職稱考試《中級經濟法》要點導讀：經濟法總論

2012年職稱考試《中級經濟法》重點導讀：經濟法總論

一、考試大綱

（一）掌握經濟法主體的權利與義務、經濟法主體的法律責任

（二）熟悉經濟法的淵源、經濟法主體的界定和分類

（三）了解經濟法主體的行為

二、重點內容導讀

第一節(jié)經濟法概述

一、經濟法的產生及概念

（一）經濟法的產生

（二）經濟法的概念

經濟法，是指調整在現代國家進行宏觀調控和市場規(guī)制的過程中發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范

的總稱。換一種說法：經濟法就是調整宏觀調控關系和市場規(guī)制關系的法律規(guī)范的總稱。

宏觀調控，是指對宏觀的經濟運行的調節(jié)和控制；

市場規(guī)制，是指對微觀的市場行為的規(guī)范和制約；

宏觀調控關系和市場規(guī)制關系就是經濟法的調整對象。

二、經濟法的體系（重點）

經濟法的體系，通常是指各類經濟法規(guī)范所構成的和諧統(tǒng)一的整體。經濟法的體系與前面經

濟法的調整對象密切相關，即分為宏觀調控法和市場規(guī)制法。

1.宏觀調控法又可以分為財稅調控法、金融調控法、計劃調控法等。分類的標準是調控的領

域和手段。

2.市場規(guī)制法又可以分為反壟斷法、反不正當競爭法、消費者保護法。分類的標準是競爭政

策和消費者政策不同的目的。

簡單記憶：財金計劃調控法，兩反一保規(guī)制法。

三、經濟法的淵源

經濟法的淵源，不要等同于經濟法的起源，其實經濟法的淵源指的是經濟法的表現形式，主

要指的就是各類各層級的記載經濟法規(guī)范的規(guī)范性文件：

淵源制定機關典型舉例

《憲法》第15條：國家加強經濟立法，完

憲法全國人民代表大會

善宏觀調控。

全國人民代表大會及其?！吨袊嗣胥y行法》、《反壟斷法》、《證券

法律

務委員會法》

《增值稅暫行條例》

行政法規(guī)國務院

法《外匯管理條例》

規(guī)省級、較大市、特區(qū)市的人

地方性法規(guī)《北京市反不正當競爭條例》

大及其常務委員會

《財政部、國家稅務總局關于固定資產進

國務院部門規(guī)章國務院部委及直屬機構

規(guī)項稅額抵扣問題的通知》

省級、較大市、特區(qū)市的人

地方政府規(guī)章《安徽省價格監(jiān)督檢查辦法》

民政府

自治條例、單行條

自治區(qū)《云南省玉龍納西族自治縣自治條例》

例、特別行政區(qū)的法

《最高人民法院關于適用〈中華人民共

司法解釋最高人民法院

和國公司法〉若干問題的規(guī)定（一）》

國際條約、協(xié)定國際組織、國家或地區(qū)之間WT。規(guī)則

第二節(jié)經濟法的主體

一、經濟法主體的界定

經濟法主體，是指依據經濟法而享有權力或權利，并承擔相應義務的組織或個人。組織既可

能是國家機關，也可能是企事業(yè)單位。個人既可以是本國公民，也可以是外國人。

角色理論：同一個主體可以參加到不同的法律關系中，從而成為不同的法律主體，享有不同

的權利，承擔不同的義務。

二、經濟法主體的分類（重點）

1.日常分類

國家機關、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、個人。這種分類不具有經濟法上的特殊性。

2.根據經濟法調整對象領域進行的分類

（1）宏觀調控法主體

宏觀調控法主體主要是指參與到宏觀調控法律關系中的主體，我們根據其地位的不同區(qū)分

為：調控主體和受控主體。調控主體在我國主要包括財政部、國家稅務總局、中國人民銀行、

國家發(fā)展和改革委員會等。

（2）市場規(guī)制法主體

市場規(guī)制法主體主要是指參與到市場規(guī)制法律關系中的主體，我們同樣根據其地位的不同分

為:規(guī)制主體和受制主體。規(guī)制主體在我國主要包括商務部（在某些領域有宏觀調控的職能）、

國家工商行政管理總局等。

（3）主體之間的關系

調控主體與受控主體，規(guī)制主體與受制主體之間的關系是不平等的。這與民法的主體之間平

等關系是不一樣的。

3.根據權力職責性質的不同進行的分類

分為立法主體、執(zhí)法主體。

三、經濟法主體資格的取得

（一）主體資格取得的法律依據的差異性

不同的經濟法主體取得資格的法律依據不同一一主體資格取得的多元性、非單一性。

L調控主體和規(guī)制主體主要是由立法機關和執(zhí)法機關組成的，他們的主體資格一般是由憲法

和法律來規(guī)定的。比如《中國人民銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等。

2.受控主體與受制主體的市場主體資格不需要專門的法律作出特別規(guī)定，只要作為合法的主

體參與市場經濟的活動就具有相關資格，故其資格的取得主要依據民商法。

（二）經濟法主體資格取得的特殊性

L雖然調控主體和規(guī)制主體的資格取得源于憲法、法律，但與一般行政主體的資格取得還是

有所不同，特別是主體職權方面，更強調有關宏觀調控和市場規(guī)制職能的行使，更強調經濟

管理職能，從而體現在一些專門的法律規(guī)范中。

2.受控主體和受制主體主要由民商法確定其資格，但是不排除在市場準入方面，基于產業(yè)政

策的考慮，由專門的經濟法規(guī)范對其主體的資格或資質條件等作出專門的限定。

第三節(jié)經濟法主體的行為

一、經濟法主體行為的屬性

L經濟法主體行為作為法律行為的共同屬性

（1）社會性：會對相關主體產生社會影響，是經濟法所調整的社會關系得以產生的橋梁，

也是構成經濟法調整的前提；

（2）法律性：具有法律意義或者能夠發(fā)生法律效果，能否引起經濟法主體之間的權利、義

務的發(fā)生、變更和消滅，并可以依法作出評價；

（3）表意性：體現或表達了行為者的意思或意志，包括國家一方的意志和市場主體一方的

意思，這些意志或意思未必一致。

2.經濟法主體行為的特殊性

（1）體現經濟法主體的特殊意志或意思，反映經濟法主體的不同利益追求和價值目標。

（2）經濟法主體行為的合法性需要依法作出評判。也就是說經濟法主體從事的行為，可能

是合法行為，也可能是違法的行為。

二、經濟法主體行為的基本分類（重點）

L調制行為的分類

宏觀調控主體和市場規(guī)制主體所從事的調控行為和規(guī)制行為，簡稱為"調制行為"。亦即在宏

觀上通過調節(jié)來控制，在微觀上通過規(guī)范來制約，從而在總體上通過協(xié)調來制衡。

調制行為是經濟法主體為了特定的經濟目的而在經濟領域實施的，具有主導性。

「預算調控行為

廣財稅調控行為1國債調控行為

稅收調控行為

銀行調控行為

,宏觀調控行為,金融調控行為

證券調控行為

「產業(yè)調控行為

（計劃調控行為1

I價格調控行為

調制行為

不公平竟爭的規(guī)制行為

,一般市場規(guī)制行為

不正當竟爭的規(guī)制行為

＜市場規(guī)制行為

C金融市場規(guī)制行為

電信市場規(guī)制行為

特殊市場規(guī)制行為4

石油市場規(guī)制行為

I由力市場規(guī)制行為

2.對策行為的分類

所謂對策行為，是市場主體所從事的具有經濟法意義的博弈行為，它可以分為橫向對策行為

和縱向對策行為。

橫向對策行為，是市場主體在相互之間的市場競爭中所從事的各類行為。

縱向對策行為，是市場主體針對國家的調制行為所實施的博弈行為。

調制行為具有主導性，但是市場主體的對策行為同樣很重要，因為市場主體并不是被動地"接

受"調制，它可以根據自己的利益追求和可能選擇，從事相關的博弈行為。因而調制行為的

效果與市場主體的對策行為有緊密的關系。很可能調制行為由于市場主體的對策行為而失去

效力。

三、經濟法主體行為的其他分類

（一）從主體角度作出的分類

L單方行為與非單方行為

2,自為行為和代理行為

（二）從行為對象角度作出的分類

根據行為對象，可以把法律行為分為抽象行為和具體行為。抽象行為是針對不特定對象作出

的，具有普遍法律效力的行為；具體行為則是針對特定對象作出的，僅具有一次性法律效力

的行為。調制行為一般是抽象行為，對策行為一般屬于具體行為。

（三）從行為效果角度作出的分類

積極行為與消極行為。積極行為就是主動的作出某種行為。比如規(guī)制主體主動地查處不正當

競爭行為。消極行為就是不作出某種行為。比如市場主體不從事偷稅的行為。

四、行為的相關要素

（一）行為目的要素和認知能力要素

調制行為市場對策行為

L實現促進和保障經濟穩(wěn)定增長等經濟

目標，進而實現保障社會公共利益等社會

行為1.實現利潤的最大化或效用的最大化；

目標；

目的2.對策行為的動因：對效率、利益的追求。

2.最高目標：促進經濟與社會的良性運行

和協(xié)調發(fā)展。

市場主體的認知能力與其法律責任的承

認知強調對經濟規(guī)律、對客觀形勢的分析和把

擔緊密相關（認知能力強的一方受到更多

能力握（如強調計劃制定的科學性）

的限制）

（二）行為手段要素和行為結果要素

經濟法行為的行為手段是指實現經濟法主體行為目的的具體方式和方法。經濟法往往會涉及

各種法律化的調制手段。

行為結果與行為目的相關，特別是對調制行為，我們往往根據行為結果與行為目的的對比來

評價其績效，這種績效既包括經濟效益也包括社會效益。

經濟法主體基于一定的認知能力，為實現一定的目的，而采取一定的手段，會在客觀上形成

一定的結果。

五、經濟法主體行為的層級性

根據經濟法主體地位的不同，我們將經濟法主體的行為分為基礎性行為和高層次行為。高層

次行為目的的實現往往需要通過基礎性行為的實施來實現。經濟法主體行為的層級性在經濟

法上是普遍存在的，原因在于調整目標的多元化、復雜化。

六、對經濟法主體行為的評價

第四節(jié)經濟法主體的權利與義務

一、經濟法主體的權利與義務的界定

經濟法主體的權利與義務在市場主體身上即為權利和義務，但在調制主體身上往往表現為職

權和職責。

經濟法主體的職權，是經濟法主體中的調控主體和規(guī)制主體意經濟法所享有的調控或規(guī)制權

力，是必須依法行使且不可放棄的。

經濟法主體的權利，是經濟法主體中接受調控和規(guī)制的主體依經濟法的規(guī)定而可以為或不為

一定行為，或要求其他主體為或不為一定行為的可能性。

經濟法主體的職權或權利，是其從事合法行為的依據。經濟法主體的職權與權利、職責與義

務，分別規(guī)定在具體的宏觀調控法和市場規(guī)制法中，并且與經濟法主體的行為存在著直接的

對應關系。

二、調控主體與規(guī)制主體的職權

（一）職權的分類與職權法定

1.宏觀調控權與市場規(guī)制權

調控主體與規(guī)制主體的職權可以總稱為"調制權"，具體分為宏觀調控權與市場規(guī)制權。

宏觀調控權又可分為宏觀調控立法權和宏觀調控執(zhí)法權。

市場規(guī)制權也同樣可以分為市場規(guī)制立法權和市場規(guī)制執(zhí)法權。一般市場規(guī)制法的立法，比

如反不正當競爭法、反壟斷法、消費者權益保護法是針對一般市場主體的，普遍適用的法律。

但由于部分市場具有特殊性，因而形成了一些特殊的市場規(guī)制領域，比如針對證券業(yè)、針對

銀行業(yè)、電信業(yè)、房地產業(yè)等等，于是就出現了所謂的“特殊市場規(guī)制權”。

2.職權法定原則

對于上述職權在行使的過程中必須遵循"職權法定原則"，也就是要求上述職權的設定、行使

程序都必須在法律提供的框架之內。從應然的角度來說，調制權應當直接由憲法來規(guī)定。但

是我國的立法還不成熟完善，不要調制權是由法律、行政法規(guī)等來確定的。

（二）調制權的分配

調制權的分配其實就是將調制權作出合理的劃分并賦予不同的政府機關來行使的問題。

L理想的分配狀態(tài)：從理論上來說，立法權由立法機關來獨享，或者執(zhí)法機關在立法機關的

有限授權下進行部分的立法;執(zhí)法權應較為集中的方式，以免在執(zhí)法過程中發(fā)生沖突和懈怠。

2.現實的分配狀態(tài)：我國的調制立法權實際上實行的是“分享模式"，不僅全國人大享有立法

權、而且國務院依法也可以制定行政法規(guī)，甚至國務院的某些職能部門都可能在事實上進行

相關的立法（其實這種立法數量更多，并在實踐中發(fā)揮重要作用）。

調制執(zhí)法權一般由相關職能部門行使專屬的調制權。我國在進行多次機構改革后，將國務院

所屬的職能部門分成兩類，一類是宏觀調控部門，一類是專業(yè)經濟管理部門。

同時，有一些部門既有宏觀調控權又有市場規(guī)制權，比如發(fā)改委既對價格總水平進行調控，

又有規(guī)范具體的市場價格的權力。因而我們不宜說某類主體就一定只是宏觀調控主體或市場

規(guī)制主體。

由于調制權的歸屬和行使并不是一成不變的，所以在立法中一般會用代稱來說明權力主體，

比如《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》中就使用的是“國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機關"，而不是直接稱"中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會”，以及《證券法》中的“證券監(jiān)督管理機關”，而不是直接稱"中國

證券監(jiān)督管理委員會”。

三、調控主體和規(guī)制主體的主要職責

職權與職責是相對應的，"職"乃分內之事，"職權"行使不好就要承擔責任。職責具體而言包

括：貫徹法定原則、依法調控和規(guī)制、不濫用或超越調制權、不得棄權，核心是依法調控和

規(guī)制。

L貫徹法定原則是調控主體和規(guī)制主體的基本職責

調制的法定原則來源其實是整個經濟法的基本原則，即法定原則。貫徹法定原則的基本前提

就是立法權的行使要強調法定。由于調制權往往涉及到國民財產權等基本性的權利，不貫徹

法定原則將失去對調制權的制約，從而對國民的財產權造成損害。

2,依法調控和規(guī)制是調制主體的重要職責

為了保證調制行為與社會經濟的千變萬化相適應,往往會在立法中賦予調制主體一定的自由

裁量的空間，調制主體應當依據具體情況和法律精神作出裁量。

3.調制主體不得濫用調制權和超越調制權，必須適當行使，也不得放棄。

四、接受調控和規(guī)制的主體的權利

L接受調控和規(guī)制的主體依法享有法律規(guī)定的一切基本權利。由于接受調控和規(guī)制的主體主

要是市場主體，因而其權利可以統(tǒng)稱為"市場對策權"。市場對策權是"經濟自由權”的一種表

現，并且分為平等的市場主體之間的對策權，以及市場主體對調制行為的對策權兩大類。

2.在平等的市場主體之間，市場對策權就體現為相關企業(yè)的"競爭權"，即公平競爭權和正當

競爭權。公平競爭權著眼于所有的競爭者都得到公平的對待和公平的競爭環(huán)境，每個人都有

權參與競爭，如果市場出現了壟斷則會妨礙公平競爭（壟斷者竭力阻止新進入者）。正當競

爭權著眼于市場主體在與其他人進行競爭的時候不能采取不正當的手段，比如仿冒、詆毀他

人商譽等等。市場主體之間的競爭最終會給消費者帶來好處（更低廉的價格、更優(yōu)質的產品）。

3.消費者權利，是消費者的"市場對策權”。比如消費者的知情權、選擇權、受尊重權等等。

正是有了消費者的權利的存在，才在實際上對經營者的自由權給與了有效的限定，因為滿足

不了消費者的權利,那么經營者的自由權只不過是空話，無法真正轉化成經營者的實際利益。

兩者必須協(xié)調共存。

4.經濟法不同部門法領域存在特殊的"調制權"和"市場對策權”，稅法中的納稅人享有"納稅人

的權利"，都是調制權和對策權的不同表現。

五、接受調控和規(guī)制的主體的義務

1.接受調控和規(guī)制的義務，是指市場主體應當接受依法作出的調控和規(guī)制，遵從那些具有法

律約束力的調控和規(guī)制。這是與“市場主體對調制行為的對策權"相對應的。對于具有強制性

的調制行為，接受調控和規(guī)制的主體必須遵從，對于那些不具有強制性的調制行為，可以作

出自己的選擇。

2.接受調控和規(guī)制的義務，主要是從縱向對策的角度來看的。從橫向對策的角度來說，則涉

及依法競爭的義務。依法競爭的基本要求：市場主體在其行使競爭權的過程中，不能采取不

公平的方式，或者不正當競爭的手段，去損害其他競爭主體的利益。

3.依法競爭的義務的新含義：非法獲取競爭優(yōu)勢。比如逃避稅收（使得經營支出減少）、非

法集資、虛假上市（非法獲取低成本的融資）。

4.各類市場主體都應當遵守依法競爭的義務，因為市場給所有的人都提供了競爭的舞臺，任

何人（包括消費者）都可能轉變成市場經營者，因而要對依法競爭的義務主體做動態(tài)的、廣

義的理解。

六、經濟法主體權利義務的特殊性（重點）

經濟法主體權利、義務的特殊性，體現在權利義務的配置、法律規(guī)范分布、對應程度等諸多

方面。

1.從權利義務的配置來看，如果把職權和職責分別歸入廣義的權利與義務之中，則在經濟法

主體的權利與義務配置上存在著"不均衡性"。比如宏觀調控法中對調控主體的權利規(guī)定較

多，對受控主體的權利規(guī)定則較少。在市場規(guī)制法中對受制主體的義務規(guī)定較多，對規(guī)制主

體和不從事市場經營活動的非營利性主體的權利則較多。

2.在法律規(guī)范分布方面，存在權利規(guī)范和義務規(guī)范在主體分布上的"傾斜性"，即權利規(guī)范的

分布更向調控主體和規(guī)制主體傾斜，在義務規(guī)范的分布則更多地向受控主體和受制主體傾

斜。

3,從權利與義務的對應程度看，經濟法主體的權利義務具有"不對等性"。調制主體與受調制

主體之間的地位是不平等的，因而不可能像平等主體之間那樣實現權利與義務的對等。

第五節(jié)經濟法主體的法律責任

一、經濟法責任的分類

1.依據法律門類的標準，將經濟法主體違反的經濟法的法律部門的不同，分為違反宏觀調控

法的責任和違反市場規(guī)制法的責任。這種分類還可以根據具體的法律部門進一步劃分，比如

稅收法律責任、金融法律責任等等。

2.依據法律主體的標準，根據違法主體的不同，可以分為調制主體的法律責任和接受調控和

規(guī)制的主體的法律責任。各類主體在違反不同的經濟法規(guī)范的情況下，可能承擔不同類型的

法律責任。

二、經濟法責任的獨立性與特殊性（重點）

（一）經濟法責任的獨立性

經濟法主體的法律責任并不是民事責任、行政責任和刑事責任的簡單相加，而是具有獨立性。

1.與民事責任相比，調制主體與接受調制的主體不是處于統(tǒng)一層面，有各自不同的職責和義

務，因而他們所承擔的法律責任也不是平等的民事主體承擔的民事責任。不同類別的經濟法

主體所承擔的法律責任存在較大的差別，而民事主體所承擔的民事責任在形式上和內容上一

般是無差別的。

2.不同的部門法對應不同的責任，不同的責任區(qū)別不僅僅體現在責任的形式上，而是法律根

據上。比如同樣是施加當事人金錢的懲罰，在民法、行政法、刑法、經濟法上的性質是不同

的。

（二）經濟法責任的特殊性

L責任承擔上的雙重性

經濟法主體承擔的責任可能由"本法責任"與"他法責任”構成。本法責任是經濟法主體違反了

經濟法規(guī)范所應當承擔的法律責任；他法責任是經濟法主體在違反了經濟法規(guī)定的同時，也

違反了其他部門法規(guī)范，從而也應承擔相應的法律責任，即可能是民事責任、行政責任。

2.責任承擔上的非單一性

與上述“雙重性"特征相關聯，經濟法主體在責任承擔上具有“非單一性"的特征。即經濟法主

體所承擔的責任往往較重，表現為存在多種責任的競合。這是由于單個違法行為同時侵犯多

種不同利益所造成的，特別是同時侵犯了個人和社會公共利益。因而一方面要從保護個人利

益的角度要求違法主體承擔賠償等責任，還要從社會利益的角度對其進行制裁。

由于經濟法上的法律責任與其所保護的社會公益密切相關，因而經濟法對違法行為的制裁，

是站在全社會的高度上的。經濟法主體的違法責任應當比民事責任和行政責任的規(guī)定更加嚴

格。其責任承擔的目標、內容、方式，不僅有經濟性的，而且有社會性的；不僅有補償性的，

而且還有懲罰性的。

3.經濟法責任的經濟性

經濟法責任具有突出的經濟性，主要體現為經濟性責任。在經濟法上關注責任的經濟性，因

為經濟法主要是通過引導人們的趨利避害的行為來實現其調整目標的，經濟性責任能夠在規(guī)

范人們的行為方面發(fā)揮重要作用，并確保經濟法的實效。

三、經濟法責任的具體類型（重點）

L按照承責主體的不同，可以將經濟法責任分為調控和規(guī)制主體責任以及接受調控和規(guī)制主

體的責任。具體到不同的主體，還可以區(qū)