證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）歷年真題試卷匯編9

證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）歷年真題試卷匯編9

姓名年級學(xué)號

題型選擇題填空題解答題判斷題計算題附加題總分

得分

評卷人得分

一、單項選擇題

L單項選擇題本大題共70小題，每小題6。以下各小題所給出的四個選項

中，只有一項最符合題目要求。

2.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于（）

A.瀆職罪

B.操縱證券市場罪V

C.金融詐騙罪

D.妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

3.（）是一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

A.交易所結(jié)構(gòu)

B.層次結(jié)構(gòu)V

C.價值結(jié)構(gòu)

D.品種結(jié)構(gòu)

層次結(jié)構(gòu)是一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃

分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。

4.在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.董事長V

董事長具有以下職權(quán)：（1）董事長為公司的法定代表人；（2）主持股東大會

和召集、主持董事會會議；（3）檢查董事會決議的實(shí)施情況；（4）簽署公司

股票、公司債券。

5.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，結(jié)算風(fēng)險基金不可以被用于因（）

造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.經(jīng)營不善V

證券結(jié)算風(fēng)險基金是指用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算公司因技術(shù)故障、操作失誤、不

可抗力導(dǎo)致的重大經(jīng)濟(jì)損失，以及防范與證券結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的重大風(fēng)險事故而

設(shè)立的專項基金。

6.證券發(fā)行人是指（）

A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體

B.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體V

C.為籌措資金而發(fā)行國債的政府機(jī)關(guān)

D.為使已有資金獲得更好的流逝而發(fā)行債券：股票等證券的發(fā)行主體

證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)

構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體，如果沒有證券發(fā)行人，證券

發(fā)行及其后的證券交易就無從展開，證券市場也就不可能存在。

7.《中華人民共和國證券》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對重要的原始憑證的保存

期不少于（）

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年V

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑

證的保存期不少于20年。

8.政府發(fā)行證券的品種僅限于（）

A.銀行票據(jù)

B.基金

C.債券V

D.股票

政府債券的發(fā)行主體是政府。它是指政府財政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資

金，以政府。名義發(fā)行的債券。

9.證券投資人是指（）

A.通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B.通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人V

C.通過證券而進(jìn)行投資的自然人

D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

10.貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行（）

A.長期債券

B.中期債券

C.短期債券V

D.任何期限

11.證券市場中介機(jī)構(gòu)是指.（）

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)J

B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

C,為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過證券市場籌集資金的公司（企業(yè)）

12.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投

資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過（）

A.33%

B.49%J

C.50%

D.25%

我國政府向WTO承諾：自加入時起，允許外資設(shè)合資公司，從事國內(nèi)證券投資

基金管理業(yè)務(wù)，外資最多可持股33%。入世三年內(nèi)，外資股權(quán)可增至49%。

13.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為()

A.發(fā)行市場與流通市場V

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

14.()是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈

余的活動。

A.直接融資

B.間接融資

C,資金融通V

D.回購

資金融通是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈

余的活動，是所有金融交易活動的總稱。資金融通，一般分為直接融資和間接

融資兩種。

15.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為()

A.參與優(yōu)先股

B.可累積優(yōu)先股V

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

累積優(yōu)先股是指在某個營業(yè)年度內(nèi)，如果公司所獲的盈利不足以分派規(guī)定的股

利，日后優(yōu)先股的股東對往年來付給的股息，有權(quán)要求如數(shù)補(bǔ)給。

16.()是開放式基金所特有的風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.巨額贖回風(fēng)險V

C.技術(shù)風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連

續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時，基金投資者申請贖

回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。

17.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，

該股東最多可以投（）票。

A.1100

B.110

C.11000J

D.11

累積投票制指股東大會選舉兩名以上的董事時，股東所持的每一股份擁有與待

選董事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也

可分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定董事人選的表決權(quán)制度。股東在選

舉董事時擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。

18.規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，

存續(xù)期間沒有利息支付的債券是（）

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券V

D.定息債券

息票累積債券與附息債券相似，這類債券也規(guī)定了票面利率，但是，債券持有

人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

19.ETF基金的發(fā)行量取決于（）

A.基礎(chǔ)指數(shù)

B.投資者的數(shù)量

C.每構(gòu)造單位凈值的高低.V

D.發(fā)行所處國家

20.與可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（）

A.公司盈利V

B.銀行存款利率

C.各種有價證券的價格波動

D.金融市場的波動

21.某股票預(yù)期本年的每股收益為3元，根據(jù)分配預(yù)期股息每股2元，市場利率

為10%,則該股票的市場價格為（）

A.30元

B.20元J

C.15元

D.無法預(yù)測

股票價格由預(yù)期收人和當(dāng)時的市場利率決定的，其計算公式為：股票價格一預(yù)

期股息收入/市場利率。

22.在風(fēng)險性上，相對來說（）要大一些。

A.公司債券V

B.政府債券

C.政府保證債券

D.金融債券

公司債券的風(fēng)險性較大，公司債券的還款來源是公司的經(jīng)營利潤，但是任何一

家公司的未來經(jīng)營都存在很大的不確定性，因此公司債券持有人承擔(dān)著損失利

息甚至本金的風(fēng)險。

23.無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值（）

A.同方向變化V

B.反方向變化

C.相等

D.無關(guān)

無面額股票的價值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股

價值上升；反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。

24.影響股票價格最基本的因素是（）

A.預(yù)期信息V

B.分配政策

C,稅收政策

D.股本結(jié)構(gòu)

引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)

換。從根本上說，股票供求以及股票價格主要取決于預(yù)期。

25.股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由（）決定。

A.公司經(jīng)營狀況

B.市場上其他證券價格或銀行存款利率變化J

C.贖回條件

D.轉(zhuǎn)換條件

股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，主要是隨市場上其他證券價格或者銀

行存款利率的變化作調(diào)整。

26.債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利的是()

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券J

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附交換條款的債券

27.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是

()

A.附有贖回選擇權(quán)條款的.債券V

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附交換條款的債券

28.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益的將使()

A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升

B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降V

C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升

D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

29.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是

()

A,附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券J

D,附交換條款的債券

30.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債

務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是

()

A.混合資本債V

B.證券公司債

C.商業(yè)銀行次級債

D.保險公司次級債

我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)

資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10

年內(nèi)不可贖回的債券。

31.混合資本債券本企和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)、列

于股權(quán)資本。（）

A.之前；之前

B.之前；之后

C.之后；之前V

D.之后；之后

32.在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的（）

A.利率

B.價格

C.存在形式

D.幣種J

在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，即以何種貨幣作為債券價

值的計量標(biāo)準(zhǔn)。

33.由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而國債基金的風(fēng)險較

低，適合于（）

A.成長型投資者

B.激進(jìn)型投資者

C.穩(wěn)健型投資者V

D.收益型投資者

34.貨幣市場基金是（）的一種基金。

A.以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對象

B.以銀行債券為投資對象

C.以上市股票為投資對象

D.以貨幣市場工具為投資對象J

35.成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按照基金的()分類。

A.組織形式

B.投資標(biāo)的V

C.規(guī)模大小

D.投資目標(biāo)

按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基

金。

36.()主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目

的。

A.成長型基金

B.平衡型基金

C.收入型基金V

D.貨幣型基金

37.()是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種

新型基金。

A.平衡基金

B.交易所交易的開放式基金V

C.貨幣型基金

D.指數(shù)型基金

38.()是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資

人。

A.基金份額持有人V

B.證券交易所

C.托管人

D.基金管理公司

39.基金資產(chǎn)凈值是指()

A.基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價值

B.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價值

C.基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值V

D.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價值

40.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為（）

A.實(shí)值期權(quán)V

B.虛值期權(quán)

C.平價期權(quán)

D.零值期權(quán)

41.期權(quán)費(fèi)等于（）

A.內(nèi)在價值

B.時間價值

C.內(nèi)在價值減時間價值

D.內(nèi)在價值加時間價值J

42.在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時間價值為（）

A,正值

B.負(fù)值

C.零J

D,正值或負(fù)值

一般而言，期權(quán)的時間價值與期權(quán)有效期的時間長短成正比。距離期權(quán)到期日

的時間越長。期權(quán)的價格就越高。當(dāng)期權(quán)在到期時成為實(shí)值時，它的價值通常

是它的內(nèi)在價值（即時間價值為0）。

43.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的（）

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)J

當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定

期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收

益。

44.可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是（）

A,持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通

B.發(fā)行人有權(quán)贖回

C.雙重選擇權(quán)V

D.發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價格

可轉(zhuǎn)換債券具有債券投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

45.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般（）相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。

A.低于V

B.高于

C.等于

D.等于或高于

可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率通常低于一般公司債券的利率，有時甚至低于同期

銀行存款利率，因為債券的投資收益中，除了債券的利息收益外，還附加了股

票買入期權(quán)的收益部分。

46.將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價值稱為（）

A.理論價值

B.轉(zhuǎn)換價值

C.投資價值J

D.市場價值

47.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%,現(xiàn)以900元的發(fā)

行價向社會公開發(fā)行，投資者持有該債券三年以900元售出，則投資者的單利

持有期收益率為（）

A.14.15%

B.14.44%V

C.15.45%

D.12.25%

其計算公式為：［（990—900）+1000X10%X3］/（900X3）214.44%。

48.某投資組合中有債券］000萬元，A種股票2000萬元，B種股票2000萬

元，債券的收益率為10%,A和B種股票的收益率分別為15%和20%,則該投

資組合的收益率為（）

A.15%

B.20%

C.16%V

D.10%

其計算公式為：（1000X10%+2000X15%+2000X20%）/

（1000+2000+2000）=16%0

49.上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以1"2的比例拆股，拆股消息公布后，

公司股票價格上漲到了16.5元，拆股后的市價為8.25元。若投資者以此時

間的市價出售股票，其持有期收益率為（）

A.15%V

B.16%

C.17%

D.18%

50.屬于分期付息債券的是（）

A.附息債券V

B.貼現(xiàn)債券

C.零息債券

D.一次還本付息債券

附息債券的利息支付方式一般會在償還期內(nèi)按期付息，如每半年或一年付息一

次。

51.買人債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到

的收益率是（）

A.直接收益率

B.到期收益率V

C.持有期收益率

D.贖回收益率

52.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）發(fā)行。

A.代銷方式V

B.全額包銷

C.自銷方式

D.余額包銷

《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)由證券公司承

銷，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷

售。上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

53.發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在（）中。

A.公司章程

B.業(yè)務(wù)委托書

C.證券承銷協(xié)議J

D.驗證筆錄

證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在

規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。具體來說，它是證券公司

等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商或聯(lián)合主承銷商承銷證券時，與發(fā)行人簽訂的包

銷或者代銷協(xié)議。

54.證券公司財務(wù)管理的目標(biāo)是（）

A.防范風(fēng)險

B.保持流動性

C.每股收益最大化

D.公司價值最大化V

公司價值最大化其宗旨是把企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展放在首位，著重強(qiáng)調(diào)必須正確處

理各種利益關(guān)系，最大限度地兼顧企業(yè)各利益主體的利益。

55.證券公司從每年的（）中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損

失。

A.營業(yè)收入

B.管理費(fèi)用

C.營業(yè)利潤

D.稅后利潤V

為了保護(hù)投資人眾的利益，法律規(guī)定，證券公司從每年的稅后利潤中提取交易

風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

56.證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)

所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評機(jī)構(gòu)和（）等機(jī)構(gòu)。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券沙龍

D.證券公司V

57.客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大致經(jīng)過的流程是（）

A.辦理股東賬戶一委托一開戶一交割

B.辦理股東賬戶一開戶一委托一交割V

C.委托一辦理股東賬戶一開戶一交割

D.辦理股東賬戶一委托一交割一開戶

58.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對（）負(fù)責(zé)。

A.董事會J

B.股東會

C.董事長

D.公司全體員工

股份公司的經(jīng)理是董事會聘任的，對董事會負(fù)責(zé)，在董事會的授權(quán)下，執(zhí)行董

事會的戰(zhàn)略決策，實(shí)現(xiàn)董事會制定的經(jīng)營目標(biāo)。

59.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格不可以（）票面金

額。

A.高于

B.低于V

C.等于

D.無關(guān)于

股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

60.（）是提高市場效率的關(guān)鍵。

A.信息公開

B.加強(qiáng)監(jiān)管力度

C,各項制度合法化

D.正當(dāng)競爭J

61.（）是證券法律制度的核心任務(wù)。

A.保證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

B.保證證券交易價格的穩(wěn)定

C.促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

D.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利V

證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序。

二、多項選擇題

62.多項選擇題本大題共60小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個選項

中，至少有兩項符合題目要求。多選、少選、錯選均不得分。

63.股票賬面價值又稱為（）

A.股票面值

B.股票內(nèi)在價值

C,股票凈值V

D.每股凈資產(chǎn)V

股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬

面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

64.依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是

（）

A.向不特定對象發(fā)行證券J

B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人V

C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為V

D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不

得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證

券；（2）向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定

的其他發(fā)行行為。

65.下列選項中是債券與股票的相同點(diǎn)的是（）

A.發(fā)行方法相同

B.兩者的收益率相互影響V

C.兩者都是籌措資金的手段V

D.兩者都屬于有價證券J

66.不同類別的證券在（）方面有不同的特點(diǎn)。

A,期限V

B.參與權(quán)V

C.收益水平V

D.發(fā)行成本V

證券發(fā)行市場擁有大量的運(yùn)行成熟的證券商品供發(fā)行者選擇。發(fā)行者可以參照

各類證券的期限、收益水平、參與權(quán)、流通性、風(fēng)險度、發(fā)行成本等不同特

點(diǎn)，根據(jù)自己的需要和可能選擇發(fā)行何種證券，并依據(jù)當(dāng)時市場上的供求關(guān)系

和價格行情來確定證券發(fā)行數(shù)量和價格（收益率）。

67.其他條件不變，期權(quán)的權(quán)利期間越長，期權(quán)的（）越大。

A.內(nèi)在價值

B.時間價值V

C.市場價格V

D.履約價值

權(quán)利期間條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價格越高。期權(quán)剩余的有效

時間在期權(quán)到期日，權(quán)利期間為零，時間價值為零。

68.金融期貨的主要交易制度有（）

A.保證金及其杠桿作用V

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制J

C.集中交易制度V

D.不限倉制度

金融期貨的主要交易制度有：（1）集中交易制度；（2）標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和

對沖機(jī)制；（3）保證金及其杠桿作用；（4）結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度；（5）

限倉制度；（6）大戶報告制度；（7）每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。除上

述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減

倉、臨時調(diào)整保證金比例（金額）等交易規(guī)則。

69.基金資產(chǎn)總值包含（）

A.基金管理費(fèi)用

B.基金應(yīng)收的申購基金款V

C.基金所擁有的各類證券的價值V

D.基金其他投資所形成的價值J

基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的

申購基金以及其他投資所形成的價值總和。

70.在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有（）

A.媒介資金供求J

B.繁榮證券市場

C.優(yōu)化資源配置V

D.維護(hù)證券市場的有序發(fā)展J

71.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，

具體表現(xiàn)為（）

A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)J

B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范V

C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)J

D.制定證券業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則和法規(guī)

證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要表現(xiàn)在：從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職

業(yè)培訓(xùn)、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、

制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

72.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）

A.普通股票和優(yōu)先股票V

B.記名股票和和不記名股票J

CA股、B股和藍(lán)籌股

D.有面額股票和無面額股票J

藍(lán)籌股是指具有穩(wěn)定的盈余記錄，能定期分派較優(yōu)厚的股息，被公認(rèn)為業(yè)績優(yōu)

良的公司的普通股票，又稱為“績優(yōu)股”。而A股、B股區(qū)分的主要依據(jù)是股

票的上市地點(diǎn)和所面對的投資者。

73.股東權(quán)益包括（）

A.資本公積V

B.利潤V

C.股本V

D.盈余公積V

股東權(quán)益包括：（1）股本，即按照面值計算的股本金。（2）資本公積。包括

股票發(fā)行溢價、法定財產(chǎn)重估增值、接受捐贈資產(chǎn)價值。（3）盈余公積，又分

為法定盈余公積和任意盈余公積。法定盈余公積按公司稅后利潤的10%強(qiáng)制提

取。目的是為了應(yīng)付經(jīng)營風(fēng)險。當(dāng)法定盈余公積累計額已達(dá)注冊資本的50%時

可不再提取。（4）是法定公益金，按稅后利潤的5%?10%提取。用予公司福

利設(shè)施支出。（5）未分配利潤，指公司留待以后年度分配的利潤或待分配利

潤。

74.下面關(guān)于有面額股票的說法中，正確的有（）

A.股票票面上記載有一定金額V

B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例V

C.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)V

D.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行價不得低于票面金額V

有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。有面額股票可以明確表示

每一股所代表的股權(quán)比例，為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。

75.股份有限公司的一般特征包括（）

A.具備獨(dú)立法人資格V

B.以股份籌資方式組建V

C.股份投資永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓

D.所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離V

公司特別是股份有限公司可以公開發(fā)行股票、債券，在社會上廣泛集資，便于

興辦大型企業(yè)。公司實(shí)行徹底的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的原則，提高了公司的管

理水平。

76.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)管理體系

的架構(gòu)將由三個基本層面構(gòu)成，分別是（）

A,國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu)V

B.國資控股公司V

C.國資成分的企業(yè)-J

D.國有商業(yè)銀行

77.發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應(yīng)（）

A.金融市場的不穩(wěn)定V

B.公司盈利的不穩(wěn)定

C.各種有價證券的價格波動V

D.銀行存款利率的波動V

股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或者

銀行存款利率的變化作調(diào)整。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)

國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨

脹的情況。

78.國有股包括（）

A.國家股V

B.國有法人股V

C.非流通股

D.發(fā)起人股

從投資主體來看，我國上市公司的股份可以分為國有股（包括國家股和國有法

人股）、法人股、社會公眾股。

79.按證券的性質(zhì)不同，證券市場可分為（）

A.場內(nèi)市場

B.股票市場V

C.場外市場

D.債券市場V

按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大

類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種；其他證券包括基金證

券、證券衍生品，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等等。

80.對于證券市場的產(chǎn)生，具有推動作用的因素有（）

A,社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展V

B.股份制的發(fā)展J

C.信用制度的發(fā)展J

D.國際貿(mào)易的發(fā)展

證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：（1）證券市場的形成得益于社會化

大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（2）證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。（3）

證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

81.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）

A.工商企業(yè)V

B.金融機(jī)構(gòu)V

C.個人

D.政府及其機(jī)構(gòu)V

證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。證券發(fā)行市場上的投資者包括個人

投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社保基

金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團(tuán)體等。

82.廣義的有價證券包括（）

A.商品證券V

B.資本證券V

C.虛擬證券

D,貨幣證券V

83.關(guān)于證券的描述，正確的有（）

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證V

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證V

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證V

證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所

持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。從一般意義上來說，證券是指用以證明

或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁

有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

84.制約證券流通性的因素有（）

A.證券期限V

B.利率水平及計算方式V

C.信用度V

D.知名度J

證券流通性的強(qiáng)弱，受證券期限、利率水平及計息方式、信用度、知名度、市

場便利程度等到多種因素的制約。

85.擁有證券，就意味著享有對財產(chǎn)的（）的權(quán)力。

A.流通J

B.占有V

C.使用V

D.處分V

86.債券的基本性質(zhì)包括（）

A.債券屬于有價證券V

B.債券是一種虛擬資本J

C.債券是一種真實(shí)資本

D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)V

債券有以下基本性質(zhì)：（1）債券屬于有價證券。（2）債券是一種虛擬資本。

（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

87.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如（）等。

A.貼現(xiàn)利率V

B,單利V

C.合同利率

D.復(fù)利J

88.債券投資不能收回的情況有（）

A,發(fā)行市場風(fēng)險，即債券在市場上發(fā)售時因不了解情況而買入

B.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失V

C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

D.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本

金V

債券投資不能收回有兩種情況：（1）債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足

額履行約定的利息支付或者償還本金。不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是

不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險最低。（2）流通市場風(fēng)險，即債券

在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其

中較重要的是市場利率水平。

89.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）

A.地方債券

B.政府債券V

C.公司債券V

D.金融債券V

90.中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在（）

A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行V

B.發(fā)行額度有所不同

C,發(fā)行對象有所不同

D.期限較短J

中央銀行債券作為一種特殊的金融債券，特殊性表現(xiàn)在：（1）期限較短；

（2）目的是為了實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行。

91.以下屬于外國債券的有（）

A.歐洲債券V

B.武士債券

C.揚(yáng)基債券

D.龍債券V

揚(yáng)基債券是非美國主體在美國市場上發(fā)行的債券，武士債券是非日本主體在日

本市場上發(fā)行的債券。

92.國際債券的發(fā)行人主要包括（）

A.政府

B.國際組織V

C.金融機(jī)構(gòu)J

D.工商企業(yè)

國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工

商企業(yè)及一些國際組織等。

93.基金份額持有人享有的基本權(quán)利有（）

A.基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)V

B.基金收益的享有權(quán)V

C.基金投資管理的決定

D.一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)V

基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓和在

一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。

94.基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有（）

A,承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任V

B.承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任V

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

D.在封閉式基金存續(xù)相同，不得要求贖回基金份額J

基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約；繳納基

金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用；承擔(dān)虧損或終止的有限責(zé)任；不從事任何有損基金

及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基

金份額；在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的

有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

95.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）

A.辦理基金備案手續(xù)J

B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.進(jìn)行基金公計核算并編制基金財務(wù)會計報告V

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料J

96.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件（）

A.被依法取消基金托管資格V

B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)V

C,托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險

D.被基金份額持有人大會解任V

我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：（1）被依法

取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會解任；（3）依法解散、被依

法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；（4）基金合同約定的其他情形。

97.基金分配通常的方式有.（）

A.歸還本息

B.分配現(xiàn)金V

C.分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人V

D.折價發(fā)售新基金份額

基金利潤（收益）分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方

式；二是分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈利潤折為等額的新的基金份額送給受

益人。

98.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列（）

資產(chǎn)。

A.已上市股票V

B.可在場外交易的股票

C.已上市交易的債券V

D.可在場外交易的債券

基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（1）上市交易的股票、債券；（2）國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

99.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）

A.法律依據(jù)V

B.設(shè)立目的

C.當(dāng)事人角色V

D.組織形態(tài)V

契約型基金與公司型基金的區(qū)別：（1）資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是

通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股

票籌集的公司法人的資本。（2）投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買

基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對

基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營運(yùn)，又是基金的

受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成

為該公司的股東。（3）基金的營運(yùn)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基

金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。

100.期貨價格具有的特點(diǎn)是（）

A.預(yù)期性V

B.連續(xù)性V

C.權(quán)威性J

D.保密性

通過期貨交易形成的期貨價格，具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比

較真實(shí)地反映出未來商品價格變動的趨勢。

101.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（）確定。

A.證監(jiān)會規(guī)定

B.當(dāng)前市場利率水平V

C.公司債券資信等

D.發(fā)行條款V

可轉(zhuǎn)換公司債券的利率及其調(diào)整，由發(fā)行人根據(jù)本次發(fā)行的市場情況以及可轉(zhuǎn)

換公司債券的發(fā)行條款確定。

102.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）

A.股權(quán)型證券化J

B.債權(quán)型證券化V

C.混合型證券化J

D.離岸資產(chǎn)證券化

103.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類，可分為（）

A,收益保證型J

B.非收益保證型V

C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型

產(chǎn)品兩大類，其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

104.交易所交易的衍生工具指的是（）

A.在外匯交易所交易的外匯

B.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品V

C.在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約V

D.在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約V

交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股

票交易所交易的一股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各

類期貨合約、期權(quán)合約等。

105.發(fā)行人推銷證券的方法有（）

A.自銷J

B.承銷V

C.分銷

D.代銷

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為

銷售，稱為承銷。

106.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型，按照招標(biāo)的分類有（）

A,收益率招標(biāo)J

B.價格招標(biāo)V

C.美式招標(biāo)

D.荷蘭式招標(biāo)

債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價格招標(biāo)和

收益率招標(biāo)；按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

107.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）等。

A.股份變動后持有期收益率V

B.股利收益率J

C.股票市盈率

D.持有期收益率V

108.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，正確的有（）

A.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題V

B.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收

益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小V

C.收益與風(fēng)險共生存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報

酬V

D.風(fēng)險越大，收益就一定越高

投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時，又不可避免地面臨著風(fēng)險，證

券投資的理論和實(shí)戰(zhàn)技巧都圍繞著如何處理這兩者的關(guān)系而展開。收益與風(fēng)險

的基本關(guān)系是：收益與風(fēng)險相對應(yīng)。也就是說，風(fēng)險較大的證券，其要求的收

益率相對較高；反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。但是，絕不能

因為收益與風(fēng)險有著這樣的基本關(guān)系，就盲目地認(rèn)為風(fēng)險越大，收益就一定越

茴O

109.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）

A.政策風(fēng)險V

B.周期波動風(fēng)險V

C.利率風(fēng)險V

D.購買力風(fēng)險V

110.我國股息的具體形式有（）

A.現(xiàn)金股息V

B.股票股息V

C.買賣差價

D.資本利得

股息作為股東的投資收益，用以股份為單位的貨幣金額表示，其具體形式有：

現(xiàn)金股息、股票股息、財產(chǎn)股息、負(fù)債股息、建業(yè)股息等。

111.我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（）

A.網(wǎng)絡(luò)公示制度

B.發(fā)行審核制度V

C.保薦制度V

D.連帶責(zé)任制度

我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委

員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

112.我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在（）

A.價格數(shù)量多，規(guī)模小V

B.業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同V

C.無序競爭V

D.總體業(yè)務(wù)水平低J

113.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（）

A.集中登記V

B.集中存管V

C.集中結(jié)算V

D.集中交易

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的

設(shè)立和管理；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記及權(quán)益登

記；（4）證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；（5）受發(fā)行人

委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服

務(wù)；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

114.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在（）幾個方面。

A.媒介資金供需J

B.構(gòu)造證券市場J

C.優(yōu)化資源配置V

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中J

115.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（）

A.舉辦證券投資咨詢報告會V

B.提供咨詢服務(wù)V

C.接受客戶委托，代理證券買賣

D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)V

116.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有（）

A.人員風(fēng)險

B.市場預(yù)測風(fēng)險J

C.咨詢意見風(fēng)險J

D.購買力風(fēng)險J

117.證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)（）

A.存入指定銀行的專門賬戶V

B.用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損V

C.專項管理V

D.從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取V

118.證券交易所作為證券市場的組織者，其職能主要表現(xiàn)在（）

A.為組織公平的集中交易提供保障V

B.提供場所和設(shè)施V

C.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報

告V

D.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布J

證券交易所的主要職能：（1）為組織公平的集中交易提供保障。（2）提供場

所和設(shè)施。（3）公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予

以公布。（4）依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)

則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（5）對證券交易實(shí)行

實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。（6）對上

市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披

露信息。（7）因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取

技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩

序，證券交易所可以決定臨時停市等。

119.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范是證券從業(yè)人中必須遵守的行為守則規(guī)范，其作

用主要表現(xiàn)在（）

A.向國際規(guī)則靠攏

B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的

健康發(fā)展V

C.提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)

的證券業(yè)從業(yè)人員隊伍V

D.健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好職業(yè)風(fēng)氣和

職業(yè)形象V

120.合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（_）進(jìn)行委托并交易的行為。

A.時間

B.價格V

C.方式

D.數(shù)量V

合謀，是指行為人意圖影響證券市場行情，與他人通謀，雙方分別扮演賣方和

買方角色，各自按照約定的交易券種、價格、數(shù)量，向相同或不同的證券經(jīng)紀(jì)

商發(fā)出交易委托指令并達(dá)成交易的行為，即一方做出交易委托，另一方做出相

反交易委托，依事先通謀的內(nèi)容達(dá)成交易。

121.股份有限公司的一般特征包括（）

A.具備獨(dú)立法人資格V

B.以股票籌資方式組建V

C.股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D.所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離J

122.股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（）

A.檢查公司的財務(wù)7

B.提議召開臨時股東大會V

C.制定公司的基本管理制度

D.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正J

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的監(jiān)事會議事規(guī)則，經(jīng)股東會審議通過。監(jiān)事會對公司財

務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會負(fù)

責(zé)。監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)，監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況，對董事

及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢，要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶

利益的行為，提議召開臨時股東會，組織對高級管理人員進(jìn)行離任審計以及行

使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

三、判斷題

123.判斷題本大題共70小題，每小題0.。判斷以下各小題的對錯，正確的選

A,錯誤的選B。

124.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。

（）

A.正確

B.錯誤V

非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交

易。

125.上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）

A.正確

B.錯誤V

非上市證券也稱非掛牌證券，是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條

件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市

場交易。一般來說，非上市證券的種類比上市證券的種類要多。

126.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證

券。（）

A.正確V

B.錯誤

127.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）

A.正確

B.錯誤V

參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司以及

其他金融機(jī)構(gòu)。

128.影響有價證券價格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價

格實(shí)際上是資本化的收入。（）

A.正確V

B.錯誤

129.證券價格的實(shí)質(zhì)是利潤的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。（）

A.正確V

B.錯誤

130.證券投資基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人保管基金資產(chǎn)。（）

A.正確V

B.錯誤

131.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得一種社會性質(zhì)時，

公司股票和債券等信用工具才會被充分運(yùn)用。（）

A.正確V

B.錯誤

132.證券投資基金是指一種通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管

理和托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行投資活動的基金。

（）

A.正確

B.錯誤V

證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基

金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證

券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

133.優(yōu)先股收益一般高于普通股。（）

A.正確

B.錯誤V

持有優(yōu)先股票并不總是有利的，比如，在公司經(jīng)營有方、盈利豐厚的情況下，

優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。

134.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。（）

A.正確J

B.錯誤

股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身

份。

135.在我國企業(yè)的股份制改造中，原來一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，

從性質(zhì)上講，這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有，因此在改組為股份公

司時，就折成國家股。（）

A.正確V

B.錯誤

國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)的公司投資形成的股

份。包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

136.在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前，但在破產(chǎn)清算

時，普通股票排在優(yōu)先股票之前。（）

A.正確

B.錯誤V

當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票

股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票東可優(yōu)先普通

股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

137.大多數(shù)國家的股票都是無面額股票。（）

A.正確

B.錯誤V

目前世界上很多國家（包括中國）的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票。

138.股份公司的股東大會不必每年召開一次年會，只是出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要或

監(jiān)事會提議召開等情形時，才召開臨時股東大會。（）

A.正確

B.錯誤V

股東大會一般每年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、

單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股東請求時等情形時，也可召開臨時股東大

會。

139.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人

制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。（）

A.正確V

B.錯誤

140.紅籌股是指收益豐厚，股價相對穩(wěn)定的各種股票。（）

A.正確

B.錯誤V

一般把最大控股權(quán)（常常指30%以上）直接或間接隸屬于中國內(nèi)地有關(guān)部門或

企業(yè)，并在香港注冊上市的公司所發(fā)行的股份，歸類為紅籌股。

141.股東大會做出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，公司持

有的本公司股份可以參與表決。（）

A.正確V

B.錯誤

142.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。

（）

A.正確

B.錯誤J

一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券，可以避

免市場利率下跌后仍須支付較高的利息。

143.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，因此，金融債券往往也有

良好的信譽(yù)。（）

A.正確V

B.錯誤

144.償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（）

A.正確

B.錯誤V

償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還

本金。

145.市場利率會不斷變化，但債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格一般很少有波動。

（）

A.正確

B.錯誤V

債券在市場上轉(zhuǎn)讓時會因價格下跌而承受損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價

格，其中較重要的是市場利率水平。

146.債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務(wù)主體，既明確了債券發(fā)行

人應(yīng)履行對債權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依

據(jù)。（）

A.正確J

B.錯誤

147,發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的被動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性。

（）

A.正確

B.錯誤V

金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券是其籌措資金來源的一個重要手段，是主動負(fù)債行為。

148.在一級市場，ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，即一個構(gòu)造單位

及其整倍數(shù)，低于一個構(gòu)造單位的申購和贖回不予接受。投資者在申購和贖回

時，可以使用現(xiàn)金。（）

A.正確

B.錯誤V

投資者在申購和贖回時，使用的不是現(xiàn)金，而是一攬子股票。

149.對基金管理人而，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦

理，將會很影響自己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。（）

A.正確

B.錯誤V

對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦

理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。

150.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后

公告。無須召開基金持有人大會。（）

A.正確，

B.錯誤

151.債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，

但又都是真實(shí)資本的代表。（）

A.正確V

B.錯誤

152,基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的

內(nèi)在價值和計算依據(jù)。（）

A.正確V

B.錯誤

153.封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還

受到市場供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價格與資

產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。（）

A.正確V

B.錯誤

封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不

必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。

154.基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。（）

A.正確

B.錯誤V

基金資產(chǎn)的評估對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

155.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行

存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。（）

A.正確V

B.錯誤

156.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。（）

A.正確

B.錯誤V

管理費(fèi)通常從基金的股息、利息利益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收

取。

157.一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨

交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（.）

A.正確

B.錯誤V

一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易

的金融工具卻未必可作期貨交易。一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期

貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

158.在期貨市場上，金融期貨的市場價格與其理論不完全一致，期貨理論價格

總是圍繞著市場價格而波動。（）

A.正確V

B.錯誤

159.人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，

也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。（）

A.正確

B.錯誤J

160.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格上漲，使看跌期權(quán)

價格下降。（）

A.正確V

B.錯誤

161.認(rèn)股權(quán)證沒有杠桿作用。（）

A.正確

B.錯誤V

認(rèn)股權(quán)證具有很大的杠桿作用。一般來說，認(rèn)股權(quán)證絕對價格的變化會小于對

應(yīng)股票（正股）的價格變化，但相對于其自身低廉的價格來說，其升跌百分比

可以是正股的幾倍到十幾倍。

162.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作為實(shí)物交割的具體股票，采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)

算。