2024中國券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型白皮書

CONTENTSbb目/錄/提/綱01中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀CHAPTERLandrayLandray批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以是證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公證券經(jīng)營證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)LandrayLandray1990年12月19日，上海證券交易所成立，標(biāo)志著中國證券市場(chǎng)正式啟動(dòng)。在此期間，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要是證券公司，數(shù)量較從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營機(jī)構(gòu)的數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模迅展證券承銷、證券資產(chǎn)管投資基金管理公司、期貨券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)逐漸規(guī)券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開始重視風(fēng)險(xiǎn)券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開始積極探索證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍基金管理公司、期貨公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈證券公司證券投資基金管理公司期貨公司等下游個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者證券公司證券投資基金管理公司期貨公司等下游個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者上游上游證券市場(chǎng)交易所證券交易中心等證券公司名錄Land證券公司名錄Landray123456789證券公司名錄Land證券公司名錄Landray證券公司名錄Land證券公司名錄Landray證券公司名錄Land證券公司名錄LandrayLandrayLandray網(wǎng)上交易階段LandrayLandray《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技總體建《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在信息技術(shù)方面的全面合規(guī)體系局《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四提出“推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展”、“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”會(huì)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》LandrayLandray《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》通過后上線運(yùn)行?！蹲C券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三體系、研發(fā)管控體系、安全技術(shù)體系、數(shù)據(jù)安全體系、《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融做優(yōu)做強(qiáng)。推動(dòng)證券基金機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。積極培育良好LandrayLandray華銳研究所對(duì)48家經(jīng)營機(jī)構(gòu)2023年信息技術(shù)投入金額情況進(jìn)LandrayLandray③提高研發(fā)效能和交付能力①提升對(duì)客數(shù)字服務(wù)能力②數(shù)字化賦能業(yè)務(wù)經(jīng)營③提高研發(fā)效能和交付能力①提升對(duì)客數(shù)字服務(wù)能力實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程化、流程數(shù)字化、數(shù)據(jù)資以客戶為中心，充分考慮不同類型客群需求，提供針對(duì)性服務(wù)。例如為零售財(cái)以客戶為中心，充分考慮不同類型客群需求，提供針對(duì)性服務(wù)。例如為零售財(cái)富客戶提供一站式財(cái)富管理平臺(tái)和全生命周期的投顧服務(wù)，以提升客戶體驗(yàn)為核心；對(duì)機(jī)構(gòu)客戶提供以交易管理為核一方面加速科技與業(yè)務(wù)融合，通過構(gòu)建敏捷組織，建立科技與業(yè)務(wù)融合機(jī)制，保障與業(yè)務(wù)同頻共振，提升團(tuán)隊(duì)的研發(fā)效能；另一方面通過架構(gòu)升級(jí)、系統(tǒng)上云、落地規(guī)范體系、加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理等，化賦能的業(yè)務(wù)場(chǎng)景、加強(qiáng)大數(shù)據(jù)分析與全面提升數(shù)字化經(jīng)營能力。券商機(jī)構(gòu)積智能審核和撰寫、流水智能核查等AI技中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)CHAPTERLandrayLandray對(duì)財(cái)富管理的需求規(guī)模也將逐漸攀升，需求端的推動(dòng)或?qū)⑹关?cái)富管理業(yè)務(wù)成為券商數(shù)字田。在這樣的背景下，創(chuàng)新服務(wù)方式將是券商擴(kuò)大用戶圈層、深挖用戶價(jià)值和夯實(shí)用戶培育優(yōu)質(zhì)內(nèi)容以加深與客戶的連接。而在提高用戶價(jià)值和夯實(shí)客戶基礎(chǔ)方面，券商可以LandrayLandray券商對(duì)企業(yè)客戶的融資服務(wù)不僅僅是電子化項(xiàng)目管理，更需要從全流程的角度把控項(xiàng)目質(zhì)量，借助數(shù)字化手段來降本提效。在投行業(yè)務(wù)層面，券商需要積極探索大數(shù)據(jù)、人工智能、RPA在質(zhì)檢核查、底稿電子化、風(fēng)險(xiǎn)輿情防控方面的應(yīng)用，提升投行業(yè)務(wù)雖然數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心在于以數(shù)字化驅(qū)動(dòng)的業(yè)具的升級(jí)進(jìn)化是支撐甚至加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素之一。市場(chǎng)上的券商機(jī)構(gòu)過往由于資源條件限制，外購系統(tǒng)比例較高且供應(yīng)商類別眾多，因雜、技術(shù)老化、架構(gòu)擴(kuò)展性較差、重構(gòu)成本高等問題。系統(tǒng)架構(gòu)痛點(diǎn)正在成為制約券商數(shù)字化系統(tǒng)的架構(gòu)優(yōu)化，以開放化、微服務(wù)化及平臺(tái)化的思內(nèi)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的組織提效，仍然存在較大的潛力業(yè)務(wù)流程效率，包括辦公協(xié)作、展業(yè)、研發(fā)、運(yùn)營等字技術(shù)助力組織效能的提升。同時(shí)，需要通過深度挖掘數(shù)字化賦能場(chǎng)景、加強(qiáng)大數(shù)據(jù)分析與運(yùn)用、完善配套數(shù)字化工具建設(shè)等手段，并重點(diǎn)打造客戶服務(wù)平臺(tái)、經(jīng)營賦能平臺(tái)和企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)LandrayLandrayLandrayLandray數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入是否有效，逐漸成為各家證券公司管理層的關(guān)注重點(diǎn)。因此券商亟需建立一套適用自身的企業(yè)級(jí)數(shù)字化投入評(píng)估體系和方法，這將有利于支撐管理層決策方向把控、合理配近年來，頭部券商的科技人才隊(duì)伍占比均有1%~3%等不同幅度的提升。未來，科技人才將成為券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵戰(zhàn)略儲(chǔ)備和成功保障，券商需要建立契合自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織與人才體系，構(gòu)建業(yè)務(wù)科技融合協(xié)同的敏思考，包括在人才選拔、人才考評(píng)、人才儲(chǔ)備等環(huán)節(jié)進(jìn)行業(yè)務(wù)和科技復(fù)合型人才招聘，完善其培養(yǎng)與成長(zhǎng)典型券商數(shù)智化管理實(shí)踐典型券商數(shù)智化管理實(shí)踐CHAPTERLandrayLandrayLandrayLandray國投證券股份有限公司原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月。公司現(xiàn)為全牌照綜合類券商，多項(xiàng)業(yè)務(wù)排名進(jìn)入全國前列。國投證券總部設(shè)于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設(shè)立50家分公司，在29個(gè)省級(jí)行政區(qū)設(shè)有310家證券營業(yè)部。科技變革驅(qū)動(dòng)著各行各業(yè)發(fā)生躍遷使改變，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為國投證券“十四五”規(guī)劃戰(zhàn)略舉措之一，在業(yè)務(wù)引領(lǐng)、技術(shù)賦能、業(yè)務(wù)與IT融合共創(chuàng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型思路指導(dǎo)下，國投證券始終堅(jiān)持“戰(zhàn)略優(yōu)先、規(guī)劃先行、一致行動(dòng)、敏捷迭代”十六字行動(dòng)方針。目前國投證券推進(jìn)的數(shù)字化平臺(tái)已全面覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并將持續(xù)提升客戶與員工的獲得感，為業(yè)務(wù)和管理賦能。國投證券攜手藍(lán)凌推動(dòng)平臺(tái)一體化、共建共享、數(shù)據(jù)整合；強(qiáng)化橫向協(xié)作，拉通各業(yè)務(wù)條線；重塑員工場(chǎng)景，全面提效“人文會(huì)事物”協(xié)同。通過統(tǒng)一流程服務(wù)，為下游系統(tǒng)提供完整的流程建模及流程執(zhí)行的開放能力，實(shí)現(xiàn)多套系統(tǒng)對(duì)接；RPA平臺(tái)覆蓋20+個(gè)業(yè)務(wù)部門，為462個(gè)場(chǎng)景提供智能化服務(wù)；統(tǒng)一身份認(rèn)證支撐近百套系統(tǒng)登錄，日均27萬次認(rèn)證服務(wù)備受好評(píng)…正打造出讓員工滿意的數(shù)字化辦公新體驗(yàn)。LandrayLandray資產(chǎn)管理、投資銀行服務(wù)、投資服務(wù)、基金債券代銷服務(wù)等為基本架局發(fā)展。2011年12月12日，東吳證LandrayLandray江海證券有限公司成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份江海證券以數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用于金融服務(wù)，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為推進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎的時(shí)代，通過核心管理層江海證券與藍(lán)凌軟件雙方項(xiàng)目組成員緊密配合，江海證券新一代國產(chǎn)化OA平臺(tái)于5月17日正式上線。新OA平臺(tái)將進(jìn)一步加強(qiáng)全員協(xié)同、券商信創(chuàng)數(shù)智化管理方案券商信創(chuàng)數(shù)智化管理方案CHAPTERLandrayLandray1245312453提供先進(jìn)安全的平臺(tái)化服務(wù)能力重塑證券基金業(yè)務(wù)全價(jià)值鏈流程提供豐富多元的證券場(chǎng)景應(yīng)用打造安全合規(guī)可靠的金融風(fēng)控體系促進(jìn)金融人才使用培養(yǎng)一體化券商數(shù)智化管理方案架構(gòu)中標(biāo)麒麟U(xiǎn)OS中科方德銀河麒麟華為歐拉Firefox360釘釘領(lǐng)導(dǎo)門戶信息門戶導(dǎo)航門戶證券自營門戶領(lǐng)導(dǎo)門戶信息門戶導(dǎo)航門戶證券自營門戶經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)門戶法律事務(wù)門戶合規(guī)風(fēng)控門戶......集成整合平臺(tái)集成整合平臺(tái)流程體系搭建統(tǒng)一流程中心統(tǒng)一模板中心流程分析中心LandrayLandray公文管理合規(guī)管理督辦管理輿情管理投資管理會(huì)議管理公文管理合規(guī)管理督辦管理輿情管理投資管理會(huì)議管理金融科技管理合同管理投研知識(shí)庫任務(wù)管理行政管理人事管理金融科技管理合同管理投研知識(shí)庫任務(wù)管理行政管理人事管理信創(chuàng)安全體系LandrayLandrayLandrayLandray①“千人千面”智能門戶，打造快捷辦公入口總部通知、規(guī)章制度、總部動(dòng)態(tài)、證券文化等LandrayLandray②流程管理在線，推動(dòng)業(yè)務(wù)高效運(yùn)營管理、投行定價(jià)管理、稽核審計(jì)管理以及人LandrayLandray③隨時(shí)移動(dòng)辦公，突破協(xié)作時(shí)空邊界LandrayLandray④文事會(huì)一體化，推進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)快速落實(shí)LandrayLandray⑤強(qiáng)化合規(guī)管控，筑牢穩(wěn)健發(fā)展“防火墻”制度、預(yù)算管理、收入管理、支出和成本費(fèi)用管理潤(rùn)管理、資產(chǎn)管理、應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)等多種審計(jì)工作LandrayLandray⑥智能合同管理，支撐業(yè)務(wù)高效合規(guī)LandrayLandray⑦經(jīng)驗(yàn)快速共享，提升知識(shí)復(fù)用率LandrayLandray⑧集成投行、投研等多業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通、單點(diǎn)登錄Landray券商數(shù)智基座-藍(lán)凌Landray……整合框架流程低代碼智能服務(wù)……整合框架流程低代碼智能服務(wù)間管理員工服務(wù)中心科技人才管理……PaaS數(shù)智化工作平臺(tái)基座PaaS數(shù)智化工作平臺(tái)基座業(yè)務(wù)場(chǎng)景集團(tuán)業(yè)務(wù)場(chǎng)景集團(tuán)特性低代碼生態(tài)開放信創(chuàng)信創(chuàng)藍(lán)凌知識(shí)管理工程師培訓(xùn)工信部人才交流中心頒發(fā)證書知識(shí)管理理論體系化學(xué)習(xí)金牌專家授課名企學(xué)員交流KM實(shí)踐對(duì)標(biāo)LandLandrayLandrayLandray藍(lán)凌軟件成立于2001年，是數(shù)智化辦公專家、國家高新技術(shù)企