04-IATF16949-內(nèi)審檢查表-儲運部、倉庫-完整版

,,質(zhì)量、環(huán)境管理體系內(nèi)部檢查及報告表,,,

受審部門,儲運、倉庫,接待人,XXX,,

審核員,,審核日期,XXX,,

審核準則,ISO9001：2015、ISO14001：2015標準（斜體加粗畫波浪線）、公司體系文件、有關法律法規(guī)文件、合同及客戶要求。,,,,

涉及的條款/要素,"審核內(nèi)容和方法

（交流/文件審核/現(xiàn)場審核/抽樣）",,現(xiàn)場審核情況記錄,,結(jié)果判定

"QE7.1資源

Q7.1.3基礎設施

","請說明倉庫管控的設備設施有哪些？

出示設備安全操作規(guī)程。

出示設備保養(yǎng)和維護的計劃及記錄，抽樣（關注對產(chǎn)品質(zhì)量和人員安全影響大的設備的有效管控）。

請說明出現(xiàn)設備異常（含影響交期和存在重大安全隱患）情況如何處置。

現(xiàn)場觀察在用設備的完好情況。

現(xiàn)場觀察設備是否處于安全狀態(tài)（查找設備方面的安全隱患，結(jié)合辨識的危險源和操作規(guī)程）。",,"●倉庫常用設備為叉車，經(jīng)現(xiàn)場查看均有當班作業(yè)人員使用后進行加油擦拭，并在設備日常點檢保養(yǎng)卡簽署確認。

●設備安全操作規(guī)程由工程部統(tǒng)一編制，監(jiān)督。查見2017《設備安全操作規(guī)程——目錄表》。",,符合√

"Q7.1.4過程運行環(huán)境

E6.1.2環(huán)境因素

","請說明為達到符合產(chǎn)品質(zhì)量要求和人員職業(yè)健康安全的運行環(huán)境包括哪些。

對人的心理因素是如何管控的，如班前觀察。

現(xiàn)場觀察現(xiàn)場安全管理情況、6S管理情況、安全標識、環(huán)境安全（結(jié)合已經(jīng)辨識的危險源和管理方案）。

◆

1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？包括社會因素（有無歧視、有無對抗）、心理因素（有無過度疲勞作業(yè)、有無壓力過大影響、員工是否情緒不穩(wěn)定等）、物理因素（溫濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）

——請說明有哪些職業(yè)健康安全的監(jiān)督和檢查。

出示各種檢查記錄。",,"●過程運行環(huán)境按《生產(chǎn)計劃及過程控制程序》執(zhí)行。具體為：

1）工程部負責確定并提供作業(yè)現(xiàn)場所必須的基礎設施，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，由行政中心予以配合，包

括：

a、安排適用的廠房、車間并適當裝修，以防止曝曬、風雨侵襲和潮濕；

b、配置適量的通風及消防器材，以保持適宜的溫濕度和安全；

c、提供生產(chǎn)所必須的工具和設備；開發(fā)設計、信息（溝通）交流、產(chǎn)品交付所必須的電腦、通訊、運輸

設施等，以保證公司的正常運作。

2）工程部、車間負責對生產(chǎn)設備進行維護保養(yǎng)，對于重要的基礎設施也要建立檔案，按照計劃定期評估

和維護，并在檔案中予以記錄，確保其狀態(tài)良好，滿足預期的使用要求。

3）研發(fā)工藝部要合理的規(guī)劃作業(yè)流程以預留足夠的作業(yè)空間；積極采用人體工學和動作分析等方法進行

生產(chǎn)工藝設計，以提高作業(yè)者的工作效率，減輕其勞動強度；對于作業(yè)者工作方法的改良和創(chuàng)新要予以確

認和鼓勵。

4）工程部、車間負責檢查作業(yè)現(xiàn)場的清潔衛(wèi)生，負責檢查作業(yè)人員的職業(yè)衛(wèi)生和安全，并且遵守勞動法

規(guī)的要求，合理安排作息時間。",,符合√

"Q8.5.2標識和可追溯性

E/","請說明哪些產(chǎn)品和狀態(tài)需要標識

現(xiàn)場觀察原料領用、半成品、待檢品、不合格品狀態(tài)標識是否適宜、完好、清晰。

說明產(chǎn)品追溯方式，追溯一個不合格品的供方和發(fā)貨人員。

◆

1、查是否按要求進行了相應的區(qū)域標識，檢驗狀態(tài)標識、產(chǎn)品類別標識

2、根據(jù)這些標識是否能有效追溯？是否為唯一性標識？

——1、查是否按要求進行了相應的區(qū)域標識，檢驗狀態(tài)標識、產(chǎn)品類別標識

2、物料、半成品、成品是否按現(xiàn)品票生產(chǎn)日期來張貼“先進先出”標示（查看記錄和實際作業(yè)是否按先進先出管理）

3、每箱產(chǎn)品是否貼示有月份顏色區(qū)分的標簽？

4、根據(jù)前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出庫信息（如：抽查沖壓一款物料標識，是否能追溯到出庫信息）

◆現(xiàn)場觀察供方管理是否存在質(zhì)量和安全隱患。

請說明本部門管轄的哪些產(chǎn)品和狀態(tài)需要標識

現(xiàn)場觀察原料庫、成品庫的產(chǎn)品標識是否清晰準確，是否定期盤點，并先進先出。",,"●成品及各種零配件外包箱均有貼示條碼，對應訂單及相應的生產(chǎn)日報表。入庫前須經(jīng)過質(zhì)檢員檢驗合格方才放行，且有貼示對應的質(zhì)量狀態(tài)標簽。

●車間過線檢驗記錄均可查閱對應的出廠情況。",,符合√

"Q8.5.3顧客和供方財產(chǎn)

E/","有哪些供方和顧客財產(chǎn)，如何管理的。是否出現(xiàn)過損壞、異常和丟失，出示記錄。

現(xiàn)場觀察顧客圖紙的管控以及供方財產(chǎn)的管控。

——◆1、顧客的客代料或供應商是否有區(qū)分？是否有清單？

2、是否在入庫前都進行得到檢驗，確保是合格品？

3、客代料或供應商物料發(fā)生丟失、損壞時，是否有通知客戶或供應商，是否有相關的記錄？

",,●顧客財產(chǎn)部分涉及較少。部分供方新品樣品由實驗室存放。,,符合√

Q8.5.4產(chǎn)品防護,"對產(chǎn)品的防護從哪些方面考慮

現(xiàn)場觀察質(zhì)量標識、內(nèi)部轉(zhuǎn)運、暫存和保護情況。

◆1、查現(xiàn)場材料、半成品、成品是否有防護要求（相關SOP或規(guī)范要求-標識、包裝狀態(tài)、儲存環(huán)境、運輸）

2、實際作業(yè)是否按SOP或規(guī)范進行防護。

◆1.儲存區(qū)環(huán)境是否符合適宜的溫度、濕度；

2.查看倉庫物料、半成品、成品堆放高度是否超出要求？

3.是否有產(chǎn)品或物料直接放地上，未受防護？

4.化學品儲存是否做二次防泄漏，化學品倉庫的燈管是否為防爆燈？

說明發(fā)貨如何管理，并聽過證據(jù)。抽樣關注：不同時期、不同產(chǎn)品、不同狀態(tài)。

請說明產(chǎn)品在庫和發(fā)貨過程中如何管控安全隱患。

**補充：是否定期評估庫存品狀況？（是否完整良好，還是遺失破損）

是否定期對存儲容器進行維護？

存儲環(huán)境是否符合產(chǎn)品性質(zhì)？

是否使用庫存管理系統(tǒng)優(yōu)化或監(jiān)測庫存周轉(zhuǎn)，如先進先出？

過期產(chǎn)品是否按不合格品進行控制？

顧客對產(chǎn)品是否有防護、包裝、發(fā)運、標簽的要求？",,"●查見《物資管理與防護控制程序》

●除對物料進行分區(qū)管理外，車間零配的運輸、貯存均采用物料框、托板和叉車工具等；沖床等生產(chǎn)設備專用柴油、潤滑油等化學品，有設置專區(qū)存放。

●經(jīng)現(xiàn)場查看，發(fā)現(xiàn)維修配件倉的產(chǎn)品或物料普遍有積灰，且部分直接放置地上，詢問倉庫作業(yè)人員告知：因現(xiàn)場物料較多且部分區(qū)域空間有限，出于臨時用于生產(chǎn)周轉(zhuǎn)，未能及時在地面放置托板。開具不符合項。",,"一般不符合

△"

"

Q:8.5.5交付后的活動

","1)是否對產(chǎn)品進行防護?

2)搬運、運輸?shù)姆椒ㄊ欠裼行?能否防止產(chǎn)品不合格發(fā)生?

3)產(chǎn)品包裝和防護的標志是否適當?

4)物料的儲存條件是否適當?

5)是否對物料的出入進行控制?

6)有效期限的物料是否得到有效的控制?是否按規(guī)定定期檢查庫存品狀況?",,"●出入庫順序按生產(chǎn)條碼日期，物資出入庫均有憑證。查見銷售及電商傳遞的銷售發(fā)貨單及顧客訂單明細表，車間領料憑借領料單進行領/退料。

",,符合√

"Q/

E8.2應急準備和響應","公司識別了哪些緊急情況，制訂了哪些應急預案。

出示應急預案，查驗是否有相關方信息。是否可行

提供演練計劃、記錄和總結(jié)，查驗是否對應急預案進行了評審。

說明對應急物資的管理，有哪些應急物資，如何管理的。

——現(xiàn)場觀察應急物資管理。

",,"●查見現(xiàn)行成文程序《應急準備和響應控制程序》、《事故報告、調(diào)查與處理管理程序》。

●查見2016年公司《消防和環(huán)境演練報告》。有形成申請——批示——職責分配——演練——總結(jié)報告較為完成的過程。今年計劃在11月份正常啟動。