2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案1.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司變更住所且變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派（江南博哥）出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更教材頁(yè)碼：87試題難度：本題共被作答17163次

正確率69.8%參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑2.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨分類評(píng)價(jià)的結(jié)果不得用于（）。A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)D.作為期貨公司廣告、宣傳，營(yíng)銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>二、期貨公司分類評(píng)價(jià)制度教材頁(yè)碼：P210-P213試題難度：本題共被作答15699次

正確率84.7%參考解析：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑3.【單項(xiàng)選擇題】會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.總經(jīng)理辦公會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第1節(jié)>會(huì)員制期貨交易所教材頁(yè)碼：131-133試題難度：本題共被作答15898次

正確率90.9%參考解析：會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑4.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁(yè)碼：P152-P158試題難度：本題共被作答15688次

正確率71.72%參考解析：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑5.【單項(xiàng)選擇題】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（），任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.2年內(nèi)B.3年內(nèi)C.1年內(nèi)D.5年內(nèi)回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼：P52-P54試題難度：本題共被作答17113次

正確率63.57%參考解析：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭退的其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被（）。A.暫停B.注銷C.吊銷D.撤銷回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答16239次

正確率75.12%參考解析：【過(guò)期試題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑7.【單項(xiàng)選擇題】對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁(yè)碼：P206-P210試題難度：本題共被作答15412次

正確率61.77%參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑8.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是（）。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理D.與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁(yè)碼：P92-P95試題難度：本題共被作答14729次

正確率93.69%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑9.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由（）。A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案B.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)C.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁(yè)碼：P49-P51試題難度：本題共被作答15651次

正確率66.19%參考解析：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑10.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)主席B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.獨(dú)立董事D.董事長(zhǎng)回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁(yè)碼：P49-P51試題難度：本題共被作答15222次

正確率86.36%參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑11.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由()向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.所在機(jī)構(gòu)B.個(gè)人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答14829次

正確率92.22%參考解析：【過(guò)期試題】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑12.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理。A.分散聯(lián)合B.市場(chǎng)自主C.集中統(tǒng)一D.集中分散回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第0節(jié)>一、行政監(jiān)管職責(zé)教材頁(yè)碼：P188-191試題難度：本題共被作答15031次

正確率95.58%參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑13.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持()的原則。A.平等互利B.公平、公正、公開C.客戶合法利益優(yōu)先D.回避回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁(yè)碼：P42-P44試題難度：本題共被作答15484次

正確率77.47%參考解析：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)該及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑14.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.拒絕與自然人開展場(chǎng)外衍生品交易B.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)C.依照客戶指令使用保證金D.收取超過(guò)履約保障需要的保證金回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第4節(jié)>二、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼：P115-121試題難度：本題共被作答14963次

正確率60.22%參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易;（2）未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù);（4）收取超過(guò)履約保障需要的保證金;（5）依照客戶指令使用保證金;（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑15.【單項(xiàng)選擇題】《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。A.2003年7月1日B.2007年4月15日C.2007年3月28日D.2002年5月7日回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答16494次

正確率64.91%參考解析：【過(guò)期試題】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑16.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理辦公室回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第1節(jié)>公司制期貨交易所教材頁(yè)碼：134-136試題難度：本題共被作答14061次

正確率87.57%參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑17.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃報(bào)()批準(zhǔn)。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁(yè)碼：P226-P229試題難度：本題共被作答15227次

正確率45.37%參考解析：期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑18.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以下關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)交割的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議B.實(shí)物交割總量由期貨交易所規(guī)定C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行D.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13844次

正確率78.38%參考解析：【過(guò)期試題】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的組織者，對(duì)期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的組織和管理，其中包括實(shí)物交割這一重要環(huán)節(jié)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑19.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.

1C.

3D.5回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁(yè)碼：P49-P51試題難度：本題共被作答14203次

正確率80.47%參考解析：期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑20.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>三、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼：P99-P103試題難度：本題共被作答13532次

正確率96.39%參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在開展期貨信息傳播活動(dòng)，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑21.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.期貨公司擴(kuò)大的損失B.期貨公司50%的損失C.期貨公司30%的損失D.期貨公司全部的損失回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責(zé)任教材頁(yè)碼：P242-P244試題難度：本題共被作答13636次

正確率84.43%參考解析：期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑22.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁(yè)碼：P226-P229試題難度：本題共被作答14454次

正確率50.94%參考解析：保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑23.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所的會(huì)員期貨公司，與期貨交易所之間構(gòu)成()A.委托代理關(guān)系B.會(huì)員-團(tuán)體關(guān)系C.期貨-居間關(guān)系D.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第1章>第3節(jié)>一、期貨市場(chǎng)民商事法律關(guān)系教材頁(yè)碼：P28-P32試題難度：本題共被作答14627次

正確率80.47%參考解析：期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會(huì)員-團(tuán)體"關(guān)系?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑24.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查組在宣傳調(diào)查過(guò)程中，無(wú)權(quán)采取的措施有()。A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件D.臨時(shí)凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第5節(jié)>四、調(diào)查教材頁(yè)碼：P180-P181試題難度：本題共被作答13292次

正確率85.27%參考解析：開展案件調(diào)查由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；A項(xiàng)（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；C項(xiàng)（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。B項(xiàng)看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑25.【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是()。A.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，才能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨協(xié)會(huì)申請(qǐng)C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月申請(qǐng)從業(yè)資格D.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13357次

正確率77.34%參考解析：【過(guò)期試題】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑26.【單項(xiàng)選擇題】信義義務(wù)最初源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和()中的善良家父義務(wù)。A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>二、期貨行業(yè)文化建設(shè)教材頁(yè)碼：P73-P78試題難度：本題共被作答14085次

正確率76.02%參考解析：信義義務(wù)主要源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑27.【單項(xiàng)選擇題】構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第3節(jié)>八、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪教材頁(yè)碼：P269-P271試題難度：本題共被作答12991次

正確率78.22%參考解析：犯操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑28.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.依據(jù)《社會(huì)團(tuán)隊(duì)登記管理?xiàng)l例》設(shè)立B.是營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人C.注冊(cè)地在上海D.是地方性期貨行業(yè)自律性組織回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13579次

正確率66.09%參考解析：（過(guò)期）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立于2000年12月29日,注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京，是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑29.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司可以接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.

證券公司工作人員及其配偶B.

國(guó)家機(jī)關(guān)C.

期貨公司工作人員及其配偶D.

期貨交易所工作人員及其配偶回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼：P97-P99試題難度：本題共被作答13335次

正確率79.36%參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑30.【單項(xiàng)選擇題】下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）。A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%回答錯(cuò)誤正確答案：B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>股東條件教材頁(yè)碼：P82-84試題難度：本題共被作答13355次

正確率69.61%參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；B項(xiàng)錯(cuò)誤（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;（4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;（10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑31.【單項(xiàng)選擇題】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（）。A.

了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示B.

非公開募集原則C.

防范利益沖突D.

業(yè)務(wù)留痕原則回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁(yè)碼：P214-P226試題難度：本題共被作答12221次

正確率91.85%參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營(yíng)原則?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑32.【單項(xiàng)選擇題】?jī)H有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）A.

不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的B.

沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.

期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的D.

違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的回答錯(cuò)誤正確答案：C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第1節(jié)>一、無(wú)效合同糾紛及其責(zé)任教材頁(yè)碼：P241-P242試題難度：本題共被作答12536次

正確率75.95%參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;（3）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑33.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.規(guī)定“不再低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁(yè)碼：P206-P210試題難度：本題共被作答13768次

正確率40.51%參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑34.【單項(xiàng)選擇題】期資投資者保障基金的使用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，僅對(duì)保證金損失在10萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償B.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口D.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁(yè)碼：P226-P229試題難度：本題共被作答12956次

正確率60.77%參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑35.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13122次

正確率72.85%參考解析：【過(guò)期試題】為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《條例》專門制定了《期貨從業(yè)人員管理辦法》。申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守該辦法?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑36.【單項(xiàng)選擇題】通常情況下，期貨糾紛案件的管轄法院為（）。A.中級(jí)人民法院B.期貨法院C.高級(jí)人民法院D.基層人民法院回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第2節(jié)>管轄教材頁(yè)碼：260-261試題難度：本題共被作答12282次

正確率89.31%參考解析：期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑37.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)制度B.漲跌停板制度C.保證金制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度教材頁(yè)碼：P163-P168試題難度：本題共被作答12089次

正確率87.67%參考解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；(5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑38.【單項(xiàng)選擇題】我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化期貨品種是（）。A.中國(guó)金融期貨交易所的國(guó)債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國(guó)際能源交易中心的原油期貨回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第1章>第1節(jié)>一、我國(guó)期貨市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程教材頁(yè)碼：P3-P5試題難度：本題共被作答13988次

正確率76.42%參考解析：2018年3月，我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，期貨市場(chǎng)國(guó)際化邁出新的一步?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑39.【單項(xiàng)選擇題】在我國(guó)期貨法律出臺(tái)前承擔(dān)期貨市場(chǎng)“基本法”功能的是（）。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨市場(chǎng)開戶管理規(guī)定》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13631次

正確率83.08%參考解析：【試題已過(guò)期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】國(guó)務(wù)院制定的《期貨交易管理?xiàng)l例》居于期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心，在《期貨法》出臺(tái)前實(shí)際上承擔(dān)了期貨市場(chǎng)“基本法”的功能。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑40.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。A.

從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息B.

從業(yè)資格注冊(cè)，考試成績(jī)等信息C.

從業(yè)人員注冊(cè)，工作業(yè)績(jī)等信息D.

從業(yè)資格注冊(cè)，誠(chéng)信記錄等信息回答錯(cuò)誤正確答案：D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12403次

正確率86.55%參考解析：【試題已過(guò)期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑41.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估回答錯(cuò)誤正確答案：A來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁(yè)碼：P214-P226試題難度：本題共被作答11760次

正確率82.06%參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑42.【多項(xiàng)選擇題】單位偽造、變更、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有（）。A.對(duì)單位判處罰金B(yǎng).對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第3節(jié)>一、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪教材頁(yè)碼：P264試題難度：本題共被作答13103次

正確率50.35%參考解析：未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑43.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)中，包括（）。A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解B.制定行業(yè)的自律管理規(guī)定C.為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢D.教育和組織會(huì)員遵守期貨市場(chǎng)法律法規(guī)和監(jiān)管政策回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12266次

正確率59.47%參考解析：（過(guò)期）C項(xiàng)是中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的職能?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑44.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨協(xié)會(huì)對(duì)于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括（）。A.期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定B.期貨從業(yè)人員資格的管理C.對(duì)期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰D.期貨從業(yè)人員資格的撤銷回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12056次

正確率67.87%參考解析：（過(guò)期）從業(yè)管理即負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑45.【多項(xiàng)選擇題】境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、“引進(jìn)來(lái)”參與境內(nèi)期貨交易及相關(guān)活動(dòng)教材頁(yè)碼：P229-P234試題難度：本題共被作答11600次

正確率81.14%參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑46.【多項(xiàng)選擇題】下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%D.單個(gè)股東的持股比例增加到3%回答錯(cuò)誤正確答案：A,B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>股權(quán)變更教材頁(yè)碼：86試題難度：本題共被作答11837次

正確率79.76%參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑47.【多項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。A.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)C.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)D.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)回答錯(cuò)誤正確答案：B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13609次

正確率60.75%參考解析：【試題已過(guò)期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，“任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約”?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑48.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場(chǎng)秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的表述，正確的有（）。A.造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以無(wú)期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C.對(duì)公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款回答錯(cuò)誤正確答案：B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答11544次

正確率81.83%參考解析：【過(guò)期試題】期貨公司編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑49.【多項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性存在問題，及時(shí)向總經(jīng)理提出整改意見，而總經(jīng)理未進(jìn)行整改的意見，而總經(jīng)理未進(jìn)行整改的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.公司監(jiān)事會(huì)D.公司董事長(zhǎng)回答錯(cuò)誤正確答案：B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第3節(jié)>三、職責(zé)與履職保障教材頁(yè)碼：P57-P58試題難度：本題共被作答14535次

正確率30.23%參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除上述違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑50.【多項(xiàng)選擇題】因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起未逾五年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的有（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.證券交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>一、任職條件教材頁(yè)碼：P46-P49試題難度：本題共被作答11642次

正確率78.71%參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑51.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括（）。A.強(qiáng)化期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)B.加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)測(cè)監(jiān)控C.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控D.防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第3節(jié)>二、期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控教材頁(yè)碼：P203-P205試題難度：本題共被作答11332次

正確率80.59%參考解析：近年來(lái)，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，在強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；（3）強(qiáng)化期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)；（4）加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)測(cè)監(jiān)控?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑52.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有()。A.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟B.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出，投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家法規(guī)、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為回答錯(cuò)誤正確答案：A,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10940次

正確率87.71%參考解析：【過(guò)期試題】發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告:（1）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；D項(xiàng)（2）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；A項(xiàng)（3）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；C項(xiàng)（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑53.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失B.客戶的交易損失自行承擔(dān)C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效D.期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任回答錯(cuò)誤正確答案：A,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第1節(jié)>七、侵權(quán)行為糾紛及其責(zé)任教材頁(yè)碼：P249-P250試題難度：本題共被作答12779次

正確率31.28%參考解析：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑54.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所可以采取以下措施（）。A.要求會(huì)員報(bào)告情況B.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函C.要求客戶報(bào)告情況D.談話提醒回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度教材頁(yè)碼：P163-P168試題難度：本題共被作答11815次

正確率51.19%參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑55.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的時(shí)間達(dá)到3年以上且具有自主對(duì)沖交易能力B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí)C.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第4節(jié)>二、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼：P115-121試題難度：本題共被作答11245次

正確率68.19%參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:（1）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí);（2）風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;（3）風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上（以公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對(duì)沖交易能力;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑56.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨企業(yè)董事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.獨(dú)立董事可以在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)B.獨(dú)資期貨公司可以不設(shè)董事會(huì)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)D.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事回答錯(cuò)誤正確答案：A,B來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁(yè)碼：P92-P95試題難度：本題共被作答11836次

正確率67.42%參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)（B項(xiàng)錯(cuò)誤），并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)（A項(xiàng)錯(cuò)誤），不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑57.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括（）。A.紀(jì)律懲戒B.從業(yè)資格考試C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼：P44-P45試題難度：本題共被作答11477次

正確率82.16%參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑58.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括（）。A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.合規(guī)執(zhí)業(yè)C.共同發(fā)展D.守法經(jīng)營(yíng)回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>一、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德教材頁(yè)碼：P69-P73試題難度：本題共被作答11057次

正確率81.98%參考解析：期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括：守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑59.【多項(xiàng)選擇題】允許直接入場(chǎng)交易的的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.境外交易者所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度B.境外交易者財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，具備充足的流動(dòng)資本C.境外交易者所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄D.境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、“引進(jìn)來(lái)”參與境內(nèi)期貨交易及相關(guān)活動(dòng)教材頁(yè)碼：P229-P234試題難度：本題共被作答10847次

正確率88.48%參考解析：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；A項(xiàng)（2）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；B項(xiàng)（3）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；D項(xiàng)（4）所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄；C項(xiàng)（5）期貨交易所規(guī)定的其他條件。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑60.【多項(xiàng)選擇題】?jī)?nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.獨(dú)立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第2節(jié)>一、內(nèi)部控制概述教材頁(yè)碼：P89-P92試題難度：本題共被作答11456次

正確率64.71%參考解析：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑61.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)C.移倉(cāng)D.限制會(huì)員開倉(cāng)回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10500次

正確率71.4%參考解析：【過(guò)期試題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑62.【多項(xiàng)選擇題】期貨市場(chǎng)立法的目的主要包括（）。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理B.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.規(guī)范期貨交易行為回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答11282次

正確率94.72%參考解析：【試題已過(guò)期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】期貨市場(chǎng)立法目的包括加強(qiáng)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、規(guī)范期貨交易行為等?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑63.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（）。A.備案報(bào)告B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明C.關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更教材頁(yè)碼：87試題難度：本題共被作答11165次

正確率77.02%參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料:（1）備案報(bào)告；A項(xiàng)（2）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；CD項(xiàng)（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；B項(xiàng)（6）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（7）期貨公司原經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑64.【多項(xiàng)選擇題】下列屬于中國(guó)期貨協(xié)會(huì)制定的自律管理規(guī)定的是（）。A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》B.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》C.《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》D.《中國(guó)期貨協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》回答錯(cuò)誤正確答案：A,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第1章>第2節(jié)>七、自律管理規(guī)定教材頁(yè)碼：P26-P27試題難度：本題共被作答12687次

正確率56.14%參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》等自律管理規(guī)定，對(duì)于會(huì)員單位和期貨從業(yè)人員都具有約束力，是期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的重要內(nèi)容，對(duì)規(guī)范期貨行業(yè)發(fā)展起著重要作用。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑65.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>一、期貨公司展業(yè)的一般要求教材頁(yè)碼：P95-P97試題難度：本題共被作答11492次

正確率45.01%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑66.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)（）。A.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的B.對(duì)董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁(yè)碼：P52-P54試題難度：本題共被作答11495次

正確率59.88%參考解析：期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑67.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況B.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)C.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)D.向投資者作出合理的承諾或保證回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第4節(jié)>強(qiáng)化對(duì)投資者的責(zé)任教材頁(yè)碼：61試題難度：本題共被作答10770次

正確率86.69%參考解析：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑68.【多項(xiàng)選擇題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價(jià)證券有（）。A.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金回答錯(cuò)誤正確答案：A,C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第2節(jié)>保全和執(zhí)行教材頁(yè)碼：262-263試題難度：本題共被作答10061次

正確率67.57%參考解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持:（1）非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金;（2）非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)上述規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑69.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所作為中央對(duì)手方，其制度優(yōu)勢(shì)主要包括（）。A.消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.降低運(yùn)營(yíng)成本，提高結(jié)算效率C.提供資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.降低結(jié)算成本和信用風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)活躍度回答錯(cuò)誤正確答案：B,C來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁(yè)碼：P152-P158試題難度：本題共被作答12106次

正確率20.39%參考解析：中央對(duì)手方制度的優(yōu)勢(shì)包括：（1）降低信息成本和信息風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)活躍性；（2）提供資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)（3）降低運(yùn)營(yíng)成本，提高結(jié)算效率。B項(xiàng)看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑70.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.期貨公司工作人員及其配偶B.不能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人C.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,C,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁(yè)碼：P97-P99試題難度：本題共被作答9955次

正確率88.56%參考解析：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受除下列單位和個(gè)人外的客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易并收取傭金（手續(xù)費(fèi)）的業(yè)務(wù)：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；C項(xiàng)（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；D項(xiàng)（3）期貨公司工作人員及其配偶；A項(xiàng)（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；B項(xiàng)（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不符從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)，只有在取得境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請(qǐng)其他期貨業(yè)務(wù)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑71.【多項(xiàng)選擇題】為依法懲治證券期貨犯罪，最高人民法院，最高人民檢察院先后發(fā)布（）。A.《關(guān)于辦理操縱證券市場(chǎng)，期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》B.《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》C.《刑法修正案（十一）》D.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》回答錯(cuò)誤正確答案：A,B,D來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第1章>第1節(jié)>二、我國(guó)期貨市場(chǎng)法制沿革教材頁(yè)碼：P5-P7試題難度：本題共被作答13272次

正確率55.32%參考解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。C項(xiàng)《刑法修正案（十一）》不是最高人民檢察院發(fā)布的?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑72.【判斷題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取批評(píng)警示措施的，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。A.對(duì)B.錯(cuò)回答錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第4章>第5節(jié)>一、一般規(guī)定教材頁(yè)碼：P177-P178試題難度：本題共被作答10877次

正確率41.45%參考解析：針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的行為，依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取批評(píng)警示措施，該措放不納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑73.【判斷題】期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)回答錯(cuò)誤正確答案：對(duì)來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>二、期貨行業(yè)文化建設(shè)教材頁(yè)碼：P73-P78試題難度：本題共被作答9903次

正確率87.95%參考解析：期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)，是指在信義關(guān)系中，將投資者的利益置于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)，就像“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生對(duì)待生命一樣，認(rèn)真對(duì)待受托資產(chǎn)，履行對(duì)投資者的受托義務(wù)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑74.【判斷題】?jī)?nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算。A.對(duì)B.錯(cuò)回答錯(cuò)誤正確答案：對(duì)來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第6章>第3節(jié)>四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪教材頁(yè)碼：P265-P267試題難度：本題共被作答9635次

正確率87.28%參考解析：內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑75.【判斷題】期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表組成。A.對(duì)B.錯(cuò)回答錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>二、期貨公司分類評(píng)價(jià)制度教材頁(yè)碼：P210-P213試題難度：本題共被作答10313次

正確率41.8%參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì))，負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員組成。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑76.【判斷題】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)日漸復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。A.對(duì)B.錯(cuò)回答錯(cuò)誤正確答案：對(duì)來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識(shí)點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>二、期貨行業(yè)文化建設(shè)教材頁(yè)碼：P73-P78試題難度：本題共被作答9262次

正確率96.98%參考解析：專業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理需求?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑77.【判斷題】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)回答錯(cuò)誤正確答案：對(duì)來(lái)源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答9317次

正確率89.33%參考解析：（