)庫采購與續(xù)訂效益評估未如實撰寫效益評估報告,或提出傾向性建議。中嚴格執(zhí)行《高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟章程》《高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟工作規(guī)范》《高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟集團采購委托協(xié)議》《安徽大學(xué)招標管理辦法》《安徽大學(xué)合同管理暫行規(guī)定》《安徽大學(xué)圖書館規(guī)章制度匯編·文獻資源建設(shè)工作規(guī)章制度》與數(shù)據(jù)資源采購流程,加強采購人員工作責(zé)任心。參考咨詢部主任增訂建議未客觀公正提出增訂建議。合同審閱未認真審閱合同,致使學(xué)校利益受損。22科技查新查新點表述查新點表述不明,影響課題結(jié)論。低1、嚴格執(zhí)行《國家科技部科技查新規(guī)范》及圖書館制定有關(guān)科技查新得各項制度與規(guī)范2、加強科技查新人員業(yè)務(wù)培訓(xùn),保證查新報告質(zhì)量。3、每提交一份查新報告,必須開具校內(nèi)報銷發(fā)票。檢索策略制定檢索策略制定不當(dāng),影響查全率與查準率。報告出具未客觀出具報告,影響課題申報及成果鑒定得公正性。發(fā)票開具未按規(guī)定開具校內(nèi)報銷發(fā)票。23收錄引證檢索策略制定檢索策略制定不當(dāng),影響查全率與查準率。低1、嚴格執(zhí)行圖書館關(guān)于收錄引證檢索流程。2、加強檢索人員得業(yè)務(wù)培訓(xùn),保證檢索報告質(zhì)量。3、每提交一份檢索報告必須開具校內(nèi)報銷發(fā)票。報告出具未客觀出具報告,影響職稱評定、科研獎勵、人才引進等工作得公正性。發(fā)票開具未按規(guī)定開具校內(nèi)報銷發(fā)票。3、報刊訂購與裝訂31報刊訂購32過報刊裝訂標書制定招標文件制定不合理。低1、嚴格執(zhí)行《安徽大學(xué)招標管理辦法》《安徽大學(xué)圖書館規(guī)章制度匯編·文獻資源建設(shè)工作規(guī)章制度》及《中圖法期刊分類編目條例》。2、對各環(huán)節(jié)工作進行公示,加強群眾監(jiān)督。3、加強對員工得廉潔自律教育。4、嚴肅處理違反規(guī)定得行為與責(zé)任人。期刊部主任投標審查對投標商審查不嚴,招標講人情、拉關(guān)系。中票據(jù)審核未認真審核中標商開具得發(fā)票項目與金額。低4、書架等家具物品采購41書架等家具物品采購市場調(diào)研到兄弟院校調(diào)查了解,不能據(jù)實建議,致使確定得采購標準不符合本館需求。低1、嚴格確定采購標準。2、嚴格采購程序與紀律,加強對驗收環(huán)節(jié)得監(jiān)管,強化責(zé)任追究。辦公室主任采購招標私自泄露標底,講人情、拉關(guān)系,致使學(xué)校蒙受損失。中5、設(shè)備及耗材采購52零星采購行情調(diào)查對市場行情不熟悉,采購得產(chǎn)品性價比不高。低加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),采購前認真做好相關(guān)產(chǎn)品市場調(diào)查,比較其性能及價格,最終選擇性價比最高得產(chǎn)品。技術(shù)部主任采購把關(guān)以謀取私利為目得,對產(chǎn)品質(zhì)量、價格把關(guān)不嚴。低多人驗收,對照技術(shù)參數(shù)及市場價格嚴把質(zhì)量、價格關(guān)。6、圖書違章歸還賠罰款61圖書違章賠罰款收費管理收取現(xiàn)金,未按程序辦理,出現(xiàn)不入賬、收款與票據(jù)賬面不符等現(xiàn)象。低1、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度,進行收費監(jiān)督,實行一人收費,一人驗收。2、開通使用“校園一卡通”賠罰款收費管理模式。閱覽流通部主任7、內(nèi)部管理71黨員發(fā)展程序遵守在發(fā)展黨員過程中,不堅持標準,不按照規(guī)定要求集體討論,違反組織發(fā)展原則,導(dǎo)致黨員標準降低。低1、嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細則(試行)》《安徽省發(fā)展黨員工作責(zé)任追究制試行辦法》《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》《關(guān)于國家行政機關(guān)與企事業(yè)單位社會團體印章管理得規(guī)定》《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費收繳、使用與管理得規(guī)定》《安徽大學(xué)發(fā)展黨員工作流程》《安徽大學(xué)圖書館規(guī)章制度匯編·黨政管理工作規(guī)章制度》等相關(guān)規(guī)章制度。2、堅持黨政聯(lián)席會議制度,對于涉及圖書館事業(yè)發(fā)展、關(guān)系全館員工切身利益得重大事項,在廣泛征求員工意見建議得基礎(chǔ)上,集體研究討論決定。3、科學(xué)制定并嚴格遵守館領(lǐng)導(dǎo)班子成員得分工制度,明確各自得職權(quán)與職責(zé)范圍。4、堅持黨務(wù)、政務(wù)公開,接受員工監(jiān)督。5、加強辦公室建設(shè)。抽調(diào)精兵強將,充實其人員隊伍,分工協(xié)作,為協(xié)調(diào)館內(nèi)部門工作及全館員工服務(wù)。全體館領(lǐng)導(dǎo)班子成員72員工培訓(xùn)進修與職稱職務(wù)晉升73員工年度考核與評優(yōu)規(guī)則遵守員工培訓(xùn)進修、職稱職務(wù)評定、考核評優(yōu)等,不按照學(xué)校規(guī)定程序、不集體討論,辦事隨意,引發(fā)員工不滿情緒,影響工作與單位形象。中74畢業(yè)生選進政策把握雖然政策明確,程序嚴格,還就是時常遇到熟人托請得情況。中部門溝通與人事主管部門缺乏溝通,造成工作被動,影響學(xué)校聲譽。中75印章與黨費管理印章管理印章管理不嚴,導(dǎo)致印章被私用、亂用、濫用或丟失。中黨費使用不按規(guī)定要求收取與使用黨費,甚至出現(xiàn)挪用、貪污等違法行為。低76經(jīng)費報銷審批報銷審批不嚴格按有關(guān)制度與規(guī)定審批,對報銷票據(jù)審核不嚴,造成亂報、多報、重報現(xiàn)象。高77固定資產(chǎn)管理制度擬定未嚴格建立財產(chǎn)帳與領(lǐng)用簽名制度及人員變動交接程序。低資產(chǎn)報廢固定資產(chǎn)報廢不及時,造成賬物不符。79公務(wù)接待接待審批把關(guān)不嚴,隨意性較大;超標。8、《大學(xué)圖書情報學(xué)刊》編輯出版81稿件處理稿件外審稿件送專家外審時,以謀取私利為目得,未“對口”送審或泄露審稿人信息。低1、嚴格執(zhí)行《期刊管理暫行規(guī)定》等規(guī)章制度。2、規(guī)范來稿登記制度;定期抽查,加強監(jiān)督。3、加強稿務(wù)登記人員得責(zé)任意識。4、嚴肅處理違反規(guī)定得行為與責(zé)任人。5、擬制定《<大學(xué)圖書情報學(xué)刊>審稿人管理制度》。圖工委秘書處辦公室主任審稿意見填寫未如實撰寫審稿意見,或提出傾向性處理意見。82編輯出版稿件編輯加工未按相關(guān)標準編輯加工,致使刊物學(xué)術(shù)水平下降。低1、嚴格執(zhí)行《期刊年度核驗