債轉股投資合同協(xié)議(2024版)

編號：__________債轉股投資合同協(xié)議(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

債轉股投資合同協(xié)議(2024版)合同目錄第一章：前言1.1合同背景與目的1.2合同適用范圍1.3合同主體第二章：定義與解釋2.1術語解釋2.2合同的組成2.3合同的生效條件第三章：債轉股投資方案3.1投資金額與期限3.2債轉股比例與方式3.3投資收益與分配3.4投資風險與控制第四章：股權轉讓與變更4.1股權轉讓的條件4.2股權變更的手續(xù)4.3股權轉讓的限制第五章：公司治理結構5.1股東大會5.2董事會5.3監(jiān)事會5.4其他治理機構第六章：合同的履行與監(jiān)督6.1合同的履行期限6.2合同的履行地點與方式6.3合同的監(jiān)督與檢查第七章：合同的變更與解除7.1合同變更的條件7.2合同解除的條件7.3合同變更與解除的程序第八章：違約責任8.1違約行為的界定8.2違約責任的具體規(guī)定8.3違約糾紛的解決方式第九章：爭議解決9.1爭議的解決方式9.2爭議的管轄法院9.3爭議解決的費用承擔第十章：合同的終止與無效10.1合同終止的條件10.2合同無效的情形10.3合同終止與無效后的處理第十一章：合同的附則11.1合同的生效時間11.2合同的期限11.3合同的修訂與補充第十二章：保密條款12.1保密信息的范圍與界定12.2保密責任的承擔12.3保密信息的泄露處理第十三章：關聯(lián)交易13.1關聯(lián)交易的界定13.2關聯(lián)交易的原則13.3關聯(lián)交易的審批程序第十四章：其他條款14.1合同的簽署與蓋章14.2合同的副本與復印件14.3合同的修訂與解除記錄合同編號_________第一章：前言1.1合同背景與目的1.2合同適用范圍本合同適用于甲方對乙方的債轉股投資活動，包括但不限于投資金額、投資期限、債轉股比例、投資收益分配、投資風險控制等事項。1.3合同主體合同主體為甲方（投資方）和乙方（債務人）。甲方為具備投資能力的自然人、法人和其他組織，乙方為有債務需求的法人或其他組織。第二章：定義與解釋2.1術語解釋（1）債轉股投資：甲方將乙方債務轉為甲方對乙方的股權投資，以實現乙方債務重組和企業(yè)發(fā)展。（2）投資金額：甲方本次債轉股投資的總金額為人民幣【】（大寫：【】元整）。（3）投資期限：甲方對乙方的債轉股投資期限為【】年，自本合同簽訂之日起計算。（4）債轉股比例：甲方持有乙方股權的比例為【】（百分比）。2.2合同的組成2.3合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，同時需經乙方董事會、股東大會批準，并辦理工商變更登記手續(xù)。第三章：債轉股投資方案3.1投資金額與期限甲方本次債轉股投資的總金額為人民幣【】（大寫：【】元整），投資期限為【】年，自本合同簽訂之日起計算。3.2債轉股比例與方式甲方持有乙方股權的比例為【】（百分比），債轉股方式為甲方按照本合同約定的條件，將乙方債務轉為甲方對乙方的股權投資。3.3投資收益與分配甲方按照其持有的乙方股權比例，享有乙方的利潤分配權、優(yōu)先購買權等股東權益。具體收益分配方式由雙方在補充協(xié)議中約定。3.4投資風險與控制甲方應自行承擔投資風險，并采取有效措施對投資風險進行控制。乙方應積極配合甲方的風險控制工作，提供必要的資料和信息。第四章：股權轉讓與變更4.1股權轉讓的條件（1）甲方同意將持有的乙方股權轉讓給第三方；（2）乙方同意接受該股權轉讓；（3）轉讓價格、份額及方式等事項由雙方協(xié)商確定。4.2股權變更的手續(xù)甲乙雙方應按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，辦理股權變更手續(xù)，包括但不限于工商變更登記等。4.3股權轉讓的限制甲方在投資期限內不得要求將持有的乙方股權轉讓給第三方，除非得到乙方董事會的同意。第五章：公司治理結構5.1股東大會甲方作為乙方股東，享有股東大會的出席、表決、提案、知情等權利。5.2董事會甲方有權推薦乙方董事會成員，并在董事會中享有一定的席位。5.3監(jiān)事會甲方有權推薦乙方監(jiān)事會成員，并在監(jiān)事會中享有一定的席位。5.4其他治理機構甲方在其他治理機構中享有一定的權利和地位，具體事項由雙方在補充協(xié)議中約定。第六章：合同的履行與監(jiān)督6.1合同的履行期限甲乙雙方應按照本合同約定的期限、方式、地點履行各自的權利和義務。6.2合同的履行地點與方式甲乙雙方應在本合同約定的地點，通過協(xié)商、電子郵件等方式履行合同。6.3合同的監(jiān)督與檢查甲乙雙方應相互監(jiān)督，確保合同的履行。任何一方發(fā)現對方有違約行為，均有權要求對方及時改正，并有權要求違約方承擔違約責任。第八章：違約責任8.1違約行為的界定甲方未按約定履行投資義務，或乙方未按約定履行債務償還義務，均視為違約。8.2違約責任的具體規(guī)定違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為本合同投資金額的【】%。8.3違約糾紛的解決方式違約糾紛通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章：爭議解決9.1爭議的解決方式雙方發(fā)生合同爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議的管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決的費用承擔訴訟費用由敗訴方承擔，雙方另有約定的除外。第十章：合同的終止與無效10.1合同終止的條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）發(fā)生本合同約定的終止條件。10.2合同無效的情形本合同無效的情形依照相關法律法規(guī)的規(guī)定。10.3合同終止與無效后的處理合同終止或無效后，雙方應按照相關法律法規(guī)和本合同的約定處理后續(xù)事項。第十一章：合同的附則11.1合同的生效時間本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同的期限本合同的有效期限為【】年，自合同生效之日起計算。11.3合同的修訂與補充本合同的修訂和補充，應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。第十二章：保密條款12.1保密信息的范圍與界定保密信息包括本合同的內容、甲乙雙方的商業(yè)秘密以及其他雙方約定的保密信息。12.2保密責任的承擔雙方對保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向第三方泄露。12.3保密信息的泄露處理如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應立即采取措施防止信息進一步泄露，并承擔相應的法律責任。第十三章：關聯(lián)交易13.1關聯(lián)交易的界定關聯(lián)交易指甲乙雙方及其關聯(lián)企業(yè)之間的交易。13.2關聯(lián)交易的原則關聯(lián)交易應遵循公平、公正、公開的原則，確保雙方利益不受損害。13.3關聯(lián)交易的審批程序關聯(lián)交易應按照公司章程和內部管理制度進行審批。第十四章：其他條款14.1合同的簽署與蓋章本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，并由雙方蓋章確認。14.2合同的副本與復印件本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同的修訂與解除記錄合同修訂和解除的記錄應由雙方共同簽署，并作為本合同的附件。合同編號_________甲方（簽字）：_________日期：____年__月__日乙方（簽字）：_________日期：____年__月__日多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊條款1.1甲方決策權甲方在本合同履行過程中擁有決策權，包括但不限于投資金額的調整、投資期限的變更、債轉股比例的調整等。1.2甲方監(jiān)督權甲方有權對乙方的經營狀況、財務狀況等進行監(jiān)督，并要求乙方提供相關報告和資料。1.3甲方優(yōu)先購買權如乙方擬對外轉讓股權，甲方享有優(yōu)先購買權。具體購買價格、比例等事項由雙方協(xié)商確定。附加條款二：乙方為主導時的特殊條款2.1乙方債務償還義務乙方應按照本合同約定的期限和方式償還債務，如乙方未能按時償還債務，甲方有權要求乙方支付違約金。2.2乙方信息披露義務乙方應按照甲方的要求，及時提供經營狀況、財務狀況等相關信息，以便甲方進行投資決策和風險控制。2.3乙方股權轉讓限制在甲方投資期限內，乙方不得未經甲方同意，將股權轉讓給第三方。附加條款三：第三方中介的特殊條款3.1第三方中介職責第三方中介應公正、公平地協(xié)助甲乙雙方履行合同義務，包括但不限于提供咨詢服務、協(xié)調雙方關系等。3.2第三方中介費用第三方中介的費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并按照約定的方式支付。3.3第三方中介的違約責任如第三方中介未能履行其職責，導致合同無法履行或產生糾紛，第三方中介應承擔相應的違約責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.債轉股投資方案詳細說明2.乙方公司經營狀況和財務狀況報告3.股權轉讓證明文件4.投資收益分配方案5.投資風險評估報告6.公司治理結構說明7.關聯(lián)交易詳細記錄8.合同履行監(jiān)督報告9.合同修訂與解除記錄10.保密協(xié)議11.第三方中介服務協(xié)議12.股東大會決議書13.董事會決議書14.監(jiān)事會決議書二、違約行為及認定：1.甲方未按約定履行投資義務，如未按時支付投資金額或未按約定比例進行投資。2.乙方未按約定償還債務，如未按時支付債務本金或利息。3.甲方未按約定行使股東權利，如未參加股東大會、董事會會議等。4.乙方未按約定提供相關信息，如未及時提供經營狀況、財務狀況報告。5.甲方未按約定履行合同義務，導致合同無法履行或產生糾紛。6.乙方未按約定履行合同義務，導致合同無法履行或產生糾紛。7.第三方中介未按約定履行其職責，導致合同無法履行或產生糾紛。三、法律名詞及解釋：1.債轉股投資：指甲方將乙方債務轉為甲方對乙方的股權投資。2.投資金額：指甲方本次債轉股投資的總金額。3.投資期限：指甲方對乙方債轉股投資期限。4.股權轉讓：指甲方將持有的乙方股權轉讓給第三方。5.違約金：指違約方應向守約方支付的違約賠償金。6.關聯(lián)交易：指甲乙雙方及其關聯(lián)企業(yè)之間的交易。7.第三方中介：指協(xié)助甲乙雙方履行合同義務的中介機構。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資金額或投資期限調整的問題：雙方協(xié)商確定調整后的金額和期限，并簽訂補充協(xié)議。2.債務償還問題：乙方應及時償還債務，如遇到困難可與甲方協(xié)商延長償還期限或采取其他補救措施。3.信息披露問題：乙方應主動提供經營狀況、財務狀況等信息，甲方有權要求乙方提供相關報告和資料。4.股權轉讓問題：如乙方擬對外轉讓股權，應通知甲方，并協(xié)商確定購買價格和比例。5.違