科研模式變革中的數(shù)據(jù)管理服務(wù)：實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放科學(xué)的途徑

科研模式變革中的數(shù)據(jù)管理服務(wù)：實(shí)現(xiàn)

開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放科學(xué)的途徑

隨著信息技術(shù)的發(fā)展與普及,全球?qū)W術(shù)交流模式總體朝著開(kāi)放獲

取的趨勢(shì)發(fā)展。信息時(shí)代的科學(xué)活動(dòng)若要更好地進(jìn)行，更好地促進(jìn)科

研成果的利用并保護(hù)相關(guān)權(quán)益，需要采取更為廣泛的數(shù)據(jù)開(kāi)放共享戰(zhàn)

略。從開(kāi)放獲取到開(kāi)放數(shù)據(jù)再到開(kāi)放科學(xué)，各個(gè)環(huán)節(jié)都充滿(mǎn)變革與挑

戰(zhàn)。無(wú)論是對(duì)于圖書(shū)館工作還是對(duì)于信息服務(wù)和知識(shí)服務(wù)來(lái)說(shuō)，科研

模式的變革都是一種新的挑戰(zhàn)，與此同時(shí)，在這種大背景下，也產(chǎn)生

了一種新的機(jī)遇，即與科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的一系列新內(nèi)容。

信息時(shí)代的發(fā)展使得科研人員的研究、教學(xué)和學(xué)術(shù)交流方式正在

發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，科學(xué)研究的對(duì)象也日益復(fù)雜，現(xiàn)有的科研方法和手段

面臨新的挑戰(zhàn)。在一系列科研創(chuàng)新的改革當(dāng)中，力求在不同國(guó)家、不

同地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間加強(qiáng)交流，避免重復(fù)勞動(dòng)以及更妥

善地進(jìn)行科研資源配置等成為全球科研社群以及國(guó)家政府的核心政

策之一。普遍的認(rèn)識(shí)是人們應(yīng)當(dāng)充分利用數(shù)字化科研帶來(lái)的機(jī)遇，最

大限度地加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間的交流與協(xié)作，這要求在各個(gè)

方面調(diào)整工作方式，其中的關(guān)鍵之一即是數(shù)據(jù)管理服務(wù)。

數(shù)據(jù)管理服務(wù)的核心是數(shù)據(jù)權(quán)益，首要問(wèn)題是明確科研數(shù)據(jù)管理

的各利益方，包括科研成果的創(chuàng)、科研數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者、科研團(tuán)隊(duì)和成員，

以及政府行政機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、出版團(tuán)體、圖書(shū)

館界乃至跨界而來(lái)的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)服務(wù)商；比如，數(shù)據(jù)提交者的科學(xué)貢獻(xiàn)

度的認(rèn)可機(jī)制，不只是某類(lèi)科學(xué)家普遍性的個(gè)人訴求，而是應(yīng)當(dāng)放在

眾多利益相關(guān)者權(quán)益博弈的不平衡的框架上去看待這個(gè)問(wèn)題。其次,

明確數(shù)據(jù)管理服務(wù)的主要內(nèi)容，包括創(chuàng)建數(shù)據(jù)、處理數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、

保存數(shù)據(jù)、訪問(wèn)數(shù)據(jù)以及明晰重復(fù)使用的數(shù)據(jù)在不同學(xué)科之間的共性

和差異等。再者，在實(shí)施細(xì)節(jié)上，為更好地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理，有效提升

工作效率，需要明確科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的政策研究。政策是為了鼓勵(lì)

或者抑制人們的某些行為，因此，如果從科研數(shù)據(jù)生命周期的角度進(jìn)

行考慮，需要對(duì)數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)遴選、數(shù)據(jù)典藏、數(shù)據(jù)共

享各個(gè)環(huán)節(jié)的政策進(jìn)行研究。最后，在政策執(zhí)行層面，要明確協(xié)助執(zhí)

行的具體人員，協(xié)助的內(nèi)容，以及協(xié)助者應(yīng)該具備的知識(shí)技能等，在

這方面需要明確數(shù)據(jù)館員發(fā)揮的作用和職業(yè)價(jià)值，并且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展和科研模式的需求變化，以及組織單位的戰(zhàn)略調(diào)整，同時(shí)進(jìn)行調(diào)

整。

1科研模式變革

1.1開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)與開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

科研模式變革已經(jīng)不僅僅是一種特定的工具技術(shù)升級(jí)或者更換，

更是適應(yīng)全球政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)發(fā)展演進(jìn)中的科技政策和管理機(jī)制的變

革。目前，通過(guò)激勵(lì)科研創(chuàng)新帶動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略主要有兩

種：第一種是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)控制戰(zhàn)略，主要是利用文獻(xiàn)、專(zhuān)利、

軟件著作權(quán)等方式，給予創(chuàng)財(cái)貨和名譽(yù)上的回報(bào)，作為激勵(lì)科研創(chuàng)新

的途徑，核心取決于中介者的權(quán)益管理。第二種是開(kāi)放共享的主動(dòng)權(quán)

控制戰(zhàn)略，主要手段是通過(guò)科技論文的開(kāi)放獲取、科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共

享、科研工具的開(kāi)源發(fā)布、資金人員的眾籌眾包等途徑，使創(chuàng)快速擴(kuò)

大影響力和宣傳力，從而擁有更多的跟進(jìn)者、參與者、投入資助等，

以此作為激勵(lì)科研創(chuàng)新的途徑。它體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的制定、價(jià)格成本

的談判、版本的迭代更替等多方面、全領(lǐng)域、各途徑的組織動(dòng)員能力，

其根本核心是全球科技交流制度重構(gòu)中的話語(yǔ)權(quán)和制定權(quán)，核心不再

取決于中介者的權(quán)益管理，而是由眾多中介者集體參與的權(quán)益博弈。

在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，全球科技交流制度主要由美國(guó)、西歐等

少數(shù)科技發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的政府行政機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)掌握。近期,

歐盟研究理事推動(dòng)了科學(xué)出版物和科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取[『2],該戰(zhàn)

略是一種有別于二戰(zhàn)以及冷戰(zhàn)時(shí)期延續(xù)的科技傳播交流機(jī)制，即：將

論文及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或指定的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)中，或者通過(guò)發(fā)表

在開(kāi)放獲取期刊或存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)中心，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享；同時(shí)，以用戶(hù)明

確同意或者知曉默認(rèn)的方式，按照發(fā)布者和中介者所要求的使用目的、

途徑、場(chǎng)景、方式等給予一定形式的回饋，來(lái)界定數(shù)據(jù)權(quán)益的邊界和

使用范圍。此種交流機(jī)制下，一方面，創(chuàng)的權(quán)益得到更完整的保護(hù)；

另一方面，對(duì)局勢(shì)和戰(zhàn)略有著深刻理解的組織機(jī)構(gòu)能夠更快速、更大

范圍地掌握主動(dòng)權(quán)、主導(dǎo)權(quán)、話語(yǔ)權(quán)甚至制定權(quán)。

當(dāng)前，歐盟、美國(guó)、日本紛紛出臺(tái)了相應(yīng)的開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略。日本

內(nèi)閣府2022年6月15日發(fā)布的《創(chuàng)新集成戰(zhàn)略》指出，充分利用大

數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等，進(jìn)行跨界整合，實(shí)施基于數(shù)據(jù)共享平臺(tái)

的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略是為了支持Society5.0國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略

的實(shí)施［3］。日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟提出的《關(guān)于創(chuàng)新集成戰(zhàn)略的理解

報(bào)告》強(qiáng)調(diào)，從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和數(shù)據(jù)管理服務(wù)的角度，可以支持該戰(zhàn)略

第二章“知識(shí)泉源”的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施［4］。該聯(lián)盟由日本國(guó)立情報(bào)研

究所牽頭組織，從圖書(shū)館與信息中心的角度為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略提供科技

信息政策建言以及組織等相關(guān)工作。在美國(guó)執(zhí)行“開(kāi)放政府”計(jì)劃之

后，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院于2022年7月17日發(fā)布了《設(shè)計(jì)開(kāi)放科學(xué)》報(bào)

告［5］,該報(bào)告組織學(xué)科專(zhuān)家進(jìn)行研討，對(duì)美國(guó)社會(huì)和政府提出政策

建議：開(kāi)放科學(xué)的基礎(chǔ)是科技論文開(kāi)放獲取與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享，需

要充分利用已有的大數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和措施，促進(jìn)更多科研人員從事科

學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃和科學(xué)數(shù)據(jù)共享，結(jié)合數(shù)據(jù)科學(xué)和公眾科學(xué)等，為社

會(huì)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造新的知識(shí)和科研價(jià)值。事實(shí)上，美國(guó)高校圖書(shū)館以及研究

型圖書(shū)館已經(jīng)從事了相關(guān)工作，例如，美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)受谷歌公司贊

助發(fā)布了圖書(shū)館開(kāi)放代碼館藏(LibrariesReadytoCode)的測(cè)試版

[6],加利福尼亞數(shù)字圖書(shū)館與跨界互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)者開(kāi)展了數(shù)據(jù)共

享和保存試點(diǎn)項(xiàng)目[7]。歐洲開(kāi)放科學(xué)云(EuropeanOpenScience

Cloud,EOSC)于2022年2月發(fā)布政策報(bào)告[8],指出在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全

球數(shù)據(jù)價(jià)值鏈背景下，開(kāi)放科學(xué)政策起到了促進(jìn)作用，提出了在科研

部門(mén)、公共部門(mén)、私營(yíng)部門(mén)和公民社會(huì)的四重螺旋中自由流動(dòng)的與數(shù)

據(jù)信息、知識(shí)相關(guān)的整合政策及各種具體措施。值得注意的是，每年

資助經(jīng)費(fèi)合計(jì)約76億歐元(約人民幣616億元)的歐洲11個(gè)國(guó)家科研

資助組織，于2022年9月4日推出一項(xiàng)規(guī)定，要求到2022年，它們

所資助科研項(xiàng)目的每篇論文發(fā)表后立即開(kāi)放獲取從英國(guó)、荷

蘭、法國(guó)的國(guó)家資助機(jī)構(gòu)以及意大利國(guó)家核物理研究所等11所研究

機(jī)構(gòu)獲得經(jīng)費(fèi)資助的科研人員，其研究成果不能發(fā)表在有6個(gè)月或

12個(gè)月開(kāi)放獲取時(shí)滯期的期刊、混合開(kāi)放獲取期刊和非開(kāi)放獲取期

刊上。這些科研人員將不得不放棄在Nature和Science上發(fā)表論文，

除非這些期刊改變自己的商業(yè)模式。

從情報(bào)分析的角度看，我們可以發(fā)現(xiàn)這些趨勢(shì)的外在規(guī)律：隨著

時(shí)間推移，出現(xiàn)了從合同內(nèi)容的一系列變化到越來(lái)越多的開(kāi)放許可協(xié)

議的出臺(tái)，以及愈來(lái)愈高級(jí)別的政策頒布，乃至法律制定和體制改革

的現(xiàn)象，說(shuō)明開(kāi)放科學(xué)政策一直在發(fā)生改變，相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理服務(wù)也

在進(jìn)行各種調(diào)整。然而，從政策研究的角度看，我們能更深入地找到

它的內(nèi)在邏輯，即在無(wú)法避免數(shù)字化復(fù)制、互聯(lián)網(wǎng)傳播、修改刪選極

為便利的時(shí)代里，科研人員對(duì)于科研成果的開(kāi)放程度越高，就越可以

得到更好的傳播和利用，對(duì)于自身利益的保護(hù)就越全面；而且，科研

資助機(jī)構(gòu)和科研教育機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行更高效率的科研管理，從而吸納全

球范圍內(nèi)的科技人才，這也是為什么各組織機(jī)構(gòu)要控制開(kāi)放共享主動(dòng)

權(quán)的原因之一。越來(lái)越多證據(jù)顯示，國(guó)外圖書(shū)館和信息中心的專(zhuān)家參

與了這些政策建議與實(shí)施方案的制定和實(shí)現(xiàn)。

1.2科研模式的數(shù)字化、開(kāi)放化和社群化發(fā)展

開(kāi)放科學(xué)是一個(gè)較為廣泛和不斷發(fā)展的概念，它是促進(jìn)科研人員

之間合作的一種新的科研方式，使得研究人員可以將自己的研究成果

中的每個(gè)要素與他人共享［口］。開(kāi)放科學(xué)所包含的內(nèi)容比較全面和廣

泛,如“DataSharing""OpenResearchData""Science2.0+”

“CitizenScience""OpenInnovation等［12］。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)

在2022年5月發(fā)布的《科學(xué)：開(kāi)放事業(yè)》報(bào)告中指出，開(kāi)放科學(xué)不

僅能有效促進(jìn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)，還有助于發(fā)現(xiàn)、遏制和清理“壞的科學(xué)”，

開(kāi)放性促進(jìn)系統(tǒng)化的科學(xué)誠(chéng)信，如果開(kāi)放數(shù)據(jù)能被置于合適的治理框

架下，這將符合公共利益［13］。Web2.0時(shí)代的到來(lái)，使得信息的傳

播方式由單向輸出變?yōu)殡p向傳播，科研模式的發(fā)展產(chǎn)生了各種各樣的

組合配置：傳統(tǒng)模式、現(xiàn)代模式、開(kāi)放科學(xué)模式和創(chuàng)新模式(見(jiàn)表Do

傳統(tǒng)科研模式是研究者將發(fā)現(xiàn)的信息進(jìn)行分析研究后撰寫(xiě)論文并發(fā)

表在優(yōu)質(zhì)期刊上，將其作為一種科研產(chǎn)出或一種研究記錄，之后送交

權(quán)威性的機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研評(píng)審?，F(xiàn)代模式最大的變化是這種傳統(tǒng)意義上

的“出版即完成”正在轉(zhuǎn)變?yōu)椤鞍l(fā)布才開(kāi)始”，未來(lái)的科學(xué)研究者所

要考慮的是其內(nèi)容的存儲(chǔ)位置、開(kāi)放程度以及對(duì)全社會(huì)的貢獻(xiàn)大小

［14］o這也是真正意義上的革命性變革，是新時(shí)代的新挑戰(zhàn)。開(kāi)放科

學(xué)模式是指研究者將產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行開(kāi)放共享,

眾籌、眾包、共享經(jīng)濟(jì)是開(kāi)放科學(xué)模式的典型代表［15］。創(chuàng)新模式則

依靠大眾的力量來(lái)獲取數(shù)據(jù)，并進(jìn)行深入研究，這是另一種突破傳統(tǒng)

模式的思考方式［16］。

當(dāng)前，正在發(fā)展和逐步完善的一種機(jī)制是“同行評(píng)審評(píng)

價(jià)"(PeerReviewEvaluation)模型［17］,當(dāng)新的文章出現(xiàn)或發(fā)布

時(shí)，不單單依靠少數(shù)的專(zhuān)家進(jìn)行長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月到1年的審稿，而是直接

將其投放到互聯(lián)網(wǎng)上，請(qǐng)具有相關(guān)資格的專(zhuān)家或者擁有相關(guān)專(zhuān)長(zhǎng)的工

作人員進(jìn)行評(píng)述，并對(duì)這些評(píng)述進(jìn)行分析，來(lái)判斷哪些人可以真正成

為專(zhuān)業(yè)的評(píng)論員，這些評(píng)論也可以成為最終科研成果的一部分。

OpenAIRE的調(diào)查內(nèi)容提出，未來(lái)科研模式的發(fā)展趨勢(shì)之一是

OpenPeerReview[18]模式，它所涉及的具體概念有以下幾點(diǎn)：第一，

開(kāi)放身份，即和評(píng)論者知道彼此的身份，了解彼此；第二，開(kāi)放報(bào)告，

是指評(píng)論報(bào)告與相關(guān)文章一起發(fā)布；第三，開(kāi)放參與，需要更開(kāi)放的

社區(qū)為評(píng)審過(guò)程提供平臺(tái)；第四，開(kāi)放式互動(dòng)，允許并鼓勵(lì)和評(píng)論者

之間，評(píng)論者與評(píng)論者之間的互惠式討論；第五，開(kāi)放預(yù)審稿，手稿

即刻創(chuàng)作，在任何正式的同行評(píng)審程序之前可供開(kāi)放預(yù)審(例如通過(guò)

像ArXiv這樣的預(yù)印本服務(wù))；第六，開(kāi)放最終版本評(píng)論，審查或評(píng)

論最終的“記錄版本”出版物；第七，開(kāi)放平臺(tái)，由出版地不同的組

織實(shí)體促成，將評(píng)論與出版先做脫鉤再做連接。

科研模式的數(shù)字化、開(kāi)放化和社群化發(fā)展，不僅僅是文獻(xiàn)和文獻(xiàn)

信息的數(shù)字化，或資源開(kāi)放利用以及通過(guò)社交網(wǎng)絡(luò)的傳播，而且是在

知識(shí)創(chuàng)造的階段就開(kāi)始了；知識(shí)管理的方式也不遵循創(chuàng)作、生產(chǎn)、分

配、傳播、存儲(chǔ)的流程，而是環(huán)繞文本(Text)本身所處的當(dāng)前情境

(Context),進(jìn)行知識(shí)、信息、數(shù)據(jù)的再創(chuàng)作、再生產(chǎn)、再分配、再

傳播、再存儲(chǔ)，選擇最佳方案開(kāi)展。

2科研數(shù)據(jù)管理

2.1科研數(shù)據(jù)管理所涉及的利益相關(guān)者

所有數(shù)據(jù)皆有其價(jià)值，但是相對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)(ScientificData)

而言，科研數(shù)據(jù)(ResearchData)是經(jīng)過(guò)處理且在當(dāng)時(shí)被視為具有高

度價(jià)值的數(shù)據(jù)?？蒲袛?shù)據(jù)也是數(shù)字化科研時(shí)代的重要戰(zhàn)略資源，為了

更好地管理科研項(xiàng)目的成果，使其得到更好的保護(hù)和傳播，各國(guó)都先

后出臺(tái)了國(guó)家層面的數(shù)據(jù)管理政策及管理機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法，學(xué)術(shù)領(lǐng)域就

相關(guān)問(wèn)題達(dá)成了共識(shí)，科研團(tuán)隊(duì)也積累了豐富的實(shí)踐。我國(guó)已經(jīng)在科

研數(shù)據(jù)管理方面進(jìn)行了許多嘗試，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和基礎(chǔ)，并于

2022年3月出臺(tái)了國(guó)家層面的指導(dǎo)意見(jiàn)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》[19],

目前，各相關(guān)機(jī)構(gòu)正在依照此管理辦法進(jìn)行實(shí)施方案的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、

執(zhí)行和評(píng)估考核。

在實(shí)踐層面上，主要分為兩種范式。第一種是數(shù)據(jù)集中式管理,

需要提高數(shù)據(jù)管理的性能，比如分層分級(jí)的辦法、人員制度和考核、

數(shù)量質(zhì)量的指標(biāo)，其著力點(diǎn)是提高單個(gè)機(jī)關(guān)的組織動(dòng)員能力；第二種

是數(shù)據(jù)分布式管理，需要提高節(jié)點(diǎn)之間互聯(lián)互通的能力，比如團(tuán)隊(duì)乃

至不同院所之間的協(xié)作、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及分工，其著力點(diǎn)是提高數(shù)據(jù)

之間互相流動(dòng)的能力。如果僅僅考慮數(shù)據(jù)的采集和利用，集中式管理

下的數(shù)據(jù)互聯(lián)互通能力就會(huì)略顯不足；如果顧慮多個(gè)利益主體在發(fā)布

和共享過(guò)程中的訴求，分布式管理下的組織動(dòng)員效率就會(huì)大打折扣

[20-21]o

理想情況下，既希望組織機(jī)關(guān)具有數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)量的資產(chǎn)增長(zhǎng),

又希望協(xié)作網(wǎng)絡(luò)能夠暢通運(yùn)行，促進(jìn)數(shù)據(jù)利用和共享；而現(xiàn)實(shí)情況是,

數(shù)據(jù)權(quán)益主體或者利益相關(guān)者的訴求全部滿(mǎn)足才能達(dá)到組織動(dòng)員和

協(xié)作能力的最佳效果。訴求包括兩個(gè)方面：一是滿(mǎn)足激勵(lì)因素，二是

消除阻礙因素。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策是很有必要參考的框架。然

而在實(shí)際處理科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的具體問(wèn)題上，不得不考慮利益相關(guān)

者的訴求［22-24］。筆者通過(guò)長(zhǎng)期文獻(xiàn)閱讀、政策解讀、跟蹤掃描，

并對(duì)國(guó)內(nèi)外各家機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家進(jìn)行訪問(wèn)的基礎(chǔ)上，整理匯總出利益相關(guān)

者的主要訴求（見(jiàn)表2）。

數(shù)據(jù)管理服務(wù)的首要任務(wù)是了解各方的核心利益。在擁有共同目

標(biāo)即開(kāi)放科學(xué)或者類(lèi)似理念的基礎(chǔ)上，公平合理地滿(mǎn)足各方訴求，才

能盡可能地平衡利益相關(guān)方的權(quán)益，尤其要關(guān)注數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、貢獻(xiàn)者

和提交者的核心權(quán)益；確保根據(jù)各個(gè)利益相關(guān)者的核心利益所設(shè)計(jì)的

政策實(shí)施方案能有效落實(shí)，并且據(jù)此產(chǎn)生和設(shè)計(jì)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)

會(huì)有相對(duì)可靠的用戶(hù)需求和可檢驗(yàn)的任務(wù)規(guī)劃。

2.2科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的核心要點(diǎn)

基于數(shù)據(jù)管理的數(shù)據(jù)服務(wù)主要包括數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分

析、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)獲取和數(shù)據(jù)重用等六項(xiàng)內(nèi)容（見(jiàn)表3）。此項(xiàng)清單

可以為數(shù)據(jù)管理提供一定的經(jīng)驗(yàn)和基礎(chǔ)。在此過(guò)程中需要著重注意以

下三點(diǎn)內(nèi)容［25-30］：第一，科研數(shù)據(jù)的生命周期，包括備份、采集、

遴選、典藏、共享等各個(gè)環(huán)節(jié)；第二，參與者和權(quán)益者，包括科研人

員、學(xué)術(shù)社群、機(jī)構(gòu)、研究資助者、出版商、公眾等各個(gè)利益群體;

第三，記錄、存儲(chǔ)、保存、發(fā)布文件的措施，考慮數(shù)據(jù)重用能力、數(shù)

據(jù)授權(quán)許可、開(kāi)放性、實(shí)施條件等。

表3所列科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的核心要點(diǎn)，是筆者根據(jù)連續(xù)七年的

中國(guó)開(kāi)放獲取推介周、連續(xù)五年的中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)術(shù)研討會(huì)、連續(xù)

三年的中國(guó)合理使用周和中國(guó)數(shù)據(jù)館員研討班的眾多專(zhuān)家就數(shù)據(jù)共

享、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放科學(xué)等主題的報(bào)告內(nèi)容,

匯聚整理而成［31］,并融匯了筆者在中國(guó)科學(xué)院大學(xué)開(kāi)設(shè)的公共選修

課100多位研究生的課題交流內(nèi)容，以及2022年進(jìn)行的10次數(shù)據(jù)館

員沙龍的交流討論內(nèi)容，旨在探索和發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研教育環(huán)境中數(shù)據(jù)管

理服務(wù)的具體需求。

2.3科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的價(jià)值

對(duì)于科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享，最重要的基礎(chǔ)是要有共同的目標(biāo)和價(jià)

值觀，如果沒(méi)有核心價(jià)值觀和共識(shí)，就很難達(dá)成一致，也很難平衡好

各方的核心利益。利用政策驅(qū)動(dòng)知識(shí)與技能、技術(shù)與人文基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)

展的同時(shí)，促使科研人員的利益得以改變，利用第三方共同推動(dòng)文化

實(shí)踐，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開(kāi)放的共同目標(biāo)［32］。

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享已經(jīng)成為一項(xiàng)必要的公

共服務(wù)，是否在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)的不同團(tuán)隊(duì)間(組內(nèi))進(jìn)行共享，是否在更

大的業(yè)務(wù)平臺(tái)讓各方參與者共享，是否能在公共服務(wù)平臺(tái)給予各方包

括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在內(nèi)的無(wú)差別共享，甚至在日益推進(jìn)的開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)中與

政府信息一道為公民、公眾和國(guó)際友人共享等，在考驗(yàn)新時(shí)期的智慧。

科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享使得各個(gè)組織充分利用他們的核心資源，產(chǎn)生了基

于現(xiàn)存數(shù)據(jù)的新的洞見(jiàn)，但同時(shí)也帶來(lái)了新的道德倫理方面的風(fēng)險(xiǎn)

[33]o如何識(shí)別和降低這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，主要依靠?jī)煞N手段：一種是行業(yè)內(nèi)

以及社會(huì)中的科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享文化，另一種是圖書(shū)館或相關(guān)機(jī)構(gòu)合

作開(kāi)展各個(gè)利益相關(guān)者之間的數(shù)據(jù)對(duì)話。

塑造科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享文化，在制定使用政策時(shí)可參考國(guó)外已有

的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)[24,34-36]:一部分來(lái)自科研資助機(jī)構(gòu)的倡導(dǎo)，一部

分來(lái)自組織單位的宣傳，也有委托圖書(shū)館和信息中心來(lái)進(jìn)行文化建設(shè)

的。然而，數(shù)據(jù)共享文化的實(shí)際成效，仍然來(lái)自學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)不斷增長(zhǎng)

的共識(shí)。以醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔齕37],數(shù)據(jù)共享文化的范圍至少包括以下方

面。

(1)數(shù)據(jù)共享能夠增強(qiáng)對(duì)于單個(gè)臨床試驗(yàn)結(jié)果的理解，并且相對(duì)

單一研究的數(shù)據(jù)而言，數(shù)據(jù)共享促進(jìn)來(lái)自多個(gè)試驗(yàn)的數(shù)據(jù)結(jié)果匯集,

可能促進(jìn)進(jìn)一步的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

(2)促進(jìn)數(shù)據(jù)共享中心在科研參與者、最小化安全風(fēng)險(xiǎn)以及尊重

醫(yī)學(xué)研究作為公共利益本質(zhì)等方面的道德與倫理討論,產(chǎn)生新的探索

領(lǐng)域。

(3)數(shù)據(jù)共享的實(shí)踐和科學(xué)討論包括：提高研究的精確性，告知

治療方案選擇的風(fēng)險(xiǎn)或益處分析，增強(qiáng)合作，加速生物醫(yī)學(xué)研究，恢

復(fù)對(duì)于臨床研究企業(yè)的信任等，產(chǎn)生新的探索領(lǐng)域。

(4)數(shù)據(jù)共享參與者的層級(jí)劃分尤其重要，避免因數(shù)據(jù)再分析可

能得出的不精確或者錯(cuò)誤結(jié)論，但是數(shù)據(jù)再分析也可能產(chǎn)生新的探索

領(lǐng)域。

(5)當(dāng)產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)者已經(jīng)意識(shí)到不斷增長(zhǎng)

的透明度和數(shù)據(jù)共享方面的價(jià)值時(shí)，文化上的轉(zhuǎn)變已經(jīng)開(kāi)始，即主要

關(guān)注數(shù)據(jù)應(yīng)該如何被共享，而非數(shù)據(jù)被共享的原因。

數(shù)據(jù)對(duì)話是另一種建設(shè)數(shù)據(jù)共享文化的方式。數(shù)據(jù)對(duì)話［38-39］

是讓科研人員一起分享他們的數(shù)據(jù)故事，討論問(wèn)題，交換想法。無(wú)論

是關(guān)于數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、收集、使用、處理、共享和管理，還是從他們自

己的失敗中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)(如數(shù)據(jù)故事)，或是在數(shù)據(jù)處理方面的成

功，數(shù)據(jù)對(duì)話的目的是促進(jìn)數(shù)據(jù)共享的經(jīng)驗(yàn)交流，最終達(dá)到數(shù)據(jù)共享

的目的。人們甚至開(kāi)始考慮這種來(lái)自圖書(shū)館和信息中心的數(shù)據(jù)對(duì)話,

可以作為開(kāi)放科學(xué)的重要組成部分［40］。因此，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)在

這些實(shí)踐上的缺失，往往是系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)所沒(méi)有考慮到的核心關(guān)鍵問(wèn)

題，目前國(guó)外正在逐步建立這類(lèi)服務(wù)的執(zhí)行、評(píng)估和檢驗(yàn)機(jī)制，值得

國(guó)內(nèi)同行關(guān)注和參考。

2.4科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的政策

科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的一項(xiàng)關(guān)鍵問(wèn)題是如何促進(jìn)數(shù)據(jù)利用并且保

護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)益。數(shù)據(jù)權(quán)益是分析和提出問(wèn)題解決方案的核心，需要系統(tǒng)

梳理各利益相關(guān)者的角色、權(quán)益訴求、政策博弈與政策細(xì)節(jié)，相關(guān)研

究對(duì)象和研究?jī)?nèi)容包括：國(guó)家政府政策、科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)

構(gòu)、圖書(shū)館與信息中心、國(guó)際出版商、數(shù)據(jù)出版、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)、數(shù)據(jù)

管理服務(wù)、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)級(jí)別計(jì)量等。這些政策研

究的目的是為了更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)科研數(shù)據(jù)的有效管理。

從系統(tǒng)性、全面性和完整性的角度看，政策研究可以粗略分為兩

個(gè)部分：一是宏觀的政策內(nèi)容，二是微觀的政策實(shí)施細(xì)節(jié)。目前主要

包括但不限于以下內(nèi)容［41］：

(1)國(guó)家行政級(jí)別的政策：數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。

(2)研究資助機(jī)構(gòu)的政策：資助成果的最大化利用。

(3)研究教育機(jī)構(gòu)的政策：知識(shí)資產(chǎn)的管理與傳播。

(4)圖書(shū)館和信息中心政策：開(kāi)放信息資源整合利用。

(5)出版團(tuán)體和期刊政策：新興學(xué)術(shù)交流體系基礎(chǔ)。

(6)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、學(xué)術(shù)知識(shí)庫(kù)、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)：內(nèi)容長(zhǎng)期可持續(xù)。

(7)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃：研究工作流程中的數(shù)據(jù)整理備份。

(8)數(shù)據(jù)管理服務(wù)：處理數(shù)據(jù)的工具、流程、方法。

(9)數(shù)據(jù)監(jiān)管政策：遴選具有優(yōu)秀質(zhì)量和價(jià)值的數(shù)據(jù)。

(10)數(shù)據(jù)級(jí)別計(jì)量：承認(rèn)以及評(píng)估數(shù)據(jù)共享的貢獻(xiàn)。

科研資助與教育機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版界、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)社群成

員目前正在積極聯(lián)合起來(lái)，將數(shù)據(jù)治理、科研資助、科研管理與數(shù)據(jù)

服務(wù)深度整合，充分依托機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理，借此有效

地提升數(shù)據(jù)資源的利用效率，發(fā)揮“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科研”的重要價(jià)值

[42-46]o助力聯(lián)合行動(dòng)的有效落實(shí)，一方面需要實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并且要

持續(xù)不斷地改善和更新，以及新的需求導(dǎo)引下的新型試驗(yàn)；另一方面

需要國(guó)家科技信息政策研究，以及政策執(zhí)行層面的咨詢(xún)與服務(wù)。

2.5科研數(shù)據(jù)生命周期中的數(shù)據(jù)管理規(guī)范

在科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的政策框架之下,在執(zhí)行層面需要將數(shù)據(jù)備

份、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)遴選、數(shù)據(jù)典藏、數(shù)據(jù)共享作為各自節(jié)點(diǎn)考慮，

而不是作為各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行服務(wù)設(shè)計(jì)。即數(shù)據(jù)采集也需要考慮數(shù)據(jù)共享,

反之亦然；不是把兩者割裂為一個(gè)項(xiàng)目的不同組成部分，或者一條流

水線上的不同分工，而是同為數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策中數(shù)據(jù)管理服務(wù)的一

個(gè)整體，只是這項(xiàng)服務(wù)是依托數(shù)據(jù)生命周期的架構(gòu)進(jìn)行理論上的拆解,

但在實(shí)踐層面幾乎沒(méi)有割裂的情況。

國(guó)外的相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐案例，可給

我們提供借鑒。例如，加利福尼亞大學(xué)圖書(shū)館(Universityof

CaliforniaLibrary)的學(xué)術(shù)交流、數(shù)據(jù)策展和科研數(shù)據(jù)管理方案和

計(jì)劃［47-48］,約翰霍普金斯大學(xué)圖書(shū)館(JohnsHopkinsUniversity

Libraries)、密歇根大學(xué)圖書(shū)館(UniversityofMichigan

Libraries),羅格斯大學(xué)圖書(shū)館(RutgersUniversityLibraries)

的科研數(shù)據(jù)服務(wù)等內(nèi)容［49-51］。筆者在對(duì)已有分析框架深度解析的

基礎(chǔ)上，又走訪了一線科研工作崗位人員，其對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)的反

饋結(jié)果仍然是過(guò)于抽象，具體反映為寬泛而不接地氣，或者過(guò)于細(xì)致

而缺乏優(yōu)先次序。所以在政策執(zhí)行層面的規(guī)范化主要有兩個(gè)方面的考

慮：一是如何細(xì)致完整地描述規(guī)范，這有利于提高質(zhì)量和準(zhǔn)確度，但

不利于增加數(shù)量和推廣力；二是如何完成框架性的原則內(nèi)容，這有利

于提高普適性和接納特殊情況，但不利于精準(zhǔn)核查和量化評(píng)估。這兩

種考慮方案都具有客觀性，都能成立，而且可以付諸實(shí)現(xiàn)，但是在科

研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的領(lǐng)域?qū)嵤鋮f(xié)調(diào)性往往欠佳。因此，我們梳理了

“五一四一三”方案，即五個(gè)數(shù)據(jù)生命周期的節(jié)點(diǎn)：數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)

采集、數(shù)據(jù)遴選、數(shù)據(jù)典藏、數(shù)據(jù)共享，四種政策規(guī)范要素：固定要

素、變動(dòng)要素、項(xiàng)目數(shù)據(jù)、多源數(shù)據(jù)(見(jiàn)表4),以及三項(xiàng)簡(jiǎn)單明了的

實(shí)施步驟：數(shù)據(jù)存繳層、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層和數(shù)據(jù)使用層。

綜上所述，對(duì)于有效的科研數(shù)據(jù)管理，首先要明確數(shù)據(jù)存繳層,

即“人”的問(wèn)題——數(shù)據(jù)的創(chuàng)建者/提供者(Data

Creater/Provider),他的任務(wù)應(yīng)該包括創(chuàng)建數(shù)據(jù)、搜集數(shù)據(jù)、處理

數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)和提供可重用的數(shù)據(jù)。他的權(quán)利和責(zé)任應(yīng)該包括［52］：

①管理數(shù)據(jù)、存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、長(zhǎng)期保存數(shù)據(jù)；②遵守科研機(jī)構(gòu)與資助機(jī)構(gòu)

的政策：為共享和重用而備妥數(shù)據(jù)；③符合學(xué)科社群與科研機(jī)構(gòu)的標(biāo)

準(zhǔn)：遴選、部署、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)；④考慮數(shù)據(jù)在未來(lái)可視化中的法律與倫

理問(wèn)題。

其次是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層:知識(shí)庫(kù)(Repository),它的任務(wù)是監(jiān)管數(shù)據(jù),

提供數(shù)據(jù)訪問(wèn)，提供合適的工具以及整合各項(xiàng)應(yīng)用。知識(shí)庫(kù)應(yīng)該能夠

詳述數(shù)據(jù)管理政策，確保系統(tǒng)的日常維護(hù)，管理數(shù)據(jù)使之能夠長(zhǎng)期使

用，保存數(shù)據(jù)的真實(shí)性并符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，保護(hù)數(shù)據(jù)提供者的權(quán)益，確

保流量用戶(hù)的合理獲取并且提供有效的數(shù)據(jù)訪問(wèn)、重用的工具和可視

化工具，以及提供用戶(hù)教育培訓(xùn)等。

第三是明確數(shù)據(jù)使用層，即流量用戶(hù)(Downstreamuser/reuser)

的角色、權(quán)利與責(zé)任。流量用戶(hù)可以搜集數(shù)據(jù)，通過(guò)瀏覽、下載、抽

取等行為獲取數(shù)據(jù)，或者抽取、操控、重用數(shù)據(jù)、訪問(wèn)元數(shù)據(jù)以使用、

引用和可視化數(shù)據(jù)。但是流量用戶(hù)必須遵守許可條款，向數(shù)據(jù)的提供

者致謝并有效地管理衍生數(shù)據(jù)。

為了解決理論和實(shí)踐相結(jié)合的問(wèn)題，筆者在長(zhǎng)期研究和走訪的基

礎(chǔ)上，以固定要素和變動(dòng)要素進(jìn)行規(guī)范要點(diǎn)的主次區(qū)分，以及項(xiàng)目數(shù)

據(jù)和多源數(shù)據(jù)的情境劃分，重新界定科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)益分析的基本框架,

探索在數(shù)據(jù)治理［63］中尚未解決的問(wèn)題。

3數(shù)據(jù)館員的發(fā)展

3.1數(shù)據(jù)館員的角色

開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)以及《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的頒布，促進(jìn)了

我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的發(fā)展，同時(shí)也帶動(dòng)了學(xué)術(shù)界、教育界、出版

界和圖書(shū)館界的發(fā)展。數(shù)據(jù)管理服務(wù)的核心基礎(chǔ)是數(shù)據(jù)權(quán)益，需要從

事這項(xiàng)工作的人具有相應(yīng)的知識(shí)、技能、理念和經(jīng)驗(yàn)，執(zhí)行各項(xiàng)協(xié)作

的任務(wù)，完成許多尚未預(yù)見(jiàn)的法律、信息技術(shù)、服務(wù)轉(zhuǎn)型等方面的攻

關(guān)工作。

眾所周知，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已從信息時(shí)代過(guò)渡到大數(shù)據(jù)時(shí)代，人

類(lèi)社會(huì)所擁有的數(shù)據(jù)量和統(tǒng)計(jì)量的增長(zhǎng)比以往任何時(shí)候都要快，科研

人員對(duì)于“大智移云”（大數(shù)據(jù)、人工智能、移動(dòng)服務(wù)、云計(jì)算云存

儲(chǔ)）的需求，促使國(guó)外許多圖書(shū)館和信息中心設(shè)置了數(shù)據(jù)館員的新職

位,在美國(guó)和西歐，數(shù)據(jù)館員已經(jīng)成為研究型圖書(shū)館的一個(gè)重要職位。

圖書(shū)館員在科研數(shù)據(jù)重用和數(shù)據(jù)中心中發(fā)揮重要的作用，有學(xué)者

基于過(guò)去處理eScience、Science2.0乃至OpenScience的發(fā)展歷

程，對(duì)圖書(shū)館員在其中發(fā)揮的作用進(jìn)行系統(tǒng)梳理，進(jìn)而提出了數(shù)據(jù)館

員的新角色和新定位［64］。美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)(ALA)正在就這一新興職

業(yè)開(kāi)發(fā)核心競(jìng)爭(zhēng)力框架，在2022年的國(guó)際圖書(shū)館大會(huì)(IFLA)期間，

也有報(bào)告建議圖書(shū)館和信息科學(xué)(LIS)應(yīng)開(kāi)設(shè)數(shù)據(jù)館員的相關(guān)課程，

以快速促進(jìn)這個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)化［65］。有的學(xué)者從數(shù)據(jù)生命周期考慮,

基于圖書(shū)館員能夠做的事情，提出數(shù)據(jù)館員可以擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧校簷C(jī)構(gòu)

數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)管理人員、政策制定者、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃咨詢(xún)者、數(shù)據(jù)咨詢(xún)

者、數(shù)據(jù)出版者等［66］；也有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該是以下角色［67］：數(shù)據(jù)管

理者(datamanager)、數(shù)據(jù)工程師、數(shù)據(jù)管家(datasteward)、數(shù)據(jù)

監(jiān)護(hù)者、數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)檔案管理員等。

我國(guó)學(xué)者［68］認(rèn)為，數(shù)據(jù)館員應(yīng)當(dāng)與原先的圖書(shū)館工作相銜接,

可以在大數(shù)據(jù)時(shí)代培養(yǎng)幾種不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)館員，如元數(shù)據(jù)館員、科

學(xué)數(shù)據(jù)館員、數(shù)據(jù)分析館員等。也有學(xué)者［69］從終端用戶(hù)的需求考慮,

認(rèn)為在圖書(shū)館員走向數(shù)據(jù)館員的道路上，可以有選擇性地遴選計(jì)算機(jī)

科學(xué)與統(tǒng)計(jì)科學(xué)中與未來(lái)發(fā)展的數(shù)據(jù)科學(xué)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行培養(yǎng)。在

2022年的中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)術(shù)