2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試黑金提分題（詳細(xì)參考解析）

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險或損失包括（）。Ⅰ．融資利率或融券費率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險Ⅱ．擔(dān)保物被強制平倉的風(fēng)險Ⅲ．因標(biāo)的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險Ⅳ．因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。I公司具有獨立的法人主體資格II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)III公司的財產(chǎn)獨立于股東IV合伙企業(yè)與公司的運營管理不同A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV

3、（2018年真題）下列說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

4、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理

5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%

6、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

7、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ．責(zé)令停止承銷或者代理買賣Ⅱ．沒收違法所得Ⅲ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8、(2018年真題)證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下

9、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

10、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為（）人。A.1B.2C.3D.6

11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。①人員數(shù)量②業(yè)務(wù)能力③合規(guī)管理④風(fēng)險控制A.①③B.①②④C.②④D.①②③④

12、公司和主承銷商可以根據(jù)（）規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。①全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)②證券交易所③證監(jiān)會④中國證券業(yè)協(xié)會A.①②B.①③C.①④D.②④

13、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

14、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

15、證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。①.具有中華人民共和國國籍②.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷③.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰④.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②

16、（2017年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

17、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請表③客戶財務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

18、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ．提供具體證券投資品種選擇建議Ⅱ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ．預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

19、金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔(dān)保②提供顯性或隱性的擔(dān)保③回購④其他代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④

20、下列選項中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實際控制人提供擔(dān)保的有（）。①董事會②股東會③監(jiān)事會④股東大會A.②③B.②④C.①④D.①②

21、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可

22、下列選項，屬于托管人職責(zé)的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

23、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券資信評估機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司

24、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失B.公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.計算公告基金資產(chǎn)凈值D.編制中期和年度基金報告

25、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。A.股票發(fā)行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數(shù)

26、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下

27、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報告的表述，說法錯誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)B.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明的D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶

28、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有()。Ⅰ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅱ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅲ．不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)?？梢韵嗷サ咒NⅣ．非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

29、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。Ⅰ．會計憑證Ⅱ．財務(wù)報表Ⅲ．會計賬?、簦攧?wù)會計報表A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

30、審計委員會的主要職責(zé)包括（）。①監(jiān)督年度審計工作②提請聘任外部審計機構(gòu)③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通④對合規(guī)和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④

31、中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局

32、對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍

33、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施③自有資金不少于人民幣2億元④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④

35、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10

36、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資指令Ⅲ．發(fā)出清算指令Ⅳ．辦理資產(chǎn)運營中的資金往來A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

37、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%

38、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務(wù)院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行

39、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行

40、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格

41、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會Ⅱ.薪酬與提名委員會Ⅲ.審計委員會Ⅳ.風(fēng)險控制委員會A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42、(2019年真題)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅲ.證券的存管和過戶Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

43、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5

44、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗的張某③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的陳某A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

45、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.直接負(fù)責(zé)的主管人員Ⅳ.其他直接負(fù)責(zé)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

46、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下

47、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。Ⅰ．基金份額持有人賬戶Ⅱ．資金賬戶管理制度Ⅲ．基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ．授權(quán)審批制度A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ

48、按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。①訂立章程②發(fā)起人認(rèn)購股份③募集程序④召開創(chuàng)立大會A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

49、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥

50、普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.風(fēng)險警示Ⅲ.推薦風(fēng)險等級低的產(chǎn)品Ⅳ.適當(dāng)性匹配A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ二、多選題

51、證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款③證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清④法律規(guī)定的其他情形A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

52、某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意

53、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。①發(fā)起人符合法定人數(shù)②發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過③在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。④有公司住所A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

54、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

55、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行

56、《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的

57、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）①認(rèn)購熊市價差策略②認(rèn)購牛市價差策略③認(rèn)沽熊市價差策略④認(rèn)沽牛市價差策略A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

58、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會．其成員不得少于()人。A.2B.3C.4D.5

59、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類

60、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

61、下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)Ⅱ.不得融資Ⅲ.不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人Ⅳ.不得對外提供擔(dān)保和貸款A(yù).Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

62、證券賬戶開立的總體要求包括（）。①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受③證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶頭數(shù)和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

63、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ．證券服務(wù)機構(gòu)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

64、下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

65、實現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%

66、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性

67、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

68、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。A.3B.5C.10D.15

69、（）是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

70、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月

71、（2018年真題）下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會

72、凈資產(chǎn)低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.65%B.55%C.50%D.70%

73、金融機構(gòu)運用受托資金進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)不包括（）。A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)B.對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資，按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益C.進(jìn)行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務(wù)會計報告；依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評估。以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達(dá)到10%或以上

74、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平

75、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%

76、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。A.股票發(fā)行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數(shù)

77、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金

78、下列說法正確的有（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

79、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀(jì)

80、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日

81、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。Ⅰ．參與重大決策Ⅱ．資產(chǎn)收益Ⅲ．剩余財產(chǎn)分配Ⅳ．日常經(jīng)營A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

82、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤

83、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負(fù)責(zé)D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

84、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送（）。A.季度報告B.上一年年度報告C.財務(wù)會計報告D.中期報告

85、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。①未能在規(guī)定時間內(nèi)通過整改驗收的②違反法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的③不誠實守信的④未取得基金托管資管擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的A.①②B.③④C.②③D.②④

86、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

87、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)及評價方法的說法，錯誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評價B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評價C.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日

88、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。①協(xié)助辦理開戶手續(xù)②提供期貨行情信息③代理客戶進(jìn)行期貨交易④為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金A.②③④B.①③C.①②③④D.①②

89、下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有()。Ⅰ．公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記Ⅱ．公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記Ⅲ．設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記Ⅳ．公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

90、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。Ⅰ．合并Ⅱ．分立Ⅲ．停業(yè)Ⅳ．解散A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

91、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身

92、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.3C.4D.6

93、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

94、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

95、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下

96、對于財政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％

97、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10

98、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5

99、變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。Ⅰ．代理人身份證復(fù)印件Ⅱ．雙方有效身份證復(fù)印件Ⅲ．雙方有效身份證原件Ⅳ．客戶本人資金賬戶卡A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：為了使客戶充分了解融資融券交易風(fēng)險，證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。

2、答案：D本題解析：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：（1）成立基礎(chǔ)不同。公司成立的基礎(chǔ)是公司章程，公司章程不僅對內(nèi)具有拘束力，而且對外也有法律效力，有公示作用和依據(jù)作用；合伙企業(yè)成立的基礎(chǔ)是合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議，是合伙人之間的合意，法律對此的干預(yù)較少。（2）法律地位不同。公司是法人企業(yè)，具有法人資格；合伙企業(yè)是自然人企業(yè)，沒有法人資格，這是二者的主要區(qū)別。（3）法律性質(zhì)不同。公司是資本的聯(lián)合，各股東的平等是在股份基礎(chǔ)上的平等，股東依其持股數(shù)分享權(quán)利；合伙企業(yè)強調(diào)人的聯(lián)合，合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業(yè)對外發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而且在合伙協(xié)議沒有特殊規(guī)定的情況下，合伙人對企業(yè)的管理和利潤的分配有著平等的分享權(quán)。（4）出資人承擔(dān)的風(fēng)險不同。公司股東僅以其出資財產(chǎn)為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；而在合伙企業(yè)的財產(chǎn)不足以清償企業(yè)債務(wù)時，合伙企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)用自己的個人財產(chǎn)去清償債務(wù)，即合伙人負(fù)無限連帶責(zé)任。

3、答案：B本題解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

4、答案：D本題解析：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

5、答案：B本題解析：本題考查提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的比率。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

6、答案：B本題解析：本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項③錯誤不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；

7、答案：B本題解析：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

8、答案：A本題解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

9、答案：D本題解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

10、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。

11、答案：D本題解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（2）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

12、答案：C本題解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。公司和主承銷商可以根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。

13、答案：C本題解析：參見《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定。

14、答案：D本題解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

15、答案：B本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國國籍；2.具有完全民事行為能力；3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；7.通過相應(yīng)的證券從業(yè)人員資格考試；8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

16、答案：D本題解析：D項說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

17、答案：D本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除了①②③④外還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

18、答案：B本題解析：薦股軟件是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

19、答案：D本題解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形，選項①②③④均屬于剛性兌付的情況。

20、答案：B本題解析：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

21、答案：A本題解析：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項A錯誤。

22、答案：D本題解析：本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。選項B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)，選項A、C，屬于管理人的職責(zé)。

23、答案：D本題解析：從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)。（3）證券投資咨詢機構(gòu)。（4）證券資信評估機構(gòu)。（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)

24、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十條，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

25、答案：A本題解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所。（2）各股東所持股份數(shù)。（3）各股東所持股票的編號。（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量（這里的數(shù)量是指公司自己發(fā)行的數(shù)量，不是股東所持有的數(shù)量）、編號及發(fā)行日期。

26、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

27、答案：C本題解析：本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報告的相關(guān)知識點。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明。

28、答案：B本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定．基金財產(chǎn)的債權(quán)．不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

29、答案：C本題解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

30、答案：C本題解析：合規(guī)管理和風(fēng)險管理是風(fēng)險控制委員會的職責(zé)。

31、答案：B本題解析：中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告中國證監(jiān)會。

32、答案：A本題解析：本題考查開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。

33、答案：D本題解析：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

34、答案：A本題解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元；具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

35、答案：D本題解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

36、答案：B本題解析：資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)。（2）執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來。（3）監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。（4）出具資產(chǎn)托管報告。（5）資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

37、答案：A本題解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

38、答案：C本題解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

39、答案：C本題解析：全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施:①要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;③約見談話;④要求提交書面承諾:⑤出具警示函:⑥責(zé)令改正;⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;⑩其他自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

40、答案：A本題解析：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

41、答案：A本題解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

42、答案：C本題解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；2.證券的存管和過戶；3.證券持有人名冊登記；4.證券交易所上市證券交易的清算和交收；5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

43、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

44、答案：D本題解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

45、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

46、答案：C本題解析：根據(jù)新《中華人民共和國證券法》規(guī)定，第一百九十二條?違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

47、答案：B本題解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

48、答案：A本題解析：按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

49、答案：D本題解析：本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。

50、答案：D本題解析：本題考查普通投資者的特別保護(hù)。普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：（1）信息告知，Ⅰ項正確；（2）風(fēng)險警示，Ⅱ項正確；（3）適當(dāng)性匹配，Ⅳ項正確。Ⅲ項不屬于普通投資者的特別保護(hù)的表現(xiàn)，故排除。故本題選D選項。

51、答案：C本題解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他情形。

52、答案：C本題解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。因此，甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意。故本題選C選項。

53、答案：D本題解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)。（6）有公司住所。

54、答案：D本題解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項，自營業(yè)務(wù)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；B項，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控；D項，確保自營資金來源的合法性。

55、答案：C本題解析：全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施:①要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;③約見談話;④要求提交書面承諾:⑤出具警示函:⑥責(zé)令改正;⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;⑩其他自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

56、答案：B本題解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；（5）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；（6）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（9）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

57、答案：D本題解析：本題考查的是滬深交易所為降低投資者期權(quán)交易成本提供的組合策略。正確選項是D。

58、答案：B本題解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

59、答案：C本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。

60、答案：A本題解析：考點：本題考查公司設(shè)立登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。

61、答案：A本題解析：另類子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。故本題選A選項。

62、答案：A本題解析：本題考查《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中作出的客戶賬戶開立總體要求。④屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的要求。

63、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定：違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。（第五十六條第二款：禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。）

64、答案：A本題解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

65、答案：C本題解析：本題考查中國證監(jiān)會在實現(xiàn)利潤未達(dá)到多少預(yù)測金額時，可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

66、答案：C本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

67、答案：D本題解析：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項①②③④外，還包括請求分配投資收益等。

68、答案：B本題解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

69、答案：B本題解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

70、答案：B本題解析：股東大會一般每年定期召開一次。

71、答案：C本題解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

72、答案：C本題解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

73、答案：D本題解析：金融機構(gòu)運用受托資金進(jìn)行投資時應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)。D是金融機構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)實行凈值化管理的內(nèi)容。

74、答案：B本題解析：券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。

75、答案：A本題解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。

76、答案：A本題解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所。（2）各股東所持股份數(shù)。（3）各股東所持股票的編號。（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量（這里的數(shù)量是指公司自己發(fā)行的數(shù)量，不是股東所持有的數(shù)量）、編號及發(fā)行日期。

77、答案：C本題解析：在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定。

78、答案：C本題解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤