《水庫大壩風險等級劃分與評估導則》制定說明

一、工作簡況

1、任務來源

2021年9月，水利部召開“關(guān)于研究中小型水庫防洪標準和保壩

能力工作”專題辦公會，要求貫徹以人民為中心的理念，以確保水庫

工程安全為底線，從防洪標準、風險管理等方面存在的系統(tǒng)性問題入

手，切實提高水庫工程防洪能力。

按照專題辦公會“守住底線，提升上限”會議精神，由水利部運行

管理司組織，水利水電規(guī)劃設(shè)計總院牽頭，水利部大壩安全管理中心、

中國大壩工程學會和中水北方勘測設(shè)計研究有限責任公司參與，以中

小型水庫為重點，開展水庫工程防洪能力提升專項研究。專項研究提

出“抓緊編制并頒布《水庫大壩風險等級劃分與評估導則》”建議。

該專題報告已在2023年2月中旬編制報告簡本呈送部辦公廳。

在上述專題研究同期，2022年初水規(guī)總院聯(lián)合大壩安全管理中心申

報了《水庫大壩風險等級劃分與評估導則》（以下簡稱《導則》）標

準編制項目申請并獲批。本標準由水規(guī)總院主編，南京水利科學研究

院、水利部大壩安全管理中心參編。

2、主要工作過程

2022年1～6月，成立編寫組，明確分工，完成調(diào)研和資料收集。

2022年7月，完成工作大綱和征求意見初稿，召開了《導則》

工作大綱審查會。

2022年8月至今，劉志明設(shè)計大師多次主持工作協(xié)調(diào)會，對《導

則》編制思路及評估理念方法進行了認真討論，征求意見稿經(jīng)數(shù)版修

改，計劃于7月初形成征求意見稿。

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3、主要起草人及其所做的工作

姓名職務/職稱專業(yè)單位工作分工

項目負責人，負責全文統(tǒng)

劉志明設(shè)計大師水利工程水規(guī)總院

稿，大綱和草案審定

盛金?？偣?正高水工大壩中心負責第3、5章編寫

彭雪輝室主任/正高巖土工程大壩中心負責第6章編寫

張士辰副處長/正高水利工程大壩中心負責第4章編寫

雷興順副總工/正高水工水規(guī)總院負責第1章編寫

遲守旭副處長/正高水工水規(guī)總院負責第7章編寫

王昭升所總工/正高水利工程南京水科院負責第2章編寫

厲丹丹室副主任/正高水工大壩中心參與第5章編寫

李宏恩室主任/正高水工大壩中心參與第4、5章編寫

周克發(fā)正高巖土工程大壩中心參與第6、7章編寫

龍智飛室副主任/正高巖土工程大壩中心參與第6、7章編寫

楊德瑋博士/高工水利工程大壩中心參與第6、7章編寫

侯文昂工程師巖土工程大壩中心參與第4章編寫

蔡蕁博士/高工水利工程大壩中心參與第5、6、7章編寫

顧小兵高工水工水規(guī)總院參與第1、3章的編寫

趙鵬強高工水工水規(guī)總院參與第6、7章的編寫

邊策高工水工結(jié)構(gòu)水規(guī)總院參與第4、5章的編寫

二、主要內(nèi)容及來源依據(jù)

水庫大壩（以下敘述用法統(tǒng)稱為“大壩”）風險來自其潰決可能

性和潰壩后果兩個方面，前者與大壩工程安全程度有關(guān)，后者與下游

人口與基礎(chǔ)設(shè)施分布及經(jīng)濟社會發(fā)展水平有關(guān)。大壩風險管理不僅關(guān)

注工程安全，同時關(guān)注下游公共安全，以大壩風險評估技術(shù)為基礎(chǔ)。

本標準規(guī)范大壩風險等級劃分標準及風險評估程序、內(nèi)容和方法，以

及風險決策原則和處置對策。

本標準主要技術(shù)內(nèi)容如下：1.術(shù)語，對有關(guān)大壩風險等級劃分與

評估術(shù)語進行定義；2.基本規(guī)定，規(guī)定風險等級劃分與評估的基本要

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求、風險評估程序和風險評估方法；3.大壩風險等級劃分標準，規(guī)定

規(guī)劃設(shè)計階段和運行管理階段大壩風險標準；4.潰壩可能性分析，明

確潰壩概率計算的定性、半定量和定量計算方法；5.潰壩影響分析，

提出了潰壩洪水分析方法，明確潰壩生命損失、經(jīng)濟損失、社會與環(huán)

境影響及綜合潰壩后果計算方法；6.風險計算與對策，明確前期規(guī)劃

設(shè)計階段和運行管理階段具體風險計算方法及風險決策與防控措施，

形成科學合理的大壩安全管理模式。

三、國內(nèi)外相關(guān)標準對比分析

1.擬納入標準的技術(shù)先進性、成熟程度。

上世紀九十年代以來發(fā)展起來的大壩風險管理是一種以風險控

制為核心的全過程動態(tài)管理，其最大特點就是不僅關(guān)注大壩自身工程

安全，同時關(guān)注大壩下游公共安全，是大壩安全管理的發(fā)展趨勢，也

是經(jīng)濟社會發(fā)展到現(xiàn)階段的必然要求。

在國外，1991年，CSA（加拿大標準協(xié)會）發(fā)布了“風險分析需

求與指南”。1997年，CSA發(fā)布了“風險管理決策指南”。1997年，USBR

（美國墾務局）出臺了臨時性的“實現(xiàn)在大壩安全決策中保護公眾指

南，并于2003年正式出臺。1999年，英國HSE發(fā)布了“降低風險，

保護人民”（討論稿）可容忍風險指南，并于2001年正式出臺。ANCOLD

（澳大利亞大壩委員會）1994年頒布了《ANCOLD風險評估指南》，

并于1998年和2003年對其進行了修訂。

大壩風險管理需要以大壩風險評估技術(shù)為基礎(chǔ)，目前我國水電水

利行業(yè)出臺的相關(guān)技術(shù)標準和規(guī)范性文件有：《大中型水電工程建設(shè)

風險管理規(guī)范》（GB/T50927-2013）、《水利水電工程（水庫、水閘）

運行危險源辨識與風險評價導則（試行）》(辦監(jiān)督函〔2019〕1486

號)、《梯級水庫群安全風險防控導則》（NB/T10882-2021）。

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在2012~2014年期間，水規(guī)總院和大壩中心編制了《水庫大壩風

險等級劃分標準》《水庫大壩風險評估導則》（SL），已經(jīng)進展到報

批稿階段，但因大壩風險標準與現(xiàn)有工程安全標準之間的銜接以及風

險分析技術(shù)的可操作性等問題，未能頒布實施，至今我國水利工程尚

未就大壩風險評估頒布過相關(guān)技術(shù)標準。因此，編制《水庫大壩風險

等級劃分與評估導則》，可以有效規(guī)范我國水庫大壩規(guī)劃設(shè)計與運行

管理，提高我國水庫大壩風險防控水平。

大壩風險評估技術(shù)已成功應用于安徽沙河集水庫、江蘇沙河水庫、

新疆阿爾塔什水利樞紐、江西5座中型水庫、四川綿竹20余座震損

水庫，取得了良好效果。突發(fā)事件監(jiān)測預警、潰壩洪水風險圖、應急

預案、降等與報廢等大壩風險管理實用技術(shù)已在行業(yè)管理中得到推廣

應用，其中應急預案編制和水庫降等與報廢已成為大壩安全管理的重

要制度，對保障大壩安全和公共安全發(fā)揮了重要作用。

2.本標準與其他標準的標準名稱、適用范圍和技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)

性，如：是否存在交叉、重復、矛盾以及解決辦法。

（1）標準名稱的協(xié)調(diào)性

本標準《水庫大壩風險等級劃分與評估導則》以大壩風險分析技

術(shù)為基礎(chǔ)，規(guī)范大壩風險等級劃分及風險評估程序、內(nèi)容和方法，以

及風險決策與處置對策建議。因此，標準名稱與內(nèi)容協(xié)調(diào)、相符。

（2）適用范圍的協(xié)調(diào)性

本標準適用于水庫大壩前期規(guī)劃設(shè)計階段和運行管理階段的風

險評估。對于壩高超過200m或庫容超過100億m3的水庫大壩的風險

評估，應進行專門研究。

（3）技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)性

規(guī)劃設(shè)計階段，當擬定的設(shè)計方案風險評為極高風險時，洪水標

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準宜在《防洪標準》（GB50201-2014）和《水利水電工程等級劃分

及洪水標準》（SL252-2017）基礎(chǔ)上適當提高；當擬定的設(shè)計方案

風險評為高風險時，洪水標準宜在不提級基礎(chǔ)上取上限。并根據(jù)大壩

所處位置的重要性，從壩型選擇、筑壩材料、上下游梯級關(guān)系等方面，

研究提高大壩自身安全標準。

運行管理階段，當大壩風險評估為極高風險和高風險時，應綜合

采取工程措施和非工程措施將風險降低到可接受或可容忍水平。

3.本標準與相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)性。

本標準嚴格遵從《水庫大壩安全管理條例》，不存在不協(xié)調(diào)的問

題。

四、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

2014年，水利部組織專家對《水庫大壩風險等級劃分標準》和

《水庫大壩風險評估導則》兩個規(guī)范進行研究討論，并形成紀要，紀

要明確“暫不發(fā)布”。盡管此兩項標準未發(fā)布，但相關(guān)風險評估研究工

作一直沒有停下來，相關(guān)行業(yè)也在開展相關(guān)研究。期間陸續(xù)頒布了相

關(guān)標準或規(guī)定。對編制本《導則》有一定借鑒指導意義。

五、標準中尚存在主要問題和今后需要進行的主要工作

大壩風險來自其潰決可能性和潰壩后果兩個方面，前者與大壩工

程安全程度有關(guān)，后者與下游人口與基礎(chǔ)設(shè)施分布及經(jīng)濟社會發(fā)展水

平有關(guān)。大壩風險管理不僅關(guān)注工程安全，同時關(guān)注下游公共安全，

是更加科學合理的現(xiàn)代大壩安全管理模式，但需要以大壩風險等級劃

分標準和風險評估技術(shù)為基礎(chǔ)，我國至今尚未就大壩風險等級劃分和

風險評估方面頒布過相關(guān)技術(shù)標準，制約了風險評估和管理技術(shù)的推

廣應用。風險評估理論方法尚需行業(yè)專家認同且有一定操作性。一是

潰壩概率與大壩安全系數(shù)之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，尚無適應的理論方法；二

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是基于風險的評估方法，主要依賴于專家經(jīng)驗，人為因素對大壩風險

評估的結(jié)果影響很大，具有較大的不確定性。因此，編制組正在開展

多方案的研究，并經(jīng)過多輪討論和征求專家意見，尚需進一步探索、

協(xié)調(diào)和完善。

六、標準實施建議

大壩是保障經(jīng)濟社會發(fā)展不可替代的重要基礎(chǔ)設(shè)施，大壩安全是

國家水安全和公共安全的重要組成部分，黨中央、國務院歷來高度重

視。十八大以來，習近平總書記多次就大壩安全作出重要指示批示，

強調(diào)要堅持安全第一，加強隱患排查預警，及時消除安全隱患，“十

四五”時期要重點解決防汛中的薄弱環(huán)節(jié)，確保大壩安然無恙。為促

進大壩風險管理體系的建立，進一步提高我國大壩風險防控水平，落

實黨中央“以人民為中心”、“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”等決策部署，編制

《水庫大壩風險等級劃分與評估導則》是必要的，是現(xiàn)代